閔師，王曉兵，白軍飛，黃季焜

（1.北京大學現(xiàn)代農(nóng)學院中國農(nóng)業(yè)政策研究中心，北京 100871；2.中國農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟管理學院食物與健康經(jīng)濟研究中心，北京 100083）

預期價格變動對農(nóng)戶生產(chǎn)行為調(diào)整的非對稱影響
——基于西雙版納膠農(nóng)調(diào)查分析

閔師1，王曉兵1，白軍飛2*，黃季焜1

（1.北京大學現(xiàn)代農(nóng)學院中國農(nóng)業(yè)政策研究中心，北京 100871；2.中國農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟管理學院食物與健康經(jīng)濟研究中心，北京 100083）

農(nóng)產(chǎn)品價格變動下農(nóng)戶生產(chǎn)決策的動態(tài)調(diào)整是一個既關(guān)系農(nóng)戶福利又影響產(chǎn)業(yè)安全的經(jīng)濟問題。基于理性預期理論，以天然橡膠為研究對象，利用對云南省西雙版納自治州612戶橡膠種植戶的調(diào)查數(shù)據(jù)，分析天然橡膠價格預期變動下農(nóng)戶的生產(chǎn)調(diào)整行為，探討影響農(nóng)戶價格反應行為的決定因素。結(jié)果表明，農(nóng)戶在預期橡膠價格變動幅度越大時選擇生產(chǎn)調(diào)整行為的可能性越高，并且在預期價格上升時調(diào)整生產(chǎn)行為的概率顯著大于下降時，橡膠價格下降時，29.58%的農(nóng)戶會采取反應措施，而預期橡膠價格上升時，農(nóng)戶采取反應措施的達53.92%，呈現(xiàn)顯著的非對稱性反應。受到戶主和家庭社會經(jīng)濟特征及橡膠種植園生產(chǎn)條件等因素的影響，農(nóng)戶應對天然橡膠價格變動的生產(chǎn)調(diào)整行為存在異質(zhì)性。研究結(jié)果對近年來天然橡膠價格下降背景下的膠農(nóng)的福利、橡膠的可持續(xù)發(fā)展以及天然橡膠戰(zhàn)略資源安全等相關(guān)政策的制定有著重要的現(xiàn)實意義。因此，建議相關(guān)部門制定相應政策引導農(nóng)戶合理調(diào)整橡膠種植結(jié)構(gòu)，出臺必要補貼政策，保障農(nóng)戶收益及其對橡膠種植的積極性，從而實現(xiàn)我國天然橡膠產(chǎn)業(yè)的再生產(chǎn)與可持續(xù)發(fā)展。

天然橡膠；價格變動；生產(chǎn)調(diào)整；非對稱性影響；西雙版納

現(xiàn)代經(jīng)濟學理論一般認為農(nóng)戶會根據(jù)市場價格或預期價格的變化理性地調(diào)整生產(chǎn)，以實現(xiàn)利潤最大化。如經(jīng)典的蛛網(wǎng)理論認為農(nóng)產(chǎn)品的上一期的價格會影響下一期的生產(chǎn)量[1-2]；基于蛛網(wǎng)理論，適應性預期理論假設(shè)農(nóng)戶根據(jù)前期價格變化不斷修正價格預期而調(diào)整生產(chǎn)行為，從而在生產(chǎn)價格反應模型中引入了動態(tài)因素[3-4]；理性預期理論則強調(diào)決策者對未來市場的預期如何影響當期的生產(chǎn)決策[5-8]。盡管這些理論在國內(nèi)外相關(guān)研究中被廣泛應用[9-14]，其適用的條件卻十分苛刻：首先，市場要充分競爭，從而保證市場價格不被扭曲，并能確保農(nóng)戶及時獲得有效的價格信號；其次，生產(chǎn)周期相對較短，保證接受價格信號的生產(chǎn)決策者能在價格信號失效前完成生產(chǎn)決策調(diào)整[15]；最后，生產(chǎn)中，固定成本所占比例較小或生產(chǎn)調(diào)整不會造成嚴重的固定資產(chǎn)投資閑置。

