摘 要 隨著社會管理創(chuàng)新的提出，非營利組織的社會參與度逐漸加深，同時，社會對其開展的公益項目關(guān)注度也不斷提高。本文選取公益項目的風(fēng)險管理與監(jiān)控為研究主題，從大型公益項目管理入手，對項目管理中所存的風(fēng)險因素進(jìn)行分析，進(jìn)而探討風(fēng)險監(jiān)控方法與策略。

關(guān)鍵詞 公益項目 風(fēng)險管理 風(fēng)險監(jiān)控

基金項目：四川工商學(xué)院校級科研課題，課題編號：2016RYB40X。

作者簡介：周靜，四川工商學(xué)院人文學(xué)院社會工作碩士。

中圖分類號：D630.8 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.09.078

隨著社會管理創(chuàng)新的提出，非營利組織的發(fā)展引起了社會各界的全面關(guān)注，公益項目隨之增多并逐漸走進(jìn)社會大眾的生活，且其產(chǎn)生的影響也越來越多的受到社會關(guān)注。因此，項目管理者為保障項目實施的社會效果更重視項目管理，并在此基礎(chǔ)上更關(guān)注對風(fēng)險的管理和監(jiān)控。

公益項目的風(fēng)險管理并不等同于傳統(tǒng)意義上的風(fēng)險管理，其更側(cè)重于項目開展與運行實施的程序管理，究其根源來看，在于公益項目的性質(zhì)與影響。從項目性質(zhì)上看，公益項目兼具慈善性和服務(wù)于社會大眾的非營利性，重社會效益，受益群體固定存在；從項目影響上看，因其產(chǎn)出成果不涉及經(jīng)濟(jì)收益，無論項目成敗，其積極影響也固然存在，差異僅表現(xiàn)為積極影響的不同廣度和深度。

本文綜合運用文獻(xiàn)法、訪談法和案例分析法進(jìn)行資料收集，從項目管理和項目參與者入手，根據(jù)其不同的性質(zhì)、項目角色、職責(zé)、關(guān)系、互動行為等因素，探討所帶來的項目風(fēng)險，并立足于此，提出有效的風(fēng)險監(jiān)控方法與策略。

一、公益項目風(fēng)險相關(guān)界定

（一）公益項目

公益項目，是指在利用民間資源的基礎(chǔ)上，把改善社會成員普適性福利、促進(jìn)社會發(fā)展作為目的的非營利性項目，重在追求社會效益。公益項目與一般項目不同，屬非營利性質(zhì)，以需求為導(dǎo)向，提供個性化的社會服務(wù)，追求“社會人”的福利改善，所涉領(lǐng)域廣泛，界限模糊，效果難以評價。

大型公益項目，是指多方參與的公益項目，其所涉及的人員較多，范圍較廣，持續(xù)時間較長。

（二）項目風(fēng)險

項目風(fēng)險，是指為了實現(xiàn)項目既定目標(biāo)而進(jìn)行的活動中所具有的不確定性和可能產(chǎn)生不良影響的因素，其存在具有客觀性、可預(yù)見性和變化性，出現(xiàn)時間具有不確定性。項目風(fēng)險的出現(xiàn)依托于項目平衡的外部環(huán)境和條件，一旦失衡，便會出現(xiàn)并產(chǎn)生不良影響。

（三）風(fēng)險管理

風(fēng)險管理是指通過對項目風(fēng)險的識別與分析，對項目風(fēng)險進(jìn)行評估，并在此基礎(chǔ)上應(yīng)用一定的管理方法與手段，制定項目風(fēng)險的應(yīng)對措施，對項目風(fēng)險進(jìn)行有效控制，妥善處理項目風(fēng)險所帶來的破壞后果，降低風(fēng)險的不良影響，從而保障項目的良性運行與發(fā)展。

管理者在項目風(fēng)險管理的過程中，首先要進(jìn)行管理規(guī)劃，隨后進(jìn)一步展開對風(fēng)險的識別、分析、應(yīng)對、監(jiān)控等工作。其中，風(fēng)險識別是整個管理工作的基礎(chǔ)，也是最重要的部分，只有做好風(fēng)險識別才能為接下來的分析、應(yīng)對、監(jiān)控提供風(fēng)險的有效信息。整個管理過程，不僅能加深對風(fēng)險的認(rèn)識，還能通過風(fēng)險分析選擇有效的應(yīng)對措施，從而減少管理的被動性。

