余高強+李江

【摘要】當前食品安全事故頻頻發(fā)生，已經(jīng)引起全球范圍內(nèi)消費者、政府、生產(chǎn)企業(yè)以及學者們的熱切關(guān)注。隨著工業(yè)化發(fā)展，社會分工更加的明細化，食品的生產(chǎn)加工也要經(jīng)過更多的生產(chǎn)程序和加工環(huán)節(jié)才會到達消費者的手中，多層次的加工和流通使得消費者很難了解到食品生產(chǎn)運營的全過程，食品安全事故責任主體得不到明確，不僅關(guān)系到消費者的生命安全，更加威脅的整個社會運行的和諧與穩(wěn)定。建立商品可追溯體系是解決食品安全問題的有效方法之一。本文通過對國外商品可追溯體系的建立與發(fā)展歷程進行梳理，總結(jié)出相關(guān)建議，希望對我國可追溯體系的建立起到一定的借鑒作用。

【關(guān)鍵詞】食品安全 可追溯 消費者

一、可追溯食品概念的界定

關(guān)于可追溯食品概念界定，根據(jù)定義的角度不同，各國學者和有關(guān)國際組織尚未形成統(tǒng)一的意見，還存在一定的差異（Souza- Monteiro，Caswell，2004）[1]。主要集中為兩大陣營。美國主張product tracing（產(chǎn)品循環(huán)），歐洲主張（traceability）追溯能力。食品標準委員會在該兩種觀點上采取了折中方案，將可追溯食品定義為：食品在生產(chǎn)和流通任何一個階段都能被追溯的能力，并定義“可追溯系統(tǒng)”為能夠充分保障食品信息流通的體系。

在食品委員會定義的基礎上，世界各國各地區(qū)根據(jù)自身經(jīng)濟發(fā)展的實際情況，對可追溯食品的定義進行了不同程度的拓展，具有各自的特色。歐盟食品管理局定義可追溯性為：在商品從生產(chǎn)到流通于市場整個過程中，能夠追蹤到商品每個環(huán)節(jié)的能力，包括必要時將商品召回的能力。日本首次在世界上提出生產(chǎn)履歷制度概念，認為所謂的“食品可追溯體系”就是食品每經(jīng)過一個加工環(huán)節(jié)，信息被全部保存并且能夠被追蹤。美國側(cè)重于可追溯系統(tǒng)實現(xiàn)的結(jié)果，Wagner和Glassheim（2003）認為：可追溯體系的實現(xiàn)借助于一套科學嚴謹?shù)姆椒?，具有程序的系統(tǒng)完整性。通過抽查，檢驗，測試等方法將商品流轉(zhuǎn)的每個環(huán)節(jié)相關(guān)信息記錄下來形成“檔案”，并且能查到商品從生產(chǎn)到銷售每個環(huán)節(jié)的所有權(quán)，以此保證產(chǎn)品的真實性，達到增強消費者信心的目的[2]。

二、食品可追溯功能

對于食品可追溯性能夠具有怎樣的功能和作用，國外學者已經(jīng)做出了大量的探究，其中美國學者smith（2005）認為，美國食品工業(yè)借助于可追溯系統(tǒng)可以降低產(chǎn)業(yè)鏈之間信息獲取成本，并實現(xiàn)供應商管理效率的提高[3]；Fox（1994）、Hayes（1995）、Dickinson、Bailey（2002）指出，提高供應商管理效率能夠更有效的控制商品質(zhì)量，同時降低各個商品流通環(huán)節(jié)的成本，以及能夠節(jié)約商品的召回成本[4-6]。Hobbs（2004）等從市場的參與者角度出發(fā)，認為建立食品可追溯系統(tǒng)能有效解決食品市場中消費者與生產(chǎn)者之間的信息不對稱問題，其主要功能體現(xiàn)在三個方面：將出現(xiàn)質(zhì)量問題的食品及時召回，降低傷害；明確事故的責任主體，激勵生產(chǎn)者提供優(yōu)質(zhì)合格的產(chǎn)品；降低消費者的信息搜尋成本，提高商品交易效率[7]。Pettitt（2001），Hobbs（2002），Golan（2004），Souza-Monteiro，Caswell（2004）可追溯體系之所以能夠在私人部門和公共部門得到推廣和支持，是因為可追溯體系的建立能夠降低交易成本，并能及時召回有安全隱患的商品[8-10]。Kay，Emily（2004）通過實證分析認為，可追溯商品體系建立一種廣告促銷的手段，能提高商品知名度。