然而，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)實踐常常不能滿足理論所需的條件，從而使得農(nóng)戶應對價格變化的決策變得十分復雜，這在周期較長的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中尤為突出。典型案例如奶牛養(yǎng)殖和多年生果樹栽培。農(nóng)戶決定是否開始奶牛養(yǎng)殖或果樹栽培時，往往只能基于當前或過去一定時期內(nèi)的市場價格。由于從初始投資到形成最終產(chǎn)品周期較長（奶牛通常2-3年，果樹多在3-5年），前期投資所導致的較高的沉沒成本使得農(nóng)戶在面對產(chǎn)品價格下降時進退兩難。較長的生產(chǎn)周期也使得后期價格的變化難以預料，因此一旦投資，其應對價格變化的生產(chǎn)調(diào)整就會較投資前更加困難。如果價格只是圍繞投資決策時的預期價格短期變動，農(nóng)戶可能并不會顯著調(diào)整生產(chǎn)；而其價格反應行為決策實際上主要依賴于權(quán)衡預期價格變動對長期收益的影響。Baritelle和Price[16]在對美國華盛頓州蘋果供給與市場反應的研究中指出，不同的預期價格變化將直接影響栽培蘋果樹，而當預期價格使得長期收益低于成本時，果農(nóng)會砍伐蘋果樹。相類似，Chavas和Richard[17]對美國乳品行業(yè)的研究表明，牛奶價格變動在短期內(nèi)不會影響奶牛數(shù)量，只是顯著影響每頭牛產(chǎn)奶量；而長期牛奶價格變動則會對每頭牛產(chǎn)奶量和奶牛數(shù)量都產(chǎn)生影響。

在復雜的市場條件下，農(nóng)戶個體層面看似理性的生產(chǎn)調(diào)整行為不僅直接影響到個體福利，更會通過自身生產(chǎn)行為的調(diào)整影響到市場穩(wěn)定和產(chǎn)業(yè)的長遠發(fā)展。如果農(nóng)產(chǎn)品價格長期持續(xù)下降，農(nóng)戶的決策就愈發(fā)艱難，要么負債維持生產(chǎn)、等待市場好轉(zhuǎn)，要么殺牛、砍樹離場，經(jīng)濟損失不可避免。這種情況下，農(nóng)戶迫不得已的生產(chǎn)調(diào)整不僅會造成自己經(jīng)濟利益巨大損失，很有可能引發(fā)“羊群效應”，把個體行為放大，從而對整個產(chǎn)業(yè)形成巨大沖擊，為下一期價格大幅度變動埋下隱患。反之，當價格持續(xù)上升時，農(nóng)戶也會不斷追加投資。由于生產(chǎn)周期過長，追加的投資只有到多年后才能形成產(chǎn)量，因此其對市場價格的影響很難及時顯現(xiàn)，從而無法對農(nóng)戶追加投資的決策形成及時壓制，結(jié)果往往會導致嚴重的產(chǎn)能過剩，為下期價格大幅度走低埋下伏筆。因此，深入研究較長生產(chǎn)周期產(chǎn)品，農(nóng)戶面對市場價格變動或預期變動下的生產(chǎn)決策行為，有利于制定相應的短期和中長期政策保護農(nóng)戶利益并促進產(chǎn)業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展，這在我國農(nóng)業(yè)保護政策的背景下更為必要。

與前面提到的奶牛養(yǎng)殖和果樹栽培相比，天然橡膠的生產(chǎn)投資與決策更為復雜。首先，從生產(chǎn)周期來看，橡膠在栽培后通常需要7-8年才能開始收割膠水，其經(jīng)濟壽命可達35-40年，因此后市價格的預期幾乎不可能；其次，橡膠的價格和供需受國內(nèi)和國際兩個市場影響，客觀上加劇了膠農(nóng)對過去價格判斷與對外來價格預期的難度；最后，種植橡膠樹影響土地復耕，特別是生長多年的膠林地，復耕尤為困難，使得土地與其上的橡膠林捆綁構(gòu)成橡膠生產(chǎn)的固定成本，和最終產(chǎn)品前的沉沒成本。天然橡膠生產(chǎn)的這些典型特征為研究長周期產(chǎn)品價格變動條件下農(nóng)戶生產(chǎn)調(diào)整行為提供了絕佳介質(zhì)。因此，本文以天然橡膠作為研究對象，基于對云南省西雙版納自治州612戶橡膠種植戶的調(diào)查數(shù)據(jù)，分析在其價格不同變動幅度下農(nóng)戶的生產(chǎn)決策，探討影響農(nóng)戶價格反應行為的決定因素，為相關(guān)部門制定相應政策提供理論依據(jù)和決策參考。

1 研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源與說明

本文分析采用作者2013年3月對西雙版納橡膠種植戶社會經(jīng)濟的調(diào)研數(shù)據(jù)。調(diào)查采用了分層隨機抽樣的方案，調(diào)研團隊在西雙版納全州3個縣市（景洪市、勐?？h和勐臘縣）的8個樣本鄉(xiāng)鎮(zhèn)共42個樣本村中完成了612戶問卷調(diào)查。調(diào)查采用面對面的問卷訪談式，有效問卷回應率達到88.4%。調(diào)查記錄了農(nóng)戶在2012年的橡膠種植投入產(chǎn)出信息，特別是橡膠生產(chǎn)、其他農(nóng)業(yè)活動和非農(nóng)就業(yè)情況以及與橡膠相關(guān)的一系列問題。

