唐喬+邵永新

深化科技體制改革是國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要支撐。十八大以來，國家相繼出臺(tái)《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》《科技成果處置權(quán)和收益權(quán)管理改革試點(diǎn)政策》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益保護(hù)和促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用實(shí)施的若干意見》等政策1。2014年起我國科技管理步入“新常態(tài)”，科技體制改革方向傾向于更加規(guī)范化、科學(xué)化。2015年中辦、國辦發(fā)布了《深化科技體制改革實(shí)施方案》，在此背景下，各省市紛紛出臺(tái)了相關(guān)政策來進(jìn)一步深化科技體制改革，浙江省提出要將科技體制改革作為用好創(chuàng)新紅利的法寶來抓，把科技體制改革作為全面創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重點(diǎn)任務(wù)2，在科技計(jì)劃、科技專項(xiàng)、科技宏觀管理、科技評價(jià)、科技成果轉(zhuǎn)化等方面邁出新步伐。可以看出十八大以來的科技體制改革是從科技管理向科技治理的轉(zhuǎn)變，從關(guān)注“科研”轉(zhuǎn)向強(qiáng)調(diào)“創(chuàng)新”，從注重“管理”轉(zhuǎn)向完善“治理”。在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略背景下，科技創(chuàng)新治理體系和治理能力將成為我國推進(jìn)治理能力現(xiàn)代化的重要組成部分3。完善“治理”能力，提升“治理”水平，首先需要結(jié)合當(dāng)前政策導(dǎo)向并深刻分析科技體制機(jī)制改革的載體本身。高?？萍己献黜?xiàng)目作為國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，長久以來有著比較傳統(tǒng)的管理模式，本文根據(jù)浙江省近期出臺(tái)的相關(guān)政策，對比分析當(dāng)前高校過程管理中的突出問題，以科技合作項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的來源、性質(zhì)為切入點(diǎn)，提出分類管理體系，并在此基礎(chǔ)上重新選取科技合作項(xiàng)目關(guān)鍵控制點(diǎn)。按照分類管理策略優(yōu)化后的科技合作項(xiàng)目具備明確的規(guī)范化管理屬性，不僅有利于科研管理部門的有效治理，還可以很好的服務(wù)于浙江省正大力推進(jìn)的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人制度。

一、浙江省主要政策導(dǎo)向

浙江省人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第55號公告修訂后的《浙江省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》，將于2017年10月1日起實(shí)施。其中對高?？萍己献黜?xiàng)目的管理做了如下要求，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化重要貢獻(xiàn)人獎(jiǎng)勵(lì)不低于70%；下放科技成果轉(zhuǎn)化處置權(quán)，強(qiáng)調(diào)高校院所的成果轉(zhuǎn)化導(dǎo)向。而在此之前，已有浙江省財(cái)政廳就發(fā)布的《關(guān)于省級事業(yè)單位科技成果處置權(quán)收益改革有關(guān)問題的通知》、浙江省財(cái)政廳 浙江省教育廳發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)高校涉企服務(wù)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理試點(diǎn)工作的意見》等相關(guān)文件。對于新形式下高?？萍己献黜?xiàng)目的管理提出了明確的要求，既要貫徹政策改革創(chuàng)新科學(xué)管理，又要激發(fā)科技活力促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。

二、當(dāng)前高?？萍己献黜?xiàng)目管理中的問題

比較集中的問題是項(xiàng)目承擔(dān)者重視研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，并不理解經(jīng)費(fèi)管理。有兩方面的原因，其一項(xiàng)目承擔(dān)者想當(dāng)然的認(rèn)為委托經(jīng)費(fèi)便是自己的經(jīng)費(fèi)；其二在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，項(xiàng)目承擔(dān)者將更多的時(shí)間和精力放在對科學(xué)問題的研究上，而對于主管部門要求的經(jīng)費(fèi)報(bào)銷規(guī)定，項(xiàng)目承擔(dān)者往往不甚清楚，導(dǎo)致項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用中出現(xiàn)的問題日益增多。

科技合作項(xiàng)目無差別管理，優(yōu)秀產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目培育體系不完善，科研管理部門往往重管理輕服務(wù)，目前的管理體系對于科技合作項(xiàng)目實(shí)行無差別統(tǒng)一規(guī)劃和管理，設(shè)置統(tǒng)一的關(guān)鍵控制點(diǎn)，嚴(yán)格項(xiàng)目立項(xiàng)與經(jīng)費(fèi)使用，在過程管理中比較重視項(xiàng)目中期報(bào)告與結(jié)題驗(yàn)收?？萍汲晒D(zhuǎn)化服務(wù)工作難，隨著國家政策規(guī)定下放科技成果處置權(quán)并實(shí)行科技成果收益改革，對科研人員的積極性產(chǎn)生的極大的激勵(lì)，但其中科技成果收益分配比例的問題眾口難調(diào)；另外科技成果收益作為科研人員個(gè)人收入合并工資發(fā)放按國家規(guī)定將繳納較多個(gè)人所得稅，是將階段性成果轉(zhuǎn)讓獲利還是繼續(xù)加大研發(fā)投入讓不少科研人員左右不定。科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)目標(biāo)難定位，從現(xiàn)有科技合作項(xiàng)目管理模式中較難從過程管理和關(guān)鍵控制點(diǎn)跟蹤潛力項(xiàng)目。

