許曉

摘要：社會資本最初是由社會學(xué)家提出的概念。本文從微觀、中觀、宏觀三個(gè)層面對其定義進(jìn)行了考察，并指出互惠規(guī)范、參與網(wǎng)絡(luò)與信任是社會資本最基本的構(gòu)成要素。社會資本理論是一個(gè)應(yīng)用性極強(qiáng)的分析框架，在政治分析領(lǐng)域，它具有獨(dú)特的應(yīng)用背景：現(xiàn)代社會日益復(fù)雜、多樣，社會分裂因素增多，公共管理的難度上升，政府行為面臨困境。社會資本強(qiáng)調(diào)了社會內(nèi)生機(jī)制的重要性，后者是保證政治系統(tǒng)穩(wěn)定以及實(shí)現(xiàn)善治的基礎(chǔ)?？梢哉f，社會資本理論為改善政府與社會的關(guān)系提供了理論依據(jù)。

關(guān)鍵詞：社會資本 信任 合作 政治穩(wěn)定 治理與善治

社會資本是一個(gè)組合概念。它由資本一詞延展過來，被認(rèn)為是

種新的資本形式。從廣義上看，資本是能夠產(chǎn)生增值效應(yīng)的資源。社會資本同樣也可以創(chuàng)造價(jià)值，并推動(dòng)社會目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。這一概念最初由社會學(xué)家提出，后來被經(jīng)濟(jì)學(xué)家、政治學(xué)家以及法學(xué)家廣泛采納來解釋和說明各自研究領(lǐng)域的問題，并于上世紀(jì)90年代成為一個(gè)國際性的學(xué)術(shù)熱點(diǎn)。本文從不同層次考察了社會資本的概念，并分析了社會資本的基本構(gòu)成要素，旨在探究社會資本與政治系統(tǒng)良性運(yùn)轉(zhuǎn)之間的聯(lián)系。

一、社會資本的概念及構(gòu)成要素

（一）社會資本的概念

社會資本最初是一個(gè)由社會學(xué)家提出的概念，迄今為止，不同的學(xué)者在從不同的研究視角對其做過不同的定義。我國學(xué)者周紅云從微觀、中觀、宏觀這三個(gè)不同的層面對社會資本的概念進(jìn)行了梳理。

首先，微觀層次的社會資本側(cè)重于體現(xiàn)私人擁有的社會關(guān)系。伯特認(rèn)為：“社會資本指的是朋友、同事和更普遍的聯(lián)系，通過他們，你得到了使用（其他形式）資本的機(jī)會?！边@種狹義的社會資本觀將社會資本視為種私人化的資源，它往往從個(gè)體出發(fā)來考察社會資本的形式以及可能產(chǎn)生的收益。

在中觀層面上，社會資本成為一種帶有公共性質(zhì)的產(chǎn)品，科爾曼對社會資本這樣界定：“社會資本是根據(jù)其功能定義的。它不是一個(gè)單一體，而是有許多種，彼此之間有兩個(gè)共同之處：它們都包括社會結(jié)構(gòu)的某些方面，而且有利于處于某一結(jié)構(gòu)中的行動(dòng)者——無論是個(gè)人還是集體行動(dòng)者——的行動(dòng)?！边@個(gè)定義指出了社會資本是存在于社會結(jié)構(gòu)中的某些復(fù)雜聯(lián)系，并且強(qiáng)調(diào)了社會資本的現(xiàn)實(shí)功能。與狹義的社會資本觀相比，中觀層面的社會資本概念看到了更廣泛的社會聯(lián)系，并開始來分析集體的行為。

在宏觀層面上，社會資本用于解釋整個(gè)社會的運(yùn)行與治理。帕特南在《使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來》中指出，社會資本是指社會組織的特性，諸如信任、規(guī)范以及網(wǎng)絡(luò)，它們能通過促進(jìn)合作行為來提高社會效率。帕特南延續(xù)了科爾曼對社會資本的理解，即社會資本是具有生產(chǎn)性的公共產(chǎn)品。但他更為關(guān)注社會資本對更高層面的政治系統(tǒng)運(yùn)行的作用。帕特南認(rèn)為：建立社會資本并非易事，然而，它卻是使民主得以運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵因素。

