鄧曉敏+孔俊偉

[摘要]我國(guó)《招標(biāo)投標(biāo)法》第十八條第二款規(guī)定：“招標(biāo)人不得以不合理的條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人，不得對(duì)潛在投標(biāo)人實(shí)行歧視待遇。”但并不意味著在招投標(biāo)活動(dòng)中不存在任何的投標(biāo)限制。根據(jù)目前我國(guó)招投標(biāo)法律法規(guī)的規(guī)定，招投標(biāo)活動(dòng)中存在諸多的投標(biāo)限制，并非所有投標(biāo)人均可以參加任何投標(biāo)活動(dòng)。文章主要就同一企業(yè)在參與項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)或咨詢服務(wù)后是否可繼續(xù)參加該項(xiàng)目設(shè)計(jì)施工總承包項(xiàng)目（DB）投標(biāo)的問題展開梳理、法律分析和探討。

[關(guān)鍵詞]項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)或咨詢服務(wù)；設(shè)計(jì)施工總承包項(xiàng)目；投標(biāo)；法律探討

[DOI]1013939/jcnkizgsc201716142

1前言

《招標(biāo)投標(biāo)法》依據(jù)國(guó)際慣例的普遍規(guī)定，在總則第5條明確規(guī)定，招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)應(yīng)該遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，而其中公開原則即“信息透明”，是要求所有潛在投標(biāo)人能夠獲取的信息或獲取信息的途徑一致，即信息公平；而公平原則即“機(jī)會(huì)均等”，要求招標(biāo)人一視同仁地給予所有投標(biāo)人平等的機(jī)會(huì)，不歧視或者掩護(hù)任何一個(gè)投標(biāo)人。而對(duì)于有資金占控股地位且依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目，由于可行性研究報(bào)告編制方、項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)或咨詢服務(wù)方等已具有非常大的信息優(yōu)勢(shì)，如參與該項(xiàng)目設(shè)計(jì)施工總承包項(xiàng)目投標(biāo)，對(duì)其他潛在投標(biāo)人來說顯失公平。而從潛在投標(biāo)人角度考慮，投標(biāo)人擁有相關(guān)工程設(shè)計(jì)施工總承包資質(zhì)，同時(shí)又可承攬資質(zhì)證書許可范圍內(nèi)相應(yīng)的可行性研究、項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)或咨詢管理等工作，是否必須兩者擇一，如何權(quán)衡利弊，本文從相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定入手，分析不同的法律規(guī)范對(duì)投標(biāo)工作的影響，以及如何規(guī)避投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，并結(jié)合實(shí)際對(duì)類似投標(biāo)工作提供參考意見。

2相關(guān)法律規(guī)范

（1）《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》。第十五條編制依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件，應(yīng)當(dāng)使用國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門會(huì)同有關(guān)行政監(jiān)督部門制定的標(biāo)準(zhǔn)文本。

（2）《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》（2007版）（國(guó)家發(fā)改委等九部委〔2007〕56號(hào)令，后經(jīng)國(guó)家發(fā)改委等九部委〔2013〕23號(hào)令修改）。143第（2）條投標(biāo)人不得存在下列情形之一：為本標(biāo)段前期準(zhǔn)備提供設(shè)計(jì)或咨詢服務(wù)的，但設(shè)計(jì)施工總承包的除外。

適用范圍：適用于一定規(guī)模以上，且設(shè)計(jì)和施工不是由同一承包商承擔(dān)的工程施工招標(biāo)。

（3）《標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件》（2012年版）（發(fā)改法規(guī)〔2011〕3018號(hào)）。

143第（2）條投標(biāo)人不得存在下列情形之一：為招標(biāo)項(xiàng)目前期工作提供咨詢服務(wù)的。

適用范圍：依法必須進(jìn)行招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目，工期不超過12個(gè)月、技術(shù)相對(duì)簡(jiǎn)單且設(shè)計(jì)和施工不是由同一承包人承擔(dān)的小型項(xiàng)目。

（4）《簡(jiǎn)明標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》（2012年版）（發(fā)改法規(guī)〔2011〕3018號(hào)）。142第（2）條投標(biāo)人不得存在下列情形之一：為本招標(biāo)項(xiàng)目前期準(zhǔn)備提供設(shè)計(jì)或咨詢服務(wù)的。