由此可見，有的學者側(cè)重于經(jīng)濟學的交易成本理論分析可追溯食品的功能，有的學者則強調(diào)供應商的管理效率，但他們大多都認同食品可追溯體系有利于保證食品的質(zhì)量安全。

三、主要發(fā)達國家可追溯體系發(fā)展現(xiàn)狀

（一）歐盟食品安全體系發(fā)展現(xiàn)狀

歐洲1991年通過《歐洲有機法案》就已經(jīng)開始規(guī)定要記錄每一塊耕地的農(nóng)藥、肥料的使用情況。2000年歐洲議會、理事會通過了（EC）1760/2000法令《關(guān)于建立牛科動物檢驗和登記系統(tǒng)、牛肉及牛肉制品標簽問題》，牛肉可追溯系統(tǒng)在主要成員國開始建立。2001年，歐盟委員會頒布2065/2001號法規(guī)，對于水產(chǎn)品的原產(chǎn)地、捕撈區(qū)域、保存方式等相關(guān)信息都要完整記錄，以保證可追溯性。2005年歐盟將可追溯食品的范圍擴大到蔬菜水果等農(nóng)產(chǎn)品，并禁止進口不具有可追溯性的食品。隨著科技的進步，歐盟開始嘗試采用DNA標記科技手段對動物食品信息進行溯源。同時建立了信息跟蹤查詢系統(tǒng)，對于轉(zhuǎn)基因特殊食品的加工生產(chǎn)進行嚴格管理。

（二）美國食品安全可追溯體系發(fā)展狀況

2002年美國頒布了法案《公共衛(wèi)生安全和生物恐怖準備與反應行為》，提出“從農(nóng)場到餐桌”的食品風險管理，將食品安全保障上升到法律層面。2005年到2009年間，美國設立動物識別系統(tǒng)（National Animal Identification System，NAIS），在全國范圍內(nèi)逐步實施肉類食品的可追溯管理，動物識別系統(tǒng)有三個核心環(huán)節(jié)，分別是養(yǎng)殖場的注冊、動物信息標識、信息流通管理。養(yǎng)殖場通過申請注冊獲得養(yǎng)殖編號；動物識別系統(tǒng)有關(guān)機構(gòu)將動物識別標志發(fā)放給養(yǎng)殖場，由于食品的生產(chǎn)加工以及流轉(zhuǎn)過程中的所有信息都要通過識別標簽記錄，并最終上傳到可追溯系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)庫。

（三）日本食品安全可追溯體系發(fā)展狀況

2001年日本為解決瘋牛病的危害，建立了牛肉的可追溯系統(tǒng)。2002年實行“牛肉身份證”制度，使得牛肉的品種、養(yǎng)殖、加工工藝等所有的信息都能被消費者查詢。2002年6月，日本政府將可追溯食品的范圍擴大到大米、海產(chǎn)品。消費者通過互聯(lián)網(wǎng)同樣能夠了解到大米的原產(chǎn)地、農(nóng)藥使用情況以及后期加工處理等有關(guān)信息。2003年頒布了《牛個體識別信息管理及聯(lián)絡特別措施法》，正式提出了“食品履歷表制度”，要求2003年12月之前市場上所有牛肉食品銷售必須包括規(guī)定的信息內(nèi)容。2006年日本政府決議將蔬菜、水果、其他肉類食品均納入到履歷表制度范圍中。

四、可追溯食品體系建立研究

（一）關(guān)于農(nóng)戶的研究

農(nóng)戶是整個食品生產(chǎn)供給鏈的最初提供者，也是建立可追溯商品體系的重要參與者，國外學者對農(nóng)戶的參與意愿，以及影響農(nóng)戶行為的因素已經(jīng)做出了大量的研究。Schultz（1964）認為農(nóng)戶同資本主義市場經(jīng)濟中的公司企業(yè)一樣，也是以自身利益最大化為目的，參與到市場交易中來。是最求利潤最大化的“理性的人”，因此主張用分析資本主義的經(jīng)濟學原理來分析農(nóng)戶的經(jīng)濟行為。Feder（1980）、Baidu-Forson（1999）等通過研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)能夠被接受程度的大小主要受三個方面因素的影響：經(jīng)濟發(fā)展水平，個人特征和傳播方式。認為受教育程度比較高、社會地位較高、有技術(shù)專長的農(nóng)戶比較容易接受創(chuàng)新技術(shù)。影響農(nóng)戶具體接受并實施新技術(shù)的因素主要有技術(shù)本身的復雜性、適應性，農(nóng)戶所具有的經(jīng)營規(guī)模，還有社會政治因素（社會價值觀、家庭關(guān)系和農(nóng)戶本身的素質(zhì)）等。

