汪杜宇

摘 要：國(guó)際貨物銷售中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移指的是貨物在國(guó)際銷售中因自然災(zāi)害、惡劣天氣、意外事件等情況下面臨的貨物價(jià)值減損或者貨物滅失的風(fēng)險(xiǎn)。本文將從法史上存在過的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移規(guī)則和《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》的具體規(guī)定出發(fā)，探討核心問題——風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移規(guī)則如何確定。

關(guān)鍵詞：國(guó)際貨物銷售；《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

1 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的“風(fēng)險(xiǎn)”定義

討論國(guó)際貨物銷售的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移制度，先要明確“風(fēng)險(xiǎn)”一詞的定義，指的是貨物風(fēng)險(xiǎn)，即貨物在國(guó)際銷售中因自然災(zāi)害、惡劣天氣等情況下面臨的在高溫、水浸、火災(zāi)、嚴(yán)寒、盜竊或扣押查封等非正常條件下發(fā)生的貨物價(jià)值減損或者貨物滅失的風(fēng)險(xiǎn)。貨物銷售中在買賣雙方轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)也是貨物在國(guó)際運(yùn)輸過程中承保的風(fēng)險(xiǎn)，因此移轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)可以與承保風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)理解。

風(fēng)險(xiǎn)主要分為以下三種：1.自然災(zāi)害，指運(yùn)輸過程中面臨的海嘯、地震、雷電等惡劣天氣造成的自然災(zāi)害。2.意外事故，指運(yùn)輸過程中船舶觸礁、船與船間的碰撞等意外事件。3.其他風(fēng)險(xiǎn)，包括海盜、暴動(dòng)、戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂等人為因素以及因?yàn)樨浳锾厥庖竺媾R的高溫、受潮、玷污等其他外來(lái)原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)。移轉(zhuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)一般不包括買賣雙方的合同違約行為，比如因一方可能不履行合同義務(wù)而產(chǎn)生的對(duì)另一方的合同履行方面的風(fēng)險(xiǎn)；但買賣雙方的違約可能會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生相應(yīng)的影響，比如賣方對(duì)根本違約行為和買方對(duì)遲延收貨行為。一般認(rèn)為，國(guó)家正常的政府扣押行為不包括在此處討論的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵內(nèi)，但如果是意料之外的政府暴動(dòng)、突發(fā)性的戰(zhàn)爭(zhēng)等是在移轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)范圍之內(nèi)。

2 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的后果及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移制度的價(jià)值

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的涵義是在國(guó)際貨物銷售中貨物風(fēng)險(xiǎn)在何時(shí)從賣方轉(zhuǎn)移至買方，貨物的損失風(fēng)險(xiǎn)由哪方承擔(dān)。從《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》（下簡(jiǎn)稱《公約》）第66條前半段看出風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生并不影響合同義務(wù)的履行，即使風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)則判斷此時(shí)風(fēng)險(xiǎn)由哪方承擔(dān)，以此來(lái)判斷由哪方承擔(dān)損失。而后半段中規(guī)定的“賣方的行為或不行為”并不是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移中的貨物風(fēng)險(xiǎn)，只是賣方的違約行為。如果賣方有違約行為導(dǎo)致貨物損壞，這并不應(yīng)該包含在買方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)，不是此處討論的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的后果在于決定某一確定時(shí)刻由哪方承擔(dān)貨物的風(fēng)險(xiǎn)，也即一般情況下繼續(xù)履行合同義務(wù)，承擔(dān)貨物毀損滅失的損失。

之所以規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移制度，原因在于這樣的明確規(guī)定可以考慮到貨物實(shí)際情況，使得貨物的保管、救助貨損、向保險(xiǎn)公司索賠等情況更明確地得到解決，從而更好地保護(hù)貨物。其次，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移制度的價(jià)值也在于減少訴訟。一開始就明確了責(zé)任劃分，如果之后出現(xiàn)可能導(dǎo)致爭(zhēng)議發(fā)生的情況，也能根據(jù)事先在國(guó)際上公認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移規(guī)則解決爭(zhēng)議、減少訴訟。正是因?yàn)檫@是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移制度的價(jià)值所在，為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移提供一個(gè)確定的衡量規(guī)則，避免風(fēng)險(xiǎn)歸屬的不確定性是非常必要的。

3 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的確定規(guī)則

《公約》第67-69條規(guī)定了國(guó)際上通用的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的一般規(guī)則，第70條規(guī)定了賣方根本違約時(shí)與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的關(guān)系，在下文中將逐一分析。

