許曉

摘要：社會資本最初是由社會學家提出的概念。本文從微觀、中觀、宏觀三個層面對其定義進行了考察，并指出互惠規(guī)范、參與網(wǎng)絡與信任是社會資本最基本的構(gòu)成要素。社會資本理論是一個應用性極強的分析框架，在政治分析領(lǐng)域，它具有獨特的應用背景：現(xiàn)代社會日益復雜、多樣，社會分裂因素增多，公共管理的難度上升，政府行為面臨困境。社會資本強調(diào)了社會內(nèi)生機制的重要性，后者是保證政治系統(tǒng)穩(wěn)定以及實現(xiàn)善治的基礎(chǔ)?？梢哉f，社會資本理論為改善政府與社會的關(guān)系提供了理論依據(jù)。

關(guān)鍵詞：社會資本 信任 合作 政治穩(wěn)定 治理與善治

社會資本是一個組合概念。它由資本一詞延展過來，被認為是

種新的資本形式。從廣義上看，資本是能夠產(chǎn)生增值效應的資源。社會資本同樣也可以創(chuàng)造價值，并推動社會目標的實現(xiàn)。這一概念最初由社會學家提出，后來被經(jīng)濟學家、政治學家以及法學家廣泛采納來解釋和說明各自研究領(lǐng)域的問題，并于上世紀90年代成為一個國際性的學術(shù)熱點。本文從不同層次考察了社會資本的概念，并分析了社會資本的基本構(gòu)成要素，旨在探究社會資本與政治系統(tǒng)良性運轉(zhuǎn)之間的聯(lián)系。

一、社會資本的概念及構(gòu)成要素

（一）社會資本的概念

社會資本最初是一個由社會學家提出的概念，迄今為止，不同的學者在從不同的研究視角對其做過不同的定義。我國學者周紅云從微觀、中觀、宏觀這三個不同的層面對社會資本的概念進行了梳理。

首先，微觀層次的社會資本側(cè)重于體現(xiàn)私人擁有的社會關(guān)系。伯特認為：“社會資本指的是朋友、同事和更普遍的聯(lián)系，通過他們，你得到了使用（其他形式）資本的機會。”這種狹義的社會資本觀將社會資本視為種私人化的資源，它往往從個體出發(fā)來考察社會資本的形式以及可能產(chǎn)生的收益。

在中觀層面上，社會資本成為一種帶有公共性質(zhì)的產(chǎn)品，科爾曼對社會資本這樣界定：“社會資本是根據(jù)其功能定義的。它不是一個單一體，而是有許多種，彼此之間有兩個共同之處：它們都包括社會結(jié)構(gòu)的某些方面，而且有利于處于某一結(jié)構(gòu)中的行動者——無論是個人還是集體行動者——的行動。”這個定義指出了社會資本是存在于社會結(jié)構(gòu)中的某些復雜聯(lián)系，并且強調(diào)了社會資本的現(xiàn)實功能。與狹義的社會資本觀相比，中觀層面的社會資本概念看到了更廣泛的社會聯(lián)系，并開始來分析集體的行為。

在宏觀層面上，社會資本用于解釋整個社會的運行與治理。帕特南在《使民主運轉(zhuǎn)起來》中指出，社會資本是指社會組織的特性，諸如信任、規(guī)范以及網(wǎng)絡，它們能通過促進合作行為來提高社會效率。帕特南延續(xù)了科爾曼對社會資本的理解，即社會資本是具有生產(chǎn)性的公共產(chǎn)品。但他更為關(guān)注社會資本對更高層面的政治系統(tǒng)運行的作用。帕特南認為：建立社會資本并非易事，然而，它卻是使民主得以運轉(zhuǎn)的關(guān)鍵因素。

鑒于要分析的問題，本文將采用帕特南對社會資本的定義。

（二）社會資本的構(gòu)成要素

在所有關(guān)于社會資本的概念中，社會網(wǎng)絡、規(guī)范和信任是構(gòu)成社會資本的最基本要素。

1.社會規(guī)范。帕特南認為在所有社會規(guī)范中最重要的是互惠規(guī)范，他認為，“普遍互惠是一種具有高度生產(chǎn)性的社會資本。遵循了這規(guī)范的共同體，可以更有效地約束投機，解決集體行動的問題?！笨梢姡セ菀?guī)范不但有利于信任關(guān)系的建立，而且可以改良社會風氣，推進集體目標的實現(xiàn)。

2.參與網(wǎng)絡。帕特南還認為，廣泛的公民參與網(wǎng)絡中開展的頻繁的交往活動可以使公民為了共同的利益進行合作。他特別對垂直網(wǎng)絡和橫向網(wǎng)絡進行了區(qū)分，并指出，在垂直網(wǎng)絡中，同層次的成員并沒有共同的利益，反而會互相敵視與猜疑；不同層次間的成員責任與義務極不對稱，懲罰手段不可能向上實施，因此，處在垂直網(wǎng)絡的成員很難進行互惠合作。與之相反，橫向網(wǎng)絡中的成員由于沒有明顯的地位差別，交往行為因而可以在一個相對平等的前提下進行。這樣，人們更容易在情感上建立一種認同關(guān)系，這無疑更有益于共同目標的完成。