二、中外文獻(xiàn)研究綜述

國內(nèi)外有關(guān)公益項目風(fēng)險的管理與監(jiān)控的研究，主要集中在大型公益硬件設(shè)施建設(shè)項目的風(fēng)險控制，對“軟”服務(wù)型的公益項目管控的研究，多是從公益項目運行效率、項目管理模式等方面著手，較少提及公益項目風(fēng)險相關(guān)內(nèi)容的研究。

自1990年以來，西方國家相繼出臺與項目風(fēng)險管理相關(guān)的一系列法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，如美國保險管理協(xié)會（RMS）在1992年公布《項目風(fēng)險管理指導(dǎo)書》。這一時期，研究多把項目風(fēng)險管理定量化，且注重管理方法與技術(shù)的運用，借助大量的數(shù)學(xué)模型來測算項目的各種風(fēng)險指標(biāo)，從技術(shù)層面進(jìn)行風(fēng)險判斷和風(fēng)險監(jiān)控管理。

有關(guān)“軟”服務(wù)型的公益項目風(fēng)險管理，重在其風(fēng)險質(zhì)性分析，從其產(chǎn)生、發(fā)展的過程中，探討多方因素互動所產(chǎn)生的對項目發(fā)展的綜合影響。就此而言，國內(nèi)學(xué)術(shù)界有關(guān)“項目風(fēng)險管理與監(jiān)控”形成了較為一致的意見，采用流程式的分析管理模式，如張麗華在《項目風(fēng)險管理文獻(xiàn)綜述》中提出，將項目風(fēng)險管理劃分為“風(fēng)險管理規(guī)劃、風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險監(jiān)控”等過程，如下圖（圖1）所示：

圖1：風(fēng)險管理的一般過程

綜上，針對項目風(fēng)險管理與監(jiān)控的研究，國內(nèi)外相應(yīng)的研究領(lǐng)域針對同一研究方向卻有不同的研究成果，在公益項目風(fēng)險管理方面，也存在較大的差異與不同，國外學(xué)者慣以量化進(jìn)行研究，國內(nèi)則采用流程的管理監(jiān)控模式。

三、公益項目風(fēng)險的相關(guān)分析

（一）原因分析

公益項目之所以有風(fēng)險存在，離不開所處的社會環(huán)境，同時也與自身發(fā)展與管理密切相關(guān)。因此，公益項目的風(fēng)險應(yīng)從內(nèi)因和外因兩方面進(jìn)行梳理，內(nèi)因主要是指項目管理者自身風(fēng)險因素，外因則為項目所處社會環(huán)境與其社會關(guān)系中所隱含的風(fēng)險因素。

首先，就外因來看，主要所處的社會環(huán)境與自然環(huán)境相關(guān)，包括自然條件、政治、經(jīng)濟(jì)、社會文化及非營利組織所建立的外部關(guān)系等。其中，外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)越是復(fù)雜，所隱含的項目風(fēng)險就越多，在具體的項目運營操作中，不可控因素就越多。雖然，公益項目風(fēng)險產(chǎn)生的外部因素的表現(xiàn)的形式多樣，如：政策的改變、自然災(zāi)害、合作關(guān)系的不當(dāng)、低效的合作伙伴、多方參與主體的意見不一、志愿失靈等，歸根到底均是因為非營利組織整合外部資源的失效。

其次，就內(nèi)因來看，主要是非營利組織自身表現(xiàn)出來的不穩(wěn)定性因素，如在進(jìn)行公益項目設(shè)計時，需求評估不當(dāng)、資金預(yù)算不足、時間安排不合理，在項目管理過程中，不當(dāng)?shù)倪M(jìn)行人力資源配置、松散的組織架構(gòu)；或在項目評估階段，評估者對于項目具有非獨立性，等等。這些不穩(wěn)定的因素，均會對公益項目管理帶來極大且不可避免的風(fēng)險。endprint

（二）風(fēng)險分類及因素分析

1.風(fēng)險分類

有關(guān)項目風(fēng)險的分類，各學(xué)者、專家所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)與具體均有所不一。眾多研究相比較而言，劉云華所提出的“根據(jù)項目中產(chǎn)生負(fù)面影響的風(fēng)險源，將項目風(fēng)險分為規(guī)模風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、組織風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險等”的觀點較為合理。結(jié)合“大型公益項目”這一研究主體的特征，將公益項目的風(fēng)險分為四類，包括自然風(fēng)險、規(guī)模風(fēng)險、管理風(fēng)險和環(huán)境風(fēng)險。