1.第67條：涉及到貨物運(yùn)輸時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，確定了“第一承運(yùn)人規(guī)則”。主要是考慮到兩點(diǎn)原因：第一，貨物交給第一承運(yùn)人后，賣方對(duì)貨物即喪失了實(shí)際控制，貨物將由承運(yùn)人運(yùn)輸至買方處，買方在之后將驗(yàn)收貨物檢查貨物是否有毀損更加方便。第二，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移需要有一個(gè)確定的標(biāo)準(zhǔn)，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間要與貨物何時(shí)遭遇到損失的時(shí)間相對(duì)應(yīng)分析，這就要求在風(fēng)險(xiǎn)劃分時(shí)盡量避免出現(xiàn)在貨物運(yùn)輸途中劃分風(fēng)險(xiǎn)。在多式聯(lián)運(yùn)中，承運(yùn)人往往不止一個(gè)人，在貨物運(yùn)輸中承運(yùn)人一般不會(huì)開箱檢驗(yàn)貨物，買方收到貨物時(shí)一旦發(fā)現(xiàn)貨物存在價(jià)值減損的情形，很難判斷究竟是哪一運(yùn)輸環(huán)節(jié)遭遇了風(fēng)險(xiǎn)，如果不采用“第一承運(yùn)人規(guī)則”，貨物損失的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)就具有很大程度的不確定性。第2句規(guī)定了在特定地點(diǎn)交貨給承運(yùn)人即風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至買方，與第1句的“第一承運(yùn)人規(guī)則”不同之處在于在特定地方交付給承運(yùn)人時(shí)風(fēng)險(xiǎn)才轉(zhuǎn)移。這一規(guī)則可以視作是“第一承運(yùn)人”規(guī)則的例外規(guī)定。第3句所有權(quán)并不是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的依據(jù)，貨物風(fēng)險(xiǎn)仍在交付后發(fā)生轉(zhuǎn)移。這一句可以視為是對(duì)一些國(guó)家將貨物所有權(quán)作為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移依據(jù)的宣示性說(shuō)明。

第2款規(guī)定了貨物的特定化是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的前提，貨物特定化后，使得保護(hù)的對(duì)象有明確的范圍；出于保護(hù)買方利益的角度考慮，也可以避免賣方在貨物沒有特定化的情況下臨時(shí)更換貨物的不誠(chéng)信行為。

2.第68條：涉及貨物運(yùn)輸途中出售的情形。這主要是考慮到中間商的情形，并且這一情形在國(guó)際貨物銷售中還非常常見，因此68條的規(guī)定是適用非常普遍的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)則。在運(yùn)輸中貨物遭遇風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)間難以確定，買方作為收到貨物驗(yàn)收檢查的一方，更有利于向保險(xiǎn)公司提出索賠；并且這也可以避免因合同訂立時(shí)貨物不存在導(dǎo)致合同無(wú)效的情形。第3句規(guī)定的例外情形，如果賣方一開始就知道貨物已經(jīng)遺失或損壞，且不告訴買方，則此種遺失或損壞由賣方承擔(dān)。這樣可以一定程度地避免買方承擔(dān)合同訂立之前貨物已經(jīng)毀損的風(fēng)險(xiǎn)，減少對(duì)買方的強(qiáng)制保險(xiǎn)。

3.第69條：剩余規(guī)則。第1款規(guī)定的是不屬于第67條和第68條規(guī)定的情況下發(fā)生的買方遲延收貨的情形。當(dāng)賣方已經(jīng)將貨物交付但買方因?yàn)樽陨淼脑蜻`反合同約定不收取貨物時(shí)，視作已經(jīng)交付，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至買方。這一款的隱含前提是賣方已經(jīng)完成了合同規(guī)定的所有義務(wù)，包括讓買方有收取貨物的可能，這樣的規(guī)定有助于督促買方及時(shí)履行合同義務(wù)。第2款規(guī)定的是買方有義務(wù)在特定地點(diǎn)收取貨物時(shí)，按照合同約定交貨時(shí)間已到并且買方知道賣方已經(jīng)在指定地點(diǎn)交付時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)才能轉(zhuǎn)移至買方。盡管《公約》沒有作出明確規(guī)定，但出于公平原則的考慮，指定地點(diǎn)的確定必須在合同中有明確規(guī)定，否則在合同已經(jīng)訂立完、貨物運(yùn)輸途中買方提出要將貨物運(yùn)輸至特定地點(diǎn)的，不能根據(jù)此規(guī)定要求賣方要按照買方事后的要求將貨物運(yùn)輸至指定地點(diǎn)才發(fā)生貨物風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。第3款規(guī)定的貨物特定化的情形，但當(dāng)貨物涉及到可替代物時(shí)，例如石油的國(guó)際銷售，除非買方自身將合同中約定的一定數(shù)量的石油抽出來(lái)從而這一定數(shù)量的石油特定化劃撥到合同項(xiàng)下，否則只憑第3款的規(guī)定，在買方收貨之前貨物都是不特定的，風(fēng)險(xiǎn)都由賣方承擔(dān)，這是極不公平的。事實(shí)上，ULIS中對(duì)此也有規(guī)定，這種類似于石油的只有買方收貨才能分離和特定化的可替代物，當(dāng)賣方已經(jīng)履行完合同約定的使買方能夠收貨的可能時(shí)，貨物風(fēng)險(xiǎn)即轉(zhuǎn)移至買方。

4.第70條：賣方根本違約的情形。當(dāng)發(fā)生賣方根本違約的情形，第67-69條風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的情形不影響買方的宣告合同無(wú)效、要求損害賠償?shù)染葷?jì)權(quán)利。事實(shí)上這一規(guī)定僅是宣示性的，因?yàn)楸举|(zhì)上買賣雙方的權(quán)利義務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是獨(dú)立的。

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