任潔

摘 要：“一路一帶”建設(shè)從提出到實(shí)施，已經(jīng)初見(jiàn)成效，但在投資開(kāi)發(fā)過(guò)程中也出現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題。中國(guó)在斯里蘭卡的投資開(kāi)發(fā)也出現(xiàn)停工、受到NGO組織和當(dāng)?shù)鼐用窨棺h以及援助貸款難以收回等問(wèn)題，這些問(wèn)題的出現(xiàn)主要在于對(duì)開(kāi)發(fā)援助國(guó)的政治、文化、經(jīng)濟(jì)等情況缺乏了解。為規(guī)避損失，必須超前謀劃，制定應(yīng)對(duì)策略：要在統(tǒng)一的體系下，細(xì)化多邊經(jīng)濟(jì)合作協(xié)議，防范極端宗教和國(guó)際恐怖勢(shì)力，建立安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，重視國(guó)際投資的保險(xiǎn)作為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移機(jī)制的重要作用。斯里蘭卡作為“一路一帶”建設(shè)，尤其是作為“海上絲綢之路”的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，對(duì)中國(guó)具有重要意義。而中國(guó)在斯里蘭卡的開(kāi)發(fā)援助起步晚，對(duì)斯里蘭卡缺乏了解，開(kāi)發(fā)援助項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估則顯得尤其重要。

關(guān)鍵詞：一路一帶；風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避；斯里蘭卡

一、“一路一帶”構(gòu)建過(guò)程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)

“一路一帶”構(gòu)建過(guò)程中潛在風(fēng)險(xiǎn)主要集中在政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)文化以及技術(shù)四大方面。

1.政治風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)“一路一帶”影響最重要的因素來(lái)自于政治方面。目前斯里蘭卡及其周邊的政治風(fēng)險(xiǎn)主要存在于以下幾個(gè)方面：一是區(qū)域內(nèi)大國(guó)在斯里蘭卡的競(jìng)爭(zhēng)。日本長(zhǎng)期處于對(duì)斯援助的第一位，在斯里蘭卡有長(zhǎng)期的援助經(jīng)驗(yàn)且與斯里蘭卡政府保持著良好關(guān)系，印度作為南亞地區(qū)最具影響力的國(guó)家，在斯里蘭卡開(kāi)發(fā)投資具有天然的地理優(yōu)勢(shì)，除此之外，其他域外大國(guó)也在斯里蘭卡展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，因此，與斯里蘭卡政府的關(guān)系，是在此開(kāi)展開(kāi)發(fā)投資活動(dòng)的重要基礎(chǔ)；二是周邊一些國(guó)家國(guó)內(nèi)政局動(dòng)蕩。在經(jīng)濟(jì)帶沿途及周邊國(guó)家，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后、導(dǎo)致政局動(dòng)蕩，對(duì)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)帶來(lái)不確定性；三是極端宗教勢(shì)力和暴力恐怖勢(shì)力活動(dòng)猖獗。“一路一帶”覆蓋區(qū)域的極端宗教勢(shì)力和恐怖主義勢(shì)力活動(dòng)猖獗。

2.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。在斯里蘭卡面臨的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要源于中斯雙方在法律法規(guī)、財(cái)政金融政策等方面的“不對(duì)稱(chēng)”。一是雙方普遍認(rèn)同的多邊經(jīng)貿(mào)合作制度和程序仍在磨合和探索。雙方經(jīng)貿(mào)合作需要規(guī)范的法律和制度提供保障。兩國(guó)家間的經(jīng)貿(mào)協(xié)調(diào)尚處于初始階段，仍需不斷地溝通與磨合。二是個(gè)斯里蘭卡的財(cái)政、金融和產(chǎn)業(yè)政策的連續(xù)性和確定性尚存在未知數(shù)。受?chē)?guó)際政治局勢(shì)的影響，中國(guó)在斯里蘭卡的開(kāi)發(fā)投資政策并不穩(wěn)定，相關(guān)的財(cái)政、金融政策受兩國(guó)政治關(guān)系影響，有較大的變數(shù)。三是基礎(chǔ)設(shè)施相對(duì)落后。受內(nèi)戰(zhàn)影響，斯里蘭卡內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束后，基礎(chǔ)設(shè)施嚴(yán)重破壞，亟需海外的資金援助基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。盡管這在一定程度上為我們進(jìn)行投資提供了良好機(jī)遇，但是也必須看到，基礎(chǔ)設(shè)施的缺位也對(duì)經(jīng)貿(mào)活動(dòng)帶來(lái)了很大的限制?；A(chǔ)設(shè)施不完善、道路不通、電力供應(yīng)不足，極大地增加投資成本。