需要指出的是，在調(diào)查之前，國際市場和國內(nèi)市場上的橡膠價格在相當長時期內(nèi)持續(xù)上升，并維持在較高的水平上，同時，微觀農(nóng)戶層面上的橡膠種植數(shù)據(jù)并不存在，無法采用歷史數(shù)據(jù)對膠農(nóng)面對真實價格變動時的實際反應進行研究。為解決這一難題，調(diào)研假設(shè)了6種價格變動方案，分別是在2012年橡膠價格的基礎(chǔ)上降低10%、降低30%、降低50%、上升10%、上升30%和上升50%。然后，記錄農(nóng)戶考慮并選擇在每種假設(shè)條件下的生產(chǎn)調(diào)整行為，包括無應對行為、租出或租入橡膠地塊、橡膠地改種其他作物等措施，被調(diào)查人可多選或補充填寫選項中未包括的其他生產(chǎn)調(diào)整行為。最后，根據(jù)調(diào)查結(jié)果將農(nóng)戶所選擇的生產(chǎn)調(diào)整行為歸納為5種類型。1）無反應行為，指農(nóng)戶不進行任何生產(chǎn)調(diào)整；2）橡膠地流轉(zhuǎn)，即土地與橡膠樹作為整體參與租入或租出流轉(zhuǎn)；3）改變土地用途，即“橡膠地改種其他作物”或“其他作物改種橡膠”；4）從可變生產(chǎn)要素投入角度歸納為“增加或減少橡膠種植可變生產(chǎn)要素投入”，即改變橡膠種植生產(chǎn)中勞動力、資金、化肥、農(nóng)藥等各種可變生產(chǎn)要素的投入；5）同時選擇幾種生產(chǎn)調(diào)整行為的歸為“多種措施相結(jié)合”。前4種類型各選項都代表單獨采取某一種反應。本研究中，“假設(shè)預期價格變動”方法的使用對所有農(nóng)戶是同質(zhì)的，這在一定程度上避免了由價格信息沖擊引起的價格變動不對稱性可能導致的反應誤差[18]。

1.2 模型選擇

研究以農(nóng)戶對生產(chǎn)調(diào)整行為的選擇作為因變量，引入預期橡膠價格、戶主與家庭社會經(jīng)濟特征以及橡膠園條件等自變量，構(gòu)建計量經(jīng)濟模型為：

式中：yj表示農(nóng)戶選擇第j種生產(chǎn)調(diào)整行為。P表示橡膠的當期市場價格，δ表示預期價格變動幅度，即預期價格與當期價格的比。各自變量詳見變量說明，u為擾動項。

此外，進一步假設(shè)所有農(nóng)戶在當期面對同樣的市場價格P，那么模型（1）可以轉(zhuǎn)換為：

其中，待估計參數(shù)a與b反應了預期橡膠價格變動幅度變化對農(nóng)戶生產(chǎn)調(diào)整行為選擇的影響。在本研究中，δ取值為0.5，0.7，0.9，1，1.1，1.3，1.5，分別表示預期價格與2012年相比降低50%，降低30%，降低10%，不變，上升10%，上升30%和上升50%。假設(shè)δ=1，即當預期價格不變時，農(nóng)戶不會采取反應行為。

1.3 變量選擇

已有文獻表明戶主特征，如年齡（Age）、教育水平（Edu）和民族（Eth）是影響農(nóng)戶家庭決策行為的重要因素。如顧莉麗和郭慶海[19]發(fā)現(xiàn)戶主年齡與農(nóng)戶種糧意愿呈正相關(guān)，教育程度對種糧意愿有負影響；而鐘甫寧和紀月清[20]對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)投資方程的估計結(jié)果表明戶主年齡與教育程度對農(nóng)戶投資總量的影響并不顯著。鑒于西雙版納不同民族之間，特別是少數(shù)民族與漢族之間在歷史、文化、社會經(jīng)濟等方面都存在明顯差異，本文選取戶主的民族作為自變量，模型估計時以漢族為參照組，檢驗橡膠種植戶的生產(chǎn)調(diào)整行為決策是否與民族有相關(guān)性。

在家庭社會經(jīng)濟特征變量中，農(nóng)戶家庭人口數(shù)量（Hsz）變量在以往的研究中被證明對農(nóng)戶決策行為有著比較穩(wěn)健的顯著影響[21]。面對橡膠價格變動，農(nóng)戶家庭橡膠種植經(jīng)驗（Exp）很可能導致其生產(chǎn)調(diào)整行為選擇的不同。橡膠種植經(jīng)驗久的農(nóng)戶對橡膠價格變動很可能有著更加理性的認知，不會因為橡膠價格的變動而輕易改變橡膠種植行為。家庭財產(chǎn)價值（Ast）往往是對貧困與富裕最有效的度量方式[22]，本文采用此變量來估計家庭富裕程度對農(nóng)戶生產(chǎn)調(diào)整行為選擇的影響。農(nóng)戶非農(nóng)就業(yè)機會（Emp）對農(nóng)戶決策的影響往往是不確定的[20]，本文用家庭中是否有成員從事非農(nóng)就業(yè)的虛擬變量代表農(nóng)戶非農(nóng)就業(yè)機會，進而檢驗橡膠價格變動時非農(nóng)就業(yè)機會對農(nóng)戶生產(chǎn)調(diào)整行為的影響。

