李輝+趙嘉仁

摘要： 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，對于提升高校科研水平，推動高校更好地服務(wù)地方社會經(jīng)濟發(fā)展具有重要的意義。在分析我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化制約因素的基礎(chǔ)上，從供求信息對接機制、政策落實、資金支持、考核制度、分類評價等角度提出推動高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的具體措施。

Abstract： The transformation of scientific and technological achievements in colleges and universities is of great significance to enhance the level of scientific research and promote the better social and economic development of colleges and universities. On the basis of analyzing the restrictive factors of the transformation of scientific and technological achievements in colleges and universities in China， this paper puts forward the concrete measures to promote the transformation of scientific and technological achievements in colleges and universities from the angle of supply and demand information docking mechanism， policy implementation， fund support， assessment system and classification evaluation.

關(guān)鍵詞： 高等學(xué)校；科技成果轉(zhuǎn)化；分類評價機制

Key words： colleges and universities；transformation of scientific and technological achievements；classification and evaluation mechanism

中圖分類號：G644 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2017）22-0202-02

1 問題的提出

科技成果轉(zhuǎn)化就是對科技成果進行后續(xù)實驗、開發(fā)，使其形成新產(chǎn)品、新工藝或新材料，進而轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。目前來看，近80%的科技成果是由企業(yè)進行轉(zhuǎn)化和吸納的，而在人才和設(shè)備等方面均占優(yōu)勢的高校，科技成果轉(zhuǎn)化的市場占有率卻遠低于企業(yè)。近年來，高校科技成果轉(zhuǎn)化已經(jīng)得到政府部門的高度關(guān)注，2015年修訂的《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》以及2016年3月頒布的《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》消除了高校在科技成果轉(zhuǎn)化工作中的障礙。學(xué)術(shù)界也對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化進行了較為廣泛、持續(xù)和深入的研究。盡管如此，我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率偏低仍是不爭的事實。這就要求我們必須尋找新的視角，重新審視高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，尋找促進高校科技成果轉(zhuǎn)化的機制路徑。

2 高校科技成果轉(zhuǎn)化的制約因素分析

2.1 高校與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求信息交流渠道不暢 我國高校市場化配置科技資源水平低，科技成果的供求對接機制亟待完善。

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率低的重要原因在于研發(fā)與生產(chǎn)相脫節(jié)，從研發(fā)到轉(zhuǎn)化再到應(yīng)用推廣的體制機制不完善[1]。高校和企業(yè)存在嚴(yán)重的信息不對稱，一是高校的研究人員對企業(yè)的技術(shù)需求和市場需求缺乏必要的了解和分析；二是許多企業(yè)也對高校的最新科技成果了解甚少。尤其對于基礎(chǔ)研究而言，前期的市場化目標(biāo)分析直接決定著研究成果的市場化前景。具有市場前景的基礎(chǔ)研究成果如何推向市場，產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟效益，仍需要后續(xù)開發(fā)。

2.2 科技成果轉(zhuǎn)化政策尚未完全落到實處 近些年，中央和省級地方政府圍繞科技資源統(tǒng)籌、科技成果轉(zhuǎn)化以及科技與金融融合等問題，陸續(xù)出臺了不少文件，鼓勵高校、科研院所高層次人才服務(wù)地方經(jīng)濟社會發(fā)展。這些政策措施對于促進高校、科研機構(gòu)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合和科技成果轉(zhuǎn)化有很強的針對性、操作性，但落實情況卻不是很理想。究其原因，一方面在于科技成果轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實生產(chǎn)力需要較長的周期，相關(guān)政策的效應(yīng)發(fā)揮有一定的時滯[2]；另一方面也因為多數(shù)主管部門尚沒有充分認識到高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的重要性和緊迫性，對政策的理解和執(zhí)行并不到位。

2.3 科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革相對滯后 科技成果轉(zhuǎn)化面臨的另一大障礙是科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)制度改革沒有跟上高?？萍紕?chuàng)新的步伐。一些管理部門對高校成果使用、處置事項的審批環(huán)節(jié)多、審批周期長，一方面影響了科技成果轉(zhuǎn)化的時效性，另一方面也極大挫傷了科研人員的熱情。更為重要的是，目前對高校科技成果處置收益的分配也不盡合理。一些地方政府要求科技成果處置收益統(tǒng)一上繳國庫，但用于人員獎勵的資金卻要進入單位工資。這在一定程度上影響了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的積極性。研究人員不能從科技成果轉(zhuǎn)化中獲得相應(yīng)的收益，長此以往，其研究熱情和促進科技成果轉(zhuǎn)化的積極性會大打折扣。