（二）關(guān)于消費者的研究

國外早期的文獻顯示，國外學者主要是通過probit和二元選擇模型來探究消費者可追溯食品的支付意愿的影響因素。Fox（1994），Latouche（1998）通過實證研究，驗證了消費者對于食品安全屬性的偏好程度[11-12]。Castro（2002）發(fā)現(xiàn)高收入群體對于可追溯商品的購買意愿更強烈[13]。Loureiro，et al（2007）使用了二元選擇回歸模型對消費者的可追溯商品購買意愿進行了分析，發(fā)現(xiàn)原產(chǎn)國信息標識最為消費者所重視[14]。Angulo et al.（2005）運用條件價值評估法考察了消費者對可追溯牛肉的支付意愿，結(jié)果顯示有75%的調(diào)查者認為食品安全應該有生產(chǎn)者來保證，建立可追溯商品體系的額外成本應該又生產(chǎn)者負擔，消費者拒絕支付該部分費用。Angulo and Gil（2007）對西班牙消費者對于可追溯牛肉購買意愿進行研究，結(jié)果顯示，影響消費者購買可追溯牛肉的因素主要有消費者對于牛肉安全性的認知水平，收入水平，購買量，以及平均消費價格等。

對消費者而言，影響其支付意愿因素與影響其支付額外價格水平的因素并不完全一致。因此，近些年學者越來越多地將研究轉(zhuǎn)移到消費者的支付水平及其影響因素上來。Angulo and Gil（2007）將額外的價格設置為具體的數(shù)值，使用Censored回歸模型考察了實際消費者為可追溯牛肉所愿意支付不同價格水平的影響因素。Batte at al.（2007）將額外價格設置為價格區(qū)間，使用Interval Censored回歸模型分析了消費者對不同屬性商品所愿意支付額外價格水平及其影響因素進行了研究。

（三）關(guān)于企業(yè)行為的研究

企業(yè)是實施可追溯商品體系的主要主體之一，對企業(yè)來說，能否積極有效地參與可追溯商品體系的建設，關(guān)鍵取決于其從中獲得的收益和付出相應的成本。國外學者主要從成本和收益兩個方面來進行對生產(chǎn)者行為進行研究。

在實施收益方面，Golan et al研究發(fā)現(xiàn)，在沒有政府和行業(yè)協(xié)會的倡導和監(jiān)督下，企業(yè)自身就有建立食品可追溯信息制度的愿望和動力，其目的主要是為了實現(xiàn)產(chǎn)品差異化，優(yōu)化產(chǎn)品供應鏈管理，增強消費者對本企業(yè)產(chǎn)品的信任度，從而達到擴大市場份額的目的[15]。Buhr企業(yè)實施可追溯商品體系的主要驅(qū)動力來自于市場中存在的道德風險和機會主義行為[16]。生產(chǎn)者是否愿意建立商品可追溯體系主要取決于收益與成本的考慮，當實現(xiàn)收益大于實施的成本時，企業(yè)非常樂意執(zhí)行可追溯商品體系[17]。Bailey通過案例分析發(fā)現(xiàn)，盡管建立可追溯商品體系的成本非常之高，但是能通過擴大的國際市場份額中得到更高的收益，美國農(nóng)業(yè)部實施的從養(yǎng)牛場到屠宰場可追溯體系，雖然六年間花費5億美元的成本，但是該可追溯體系帶來的收益仍遠高于建設成本[18]。Velthuis、Banterle研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)實施商品可追溯體系，能夠?qū)κ称愤M行有效的風險管理，同時執(zhí)行嚴格的質(zhì)量標準，以及能夠獲得產(chǎn)業(yè)鏈縱向合作所帶來的收益等[19-20]。

在實施成本方面，主要體現(xiàn)在原有的生產(chǎn)程序的改變，引進新設備新技術(shù)，以及需要增加相應的技術(shù)人員等。Golan考察了美國的水果行業(yè)，提出食品可追溯體系的成本大小可以有三個方面來衡量：產(chǎn)品信息范圍的寬度（breadth），多樣性，全面性；產(chǎn)品信息供應鏈之間的距離（depth）和產(chǎn)品問題的源頭精確能力[15]（precision）。Mora et al.研究發(fā)現(xiàn)，可追溯商品體系的成本占總的生產(chǎn)成本的比例在1.5%到4%的范圍之間[21]。Souza研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的現(xiàn)行的質(zhì)量保證體系，企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模，以及產(chǎn)品的特殊屬性和生產(chǎn)過程中的不確定性水平都能對實施可追溯系統(tǒng)的成本造成影響。與加工型制造型企業(yè)不同的是，對于農(nóng)場而言，實施可追溯系統(tǒng)的成本與農(nóng)場的分布、農(nóng)場主的年齡受教育程度、以及農(nóng)場規(guī)模大小有密切關(guān)系[22]。