3.社會(huì)與文化風(fēng)險(xiǎn)。隨著“一路一帶”建設(shè)的逐步深化，我國(guó)派駐到斯里蘭卡的工作人員必然要與當(dāng)?shù)鼐用駵贤ń涣鳎瑢?duì)當(dāng)?shù)匚幕睦斫馐怯绕渲匾?。一是斯里蘭卡民眾往往具有宗教信仰。對(duì)當(dāng)?shù)刈诮绦叛龊惋L(fēng)俗習(xí)慣的不了解，盲目開(kāi)發(fā)，往往會(huì)誘發(fā)當(dāng)?shù)孛癖妼?duì)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的不滿。二是要兼顧經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)公益。隨著中國(guó)在斯里蘭卡投資開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的增加，援助規(guī)模的擴(kuò)大，許多新的問(wèn)題和矛盾逐步顯現(xiàn)出來(lái)，引發(fā)當(dāng)?shù)豊GO組織和民眾的抗議。在海外投資過(guò)程中必須關(guān)注當(dāng)?shù)氐木蜆I(yè)、民生和社會(huì)公益等事務(wù)，要解決好勞工關(guān)系，當(dāng)?shù)毓媸聵I(yè)，當(dāng)?shù)氐奈幕铜h(huán)境保護(hù)，才能確保中國(guó)企業(yè)在當(dāng)?shù)卣精@得民眾支持。

4.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。在經(jīng)濟(jì)帶的構(gòu)建過(guò)程中，中國(guó)與斯里蘭卡必然要尋求各自的“需求點(diǎn)”和“供給點(diǎn)”，以實(shí)現(xiàn)合作共贏，因此，只有實(shí)現(xiàn)開(kāi)發(fā)投資產(chǎn)業(yè)的互補(bǔ)，為對(duì)方提供自身的優(yōu)勢(shì)資源或技術(shù)，才能達(dá)到穩(wěn)定的“供需平衡”。

二、斯里蘭卡在“一路一帶”中的作用

在中國(guó)的“一帶一路”戰(zhàn)略中，斯里蘭卡具有特殊的戰(zhàn)略地位。

第一，作為印度洋門(mén)戶(hù)的地緣特點(diǎn)。進(jìn)入21世紀(jì)后，印度洋作為海上戰(zhàn)略通道和貿(mào)易航道，在全球地緣戰(zhàn)略中的地位不斷上升。斯里蘭卡地處印度洋的核心區(qū)域，扼印度洋的戰(zhàn)略要道，是由太平洋西進(jìn)入印度洋的戰(zhàn)略前沿，因而也是各大國(guó)角逐印度洋的關(guān)鍵。

第二，印度作為南亞地區(qū)影響力最大的國(guó)家，對(duì)南亞和印度洋地區(qū)的政治經(jīng)濟(jì)格局形成和發(fā)展有巨大的作用。由于中印在南亞地區(qū)的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)中國(guó)而言，在與印度的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)中，斯里蘭卡與巴基斯坦對(duì)印度正好構(gòu)成了一南一北、一海一陸兩大戰(zhàn)略方向的戰(zhàn)略牽制，戰(zhàn)略地位尤其重要。然而，這一長(zhǎng)期的、潛在的戰(zhàn)略平衡并不意味著與印度采取實(shí)質(zhì)性的對(duì)抗政策，且斯里蘭卡由于歷史及文化等淵源，與印度保持和更為親密的互動(dòng)，因此這一戰(zhàn)略能否實(shí)現(xiàn)，也依托于斯里蘭卡政府的對(duì)外決策。

第三，“一帶一路”戰(zhàn)略設(shè)想，包含了“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”、“21世紀(jì)海上絲綢之路”以及“中巴經(jīng)濟(jì)走廊”和“孟中印緬經(jīng)濟(jì)走廊”幾項(xiàng)重要戰(zhàn)略，是中國(guó)目前重要的對(duì)外戰(zhàn)略。這一戰(zhàn)略中，斯里蘭卡不僅處于“2l世紀(jì)海上絲綢之路”的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)上，也處于“孟中印緬經(jīng)濟(jì)走廊”和“中巴經(jīng)濟(jì)走廊”的延長(zhǎng)線和交叉點(diǎn)上。對(duì)于中國(guó)建設(shè)“21世紀(jì)海上絲綢之路”的倡議，斯里蘭卡出于吸引和利用外資的考慮，也積極參與。

第四，斯里蘭卡也是連結(jié)中國(guó)與印度洋其他國(guó)家的重要橋梁。通過(guò)斯里蘭卡，中國(guó)可以更有效地開(kāi)展與其他南亞和印度洋國(guó)家的外交活動(dòng)。