山區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)通常受到地理條件的顯著影響。本項研究利用GPS測量了樣本農(nóng)戶的家庭海拔高度（Atd）作為其橡膠種植園生產(chǎn)地理條件的變量。西雙版納農(nóng)戶人均土地面積在各個村寨之間差異明顯，因此家庭橡膠種植面積（Rub）與其他作物種植面積（Crp）變量之間的相關(guān)系數(shù)并不顯著，從而同時設(shè)置在模型中用來分別檢驗其大小對農(nóng)戶生產(chǎn)調(diào)整行為決策的影響。此外，為了檢驗農(nóng)戶當期橡膠種植風險對預期價格變動情況下其生產(chǎn)調(diào)整行為選擇的影響，本文設(shè)置家庭橡膠種植凈收入是否小于零（Ris）作為一個解釋變量。

自變量的說明和統(tǒng)計性描述見表1。

1.4 模型估計

本文利用Multinomial logit模型，通過最大似然估計的方法來估計農(nóng)戶選擇不同調(diào)整行為的可能性及其影響因素。在Multinomial logit模型中，參數(shù)值是通過與參照組的比較而估計出來的，會隨著參照組的改變而變化，但估計參數(shù)值是不依賴于其他選擇行為的?？紤]到Multinomial logit模型中的假設(shè)條件，即無關(guān)選擇獨立性（Independence of Irrelative Alternatives, IIA），本文在模型估計之后采用Hausman-McFadden檢驗來驗證因變量的無關(guān)選擇獨立性[23]，如果無關(guān)選擇獨立性不能成立，則不能采用Multinomial logit模型，需要重新考慮其他方法。另外，估算模型均采用穩(wěn)健標準差來控制可能存在的異方差的影響。

表1 自變量說明及描述統(tǒng)計Table 1 Descriptive statistics of explanatory variables

基于實證模型設(shè)置以及δ的取值，在模型估計過程中每個農(nóng)戶樣本可以擴展為7個樣本，分別指代農(nóng)戶在不同預期價格變動時的生產(chǎn)調(diào)整行為選擇。本文估計了3組模型：模型一利用全部樣本（612×7）估計預期價格變動分別對5大類生產(chǎn)調(diào)整行為選擇的影響；模型二和模型三對預期價格下降與上升時的樣本分別估計，即將樣本劃分為基期樣本加預期價格下降樣本（612+612×3）和基期樣本加預期價格上升樣本（612+612×3）兩組，以期實證檢驗預期價格變動是否會對生產(chǎn)調(diào)整行為造成非對稱性影響。

圖1 不同橡膠價格變動幅度條件下農(nóng)戶的生產(chǎn)調(diào)整行為Fig. 1 Farmers’ behaviors of production adjustment under the different degrees of rubber price volatility

2 結(jié)果與分析

2.1 描述性統(tǒng)計分析

調(diào)查結(jié)果表明，農(nóng)戶面對不同的預期橡膠價格變動幅度會采取差異性的生產(chǎn)調(diào)整行為。農(nóng)戶對橡膠價格上升時的反應敏感程度遠大于橡膠價格下降時，表現(xiàn)出明顯的價格反應不對稱性。29.58%的農(nóng)戶表示只要橡膠價格下降就會采取反應措施；而預期橡膠價格上升時，這個比例則超過半數(shù)，達53.92%（圖1）。另外，“無反應行為”的兩組結(jié)果顯示橡膠價格變動幅度越大，不采取生產(chǎn)調(diào)整行為的農(nóng)戶比例則越少。這說明了農(nóng)戶在面對不同價格變動時，其是否調(diào)整生產(chǎn)行為的決策也隨之改變。

圖1也表明預期價格變動會影響農(nóng)戶對具體生產(chǎn)調(diào)整行為的選擇。例如，隨著價格降低或升高的幅度變大，選擇土地流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶數(shù)量也隨之增加。盡管農(nóng)戶最主要的生產(chǎn)調(diào)整行為還是改變橡膠種植的可變生產(chǎn)要素投入，但當價格變動幅度增大時，部分農(nóng)戶放棄了改變可變生產(chǎn)要素投入的單一生產(chǎn)調(diào)整行為，而更多的選擇了多種反應措施相結(jié)合的穩(wěn)定策略。