三、科技合作項(xiàng)目分類管理的依據(jù)及策略

根據(jù)新發(fā)布的《浙江省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》相關(guān)要求，對于科技成果及科技成果轉(zhuǎn)化做了明確界定。而在《關(guān)于推進(jìn)高校涉企服務(wù)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理試點(diǎn)工作的意見》中指出對企業(yè)委托高校開展的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)作為涉企服務(wù)項(xiàng)目，其經(jīng)費(fèi)實(shí)行有別于財(cái)政撥款科研項(xiàng)目，按照項(xiàng)目承擔(dān)單位與資金提供方約定管理。納入涉企服務(wù)項(xiàng)目管理的范圍，限于高校從非財(cái)政渠道獲得的、開具稅務(wù)發(fā)票的項(xiàng)目。在此基礎(chǔ)上，我們對科技合作項(xiàng)目的定義為：高校通過開展對外科技活動(dòng)取得的除科技計(jì)劃項(xiàng)目之外的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，包括與企事業(yè)單位、各黨派、社會(huì)團(tuán)體、專業(yè)研究機(jī)構(gòu)等通過簽訂成果轉(zhuǎn)讓、實(shí)施許可、合作開發(fā)、委托開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等合同（協(xié)議）方式取得的經(jīng)費(fèi)?？萍己献黜?xiàng)目包括涉企服務(wù)項(xiàng)目、其他非企業(yè)合作項(xiàng)目?？萍己献黜?xiàng)目中屬于科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的管理可參照科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)辦法執(zhí)行。分類管理體系圖形化示意圖如下所示，首先按照經(jīng)費(fèi)來源性質(zhì)將科技合作項(xiàng)目分為涉企服務(wù)項(xiàng)目與其他非企業(yè)合作項(xiàng)目，涉企服務(wù)項(xiàng)目以委托開發(fā)為主更加強(qiáng)調(diào)市場規(guī)律和項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制及成本和報(bào)酬管理。而其他非企業(yè)合作項(xiàng)目大多來自于其他高?？蒲性核⑿袠I(yè)協(xié)會(huì)、社會(huì)組織、政府部門等機(jī)構(gòu)，合作一般建立在相互了解和信任基礎(chǔ)上，以協(xié)同合作為主，在項(xiàng)目進(jìn)行中一般需要嚴(yán)格按照任務(wù)書進(jìn)行。同時(shí)，我們從經(jīng)費(fèi)性質(zhì)分析，無論是涉企服務(wù)項(xiàng)目還是其他非企業(yè)合作項(xiàng)目，只要符合科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目范疇，其按照規(guī)定程序成交后取得的合法收入均可以計(jì)算為技術(shù)收益，按照相關(guān)政策進(jìn)行合理的分配。應(yīng)著重強(qiáng)調(diào)成果的價(jià)值評估、轉(zhuǎn)化程序的合理性合法性。

四、科技合作項(xiàng)目分類管理的優(yōu)勢分析

通過分類管理體系對科技合作項(xiàng)目進(jìn)行重新布局，不僅貫徹了浙江省相關(guān)政策要求，還解決了當(dāng)前所提到的幾個(gè)問題。對于科研工作者不理解項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)性質(zhì)的問題，在分類管理體系中可以明確科技成果轉(zhuǎn)化扣除成本后的凈收益可以最大限度的進(jìn)行分配，歸屬完成人所得部分可以自由支配。而涉企服務(wù)項(xiàng)目及其他非企業(yè)合作項(xiàng)目是具有項(xiàng)目的執(zhí)行期及合同約定的明確標(biāo)的，應(yīng)預(yù)留完成項(xiàng)目所需經(jīng)費(fèi)，作為項(xiàng)目承擔(dān)單位和個(gè)人有義務(wù)接收經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理和支出管理。另外，如果科技成果購買方來自于企業(yè)并符合涉企服務(wù)的要求，對于科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的完成人，在個(gè)人獲得收益的處置過程中自愿將經(jīng)費(fèi)納入涉企服務(wù)項(xiàng)目進(jìn)行管理并用于后續(xù)研發(fā)，可按照涉企服務(wù)項(xiàng)目進(jìn)行報(bào)銷和領(lǐng)取部分勞務(wù)報(bào)酬，化解了科研人員在個(gè)人收益轉(zhuǎn)后續(xù)研發(fā)中的窘境。分類管理體系提出了差異化的過程管理，形成三類項(xiàng)目各自的關(guān)鍵控制點(diǎn)，不同的管理部門和技術(shù)經(jīng)紀(jì)人根據(jù)需求選擇不同的節(jié)點(diǎn)進(jìn)行管理和投入，重點(diǎn)監(jiān)控、重點(diǎn)培育將更有利于科技合作項(xiàng)目的規(guī)范化治理和持續(xù)創(chuàng)新。

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基金項(xiàng)目：浙江省教育廳科研項(xiàng)目，基于全生命周期的高校橫向項(xiàng)目過程管理體系的構(gòu)建， （編號：Y201224039）。