2.4 科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費不足 科技成果的轉(zhuǎn)化也需要一定的經(jīng)費保障。一些科技成果的轉(zhuǎn)化，必須通過中試階段，這樣其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化成功率才可以達到80%，否則產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化成功率僅為30%。因此，科技成果轉(zhuǎn)化中，中試環(huán)節(jié)不可或缺。中試開展需要投入大量的資金，單純依靠高校、企業(yè)和政府三方投入并不能解決實際問題。高校經(jīng)費有限無力投入，企業(yè)畏懼風(fēng)險不敢投入，政府的經(jīng)費支持又極為有限。這些因素致使中試經(jīng)費短缺，并成為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化最大的瓶頸制約。

2.5 未將科技成果轉(zhuǎn)化納入評價考核體系 我國高校按照其功能定位劃分為教學(xué)型大學(xué)和研究型大學(xué)兩大類。教學(xué)型大學(xué)其主要目標(biāo)是培養(yǎng)實踐型人才；研究型大學(xué)則旨在提升創(chuàng)新能力和培養(yǎng)研究型人才。雖然定位為研究型大學(xué)，但多數(shù)高校的創(chuàng)新活動與地方主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要以及企業(yè)的技術(shù)需求結(jié)合還不夠緊密，與地方企業(yè)、行業(yè)的聯(lián)系和溝通還不夠廣泛和深入。許多地方政府雖然對高校領(lǐng)導(dǎo)干部的考核原則、考核內(nèi)容和考核方式等問題做出了具體規(guī)定，但沒有強調(diào)把科技成果轉(zhuǎn)化作為重點納入高校創(chuàng)新能力建設(shè)和辦學(xué)水平評價考核體系，致使高校服務(wù)地方社會經(jīng)濟發(fā)展能力不足[3]。

2.6 科技分類評價機制還不完善 高?？萍挤诸愒u價機制不完善，是制約高校科技成果轉(zhuǎn)化的另一重要因素。目前，在高校的職稱評定和創(chuàng)新水平評價中，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)的評價標(biāo)準(zhǔn)均為發(fā)表論文的數(shù)量和等級，“重論文輕成果轉(zhuǎn)化”傾向較為嚴(yán)重。大量研究論文多數(shù)在實驗室“閉門造車”而成，雖然發(fā)表在高級別期刊（如SCI），但這些成果往往與地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實際需要脫節(jié)，并不能對地方經(jīng)濟社會發(fā)展起到很好的推動作用[4]。有關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，目前我國已是“論文大國”，論文發(fā)表數(shù)量僅次于美國，位居世界第二，但這些研究成果卻并沒有很好地推動我國走向創(chuàng)新大國的行列。

3 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的機制路徑

3.1 完善高校與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的供求信息對接機制 更好地促進產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，需要進一步完善高校與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的供求信息對接機制。一方面政府有關(guān)部門應(yīng)將每年確定的重點產(chǎn)業(yè)急需破解的重大技術(shù)難題及時送往對口高校的相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新團隊，同時由財政配置資金對承擔(dān)攻關(guān)任務(wù)的創(chuàng)新團隊給予優(yōu)先支持，以實際行動推動校企對接和產(chǎn)學(xué)研一體化。另一方面，也要最大限度地發(fā)揮市場的決定性作用和企業(yè)的主導(dǎo)作用，以市場力量促進高校科技成果與企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需求對接。同時，要充分利用“互聯(lián)網(wǎng)+”的思維推動高校與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新供求信息的對接。對網(wǎng)上技術(shù)市場交易活動實行補貼制度，最終實現(xiàn)技術(shù)市場線上與線下聯(lián)動互補的技術(shù)市場體系。也要打破創(chuàng)新人才在高校和企業(yè)間自由流動的制度障礙，支持高校和企業(yè)技術(shù)人才互相交流，促進產(chǎn)學(xué)研合作深度發(fā)展。

3.2 將推進科技成果轉(zhuǎn)化的各項政策落到實處 各級政府應(yīng)將近5年來出臺的與科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的文件進行一次全面梳理和總結(jié)，加強工作監(jiān)督和執(zhí)行力度，使人才、資金和技術(shù)等各項政策落實到位。圍繞科技創(chuàng)新、推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展做出的每一項重大決策，都應(yīng)將任務(wù)分解落實到具體職能部門，并建立完善的考核問責(zé)機制，對于執(zhí)行不力的部門，應(yīng)追查領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。同時，政府出臺的相關(guān)政策應(yīng)以盤活科技資源、減少行政干預(yù)和推動科技成果轉(zhuǎn)化的靈活性和自主性為主要目標(biāo)。

