謝鳳曦

【摘要】運(yùn)用博弈論對(duì)“搭便車”現(xiàn)象進(jìn)行分析，結(jié)合財(cái)政學(xué)的知識(shí)進(jìn)行分析，并得出產(chǎn)生這種結(jié)果的主要原因和解決措施。

【關(guān)鍵詞】智豬博弈；納什均衡；搭便車；公共商品；正外部性

一、實(shí)例引入

以一個(gè)貧困的村莊為例，它貧困的主要原因是交通不便。修公路有三種方式：群眾自己集資修，或者是政府修路，群眾受益，當(dāng)然也可以是政府與村民合作出資修路。修一條路的成本對(duì)于貧困的村民來(lái)說(shuō)往往過(guò)于沉重，但是如果想要發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)，就必須修建這條路。這種情況下，老百姓往往就搭上了政府的便車：政府選擇出資修路。老百姓有了改善生活的途徑，政府也可以達(dá)成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的目的。

在現(xiàn)實(shí)生活中類似這樣的實(shí)例也很多，從簡(jiǎn)單的公交車逃票問(wèn)題到國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（即大部分公共商品）的提供，都與“搭便車”問(wèn)題密切相關(guān)。那么是不是所有的搭便車行為都會(huì)帶來(lái)整體的得益呢？想要了解這個(gè)答案，我們就要了解“搭便車”行為的成因，形成過(guò)程和導(dǎo)致的結(jié)果。

二、分析方法

（一）運(yùn)用“智豬博弈”模型

“智豬博弈”模型的本質(zhì)就是“搭便車”問(wèn)題。“智豬博弈”所給出的啟示是：弱者的最佳策略是等待，等待強(qiáng)者做出讓步，從中得益。但這個(gè)只是最簡(jiǎn)單的模型解釋。在這個(gè)模型中有幾個(gè)較為重要的數(shù)值，一個(gè)是博弈雙方必須有兩種選擇：行動(dòng)或者等待。但是必須至少有一方行動(dòng)才會(huì)有得益，行動(dòng)的一方會(huì)付出成本。博弈雙方有明顯的強(qiáng)勢(shì)方和弱勢(shì)方差別，具體表現(xiàn)在兩者的成本得益比有較大的差別，而這個(gè)成本得益比就是影響兩者策略最重要的因素。在上述的實(shí)例中，我們可以看出，具有絕對(duì)強(qiáng)勢(shì)地位的是政府，處于相對(duì)弱勢(shì)地位的是老百姓，當(dāng)兩者作為博弈的雙方，老百姓往往可以從政府提供的行為中的以，這充分符合“智豬博弈”模型。

（二）財(cái)政學(xué)理論

“正外部性”是“搭便車”現(xiàn)象的成因。“搭便車”現(xiàn)象是財(cái)政學(xué)中討論較多的一種現(xiàn)象?！按畋丬嚒钡囊馑己?jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是不付出代價(jià)而能夠取得收益。與此對(duì)應(yīng)的“正外部性”是指一個(gè)人或一群人決策或行為有益于其他人的情況。正是因?yàn)橐粋€(gè)事物具有正外部性，其他人看出了這個(gè)事物的額外收益，才有選擇“搭便車”的可能。如果所有的事物都不具有外部效應(yīng)，自然也就不存在“搭便車”了。

那么對(duì)于理性人來(lái)說(shuō)，在明知可以不勞而獲，最終的選擇必然會(huì)是等待而不是行動(dòng)。

作為一個(gè)理性人，個(gè)人利益最大化是最終的目標(biāo)。與之對(duì)應(yīng)的是對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，社會(huì)的發(fā)展與安定才是最終目標(biāo)。政府的職能之一是提供公共商品，這也是政府達(dá)成其目的的方式。公共商品的基本性質(zhì)之一就是具有正外部性。這就為個(gè)人或小集體的“搭便車”行為提供了前提。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是，政府為了實(shí)現(xiàn)整體效益最大化，必須做出“行動(dòng)”的選擇，對(duì)于個(gè)人來(lái)說(shuō)，雖然想要通過(guò)行動(dòng)取得得益，但是成本過(guò)高而且成本收益比不到預(yù)期，所以個(gè)人不會(huì)做出行動(dòng)，而是選擇從政府的貢獻(xiàn)中得益。

