曾慶彬

謝倫伯格的傳世思想：文件雙重價值論

曾慶彬

《現(xiàn)代檔案——原則與技術(shù)》是謝倫伯格的重要著作之一，其中蘊含的諸多思想都對后世影響深遠，文件雙重價值論便是其一。文章以該理論為主要研究對象，然后結(jié)合歷史和現(xiàn)實對本書做出客觀評價。

謝倫伯格 文件雙重價值論 檔案鑒定

一、成書背景與內(nèi)容概況

謝倫伯格是公認的現(xiàn)代檔案之父[1]。其教育背景良好，在歷史學方面有較深的鉆研并獲博士學位；在職期間專注檔案工作和理論研究，于多家機構(gòu)、多個職位從事檔案工作，實踐經(jīng)驗豐富，退休后從事檔案教育工作。1955年在澳大利亞講學的基礎(chǔ)上著成《現(xiàn)代檔案——原則與技術(shù)》，呼應了國家檔案館成立后館藏數(shù)量猛漲，以收藏政府公共文件為主的時代背景。作者所稱的現(xiàn)代檔案，區(qū)別于中世紀以來為歷史研究服務(wù)的歷史檔案，希望能夠根據(jù)美國國情寫書，替代詹金遜的《檔案管理手冊》，以此指導本國的檔案工作[2]。

全書論述了美國公共文件管理和檔案管理的各個方面，總結(jié)了美國及其他主要資本主義國家檔案工作的經(jīng)驗，對比了這些國家的檔案工作理論與實踐。全書共分三編，導論講述檔案和檔案工作的性質(zhì)等基本內(nèi)容；文件的管理集中論述文件擬制、分類、整理、保管、處置及其對檔案工作的影響；檔案的管理論述檔案鑒定、保管、整理、編目和參考服務(wù)，講解檔案館與文件中心的不同地位和作用。

二、文件雙重價值論：概要與評述

（一）理論內(nèi)容

作者在扼要介紹法、德、英三國的鑒定標準后著重闡述了美國的檔案鑒定標準：文件雙重價值論。他認為，公共文件具有兩種不同的價值：一是對原形成機關(guān)的價值，包括行政管理、法律、財務(wù)、科技四個方面；二是對其他機關(guān)和個人用戶的價值，包括證據(jù)和情報兩方面，如圖1所示。

（二）理論評述

雙重價值論的提出呼應了美國檔案工作的實踐要求：國家檔案館集中管理聯(lián)邦政府檔案，檔案部門承擔文件長期保存或銷毀的職能。二戰(zhàn)期間，聯(lián)邦機構(gòu)新增大量文件，最終將壓力轉(zhuǎn)移給國家檔案館，導致急需鑒定的檔案越來越多，并由此強化了檔案鑒定的價值：決定檔案文件的去留，影響政府的行政效率，關(guān)乎檔案保存設(shè)施的利用效能[3]。在此背景下，謝倫伯格總結(jié)出檔案的雙重價值：原始價值和從屬價值。其中，從屬價值包括證據(jù)價值和情報價值，為檔案鑒定奠定了理論基礎(chǔ)。

關(guān)于文件證據(jù)價值的認識是全書對后世最重要的理論貢獻之一。正如書本所言，判斷文件的證據(jù)價值需要了解機關(guān)職能、在行政等級系統(tǒng)中的位置、在履行職能時進行的活動[3]。這就說明，要判斷文件的證據(jù)價值，需要從文件產(chǎn)生機構(gòu)的組織和職能重要性入手。書本還提到，同一機關(guān)產(chǎn)生的文件應作為一個整體以保持文件之間的有機聯(lián)系，而不應以單份文件作為價值鑒定的單元，對文件要以其來源為基礎(chǔ)進行職能鑒定，這為之后檔案鑒定理論與實踐的發(fā)展指明了方向。在電子文件時代，文件海量、易逝、易變等特征倒逼檔案工作者加強前端控制，提前制定鑒定規(guī)則，將價值鑒定的重心轉(zhuǎn)移到機構(gòu)職能、組織之間的聯(lián)系上，而不是過多關(guān)注文件本身的價值[2]。無論是加拿大學者特里·庫克“以來源為基礎(chǔ)的結(jié)構(gòu)職能”的宏觀鑒定戰(zhàn)略，還是德國檔案專家漢斯·布姆斯“用文件形成者職能來體現(xiàn)社會價值”的社會分析與職能鑒定論，都體現(xiàn)了謝倫伯格“以來源為基礎(chǔ)的職能鑒定”的基本思想。