3.信任。信任社會關(guān)于期望他人行為的信念。這一信念是指（某些類型的）其他人將做的某些事情或克制做某些事情的可能性。信任是社會資本的核心要素，正如福山所說：信任就像潤滑劑一樣，幫助集體和組織運轉(zhuǎn)的更加高效?；セ菀?guī)范和橫向網(wǎng)絡之所以可以使社會資本的存量不斷增長，是因為二者深化了社會中的信任機制。

二、社會資本有助政治系統(tǒng)的穩(wěn)定運行

現(xiàn)代政治系統(tǒng)建立在一個龐大且極具開放性的社會之上。與相對同質(zhì)化的傳統(tǒng)社會相比，現(xiàn)代社會多樣且復雜。這種多樣性和復雜性表現(xiàn)在方方面面，其中最為顯著的一點是大量且存在差異的次級群體正在不斷出現(xiàn)。由于不同的群體具有不同的文化認同、生活方式以及現(xiàn)實利益，這些差異一經(jīng)交織，便可能造成敵視與對抗。一個社會中若是存在難以平衡的對立，政治共同的穩(wěn)定就難以保障。

在另外一方面，現(xiàn)代社會的特性決定了人們只有通過廣泛的合作才能獲得更大的利益。這就要求共同體成員之間要分享一種共同的信任機制。否則，人人都愿意開小差、搭便車，社會很容易陷入集體行動的困境。如果社會成員無法分享某種共同的利益，他們之間也很難共享相同的道德規(guī)范。缺少有效的道德規(guī)范的約制，社會交易的成本會不斷增加，人們會感覺到：人與人之間的關(guān)系似乎回到了霍布斯式的“自然狀態(tài)”。這種實際的生活感受很容易導向?qū)φ误w系的疏離，并對政治系統(tǒng)的穩(wěn)定造成威脅。

總之，現(xiàn)代政治系統(tǒng)必須通過恰當?shù)臋C制來調(diào)停次級群體間的分裂，也需要在共同體成員之間建立一套有效的信任方式來避免集體行動的困境。社會資本為解決這兩類問題提供了一種理論解釋。

（一）社會資本有益于不同群體間的合作

社會資本是指存在于人際關(guān)系網(wǎng)絡中的資源，投資社會資本就是豐富不同群體間的交往與聯(lián)系。這意味著次級群體必須要延長自己的信任半徑，與其他群體發(fā)生合作行為。合作可以加快信息的傳遞，增進彼此間的了解，重塑對其他群體的認知。另外，合作的目的是為了實現(xiàn)共同的利益，因而合作可以減少對抗行為。在此基礎(chǔ)上，普遍的合作可以培育一套為不同群體所接納的信任規(guī)范。一個存在共同規(guī)范的社會可以極大地降低分裂的風險。

（二）作為道德資源的社會資本可以增進民眾的幸福感

社會資本不只是一種結(jié)構(gòu)性資源，也是一種道德性資源。在某種意義上，社會資本是社會價值觀的載體。它使人們的交往與合作不再僅僅為了取得更大的利益，而且還會出于對道德的考量，從而做出有益他人的行為。普遍的利他行為可以推動社會風氣的改變，增進集體的團結(jié)，并最終使全體成員受益。社會資本作為一種道德資源具有極強的生產(chǎn)性，它創(chuàng)造價值的過程也是優(yōu)化資本并增加資本存量的過程。因此，社會資本所衍生的道德價值會得到不斷強化。

在存在道德共識并分享共同利益的社會中，人們對現(xiàn)實生活會產(chǎn)生一種樂觀、幸福以及積極的感受。這對提升政治系統(tǒng)的穩(wěn)定極為重要。英格爾哈特指出：“大眾對政治系統(tǒng)當前起作用方式的滿意與穩(wěn)定民主僅有有限的聯(lián)系，而他們對個人總體生活的滿意卻是穩(wěn)定民主的強有力的預報因子。

三、社會資本有助于推進社會治理，實現(xiàn)善治

政府是現(xiàn)代政治體系的核心。但是，“在一個各種不同的子系統(tǒng)不斷出現(xiàn)并且越來越復雜的世界里，國家已經(jīng)喪失它的行為能力：它發(fā)現(xiàn)難以預測自己行為的后果，難以避免產(chǎn)生有害的影響。”這就是說，現(xiàn)代政府普遍面臨著行動機能上的障礙。政府對公共事務的管理既缺少效率又成本高昂，公共管理的結(jié)果也很難讓民眾滿意?，F(xiàn)代政府似乎落入了一個悖論里：一方面，社會現(xiàn)實要求政府必須承擔繁重的責任；另一方面，政府又受制于太多因素的限制以至于缺少足夠的能力來實現(xiàn)公民的期待。