2.2 模型估計結(jié)果

預期橡膠價格變動、下降與上升時農(nóng)戶的生產(chǎn)調(diào)整行為選擇模型的估計結(jié)果見表2、表3和表4。各模型中的Wald chi2都通過了在1%水平上的顯著性檢驗，表明了所有自變量在各個模型中都具有顯著的聯(lián)合解釋能力。另外，各表中估計參數(shù)值匯報的是回歸系數(shù)的指數(shù)，即相對風險比率（Relative Risk Ratio, RRR），其大小反映了與參照組相比時的發(fā)生概率比。由于所有RRR都是與參照組比較的結(jié)果，因此同一自變量在不同調(diào)整行為選擇方程中的RRR也可以進行直接比較，一定程度上反映同一變量對選擇不同調(diào)整行為概率的影響程度的差異。

盡管估計了三組模型，實際上只需要對其中一組農(nóng)戶生產(chǎn)調(diào)整行為選擇模型進行Hausman-McFadden檢驗就可以確定無關(guān)選擇獨立性假設(shè)條件是否成立。在此以對全部樣本的估計為例，以無反應行為作參照組，在每次去掉一項不同生產(chǎn)調(diào)整行為的條件下進行了無關(guān)選擇獨立性檢驗。結(jié)果表明所有χ2值是負數(shù)，說明檢驗不滿足Hausman-McFadden檢驗的漸進性假設(shè)，也同樣不能拒絕原無關(guān)選擇獨立性假設(shè)。該檢驗結(jié)果表明了應用Multinomial logit模型來分析農(nóng)戶在橡膠價格預期變動下的生產(chǎn)調(diào)整行為選擇符合理論假設(shè)，模型估計結(jié)果是有效的。

2.2.1 預期價格變動對農(nóng)戶生產(chǎn)行為調(diào)整的影響 所有價格變動變量及其二次項都在統(tǒng)計學上顯著，并且一次項的RRR遠小于1而二次項的RRR遠大于1（表2）。說明了與選擇無反應行為相比，價格變動對農(nóng)戶調(diào)整生產(chǎn)行為的概率的影響是非線性的。基于表2中模型一估計結(jié)果，進一步預測了農(nóng)戶選擇各種生產(chǎn)調(diào)整行為的概率，并計算了價格變動變量及其二次項對各種生產(chǎn)調(diào)整概率的邊際影響。在控制其他因素保持不變的情況下，這樣可以可視化模擬價格變動與生產(chǎn)調(diào)整概率的非線性關(guān)系。

圖2為隨著天然橡膠價格變動農(nóng)戶調(diào)整生產(chǎn)行為的可能性變動曲線。該結(jié)果表明，無論是天然橡膠價格上升或減少的情況下，天然橡膠價格預期變動幅度越大，農(nóng)戶調(diào)整其生產(chǎn)行為的可能性越高。另外，農(nóng)戶對天然橡膠價格上升與減少時采取生產(chǎn)調(diào)整行為的概率也存在差異。然而圖2結(jié)果與前景理論中對損失厭惡效應的解讀并不一致[24]。估計結(jié)果表明，由于天然橡膠生產(chǎn)的較長生產(chǎn)周期和較高的沉沒成本，面對天然橡膠價格上升時農(nóng)戶調(diào)整其生產(chǎn)行為的可能性要高于面對價格下降時。也就是說，面對天然橡膠價格下降，農(nóng)戶往往傾向于不采取任何調(diào)整行為，而不得不承受價格下降帶來的收入風險與生計脆弱性。

表2 天然橡膠價格預期變動對膠農(nóng)生產(chǎn)調(diào)整行為選擇的影響Table 2 Impacts of the anticipated rubber price volatility on the choice of farmers’ production adjustments

表3 天然橡膠價格預期下降對膠農(nóng)生產(chǎn)調(diào)整行為選擇的影響Table 3 Impacts of the anticipated decline in rubber price on the choice of farmers’ production adjustments

表4 天然橡膠價格預期上升對膠農(nóng)生產(chǎn)調(diào)整行為選擇的影響Table 4 Impacts of the anticipated increase in rubber price on the choice of farmers’ production adjustments

圖2 預期價格變動下膠農(nóng)調(diào)整生產(chǎn)行為的概率Fig. 2 Probabilities of farmers adjusting production behaviors under the anticipated price volatility

本文將農(nóng)戶選擇“多種措施相結(jié)合”的概率加權(quán)分解到選擇各具體生產(chǎn)調(diào)整行為的概率中。圖3為隨著天然橡膠價格變動農(nóng)戶選擇各種生產(chǎn)調(diào)整行為的可能性變動曲線。結(jié)果表明，面對價格變動，農(nóng)戶對不同生產(chǎn)調(diào)整行為的選擇存在一定的異質(zhì)性。當價格上升時農(nóng)戶選擇土地流轉(zhuǎn)與改變可變要素投入的可能性明顯大于價格下降時；由于農(nóng)戶非橡膠土地的約束，當價格下降時改變土地用途的可能性明顯大于價格上升時。

圖3 預期價格變動下膠農(nóng)選擇各種生產(chǎn)調(diào)整行為的概率Fig. 3 Probabilities of farmers choosing various production behaviors under the anticipated price volatility