鑒于要分析的問題，本文將采用帕特南對社會資本的定義。

（二）社會資本的構(gòu)成要素

在所有關(guān)于社會資本的概念中，社會網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范和信任是構(gòu)成社會資本的最基本要素。

1.社會規(guī)范。帕特南認(rèn)為在所有社會規(guī)范中最重要的是互惠規(guī)范，他認(rèn)為，“普遍互惠是一種具有高度生產(chǎn)性的社會資本。遵循了這規(guī)范的共同體，可以更有效地約束投機(jī)，解決集體行動(dòng)的問題?！笨梢姡セ菀?guī)范不但有利于信任關(guān)系的建立，而且可以改良社會風(fēng)氣，推進(jìn)集體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2.參與網(wǎng)絡(luò)。帕特南還認(rèn)為，廣泛的公民參與網(wǎng)絡(luò)中開展的頻繁的交往活動(dòng)可以使公民為了共同的利益進(jìn)行合作。他特別對垂直網(wǎng)絡(luò)和橫向網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行了區(qū)分，并指出，在垂直網(wǎng)絡(luò)中，同層次的成員并沒有共同的利益，反而會互相敵視與猜疑；不同層次間的成員責(zé)任與義務(wù)極不對稱，懲罰手段不可能向上實(shí)施，因此，處在垂直網(wǎng)絡(luò)的成員很難進(jìn)行互惠合作。與之相反，橫向網(wǎng)絡(luò)中的成員由于沒有明顯的地位差別，交往行為因而可以在一個(gè)相對平等的前提下進(jìn)行。這樣，人們更容易在情感上建立一種認(rèn)同關(guān)系，這無疑更有益于共同目標(biāo)的完成。

3.信任。信任社會關(guān)于期望他人行為的信念。這一信念是指（某些類型的）其他人將做的某些事情或克制做某些事情的可能性。信任是社會資本的核心要素，正如福山所說：信任就像潤滑劑一樣，幫助集體和組織運(yùn)轉(zhuǎn)的更加高效?；セ菀?guī)范和橫向網(wǎng)絡(luò)之所以可以使社會資本的存量不斷增長，是因?yàn)槎呱罨松鐣械男湃螜C(jī)制。

二、社會資本有助政治系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行

現(xiàn)代政治系統(tǒng)建立在一個(gè)龐大且極具開放性的社會之上。與相對同質(zhì)化的傳統(tǒng)社會相比，現(xiàn)代社會多樣且復(fù)雜。這種多樣性和復(fù)雜性表現(xiàn)在方方面面，其中最為顯著的一點(diǎn)是大量且存在差異的次級群體正在不斷出現(xiàn)。由于不同的群體具有不同的文化認(rèn)同、生活方式以及現(xiàn)實(shí)利益，這些差異一經(jīng)交織，便可能造成敵視與對抗。一個(gè)社會中若是存在難以平衡的對立，政治共同的穩(wěn)定就難以保障。

在另外一方面，現(xiàn)代社會的特性決定了人們只有通過廣泛的合作才能獲得更大的利益。這就要求共同體成員之間要分享一種共同的信任機(jī)制。否則，人人都愿意開小差、搭便車，社會很容易陷入集體行動(dòng)的困境。如果社會成員無法分享某種共同的利益，他們之間也很難共享相同的道德規(guī)范。缺少有效的道德規(guī)范的約制，社會交易的成本會不斷增加，人們會感覺到：人與人之間的關(guān)系似乎回到了霍布斯式的“自然狀態(tài)”。這種實(shí)際的生活感受很容易導(dǎo)向?qū)φ误w系的疏離，并對政治系統(tǒng)的穩(wěn)定造成威脅。

總之，現(xiàn)代政治系統(tǒng)必須通過恰當(dāng)?shù)臋C(jī)制來調(diào)停次級群體間的分裂，也需要在共同體成員之間建立一套有效的信任方式來避免集體行動(dòng)的困境。社會資本為解決這兩類問題提供了一種理論解釋。