3.3 建立高?？萍汲晒褂?、處置、收益管理制度 各級管理部門要賦予高?？萍汲晒氖褂脵?quán)和處置權(quán)。首先，需要建立完備、專業(yè)的技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易平臺。以“產(chǎn)權(quán)交易中心”等第三方機構(gòu)身份明確科技成果的評估價值、研發(fā)人員轉(zhuǎn)化的收益分成和國有資產(chǎn)的界定。其次，對高校科技成果，除涉及國家安全和重大社會公共利益的，高校均可自主決定采用科技成果轉(zhuǎn)讓、作價入股等方式開展轉(zhuǎn)化活動，不再上報審批或備案。響應(yīng)2015年修訂的《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》以及2016年3月頒布的《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的收益可由高校自主處置和分配，處置收益不再上繳財政。

3.4 建立多渠道的科技成果轉(zhuǎn)化資金支持體系 要突破高?？萍汲晒D(zhuǎn)化“中試環(huán)節(jié)”資金短缺這一薄弱環(huán)節(jié)。首先，應(yīng)進一步盤活各類創(chuàng)投資金、專項資金以及建投基金，發(fā)揮政府資金杠桿作用。對經(jīng)濟效益和社會效益明顯的重大成果轉(zhuǎn)化項目，應(yīng)吸引更多由政府引導(dǎo)性資金入股的各類產(chǎn)業(yè)基金、風(fēng)險基金、天使基金的投資和支持。其次，要積極引導(dǎo)和吸引有實力的企業(yè)、大型金融機構(gòu)等社會、民間資本積極參與，增強社會帶動效應(yīng)。第三，積極推動互聯(lián)網(wǎng)金融的快速發(fā)展。以互聯(lián)網(wǎng)為依托，開展股權(quán)眾籌、知識產(chǎn)權(quán)投融資產(chǎn)品，推進金融產(chǎn)品及服務(wù)模式創(chuàng)新。

3.5 將促進科技成果轉(zhuǎn)化納入高校辦學(xué)水平評價考核體系 各高校領(lǐng)導(dǎo)要積極轉(zhuǎn)變觀念，主動適應(yīng)經(jīng)濟社會、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的需要，自覺提升高校服務(wù)創(chuàng)新、促進區(qū)域發(fā)展的能力。要進一步完善高校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部考核辦法，將促進科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)納入高校辦學(xué)水平評價考核體系，積極探索高?？萍紕?chuàng)新與地方經(jīng)濟社會發(fā)展深度融合的有效途徑。通過構(gòu)建相應(yīng)的考評體系，引導(dǎo)高校研發(fā)活動重視研究企業(yè)轉(zhuǎn)型升級和區(qū)域發(fā)展中迫切需要解決的突出問題，全方位搭建高校創(chuàng)新成果與地方發(fā)展需求對接的有效形式和快捷通道。

3.6 穩(wěn)步推進高?？萍挤诸愒u價制度改革 科技進步和高校自身的改革發(fā)展迫切需要推進高?？萍挤诸愒u價制度改革。應(yīng)根據(jù)《教育部關(guān)于深化高等學(xué)?？萍荚u價改革的意見》，按照基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究、應(yīng)用研究、成果轉(zhuǎn)化等不同工作的特點，建立不同類別、科學(xué)合理、各有側(cè)重和差異化的評價標(biāo)準(zhǔn)和職稱評定辦法。進一步完善人才分類評價和職稱評定制度的試點經(jīng)驗，為高校全面推行人才分類評價制度創(chuàng)造條件。鼓勵從事不同類別研究的科研人員都能最大限度地發(fā)揮其積極性，開發(fā)符合社會實踐發(fā)展需要的科技成果。

4 研究結(jié)論

總體來看，我國科技成果轉(zhuǎn)化工作已取得了初步成效，形成了多渠道、多種方式共同推動科技成果轉(zhuǎn)化的新局面。但是也要看到，科技成果轉(zhuǎn)化是一項系統(tǒng)工程，還需要各方面的共同努力，才能有效打通科技成果轉(zhuǎn)化鏈條的各個環(huán)節(jié)。要做好聯(lián)系地方經(jīng)濟與高校科技成果的紐帶工作，將高?？萍汲晒M可能地市場化，提高科研工作者的研究積極性，為地方經(jīng)濟社會發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻。

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