2. 風(fēng)險因素分析

公益項目風(fēng)險因素來源項目的各方各面，基于上文提出的風(fēng)險類別，從公益項目管理和項目參與者的角度，根據(jù)風(fēng)險不同的來源進(jìn)行風(fēng)險因素的總結(jié)。

（1）管理風(fēng)險因素：

第一，管理理念的適用性。管理理念是管理者進(jìn)行管理的依據(jù)，指導(dǎo)著管理者選擇管理手段及所采用的管理模式，影響著整個管理團(tuán)隊抉擇方向。無論是非營利組織的管理者還是公益項目的管理者，都應(yīng)該具有高度適用于項目發(fā)展的管理理念。

第二，管理模式的合理性。管理者在有效管理理念的指導(dǎo)下，通過管理行為發(fā)現(xiàn)和解決問題，進(jìn)一步完善管理機(jī)制和規(guī)范管理手段，從而實現(xiàn)既定目標(biāo)。管理模式的合理性選擇，不僅能實現(xiàn)有效管理，還能降低管理過程中“單案例”的出現(xiàn)率，避免混亂式管理，降低管理過程中的不可控因素。

第三，項目方案的確定。項目方案是項目開展的藍(lán)圖和依據(jù)，一個具有可操作性與可行性的方案，對項目運行的成敗具有致命的影響力。確定項目方案的過程，對項目風(fēng)險的產(chǎn)生影響因素較多，包括服務(wù)對象的選擇、項目服務(wù)內(nèi)容、項目參與者、項目流程等。

第四，合作方的選擇。每個項目的實施，都離不開其他社會資源的加入。所以，在整合資源的過程中，確定合作方之前，需堅持降低項目風(fēng)險的原則，綜合考慮合作方的性質(zhì)、歷史社會因素、所持的工作管理理念、雙方合作的可能性等因素，達(dá)到“合作共贏”。

第五，項目組織架構(gòu)的穩(wěn)定性。穩(wěn)定的項目組織架構(gòu)，能夠保障項目的每一個參與者清楚自己在項目中所處的“位置”，同時，明確項目的操作與管理機(jī)制，避免項目管理混亂及混淆管理程序等。

第六，各方職責(zé)的清晰程度。職責(zé)與職權(quán)相聯(lián)系，是每一位管理者與決策者必須清楚和明確的界限。職責(zé)的清晰性，不僅為項目參與各方明確其工作范圍、工作任務(wù)，而且指明其工作的職權(quán)、責(zé)任以及各自在項目中的角色，使其各盡其職且配合完成整個項目。

第七，利益相關(guān)群體的明確程度。項目利益相關(guān)群體的分析，是建立在項目內(nèi)外各種社會關(guān)系的基礎(chǔ)上，利用相關(guān)分析方法，如SWTO分析方法、頭腦風(fēng)暴法等，分析影響項目發(fā)展及受項目影響的社會群體。明確項目的利益相關(guān)群體，并進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋O(jiān)測和正確引導(dǎo)，調(diào)動項目中“提倡者”與“擁護(hù)者”的力量，降低對“潛在反對者”與“騎墻者”的不利影響，從而降低項目風(fēng)險。

第八，項目內(nèi)各方關(guān)系及溝通機(jī)制的建立。就項目內(nèi)各方關(guān)系建立的因素來看，主要受到項目組織架構(gòu)、各方職責(zé)、參與方利益等的影響。在建立多方關(guān)系之前，需要考慮各方所建關(guān)系的性質(zhì)，以及雙方的工作理念、溝通方式、社會背景等因素的差異。

第九，項目公關(guān)與媒體關(guān)系。項目公關(guān)屬項目自媒的一部分，任何一個項目都需依托自己的宣傳，同時促成自媒體與社會媒體對接，并通過社會媒體的監(jiān)督，提高項目的知名度及社會影響力。是否能進(jìn)行正確、合適的自我宣傳，建立與社會媒體之間的“合作共贏”的關(guān)系，對整個項目的運行具有重大的影響。