2.2.2 預期價格變動對農(nóng)戶生產(chǎn)行為調(diào)整非對稱影響 表3與表4中大部分價格變動變量及其二次項都顯著不等于零，不過與表2的結(jié)果不同，此時預期價格變量一次項的RRR遠大于1，而二次項的RRR遠小于1。該結(jié)果進一步說明了即使是價格下降或上升時的局部樣本，價格變動對農(nóng)戶調(diào)整生產(chǎn)行為的概率的影響也是非線性的。利用表3與表4估計結(jié)果預測的農(nóng)戶選擇各種生產(chǎn)調(diào)整行為的概率，以及價格變動變量及其二次項的邊際影響，圖4的模擬結(jié)果進一步證實了預期價格下降與上升對農(nóng)戶生產(chǎn)行為調(diào)整的非對稱影響。

圖4 預期價格變動下膠農(nóng)選擇各種生產(chǎn)調(diào)整行為的概率Fig. 4 Probabilities of farmers choosing various production behaviors under the anticipated price volatility

盡管與圖3利用全部樣本的模擬結(jié)果類似，圖4表明了隨著天然橡膠預期價格的變動，農(nóng)戶選擇各種具體生產(chǎn)調(diào)整行為的概率也發(fā)生改變。圖4的結(jié)果進一步說明當價格變動幅度達到一定程度時農(nóng)戶調(diào)整生產(chǎn)行為的概率變化實際上是減緩的、甚至會下降。如圖4右半部分（預期價格變動幅度大于1時）所示隨著預期橡膠價格的不斷增加，農(nóng)戶更偏好改變土地用途，將種植其他作物的土地改種橡膠；租入橡膠地的可能性平緩增加并始終處于最低；增加可變生產(chǎn)要素的可能性呈現(xiàn)先增加之后平緩減少的趨勢。這說明橡膠價格升高會激勵農(nóng)戶增加橡膠種植投入、促使農(nóng)戶種植更多的橡膠[25]。

圖4左半部分（預期價格變動幅度小于1時）表明隨預期橡膠價格減少，農(nóng)戶主要偏好減少可變生產(chǎn)要素投入，而選擇租出橡膠地與改種其他作物的可能性處于相對較低水平；不過當橡膠價格下降幅度超過30%之后，農(nóng)戶選擇減少可變生產(chǎn)要素投入的可能性開始下降，而選擇改種其他作物與租出橡膠地塊的可能性持續(xù)增加。當橡膠價格下降超過50%時，農(nóng)戶選擇改種其他作物與租出橡膠地塊的概率分別達到近30%與10%。因此，橡膠價格下降會使得農(nóng)戶減少橡膠種植可變要素投入，并且隨著下降程度的增加會促使農(nóng)戶減少橡膠種植面積。2.2.3 農(nóng)戶生產(chǎn)行為價格反應的影響因素 表3和表4模型估計結(jié)果也表明了戶主與家庭社會經(jīng)濟特征以及橡膠種植園生產(chǎn)條件差異導致了農(nóng)戶面對橡膠價格變動時生產(chǎn)調(diào)整行為選擇的異質(zhì)性。

首先，戶主年齡、教育程度與所屬民族對預期價格下降與上升時的生產(chǎn)調(diào)整行為選擇有著不同程度的顯著影響。戶主年齡越大對橡膠價格下降反應越不敏感，而戶主年齡小則多傾向于減少投入與選擇多種措施結(jié)合的調(diào)整行為；與之相反，當面對橡膠價格升高時，戶主年齡大反而更加敏感，傾向于將其他作物改種橡膠。由于年輕農(nóng)戶更容易轉(zhuǎn)向非農(nóng)就業(yè)等抵御農(nóng)業(yè)風險，而戶主年齡大相對缺少轉(zhuǎn)型機會、更加依賴于橡膠種植業(yè)，因此不同年齡戶主表現(xiàn)出價格反應行為的異質(zhì)性。無論是橡膠價格降低還是升高，戶主教育程度高都會積極做出反應行為，價格下降時偏好于出租橡膠地，而在價格升高時更可能選擇多種措施結(jié)合的反應行為。不同民族農(nóng)戶對生產(chǎn)調(diào)整行為選擇的異質(zhì)性始終存在于任何預期價格變動條件下，而當橡膠價格降低時各少數(shù)民族都表現(xiàn)出積極的生產(chǎn)調(diào)整行為。