（5）《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》（國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)等七部委〔2003〕30號(hào)令，后經(jīng)國(guó)家發(fā)改委等九部委〔2013〕23號(hào)令修改）。第三十五條投標(biāo)人是響應(yīng)招標(biāo)、參加投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的法人或者其他組織。招標(biāo)人的任何不具獨(dú)立法人資格的附屬機(jī)構(gòu)（單位），或者為招標(biāo)項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備或者監(jiān)理工作提供設(shè)計(jì)、咨詢服務(wù)的任何法人及其任何附屬機(jī)構(gòu)（單位），都無資格參加該招標(biāo)項(xiàng)目的投標(biāo)。

（6）《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)工程總承包發(fā)展的若干意見》（建市〔2016〕93號(hào)）。

第（五）條建設(shè)單位的項(xiàng)目管理。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)工程總承包項(xiàng)目全過程管理，督促工程總承包企業(yè)履行合同義務(wù)。建設(shè)單位根據(jù)自身資源和能力，可以自行對(duì)工程總承包項(xiàng)目進(jìn)行管理，也可以委托項(xiàng)目管理單位，依照合同對(duì)工程總承包項(xiàng)目進(jìn)行管理。項(xiàng)目管理單位可以是本項(xiàng)目的可行性研究、方案設(shè)計(jì)或者初步設(shè)計(jì)單位，也可以是其他工程設(shè)計(jì)、施工或者監(jiān)理等單位，但項(xiàng)目管理單位不得與工程總承包企業(yè)具有利害關(guān)系。

3相關(guān)法律規(guī)范分析

（1）根據(jù)第二部分第1條《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》的規(guī)定，編制招標(biāo)文件，應(yīng)當(dāng)使用國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門會(huì)同有關(guān)行政監(jiān)督部門制定的標(biāo)準(zhǔn)文本。

（2）根據(jù)第二部分第2、4和5條的規(guī)定，在施工項(xiàng)目中如果企業(yè)為招標(biāo)項(xiàng)目前期提供設(shè)計(jì)或咨詢服務(wù)的，不允許參加該施工項(xiàng)目的投標(biāo)。

（3）但是，第二部分第2條中同時(shí)規(guī)定“但設(shè)計(jì)施工總承包的除外”，也就意味著在設(shè)計(jì)施工總承包項(xiàng)目中，企業(yè)為招標(biāo)項(xiàng)目前期提供了設(shè)計(jì)或咨詢服務(wù)的，允許參加該設(shè)計(jì)施工總承包項(xiàng)目的投標(biāo)。

（4）但是，根據(jù)第二部分第3條的規(guī)定，在設(shè)計(jì)施工總承包項(xiàng)目中，為招標(biāo)項(xiàng)目前期工作提供咨詢服務(wù)的，則不允許參加該設(shè)計(jì)施工總承包項(xiàng)目的投標(biāo)。

（5）根據(jù)第二部分第6條的規(guī)定，項(xiàng)目管理單位可以是項(xiàng)目的可行性研究、方案設(shè)計(jì)或者初步設(shè)計(jì)單位，但是項(xiàng)目管理單位不得與工程總承包企業(yè)具有利害關(guān)系。該規(guī)定為2016年住建部最新發(fā)布的意見，對(duì)項(xiàng)目管理單位與項(xiàng)目總承包單位不能有利害關(guān)系做了明確規(guī)定，但并未對(duì)項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)或咨詢服務(wù)單位與項(xiàng)目總承包單位不能有利害關(guān)系進(jìn)行限制性規(guī)定。根據(jù)該規(guī)定，如果參與項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)或咨詢服務(wù)的企業(yè)，同時(shí)又是該項(xiàng)目的項(xiàng)目管理單位，則不能再參與項(xiàng)目總承包投標(biāo)，如果不是該項(xiàng)目的項(xiàng)目管理單位，對(duì)參與項(xiàng)目總承包的投標(biāo)是未作限制規(guī)定的。

4相關(guān)法律規(guī)范分析結(jié)論

（1）綜合以上分析可以看出，潛在投標(biāo)人為項(xiàng)目提供了前期設(shè)計(jì)或咨詢服務(wù)工作，能否繼續(xù)參與該項(xiàng)目的設(shè)計(jì)施工總承包投標(biāo)，在法律上是存在爭(zhēng)議的。在國(guó)家的《招投標(biāo)法》和《招投標(biāo)實(shí)施條例》中未對(duì)此情況做出明確規(guī)定，但在發(fā)展和改革委員會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件中做了明確的規(guī)定。

（2）相關(guān)法律專家認(rèn)為能否繼續(xù)參與項(xiàng)目總承包投標(biāo)，最終取決于項(xiàng)目業(yè)主是否使用了發(fā)展和改革委員會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件、在招標(biāo)文件中有無明確的禁止性規(guī)定，如果業(yè)主在招標(biāo)文件中沒有做出此類禁止性規(guī)定，則潛在投標(biāo)人完成項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)或咨詢服務(wù)后，可以繼續(xù)參加該項(xiàng)目的設(shè)計(jì)施工總承包投標(biāo)。