三、問(wèn)題解釋

（一）對(duì)于舉出的案例，提出的假設(shè)

1.政府財(cái)政充足，充分可以出資修路。政府的目標(biāo)是整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，每個(gè)個(gè)人都是理性人。

2.政府、個(gè)人的選擇都有“行動(dòng)、等待”兩個(gè)可能。

3.修路的成本是10個(gè)單位。當(dāng)政府選擇修路，群眾選擇等待，政府由于經(jīng)濟(jì)可以得到巨大增長(zhǎng)，收益為20個(gè)單位，群眾由于可以與外界進(jìn)行交易往來(lái)，收益為15個(gè)單位；如果群眾選擇集資修路，成本仍為10個(gè)單位，政府的收益仍為20個(gè)單位，群眾的收益仍為15個(gè)單位；如果兩方同時(shí)行動(dòng)，則是合資修路，兩者的收益之比主要取決于兩者的工作效率?，F(xiàn)在我們簡(jiǎn)化這個(gè)問(wèn)題，影響兩者最后凈效益的因素我們只考慮兩者的投入與收益。凈收益的計(jì)算公式簡(jiǎn)化為：凈收益=收益-投入。

投入具體就分為三種情況。

（1）政府與村民的投入為1∶1，假設(shè)均為5個(gè)單位。

（2）政府的投入大于村民的投入，假設(shè)政府的投入為8個(gè)單位，村民的投入為2個(gè)單位。

（3）政府的投入小于村民的投入。假設(shè)政府的投入為2個(gè)單位，村民的投入為8個(gè)單位。

（注：這里的投入不僅僅是資本投入，人力，土地都屬于投入。）

收益往往是確定的。假設(shè)一條公路可以給政府帶來(lái)的收益為20個(gè)單位（表現(xiàn)為整體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)），給村民帶來(lái)的收益為15個(gè)單位（表現(xiàn)為村民與外部進(jìn)行商品交易）

（二）占優(yōu)策略

根據(jù)上面的得益矩陣，我們可以看出，在政府修路是必然事件時(shí)，居民的最優(yōu)策略是等待，等待政府修好路只要從中得益就可以了。對(duì)政府來(lái)說(shuō)，村民的投入越多，它的收益就越大，它的占優(yōu)策略也是等待。但是對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，它必須承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。也就是說(shuō)對(duì)于公共商品的提供，政府是不可能選擇等待的，那么對(duì)于在政府與人民的博弈中，人民往往都會(huì)是選擇“等待”，同時(shí)因“搭便車”而取得收益。

（三）理論分析（結(jié)合現(xiàn)實(shí)）

上述的假設(shè)與分析都是對(duì)“搭便車”問(wèn)題進(jìn)行了簡(jiǎn)化。實(shí)際的投入并不可能完全等于直接投入的資本，預(yù)期的收益也并不會(huì)是固定不變的。影響凈收益的因素還有機(jī)會(huì)成本，百姓的積極程度，政府的號(hào)召能力和執(zhí)行能力等。

在現(xiàn)實(shí)生活中，政府建造了一條公路，不僅會(huì)增大政府的債務(wù)規(guī)模，而且在修路之后的很多年都不能收回成本。與此同時(shí)，修建了一條馬路，無(wú)論是對(duì)整體經(jīng)濟(jì)還是個(gè)人得益都不會(huì)有立竿見(jiàn)影的效果。

無(wú)法收回成本的原因主要有三個(gè)：①修建工作規(guī)劃不足，造成不必要的成本；②無(wú)法就正外部性向其他人進(jìn)行收費(fèi)或者是收費(fèi)的規(guī)模??；③政府的采購(gòu)工作存在信息不對(duì)稱，由此引發(fā)建造預(yù)算虛高（政府工作中存在腐敗問(wèn)題）