其次，農(nóng)戶對生產(chǎn)調(diào)整行為的選擇也受到家庭層面的社會經(jīng)濟特征因素影響。家庭人口越多在面對價格上升時表現(xiàn)的越保守，越不可能將其他作物改種橡膠，這可能跟家庭人口對糧食作物的口糧需求有關(guān)。家庭橡膠種植經(jīng)驗對農(nóng)戶選擇調(diào)整行為的顯著影響系數(shù)RRR都是小于1的，意味著只有經(jīng)驗少的農(nóng)戶才會傾向于選擇各種生產(chǎn)調(diào)整行為。這很可能是由于橡膠種植經(jīng)驗久的農(nóng)戶對橡膠價格變動有著更加理性的認知，從而不會因為橡膠價格的變動而輕易改變其橡膠種植行為；而也有可能是與農(nóng)民長期種植習慣有關(guān)，以至于農(nóng)民不輕易改變種植決策，形成路徑依賴[26-27]。種植時間越長，形成路徑依賴的可能性越高，受技術(shù)積累、市場發(fā)育、社會網(wǎng)絡(luò)等約束，轉(zhuǎn)型不易。因此，對橡膠種植的路徑依賴使得農(nóng)戶在天然橡膠價格下降時面臨著更大的收入風險與生計脆弱性。家庭財富對農(nóng)戶生產(chǎn)調(diào)整行為選擇的影響主要表現(xiàn)在預期價格上升時，受資金流動性約束，越富裕的農(nóng)戶越傾向于選擇多種措施結(jié)合的生產(chǎn)調(diào)整行為。

最后，從橡膠種植園的生產(chǎn)條件來看，不同海拔高度的農(nóng)戶面對橡膠價格變動時的生產(chǎn)調(diào)整行為是存在明顯差異的。在橡膠價格下降時家庭海拔較低的農(nóng)戶更愿意選擇租出橡膠地塊，高海拔農(nóng)戶偏好減少橡膠種植投入。由于目前低海拔地區(qū)大部分土地都已經(jīng)轉(zhuǎn)換為橡膠種植園，因此在橡膠價格上升時高海拔農(nóng)戶越加積極的擴張橡膠種植。家庭人均橡膠種植面積與其他作物的種植面積對農(nóng)戶的生產(chǎn)調(diào)整行為選擇有著一定的影響。預期價格下降時，橡膠種植面積多的農(nóng)戶偏好于減少橡膠投入與種植面積的多種措施相結(jié)合的生產(chǎn)調(diào)整行為；橡膠種植面積較少以及其他作物種植面積較多的農(nóng)戶對預期橡膠價格升高比較敏感，傾向于擴張橡膠種植。農(nóng)戶橡膠種植的當期收入風險也對其預期價格變動下的生產(chǎn)調(diào)整行為產(chǎn)生顯著影響，橡膠當期風險促使農(nóng)戶更加積極的采用生產(chǎn)調(diào)整行為應對預期價格下降。

3 結(jié)論與政策啟示

3.1 結(jié)論

隨著農(nóng)產(chǎn)品價格變動越加頻繁，我國農(nóng)業(yè)發(fā)展在新時期面臨的風險加大。農(nóng)產(chǎn)品價格變動下農(nóng)戶生產(chǎn)決策的動態(tài)調(diào)整一直是學者與政策制定者重點關(guān)注的問題。由于橡膠種植較長的生產(chǎn)周期和較高的沉沒成本，農(nóng)戶對天然橡膠預期價格變動時的生產(chǎn)調(diào)整行為選擇是比較復雜的。研究結(jié)果表明，天然橡膠價格預期變動幅度越大，農(nóng)戶調(diào)整其生產(chǎn)行為的可能性越高；天然橡膠價格預期降低時農(nóng)戶的生產(chǎn)調(diào)整選擇決策需要考慮其較高的調(diào)整成本，導致農(nóng)戶對橡膠價格降低的敏感程度要遠遠低于對橡膠價格升高的，表現(xiàn)為天然橡膠預期價格下降與上升對農(nóng)戶生產(chǎn)調(diào)整行為的影響呈現(xiàn)非對稱性。受戶主年齡、教育程度、所屬民族以及橡膠種植經(jīng)驗、家庭人口數(shù)、家庭財富、海拔高度等因素的影響，不同特征農(nóng)戶對各種生產(chǎn)調(diào)整行為的選擇有著明顯的異質(zhì)性。

3.2 政策啟示

厘清天然橡膠這種長生產(chǎn)周期農(nóng)產(chǎn)品價格變動條件下農(nóng)戶的生產(chǎn)調(diào)整行為，對穩(wěn)定膠農(nóng)收入、促進橡膠種植可持續(xù)發(fā)展與保障我國天然橡膠戰(zhàn)略資源安全的政策設(shè)計有重要的現(xiàn)實意義。自2012年以來國際天然橡膠價格暴跌，建議政府有關(guān)部門慎重考慮橡膠價格調(diào)控的長期目標和短期收益的問題。

首先，2016年西雙版納天然橡膠收購價格降至2012年價格的50%以下，嚴重影響了農(nóng)戶收入水平。在市場調(diào)控中，無論從生產(chǎn)穩(wěn)定還是農(nóng)民增收的角度出發(fā)，未來政策都應給予農(nóng)民利益更多的關(guān)注[28]。