（一）社會資本有益于不同群體間的合作

社會資本是指存在于人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的資源，投資社會資本就是豐富不同群體間的交往與聯(lián)系。這意味著次級群體必須要延長自己的信任半徑，與其他群體發(fā)生合作行為。合作可以加快信息的傳遞，增進(jìn)彼此間的了解，重塑對其他群體的認(rèn)知。另外，合作的目的是為了實(shí)現(xiàn)共同的利益，因而合作可以減少對抗行為。在此基礎(chǔ)上，普遍的合作可以培育一套為不同群體所接納的信任規(guī)范。一個(gè)存在共同規(guī)范的社會可以極大地降低分裂的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）作為道德資源的社會資本可以增進(jìn)民眾的幸福感

社會資本不只是一種結(jié)構(gòu)性資源，也是一種道德性資源。在某種意義上，社會資本是社會價(jià)值觀的載體。它使人們的交往與合作不再僅僅為了取得更大的利益，而且還會出于對道德的考量，從而做出有益他人的行為。普遍的利他行為可以推動(dòng)社會風(fēng)氣的改變，增進(jìn)集體的團(tuán)結(jié)，并最終使全體成員受益。社會資本作為一種道德資源具有極強(qiáng)的生產(chǎn)性，它創(chuàng)造價(jià)值的過程也是優(yōu)化資本并增加資本存量的過程。因此，社會資本所衍生的道德價(jià)值會得到不斷強(qiáng)化。

在存在道德共識并分享共同利益的社會中，人們對現(xiàn)實(shí)生活會產(chǎn)生一種樂觀、幸福以及積極的感受。這對提升政治系統(tǒng)的穩(wěn)定極為重要。英格爾哈特指出：“大眾對政治系統(tǒng)當(dāng)前起作用方式的滿意與穩(wěn)定民主僅有有限的聯(lián)系，而他們對個(gè)人總體生活的滿意卻是穩(wěn)定民主的強(qiáng)有力的預(yù)報(bào)因子。

三、社會資本有助于推進(jìn)社會治理，實(shí)現(xiàn)善治

政府是現(xiàn)代政治體系的核心。但是，“在一個(gè)各種不同的子系統(tǒng)不斷出現(xiàn)并且越來越復(fù)雜的世界里，國家已經(jīng)喪失它的行為能力：它發(fā)現(xiàn)難以預(yù)測自己行為的后果，難以避免產(chǎn)生有害的影響。”這就是說，現(xiàn)代政府普遍面臨著行動(dòng)機(jī)能上的障礙。政府對公共事務(wù)的管理既缺少效率又成本高昂，公共管理的結(jié)果也很難讓民眾滿意?，F(xiàn)代政府似乎落入了一個(gè)悖論里：一方面，社會現(xiàn)實(shí)要求政府必須承擔(dān)繁重的責(zé)任；另一方面，政府又受制于太多因素的限制以至于缺少足夠的能力來實(shí)現(xiàn)公民的期待。

面對現(xiàn)實(shí)，政府必須在公共管理上找到有效的解決辦法。上世紀(jì)90年代興起的“治理與善治”理論可謂是對這一問題的回應(yīng)。根據(jù)全球治理委員會在1995年所做的題為《我們的全球伙伴關(guān)系》的研究報(bào)告，治理被定義為：治理是各種公共的或私人的個(gè)人和機(jī)構(gòu)管理其共同事務(wù)的諸多方式的總和。根據(jù)這一定義，可以得出，治理的主體不只是政府公共部門，同時(shí)也包括社會私人機(jī)構(gòu)。治理強(qiáng)調(diào)政府與社會組織之間的合作。這樣，公共權(quán)力就由以往自上而下的縱向運(yùn)行變成了社會與政府間的雙向互動(dòng)以及社會力量間的橫向交織。因此，治理將公共管理的概念泛化了，公共事務(wù)的管理成為一項(xiàng)社會性的整體工程。

治理的目的是為了達(dá)到善治。善治是一種理想的狀態(tài)：政府與社會之間形成了一種和諧、互助、合作的關(guān)系，這可以使公共利益得到最大程度地實(shí)現(xiàn)。俞可平認(rèn)為：善治實(shí)際上是國家權(quán)力向社會的回歸，善治的過程就是一個(gè)還政于民的過程。這表明，善治的前提是公共精神的成長與公民社會的完善。

（一）社會資本是公民社會構(gòu)建的基礎(chǔ)