（3）上述規(guī)范及分析，均是針對(duì)設(shè)計(jì)施工總承包項(xiàng)目（DB），而對(duì)設(shè)計(jì)采辦施工總承包項(xiàng)目（EPC）是否適用，未有明確規(guī)定。而且《招投標(biāo)法》和《招投標(biāo)實(shí)施條例》等相關(guān)法律法規(guī)也未對(duì)企業(yè)參與項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)或咨詢服務(wù)后是否可繼續(xù)參加該項(xiàng)目EPC總承包投標(biāo)有明確規(guī)定。

（4）實(shí)踐當(dāng)中，相關(guān)單位（如中石油等企業(yè)）在系統(tǒng)內(nèi)一般沒有此類限制性規(guī)定，而針對(duì)系統(tǒng)外項(xiàng)目，有類似問題存在，能否參與設(shè)計(jì)施工總承包項(xiàng)目投標(biāo)，完全取決于業(yè)主招標(biāo)文件的規(guī)定。國(guó)內(nèi)大量工程建設(shè)項(xiàng)目中，參與項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)或咨詢工作的企業(yè)，在施工項(xiàng)目、DB項(xiàng)目及EPC項(xiàng)目中仍可以繼續(xù)參與投標(biāo)。

（5）在境外參與競(jìng)標(biāo)，也少有受此類的限制，具體情況主要與業(yè)主要求和當(dāng)?shù)胤捎嘘P(guān)。如哈薩克斯坦《國(guó)家采辦法》中明確規(guī)定：企業(yè)或個(gè)人為項(xiàng)目提供了前期咨詢、設(shè)計(jì)服務(wù)，不能再參加該項(xiàng)目的EPC總承包投標(biāo)。但是國(guó)際上BOTBOOT等項(xiàng)目是例外，業(yè)主作為投（融）資人承擔(dān)從項(xiàng)目前期到建設(shè)的全過程，招標(biāo)時(shí)一般不會(huì)設(shè)置這種限制性條款。

5法律探討及參考建議

從潛在投標(biāo)人角度考慮，投標(biāo)人擁有相關(guān)工程設(shè)計(jì)施工總承包資質(zhì)，同時(shí)又可承攬資質(zhì)證書許可范圍內(nèi)相應(yīng)的可行性研究、項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)或咨詢管理等工作的，首先，在投標(biāo)決策前應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目業(yè)主是否使用了發(fā)展和改革委員會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件、在招標(biāo)文件中有無明確的投標(biāo)限制規(guī)定，如果業(yè)主在招標(biāo)文件中沒有做出禁止性規(guī)定，則潛在投標(biāo)人完成項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)或咨詢服務(wù)后，可以繼續(xù)參加該項(xiàng)目的設(shè)計(jì)施工總承包投標(biāo)；如潛在投標(biāo)人的全資子公司（獨(dú)立法人）承攬相關(guān)工程的可行性研究、項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)或咨詢管理等工作，部分業(yè)主對(duì)具有隸屬管理關(guān)系的不同法人參與項(xiàng)目不同階段工作有限制的，可以通過其他方式解決，如在項(xiàng)目前期或后期與其他單位組成聯(lián)合體，由合作單位牽頭從事前期設(shè)計(jì)咨詢或者后期項(xiàng)目總承包工作，以規(guī)避政策上的限制。否則須在投標(biāo)前從企業(yè)整體利益出發(fā)權(quán)衡利弊，根據(jù)設(shè)計(jì)咨詢服務(wù)和總承包兩者利潤(rùn)大小做出適當(dāng)取舍，從基本上保證企業(yè)整體利益。

從業(yè)主角度考慮，可在招標(biāo)中根據(jù)側(cè)重公平性還是經(jīng)濟(jì)性不同來決定是否使用發(fā)展和改革委員會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件，在招標(biāo)文件中是否明確禁止項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)或咨詢管理承攬方參與設(shè)計(jì)施工總承包項(xiàng)目的投標(biāo)。

當(dāng)然，從法律法規(guī)完善和執(zhí)行性角度考慮，對(duì)企業(yè)參與項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)或咨詢服務(wù)后是否可繼續(xù)參加該項(xiàng)目設(shè)計(jì)施工總承包投標(biāo)的問題可以有一個(gè)切實(shí)可依的法律依據(jù)，為各類項(xiàng)目招投標(biāo)工作提供保障。

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