（2）規(guī)模風(fēng)險因素。對于公益項目的規(guī)模風(fēng)險，受項目內(nèi)容復(fù)雜層次、所涉的參與方、服務(wù)對象的人數(shù)、項目影響人群等影響。具體來講，不僅包括其管理團(tuán)隊的規(guī)模，還包括項目參與者的數(shù)量、服務(wù)群體的人數(shù)、項目方案的復(fù)雜程度，以及項目資金與服務(wù)開展的匹配程度等，避免一味追求項目方案和服務(wù)的完整性而導(dǎo)致人力、物力、財力等各方面的資源失衡，導(dǎo)致整個項目處于不可控的狀態(tài)。

（3）環(huán)境風(fēng)險因素。有關(guān)環(huán)境風(fēng)險，主要是項目所面臨的社會性環(huán)境，而非自然環(huán)境，如政治背景、經(jīng)濟(jì)條件、科技水平等。如李嘉誠基金會的針對女村官所開展的“啟璞計劃”公益項目，因受村“兩委”換屆選舉這一政策背景的影響，導(dǎo)致項目進(jìn)度放慢和成本增加等問題。因而，項目在進(jìn)行方案策劃之前，必須在前期需求評估時，全面分析服務(wù)對象需求及其相關(guān)的社會因素，降低環(huán)境風(fēng)險。

（4）自然風(fēng)險因素。自然風(fēng)險，其出現(xiàn)與項目面臨的自然環(huán)境相輔相成。較為典型的案例是地震災(zāi)區(qū)基建設(shè)施的重建工程，如受到災(zāi)區(qū)的余震、暴雨、泥石流等自然因素的影響，均會對項目已有的成果造成一定程度的損害。因此，自然條件所帶來的風(fēng)險因素也是存在。

（三）風(fēng)險管理辦法

根據(jù)文中所提到的項目風(fēng)險管理流程和步驟，項目風(fēng)險管理的方法在風(fēng)險管理的每一個階段都不盡相同，也各有特色。在項目風(fēng)險識別階段，通常管理者較多使用經(jīng)驗法和工具法；在項目風(fēng)險分析階段，管理者多利用分析工具，對項目風(fēng)險進(jìn)行定性或定量分析，通過羅列風(fēng)險因素、評估其出現(xiàn)的可能性、以及帶來影響的程度，確定風(fēng)險等級，并建立數(shù)學(xué)模型，從數(shù)值上衡量風(fēng)險對項目的影響程度；在項目風(fēng)險應(yīng)對階段，則需管理者通過使用相應(yīng)的對策與措施，如回避、轉(zhuǎn)移、應(yīng)急等，改變風(fēng)險后果的性質(zhì)，減小風(fēng)險發(fā)生概率，以及降低風(fēng)險的破環(huán)程度；最后，管理者還需立足于管理者對風(fēng)險的識別、分析與應(yīng)對進(jìn)行項目風(fēng)險監(jiān)控，旨在依據(jù)項目方案內(nèi)容、參與者信息及社會環(huán)境等因素建立項目風(fēng)險預(yù)警機(jī)制和應(yīng)對決策體系，讓管理者能夠做好應(yīng)對風(fēng)險的充分準(zhǔn)備。

然而，隨著項目的進(jìn)展，項目中所存的風(fēng)險也并不是一層不變的，它隨著各種條件和環(huán)境的改變而改變，原有的項目風(fēng)險可能已消失，且又有新的風(fēng)險出現(xiàn)，這也要求項目風(fēng)險監(jiān)控對各項有效信息進(jìn)行及時反饋，幫助管理者在風(fēng)險發(fā)生前做出有效的應(yīng)對決策。因此，進(jìn)行項目風(fēng)險監(jiān)控是項目取得成功的重要保障。

四、大型公益項目風(fēng)險管理與監(jiān)控的應(yīng)對方法與策略endprint

大型公益風(fēng)險的應(yīng)對策略，反映了項目管理者對整個項目的把控能力和即時反應(yīng)能力，項目決策者的決策能力，以及項目執(zhí)行者的執(zhí)行能力。根據(jù)項目風(fēng)險類型，項目管理者、決策者、執(zhí)行都應(yīng)有所作為，并共同推動項目發(fā)展。

在應(yīng)對策略的選擇上，應(yīng)結(jié)合風(fēng)險管理流程，準(zhǔn)確把握項目相關(guān)信息、精確識別項目風(fēng)險因素、高度監(jiān)測項目運行情況、適時選用應(yīng)對策略，綜合項目發(fā)展的各個要素，以“準(zhǔn)確”、“精確”、“高度”、“適時”為關(guān)鍵詞，在最大程度上控制項目風(fēng)險因素，降低公益項目風(fēng)險，擴(kuò)大公益項目的社會效應(yīng)。