雙重價值論在檔案鑒定理論中具有承前啟后的作用。在它被提出之前，代表性的檔案價值鑒定理論包括德國邁斯奈爾的“年齡鑒定論”、英國詹金遜的“行政官員決定論”和波蘭卡林斯基的“職能鑒定論”。謝倫伯格吸收了其中的部分思想：職能鑒定標準、行政的標準和歷史的標準，結(jié)合美國實際提出雙重價值論。它與之前的理論相比，真正揭示了檔案價值的實質(zhì)，又避免了檔案鑒定的片面性，有助于全面挖掘檔案價值，反映歷史檔案和現(xiàn)行檔案的聯(lián)系[4]。除了繼承前人的鑒定思想，謝倫伯格也為后來的理論研究給予了啟發(fā)。如前所述，電子文件時代的宏觀鑒定論就吸收了雙重價值論中“以來源為基礎(chǔ)進行職能鑒定”的思想。并且，歐美檔案學家正是依據(jù)文件雙重價值形態(tài)的轉(zhuǎn)化提出了文件生命周期理論?；仡^來看，文件雙重價值論就是在運用文件生命周期的思想探討檔案價值，其“雙重”實質(zhì)上是文件價值在不同運動階段上表現(xiàn)出來的兩種非同一性[2]。

文件雙重價值論富有預見性，至今仍是美國檔案鑒定的主要依據(jù)。而與謝倫伯格同時代的檔案學者，鮮有如此建樹。究其原因，與他的生平經(jīng)歷密不可分。從其履歷可以看出，謝倫伯格既是檔案實際工作者，又是檔案理論研究者。多機構(gòu)、多職位的工作經(jīng)歷使他能夠從一線感受檔案管理的現(xiàn)實需求，積累了豐富的檔案管理經(jīng)驗。而早年接受的歷史學教育也賦予他用歷史的觀點看問題的習慣和思維，讓他更深切地認識到檔案具有難以比擬的歷史價值，現(xiàn)行檔案和歷史檔案之間的聯(lián)系不可割裂，這為劃分檔案價值形態(tài)奠定了思想基礎(chǔ)。

三、全書評價

作為檔案學的經(jīng)典書籍，書本的優(yōu)點不言自明?？偟膩碚f，從歷史的維度看，全書較為全面地展現(xiàn)了美國檔案工作理論與實踐的歷史發(fā)展過程，在比較研究檔案工作理論和實踐在當時主要資本主義國家發(fā)展情況的基礎(chǔ)上說明檔案工作的性質(zhì)和任務(wù)[5]，為美國和其他國家的檔案工作提供了指導和借鑒。從現(xiàn)實的維度看，如前所述，書中的某些觀點在如今的電子文件時代依然具有可取之處，體現(xiàn)了作者的遠見卓識。

具體說來，全書的優(yōu)點可以從形式和內(nèi)容兩方面概括：

第一，結(jié)構(gòu)清晰，邏輯性強。作者注意到了文件管理與檔案管理之間的聯(lián)系，因此在全書的結(jié)構(gòu)安排上分為導論、文件管理、檔案管理三大部分，清晰明了。在導論中指明檔案和文件的關(guān)系：檔案是文件的一個部分，為之后闡述文件管理和檔案管理作好鋪墊。在論述文件管理和檔案管理時，作者采用了相同的行文結(jié)構(gòu)：以影響因素為切入點，再圍繞這些因素具體論述文件和檔案的管理。

第二，理論詳實，內(nèi)容獨到。作者在開篇詳細闡述了檔案和檔案館的基本理論。全書最大的亮點在于檔案鑒定和檔案整理理論的創(chuàng)新。文件雙重價值論首次將文件的價值分為不同的形態(tài)，對后世影響深遠；基于雙重價值理論的全宗內(nèi)檔案的整理原則也與當今的檔案整理原則一脈相承。除此之外，書中還有一些思想也對后世影響深遠，如：檔案機構(gòu)應向公民開放公共文件、要重視檔案文化等。這些思想的光芒均體現(xiàn)了作者獨到的眼光和長遠的思考能力，與作者的學識密不可分。

需要指出的是，該書仍存在一些不足之處。例如，沒有就資本主義國家和社會主義國家檔案工作的理論與實踐

進行比較，甚至沒有提及，忽視了檔案管理體制方面的差異和作用，體現(xiàn)了作者的政治局限性。另外，除了紙質(zhì)檔案以外，未論及其他材料的檔案，如：圖紙檔案、聲像檔案、縮微檔案等，反映了當時科學技術(shù)發(fā)展的水平以及作者對檔案工作的認知存在缺陷。

[1]陳靜雯．簡析謝倫伯格的《現(xiàn)代檔案——原則與技術(shù)》[J]．卷宗,2015(3):65．

[2]連志英．論謝倫伯格《現(xiàn)代檔案——原則與技術(shù)》的理論與思想[J]．上海師范大學學報（哲學社會科學版）,2003(1):41～46．

[3]謝倫伯格．現(xiàn)代檔案——原則與技術(shù)[M]．黃坤坊,等,譯．北京:檔案出版社,1983:9～10．

[4]黃霄羽．外國檔案管理學（第二版）[M]．北京:中國人民大學出版社,2017:126．

[5]吳愛明．檔案學與檔案工作的比較研究——評介謝倫伯格的《現(xiàn)代檔案——原則與技術(shù)》[J]．圖書情報知識,1987(2):59～61．

（作者單位：中山大學資訊管理學院）

曾慶彬（1996-），男，漢族，湖北宜昌人，中山大學資訊管理學院學生。