崔陽+程華

摘要：隨著產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新越來越多，企業(yè)、高?？蒲性核苍诤献髦邪l(fā)現(xiàn)了許多問題，本文通過分析產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的過程與優(yōu)勢，利用信任治理和契約治理來解決產(chǎn)學(xué)研合作過程中遇到的各種問題，同時也探討了政府在合作中扮演的角色。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研合作 協(xié)同創(chuàng)新 信任治理 契約治理

自1992年國家經(jīng)貿(mào)委等部門共同組織實施“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)工程”以來，有關(guān)企業(yè)與高?？蒲性核献鞯母拍钆c動機、機理與組織模式、交易成本、組織沖突與管理問題、組織績效與合作成果等的研究也越來越多。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新也已成為我國科技進步的一個重要推動力。作為一個連接高?？蒲性核难芯砍晒c技術(shù)商業(yè)化的跨組織新型合作模式，產(chǎn)學(xué)研合作已經(jīng)從過去創(chuàng)新主體間的短期性的“一次性”合作，發(fā)展到現(xiàn)在的主體間協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的新模式。但是隨著產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的增多，企業(yè)與高校也發(fā)現(xiàn)了協(xié)同合作中存在的許多問題：合作雙方文化與價值觀的差異；合作中外部環(huán)境的不確定性；合作中契約的不完全而導(dǎo)致合作成果的難以實現(xiàn)等。如何解決上述問題也成了產(chǎn)學(xué)研合作的難點。

本文從產(chǎn)學(xué)研合作過程中遇到的問題與障礙出發(fā)，基于信任治理和契約治理，結(jié)合企業(yè)、高校本身具有的優(yōu)劣勢和政府的調(diào)節(jié)作用加以分析論證，提出一些產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中遇到的問題的解決方法。

一、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新及其優(yōu)勢

自從奧地利經(jīng)濟學(xué)家Schumpeter在1912年提出“創(chuàng)新理論”以來，學(xué)者們對創(chuàng)新的研究不斷增多，其內(nèi)涵也得到了不斷的豐富。2003年美國學(xué)者Chesbrough提出了“開放式創(chuàng)新”的概念人們至此逐步認識到創(chuàng)新活動不再是封閉的，而是充分獲取外界支持，與外部的一種交互，從而衍生出了協(xié)同創(chuàng)新的概念。魯若愚提出協(xié)同創(chuàng)新一項復(fù)雜的創(chuàng)新組織方式，是合作主體雙方為了獲得單獨研究達不到的創(chuàng)新成果而開展的分工協(xié)調(diào)合作過程。陳勁，陽銀娟認為協(xié)同創(chuàng)新是企業(yè)、高校與科研院所、外部中介機構(gòu)為了獲得新的研究成果而開展的整合彼此知識優(yōu)勢，實現(xiàn)各方的利益追求，加速技術(shù)推廣和應(yīng)用的創(chuàng)新組織模式。

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的優(yōu)勢在于企業(yè)能獲得互補性的知識，進入新技術(shù)領(lǐng)域，開發(fā)新產(chǎn)品，能夠從交互學(xué)習(xí)中提高自身的研發(fā)能力。同時，高校也能從產(chǎn)學(xué)研合作中獲得企業(yè)的資金與市場推廣的支持，推進研究成呆的產(chǎn)業(yè)化。

二、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的沖突及管理方法

（一）合作前外部環(huán)境的不確定性

產(chǎn)學(xué)研合作的目的是獲得創(chuàng)新性的成果，合作成果的獲得具有很大的偶然性，即使獲得了創(chuàng)新成果，這些成果也具有市場應(yīng)用前景不確定的特征。由于這些不確定性，可能會導(dǎo)致企業(yè)擔(dān)心損失，害怕與高校科研院所合作。因為一個企業(yè)與其他機構(gòu)合作的前提是：其一，企業(yè)需要外部高?？蒲性核幕パa性知識來彌補自身的研究能力不足；其二，企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作中獲取知識的成本比內(nèi)部研發(fā)的成本低，或能夠從共同合作中獲得額外收益。

這些不確定性問題是產(chǎn)學(xué)研合作前遇到的，如何處理這些問題非常關(guān)鍵，關(guān)系到有沒有后面的一系列合作。政府在這一塊扮演著十分重要的角色，如果政府能夠出臺相關(guān)的政策法規(guī)，營造一種合作雙贏的環(huán)境，不僅從政策上給予支持，同時對合作的雙方給予稅收減免，資金補貼等措施，那么就會減少外部不確定性的影響，促成企業(yè)與高?？蒲性核暮献?。

（二）知識的差異性

知識的差異性是指產(chǎn)學(xué)研合作中企業(yè)與高校科研院所本身具有的不同性質(zhì)的知識，知識的大小類型與各主體的累積程度、研究方向有關(guān)。創(chuàng)新是通過不斷的努力將不同的知識進行重新組合定義的過程。因此，創(chuàng)新需要存在一定的知識差異，但這里存在一個矛盾：知識差異性越大，產(chǎn)生創(chuàng)新性成果的可能性就越大，知識協(xié)同的成本也就越高；如果差異太小，雖然溝通成本減低了，但是不利于產(chǎn)生新奇的結(jié)果。

因此，合作主體首先需要通過外部的市場調(diào)查，尋找自己需要的互補性知識，結(jié)合自身的學(xué)習(xí)與溝通能力，做一個共性與個性的可行性分析，在此基礎(chǔ)之上，尋找合適的產(chǎn)學(xué)研合作對象。