因此，為確保“一路一帶”戰(zhàn)略有效實(shí)施，中國(guó)在斯里蘭卡進(jìn)行項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略就顯得尤為重要。

以中國(guó)在斯里蘭卡投資的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)為依據(jù)，在制定對(duì)斯開(kāi)發(fā)投資策略時(shí)，能有效規(guī)避投資開(kāi)發(fā)的不利領(lǐng)域，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，減少與斯里蘭卡當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)。

（1）從優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域來(lái)看，建筑部門(mén)和其他商業(yè)服務(wù)部門(mén)，中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)較強(qiáng)，建筑業(yè)的開(kāi)發(fā)投資對(duì)斯里蘭卡尤其重要，在斯里蘭卡的開(kāi)發(fā)活動(dòng)中，可以增強(qiáng)對(duì)斯里蘭卡基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資力度，滿足斯里蘭卡在這一領(lǐng)域的需求，同時(shí)也能促進(jìn)中國(guó)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

（2）在運(yùn)輸、旅游、通訊、保險(xiǎn)、金融、計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)部門(mén)方面，中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力較弱，可以適當(dāng)避免在這些領(lǐng)域與斯里蘭卡展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，而是援助和投資當(dāng)?shù)夭块T(mén)的發(fā)展，促進(jìn)斯里蘭卡優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域的發(fā)展，同時(shí)吸取斯里蘭卡優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)。

三、應(yīng)對(duì)策略

中斯兩國(guó)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（RCA），也僅是針對(duì)投資領(lǐng)域存在的風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)先評(píng)估，旨在避免與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)部門(mén)的競(jìng)爭(zhēng)，減少雙邊貿(mào)易摩擦，鞏固合作。然而在“一帶一路”戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程中，伴隨著大量的海外開(kāi)發(fā)投資活動(dòng)，為減少資金的不必要浪費(fèi)以及保障開(kāi)發(fā)人員的人身安全，還有許多方面需要注意：

一是法律上的健全應(yīng)對(duì)措施。投資開(kāi)發(fā)之前，熟悉海外投資法律制度，規(guī)范決策程序。要以金融手段保障投資資金的回收，利用雙邊或多邊的投資保護(hù)協(xié)議，購(gòu)買(mǎi)海外投資保險(xiǎn)，要求東道國(guó)提供必要的擔(dān)保等。

二是加強(qiáng)與東道國(guó)政府層面的溝通。利用事先的數(shù)據(jù)分析，如對(duì)斯里蘭卡的服務(wù)貿(mào)易優(yōu)、劣勢(shì)領(lǐng)域的分析，對(duì)海外投資領(lǐng)域進(jìn)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)，確保開(kāi)發(fā)投資項(xiàng)目與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的融合。此外，在“一路一帶”建設(shè)過(guò)程中，要優(yōu)化投資布局，對(duì)重點(diǎn)地區(qū)和國(guó)家制定有針對(duì)性的計(jì)劃。

三是需要增加技術(shù)人才引進(jìn)，規(guī)避海外投資的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。除在國(guó)內(nèi)引進(jìn)有海外開(kāi)發(fā)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的人員，還要加強(qiáng)對(duì)熟悉海外投資法律法規(guī)的人才的引進(jìn)，對(duì)海外投資項(xiàng)目有專(zhuān)業(yè)技術(shù)的人才的引進(jìn)。同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)重視為當(dāng)?shù)厝瞬盘峁┚蜆I(yè)機(jī)會(huì)和技術(shù)培訓(xùn)，承擔(dān)起企業(yè)的社會(huì)責(zé)任，幫助東道國(guó)開(kāi)展技術(shù)、管理、人才等方面的培訓(xùn)。

四是制定突發(fā)事件的應(yīng)急機(jī)制。由于“一帶一路”沿線國(guó)家往往政治局勢(shì)不穩(wěn)定、宗教沖突較常發(fā)生，一些地區(qū)武裝沖突頻發(fā)，違法犯罪案件時(shí)有發(fā)生，對(duì)當(dāng)?shù)赝顿Y環(huán)境造成嚴(yán)重威脅，工作人員的人身安全也受到威脅，因此對(duì)緊急情況的應(yīng)急機(jī)制制定是非常重要的。

最為重要的是建立健全監(jiān)管措施。規(guī)范海外項(xiàng)目產(chǎn)權(quán)和投資審批辦法、建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系等。加強(qiáng)監(jiān)管，對(duì)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程和完成后的成效進(jìn)行嚴(yán)格的評(píng)估。為后續(xù)的開(kāi)發(fā)項(xiàng)目提供經(jīng)驗(yàn)。

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（作者單位：四川大學(xué)南亞研究所）