面對現(xiàn)實，政府必須在公共管理上找到有效的解決辦法。上世紀90年代興起的“治理與善治”理論可謂是對這一問題的回應。根據(jù)全球治理委員會在1995年所做的題為《我們的全球伙伴關(guān)系》的研究報告，治理被定義為：治理是各種公共的或私人的個人和機構(gòu)管理其共同事務的諸多方式的總和。根據(jù)這一定義，可以得出，治理的主體不只是政府公共部門，同時也包括社會私人機構(gòu)。治理強調(diào)政府與社會組織之間的合作。這樣，公共權(quán)力就由以往自上而下的縱向運行變成了社會與政府間的雙向互動以及社會力量間的橫向交織。因此，治理將公共管理的概念泛化了，公共事務的管理成為一項社會性的整體工程。

治理的目的是為了達到善治。善治是一種理想的狀態(tài)：政府與社會之間形成了一種和諧、互助、合作的關(guān)系，這可以使公共利益得到最大程度地實現(xiàn)。俞可平認為：善治實際上是國家權(quán)力向社會的回歸，善治的過程就是一個還政于民的過程。這表明，善治的前提是公共精神的成長與公民社會的完善。

（一）社會資本是公民社會構(gòu)建的基礎(chǔ)

公民社會可以從不同的角度來理解。從構(gòu)成要素上看，公民社會是指“個人和國家之間存在的各種形式的社會組織”。從功能上講，公民社會是指“自治組織企圖尋求管理社會生活某些方面或其他方面規(guī)則的空間”。公民社會具有非官方性、獨立性和自愿性，并且承擔著一定的公共管理職能。可以說，一個社會中的公民網(wǎng)絡越復雜，自愿性組織越豐富，公民社會也就越健全，社會越有能力來承擔公共事務的管理。在形式上看，社會資本是指內(nèi)嵌于社會網(wǎng)絡中的人際關(guān)系資源，社會資本的存量越高，人際交往也就越頻繁，社會網(wǎng)絡也就越復雜。普遍信任機制也就越有力。因此，社會資本的存量可以作為衡量公民社會發(fā)展程度的指標，健全的公民社會定是社會資本存量較高的社會。

社會資本與公民社會的相互關(guān)系表明，社會資本與社會治理之間存在著內(nèi)在的邏輯聯(lián)系。治理只有在滿足一定社會資本存量的基礎(chǔ)上才能實現(xiàn)，而一個社會中的資本存量越高，這個社會就可能越接近善治?；诖耍切┐嬖诠补芾砝Ь车纳鐣?，可以嘗試通過對社會資本的投資來改善公共管理的水平。在增加社會資本方面，政府可以施加重要的影響。福山就指出，公共機構(gòu)可以通過等級制或者權(quán)威式的方式以及教育體系來創(chuàng)造社會資本。但是，福山也提示：政府即可以創(chuàng)造社會資本，也可能破壞社會資本，因此政府的介入必須是恰當?shù)摹?/p>

（二）社會信任實現(xiàn)社會治理的動力

從結(jié)構(gòu)上看，社會信任是社會資本的核心組成部分。信任推動社會交往，具有共同興趣、利益、價值觀念的人容易組織起來形成社會團體?，F(xiàn)代社會的多元性決定了不同的團體間必然會存在分歧。

伊斯頓認為，政治系統(tǒng)為了存續(xù)下去，必須對來自環(huán)境的影響作出反應。換言之，只有社會中存在差異與分歧，政府才有存在的必要。阿爾蒙德和維巴也認為：太多的致可能減輕政治精英保持反應性的壓力，個社會中如果沒有某些有意義的結(jié)構(gòu)上的分歧，就很難想象民主政治能夠起作用。這就說明，社會團體間有節(jié)制的>中突實際上為政府進行治理提供了動力。另外，處于競爭關(guān)系的團體會努力監(jiān)督并規(guī)范對方的行為，而且它們也時常競相訴諸積極的行動來承擔公共責任、樹立公共形象。這一機制恰當?shù)貜浹a了治理過程中可能出現(xiàn)的責任不清的問題，有助于政府公共部門與社會團體間形成一種良性合作關(guān)系。

四、結(jié)語

社會資本理論是一個極具包容性的分析框架。在政治分析方面，它具有種獨特的分析背景：現(xiàn)實社會正變得日益多元，政治分裂因素隨之增加，政治系統(tǒng)的穩(wěn)定備受考驗；社會公共部門日加龐大，公共權(quán)力不斷擴大，但公共管理的效果卻在下降。

社會資本理論認為，為了解決現(xiàn)代政治系統(tǒng)運行中的問題，最好的解決方式是讓公共權(quán)威向社會回歸。這是因為投資社會資本可以優(yōu)化了公共事務管理的結(jié)構(gòu)，保證了公共管理的效果，從而提升了民眾的實際感受，在政府與民眾之間構(gòu)建了更為緊密的關(guān)系。這既有利于政治系統(tǒng)的穩(wěn)定性，也能夠促進善治的實現(xiàn)。