（三）合作雙方文化與價值觀的差異

由于企業(yè)、高校科研院所所處的地理、社會環(huán)境不同，加上自身發(fā)展中的定位、資源、目標上的差異，形成了不同的組織文化和價值追求。在產(chǎn)學(xué)研合作中，高校與科研機構(gòu)是科研導(dǎo)向，注重的是學(xué)術(shù)價值，希望將研究成果已論文等形式發(fā)表出去，而企業(yè)則是利潤導(dǎo)向，注重合作帶來的經(jīng)濟價值，不愿意將成果發(fā)表出去。這種文化與價值觀的差異會導(dǎo)致高?？蒲性核难芯颗c市場脫節(jié)，企業(yè)則會干預(yù)高校的研究方向。

要克服這些問題，就要在合作主體間建立信任關(guān)系。信任是企業(yè)與高校之間的種相關(guān)理解包含的狀體，表現(xiàn)為一種強烈的合作意愿以及能夠接受不確定性導(dǎo)致意外損失。彼此的相互的信任能使企業(yè)相信高校研究人員能夠合理的利用研發(fā)資金，完成產(chǎn)學(xué)研任務(wù)，約束可能的機會主義行為。社會交易理論認為，個體通過社會環(huán)境提供的反饋信息形成了個體對某個對象的信任態(tài)度。因此，合作雙方主體在合作之前要做相互的了解，不僅是對方組織的聲譽，還包括當?shù)厣鐣姆諊绻髽I(yè)與高校認為當?shù)氐闹俨脵C構(gòu)能夠公平的處理合作中的糾紛，而且當?shù)赜谐晒Φ漠a(chǎn)學(xué)研合作案例，那么彼此之間更可能形成信任，從而解決文化與價值觀差異導(dǎo)致的相互干涉問題。

信任不僅能夠克服主體間文化的差異，還能夠減少合作過程中的協(xié)調(diào)成本，因為信任能夠讓雙方把耗費在制定條條框框契約上的時間與成本節(jié)省下來，使主體雙方把更多的精力用在研發(fā)合作上。但是也有很多學(xué)者認為信任的>中突管理方法過于強調(diào)了雙方的自我約束，忽略了主體的自利行為的可能性。

（四）合作雙方風(fēng)險與利益分配問題

產(chǎn)學(xué)研合作能夠帶來創(chuàng)新性的成果，也帶來了成果的分配問題，這給雙方合作增加些障礙。產(chǎn)學(xué)合作中存在的問題包括導(dǎo)向型>中突（企業(yè)與高?？蒲性核奈幕c價值觀差異）和交易型；中突（企業(yè)與高校科研院所對創(chuàng)新性成果的分配沖突），后者源于合作主體在共同研究成果分配以及價值評估上存在的分歧。在合作初期，由于雙方有對方需要的資源，都渴望研究成果，從而能相對容易的形成合作協(xié)議，但隨著項目的進行，合作雙方在研究成果的分配與利用上往往不能達成一致的意見。

要解決上面的問題就涉及到契約，契約是對合作雙方行為的承諾與責(zé)任，對合作中能做什么，不能做什么以及違反約定有什么懲罰的規(guī)定，從而達到抑制合作雙方的自利行為的結(jié)果。同時契約也能成為合作協(xié)調(diào)機制，通過相關(guān)規(guī)定詳細說明合作雙方在完成任務(wù)中的勞動分工與責(zé)任，以及后續(xù)成呆的分配方案，減少了發(fā)生爭執(zhí)的可能性。相比于信任，契約具有強制性，可以通過第三方進行仲裁。因此，合作雙方在合作前簽訂相關(guān)的契約是必要的，能夠避免任務(wù)分配不明、利益分配不均帶來的糾紛。

雖然契約能夠彌補信任管理可能帶來的自利行為，但是契約本身的簽訂是非常繁瑣的，需要專業(yè)的知識來制定，會增加產(chǎn)學(xué)研合作的成本。而且契約本身的控制力度也是有限的，不一定都能對后續(xù)的結(jié)果進行完全的裁定。那么把契約管理與信任管理結(jié)合起來就非常有必要，可以實現(xiàn)優(yōu)勢互補。

三、小結(jié)

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新可以使企業(yè)利用高校的人才科研優(yōu)勢，推動技術(shù)創(chuàng)新，通過交互學(xué)習(xí)，提高自身的創(chuàng)新能力，培養(yǎng)自身的創(chuàng)新型人才，從而實現(xiàn)整體競爭力的提升；高校能夠利用企業(yè)的資金市場資源的支持，把研究成果市場化，進一步提高自身的科研水平，服務(wù)社會。但在雙方協(xié)同合作的過程中，會遇到各種各樣的困難。要解決好這些問題，首先，政府要提供一個良好的外部社會環(huán)境，給予政策、資金、稅收等方面的支持；其次，雙方剛開始合作時，彼此都不熟悉，簽訂相關(guān)的契約是必不可少的，契約能夠增進彼此基本的信任，減少后期的可能的糾紛；最后，產(chǎn)學(xué)研各方如果能在合作中增進彼此的信任，不僅能夠減少不必要的相互干涉，而且能夠加強合作的意愿。此外，信任加契約的管理方式能夠增進合作方的長久性，減少形式化、松散化的“一錘子買賣”。

本文不足在于只是在理論框架上給出產(chǎn)學(xué)研合作中遇到問題的解決方案，沒有實證數(shù)據(jù)的支持，有待于未來的深化研究。