第一，尋找志同道合的“盟友”，保障合作的通暢。所謂的“志同道合”，參與各方應(yīng)認(rèn)同各方所持的理念和方法，具有共同的追求目標(biāo)，原意實現(xiàn)資源共享，彼此接納，且能在合作中做到彼此信任。

第二，項目方案簡單明確，且具有針對性，避免項目規(guī)模風(fēng)險。項目方案簡單，避免“大而全”，實施內(nèi)容明確且針對性強(qiáng)，才能確保項目實施的有效性，和規(guī)避項目規(guī)模過大帶來的不可控風(fēng)險因素。同時，可將復(fù)雜的項目進(jìn)行規(guī)?！扒懈睢保谛湃畏湃牖A(chǔ)上，實行分權(quán)共擔(dān)項目風(fēng)險，按合作者職能分擔(dān)項目風(fēng)險，共同管理項目。

第三，明晰項目“游戲”規(guī)則，避免項目管理、決策和執(zhí)行混亂。制定清晰的項目組織架構(gòu)圖，明晰項目團(tuán)隊要“做什么”、“該誰做”、“怎樣做”，堅持正確決策，避免項目管理、決策和執(zhí)行中的角色與行為混亂。

第四，整合社會資源，綜合利用資源。隨著公益項目的開展，應(yīng)分階段進(jìn)行項目資源與實際需要配套情況的監(jiān)測，若出現(xiàn)現(xiàn)有資源不能滿足實際需求，則應(yīng)擴(kuò)充內(nèi)部資源和引入外來資源，爭取更多的社會資源加入。

第五，了解社會環(huán)境，掌握社會環(huán)境動態(tài)變化趨勢。對于社會環(huán)境來講，主要考量當(dāng)下社會背景及其發(fā)展趨勢，項目團(tuán)隊?wèi)?yīng)在保障項目實施完整性的基礎(chǔ)上，并根據(jù)環(huán)境因素進(jìn)行相應(yīng)合理的調(diào)整。

第六，了解相關(guān)的自然環(huán)境信息。熟悉掌握項目實施地相關(guān)的地質(zhì)條件和氣候條件，及其隱含的安全隱患和可能發(fā)生的自然災(zāi)害，如地震、泥石流、洪水、旱災(zāi)、火災(zāi)、火山等，根據(jù)自然界的規(guī)律，做好相應(yīng)的應(yīng)對準(zhǔn)備，采用風(fēng)險轉(zhuǎn)移、避讓等不同的方法，以降低風(fēng)險影響。

參考文獻(xiàn)：

[1]劉秀瓊.論加快我國公益慈善組織自身能力建設(shè)的幾點思考.中國外資.2010（11）.

[2]許航宇、許青云.澳大利亞非營利組織管理及其對我國的啟示.特區(qū)經(jīng)濟(jì).2007（3）.

[3]劉云華.項目風(fēng)險管理.內(nèi)蒙古科技與經(jīng)濟(jì).2004（14）.

[4]張麗華.項目風(fēng)險管理文獻(xiàn)綜述.老區(qū)建設(shè).2012（8）.

[5]王海銀.公益慈善活動的項目化管理研究——以上海2007年世界夏季特殊奧林匹克運動會為例.上海：上海交通大學(xué).2009.

[6]付俊文、趙紅.利益相關(guān)者理論綜述.首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報.2006（2）.

[7]弗里曼，等著.盛亞，等譯.利益相關(guān)者現(xiàn)狀與發(fā)展.北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社.2013.

[8]陳美冰.中國非營利組織的保障型公益項目運作與管理機(jī)制研究——以國際小母牛組織中國項目為例.湖北：武漢科技大學(xué).2011.

[9]何曉春.公益基金項目化運作的組織機(jī)構(gòu)設(shè)計和人力資源管理.北京：華北電力大學(xué).2005.

[10]曹云.影響公益項目運行效率的關(guān)鍵因素分析.西安文理學(xué)院學(xué)報（社會科學(xué)版）.2006，9（6）.

[11]劉藝.我國公益慈善項目的運作路徑及其管理.江蘇：南京大學(xué).2013.endprint