無(wú)法對(duì)整體經(jīng)濟(jì)或者是個(gè)人得益有效率的產(chǎn)生影響的原因則是：①政府不能起到明顯的引導(dǎo)作用；②群眾的“僥幸心理”，獲得收益后完全不想付出成本；③群眾不信任政府等。

四、結(jié)論endprint

（一）政府的決策都是博弈的過(guò)程

政府決策的過(guò)程中，政府需要考慮的社會(huì)整體的發(fā)展。政府的存在需要人民的支持，但是政府與人民的地位并不是絕對(duì)平等的，政府處在強(qiáng)勢(shì)地位，人民處在弱勢(shì)地位。人民對(duì)于政府的決策并沒(méi)有太大的影響，政府的決策是自身得失的博弈。政府能力的證明是政府的政績(jī)，政績(jī)就是促進(jìn)政府提供具有正外部性的公共商品的動(dòng)力。政府可以選擇行動(dòng)也可以選擇等待，政府不行動(dòng)，對(duì)所有人都沒(méi)有任何好處，但是選擇行動(dòng)的話，雖然付出了成本，但是必然會(huì)有人從中得益，因?yàn)檫@個(gè)“行動(dòng)”的正外部性。

（二）“搭便車”對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響有好有壞

1.“搭便車”行為的正面影響

從博弈論的角度來(lái)看，對(duì)搭便車這來(lái)說(shuō)，這是他的最優(yōu)選擇。也就是說(shuō)，搭便車行為可以促進(jìn)資源的充分利用。因?yàn)榧词箾](méi)有人搭便車，事物的正外部性依舊存在。

2.“搭便車”行為的負(fù)面影響

“搭便車”行為最終會(huì)導(dǎo)致公共商品的供應(yīng)不足。因?yàn)樗腥硕贾拦采唐返恼獠啃?，人?duì)于免費(fèi)的商品的消費(fèi)欲望是無(wú)限的，所以這種商品的供應(yīng)會(huì)逐漸不足。

（三）“搭便車”問(wèn)題的解決措施

1.提升百姓對(duì)政府的信任。百姓對(duì)政府的信任是政府行為有效率的前提。

2.加強(qiáng)對(duì)百姓的教育。作為理性人，以自身利益最大化為目的不是過(guò)錯(cuò)，但是對(duì)于屬性為免費(fèi)的公共商品的需求必須是理智的，這就需要每一個(gè)人的自控能力，這就需要教育。

3.增強(qiáng)政府的執(zhí)政能力。政府的能力足夠，不僅可以提高公共商品的供應(yīng)效率，也可以提升政府的權(quán)威。這樣政府財(cái)政才會(huì)有保障，對(duì)政府和百姓這博弈雙方都有好處。

注釋：

[1]搭便車：由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼柯·奧爾遜于1965年發(fā)表的《集體行動(dòng)的邏輯：公共利益和團(tuán)體理論》（The Logic of Collective Action Public Goods and the Theory of Groups）一書中提出的。

[2]“智豬博弈”：是一個(gè)著名的納什均衡的例子。假設(shè)豬圈里有一頭大豬、一頭小豬。豬圈的一頭有豬食槽，另一頭安裝著控制豬食供應(yīng)的按鈕，按一下按鈕會(huì)有10個(gè)單位的豬食進(jìn)槽，但是誰(shuí)按按鈕就會(huì)首先付出2個(gè)單位的成本，若大豬先到槽邊，大小豬吃到食物的收益比是9∶1；同時(shí)到槽邊，收益比是7∶3；小豬先到槽邊，收益比是6∶4。那么，在兩頭豬都有智慧的前提下，最終結(jié)果是小豬選擇等待。

[3]納什均衡：是一種策略組合，使得同一時(shí)間內(nèi)每個(gè)參與人的策略是對(duì)其他參與人策略的最優(yōu)反應(yīng)。（即為了自身利益的最大化，沒(méi)有任何單獨(dú)的一方愿意改變其策略的策略組合）

[4]外部性：又稱為溢出效應(yīng)、外部影響或外差效應(yīng)，指一個(gè)人或一群人的行動(dòng)和決策使另一個(gè)人或一群人受損或受益的情況。endprint