其次，根據(jù)本文研究結(jié)果推算近30%的農(nóng)戶可能會將橡膠地改種其他作物，這在一定程度上為當?shù)叵鹉z種植結(jié)構(gòu)的調(diào)整提供了機會，有利于引導部分農(nóng)戶退出在超海拔等不適宜地區(qū)的橡膠種植。應該把握這個時機、及時制定相應政策通過引導農(nóng)戶合理調(diào)整橡膠種植結(jié)構(gòu)，提高當?shù)叵鹉z種植體系的可持續(xù)性。

最后，從國家戰(zhàn)略資源安全的角度來看，需要警惕橡膠種植面積減少對橡膠產(chǎn)量的長期影響。由于橡膠樹在收獲前較長的生長期，橡膠價格變動對天然橡膠產(chǎn)量的影響在短期內(nèi)是不顯著的，而是滯后6年左右再對其產(chǎn)量產(chǎn)生顯著負面影響[25]。橡膠種植面積的減少決定了下降的橡膠產(chǎn)量在較長一段時間內(nèi)不會得到補充，意味著未來我國橡膠自給率很可能會進一步下降。從上個世紀末以來我國天然橡膠自給率已經(jīng)從近50%下降到近年來的30%左右，嚴重威脅了我國橡膠戰(zhàn)略資源安全。為提高我國天然橡膠自給率，保障國家天然橡膠戰(zhàn)略資源安全，建議相關(guān)部門出臺必要補貼政策，保障農(nóng)戶收益及其對橡膠種植的積極性。

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（責任編輯：童成立）

Asymmetric response of farmers’ production adjustment to the expected price volatility: Evidence from smallholder rubber farmers in Xishuangbanna

MIN Shi1, WANG Xiao-bing1, BAI Jun-fei2, HUANG Ji-kun1
（1. China Center for Agricultural Policy, School of Advanced Agricultural Sciences, Peking University, Beijing 100871, China; 2. College of Economics and Management, China Agricultural University, Beijing 100083, China）

The dynamic adjustment of farmers’ production is an important economic issue related to farmers’ welfare and industrial safety in the context of price volatility of agro products. Based on the data collected from 612 rubber farmers in Xishuangbanna, we investigated the response of farmers’ production adjustment to the hypothetic volatility of rubber price. The results suggest that the likelihood of farmers’ production adjustment is positively associated with the magnitude of price volatility, but the adjustment is asymmetric in magnitude between rubber price increases and decreases. Smallholders are more likely to adjust rubber production when price increases, compared to the case of price decline. Only 29.58% of farmers will adjust their production behaviors when the price of natural rubber is provided to decline; while the percent of farmers adjusting their production behaviors when the price of natural rubber is anticipated to increase is up to 53.92%. Farmers’ responses to the price volatility are heterogeneous due to the multivariate effects of the socioeconomic characteristics of households and the nature of rubber plantation. The fi ndings have important implications for a better understanding of the sustainable development of rubber industry in the context of recent decline in rubber price. We recommend the relevant agencies of local government to guide farmers to adjust the planting structure of rubber plantations reasonably, provide necessary subsidy, and ensure farmers’ benefi ts and enthusiasm of planting rubber, thereby promoting the sustainable development of natural rubber industry in China.

natural rubber; price volatility; production adjustment; asymmetric response; Xishuangbanna

F323.7

A

1000-0275（2017）03-0475-09

10.13872/j.1000-0275.2017.0034

閔師, 王曉兵, 白軍飛, 黃季焜. 預期價格變動對農(nóng)戶生產(chǎn)行為調(diào)整的非對稱影響——基于西雙版納膠農(nóng)調(diào)查分析[J]. 農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化研究, 2017, 38(3): 475-483.

Min S, Wang X B, Bai J F, Huang J K. Asymmetric response of farmers’ production adjustment to the expected price volatility: Evidence from smallholder rubber farmers in Xishuangbanna[J]. Research of Agricultural Modernization, 2017, 38(3): 475-483.

德國聯(lián)邦教育與研究部（FKZ: 01LL0919）；國家自然科學基金項目（71333013, 71673008）。

閔師（1987-），男，遼寧人，博士，博士后，主要從事農(nóng)業(yè)經(jīng)濟與農(nóng)村發(fā)展研究，E-mail: min.ccap@pku.edu.cn；通訊作者：白軍飛（1974-），男，山西人，博士，教授，主要從事消費與健康經(jīng)濟、食品安全與政策、資源經(jīng)濟學與可持續(xù)發(fā)展研究，E-mail: jfbai@cau.edu.cn。

2017-03-24，接受日期：2017-04-26

Foundationitteemm:: Bundesministerium für Bildung und Forschung (FKZ: 01LL0919); National Natural Sciences Foundation of China (71333013, 71673008).

Corresponding authhoorr:: BAI Jun-fei, E-mail: jfbai@cau.edu.cn.

Receiivveedd 24 March, 2017; Acceepptteedd 26 April, 2017