（四）關(guān)于政府的研究

可追溯食品的安全保障屬于公共物品的范疇，公共物品的供給應當由政府承擔。但它同時又具有一般商品的屬性，作為商品則應該交由企業(yè)生產(chǎn)，在市場流通買賣。但是在政府監(jiān)管的問題上，主要的爭議存在于是否應該由政府強制推行可追溯系統(tǒng)。主張強制推行的學者認為，政府或者行業(yè)協(xié)會等第三方應該對企業(yè)提供的產(chǎn)品質(zhì)量信息進行檢測并核實，以保證產(chǎn)品質(zhì)量安全。Golan（2001）認為，政府進行干預可以促進企業(yè)之間公平競爭，提供給消費者辨別信息真?zhèn)蔚那?，降低消費者購買商品的信息搜尋成本。Verbeke（1999）通過研究認為，消費者與產(chǎn)品提供者、信息傳遞者之間有摩擦和矛盾，政府應當實施干預。Antle（1997）認為，如果市場不能提供保證食品安全的有效措施，政府強制推行可追溯系統(tǒng)是可行的。反對強制推行實施可追溯系統(tǒng)的學者認為，應該準從市場經(jīng)濟的規(guī)律，各參與主體應承擔各自的風險以及享受相應的收益。并且政府強制建立可追溯系統(tǒng)，會增加企業(yè)和政府的成本，造成不必要的浪費。

五、可追溯體系的運行機制

可追溯系統(tǒng)運行機制反應的是可追溯系統(tǒng)中各主體之間的聯(lián)系方式，以及相互作用的內(nèi)在機理。具體包括消費者和銷售商之間的利益關(guān)系；政府與農(nóng)戶、食品加工鏈條上的生產(chǎn)者、以及消費者之間的利益關(guān)系；食品加工鏈條上農(nóng)戶、生產(chǎn)者和銷售商之間的利益關(guān)系。根據(jù)各相關(guān)主體的利益關(guān)系，可以歸納出可追溯系統(tǒng)運行機制所包含的三個子機制。具體是：評價反饋機制、信息傳遞機制和監(jiān)督管理機制。

評價反饋機制是反應消費者與銷售商之間的關(guān)系，能夠反應消費者對可追溯商品的需求程度，以及消費體驗和購買評價等，通過評價反饋系統(tǒng)，一方面可以增強消費者購買信心，再者可以增加企業(yè)對市場觀察的敏銳度，使得企業(yè)可以根據(jù)市場需求變化及時做出相應的調(diào)整。信息傳遞機制是食品生產(chǎn)加工鏈條上各個主體之間信息傳遞的關(guān)系，是可追溯系統(tǒng)得以有效運行的前提條件，降低食品信息不對稱程度的重要環(huán)節(jié)。包括信息在生產(chǎn)流通各個環(huán)節(jié)被采集記錄，以及溯源在消費零售的終端能夠被實現(xiàn)。監(jiān)督管理機制是反應政府與食品產(chǎn)業(yè)鏈各利益主體、消費者之間的作用關(guān)系，包括政府制定的法律法規(guī)對食品生產(chǎn)者銷售者進行約束，保證食品信息的真實有效性，并在一定程度上提供資金和技術(shù)支持，對消費者更加側(cè)重于宣傳引導可追溯商品消費。

六、結(jié)語

通過對可追溯食品的文獻梳理。不難發(fā)現(xiàn)歐美和日本等國家在建立商品可追溯系統(tǒng)方面已經(jīng)取得了很大的成效，且具有成熟的發(fā)展經(jīng)驗。我國可追溯系統(tǒng)的建立正在處于起步階段，可以借鑒國外發(fā)展路徑，首先提高消費者對可追溯商品的認知度，加強可追溯食品的宣傳和引導力度，其次以降低企業(yè)的運營成本提高營業(yè)收益為目的，激勵企業(yè)建立可追溯系統(tǒng)，最后政府要建立有效的監(jiān)管體系，保證可追溯系統(tǒng)長遠健康發(fā)展。

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作者簡介：余高強（1993-），男，漢族，河南新蔡人，就讀于天津工業(yè)大學，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學；李江（1978-），女，漢族，天津人，任職于天津工業(yè)大學經(jīng)濟學院，研究方向：技術(shù)經(jīng)濟及管理。