公民社會可以從不同的角度來理解。從構(gòu)成要素上看，公民社會是指“個(gè)人和國家之間存在的各種形式的社會組織”。從功能上講，公民社會是指“自治組織企圖尋求管理社會生活某些方面或其他方面規(guī)則的空間”。公民社會具有非官方性、獨(dú)立性和自愿性，并且承擔(dān)著一定的公共管理職能。可以說，一個(gè)社會中的公民網(wǎng)絡(luò)越復(fù)雜，自愿性組織越豐富，公民社會也就越健全，社會越有能力來承擔(dān)公共事務(wù)的管理。在形式上看，社會資本是指內(nèi)嵌于社會網(wǎng)絡(luò)中的人際關(guān)系資源，社會資本的存量越高，人際交往也就越頻繁，社會網(wǎng)絡(luò)也就越復(fù)雜。普遍信任機(jī)制也就越有力。因此，社會資本的存量可以作為衡量公民社會發(fā)展程度的指標(biāo)，健全的公民社會定是社會資本存量較高的社會。

社會資本與公民社會的相互關(guān)系表明，社會資本與社會治理之間存在著內(nèi)在的邏輯聯(lián)系。治理只有在滿足一定社會資本存量的基礎(chǔ)上才能實(shí)現(xiàn)，而一個(gè)社會中的資本存量越高，這個(gè)社會就可能越接近善治?；诖?，那些存在公共管理困境的社會，可以嘗試通過對社會資本的投資來改善公共管理的水平。在增加社會資本方面，政府可以施加重要的影響。福山就指出，公共機(jī)構(gòu)可以通過等級制或者權(quán)威式的方式以及教育體系來創(chuàng)造社會資本。但是，福山也提示：政府即可以創(chuàng)造社會資本，也可能破壞社會資本，因此政府的介入必須是恰當(dāng)?shù)摹?/p>

（二）社會信任實(shí)現(xiàn)社會治理的動(dòng)力

從結(jié)構(gòu)上看，社會信任是社會資本的核心組成部分。信任推動(dòng)社會交往，具有共同興趣、利益、價(jià)值觀念的人容易組織起來形成社會團(tuán)體?，F(xiàn)代社會的多元性決定了不同的團(tuán)體間必然會存在分歧。

伊斯頓認(rèn)為，政治系統(tǒng)為了存續(xù)下去，必須對來自環(huán)境的影響作出反應(yīng)。換言之，只有社會中存在差異與分歧，政府才有存在的必要。阿爾蒙德和維巴也認(rèn)為：太多的致可能減輕政治精英保持反應(yīng)性的壓力，個(gè)社會中如果沒有某些有意義的結(jié)構(gòu)上的分歧，就很難想象民主政治能夠起作用。這就說明，社會團(tuán)體間有節(jié)制的>中突實(shí)際上為政府進(jìn)行治理提供了動(dòng)力。另外，處于競爭關(guān)系的團(tuán)體會努力監(jiān)督并規(guī)范對方的行為，而且它們也時(shí)常競相訴諸積極的行動(dòng)來承擔(dān)公共責(zé)任、樹立公共形象。這一機(jī)制恰當(dāng)?shù)貜浹a(bǔ)了治理過程中可能出現(xiàn)的責(zé)任不清的問題，有助于政府公共部門與社會團(tuán)體間形成一種良性合作關(guān)系。

四、結(jié)語

社會資本理論是一個(gè)極具包容性的分析框架。在政治分析方面，它具有種獨(dú)特的分析背景：現(xiàn)實(shí)社會正變得日益多元，政治分裂因素隨之增加，政治系統(tǒng)的穩(wěn)定備受考驗(yàn)；社會公共部門日加龐大，公共權(quán)力不斷擴(kuò)大，但公共管理的效果卻在下降。

社會資本理論認(rèn)為，為了解決現(xiàn)代政治系統(tǒng)運(yùn)行中的問題，最好的解決方式是讓公共權(quán)威向社會回歸。這是因?yàn)橥顿Y社會資本可以優(yōu)化了公共事務(wù)管理的結(jié)構(gòu)，保證了公共管理的效果，從而提升了民眾的實(shí)際感受，在政府與民眾之間構(gòu)建了更為緊密的關(guān)系。這既有利于政治系統(tǒng)的穩(wěn)定性，也能夠促進(jìn)善治的實(shí)現(xiàn)。