金鵬

摘要：近些年BOT模式越來(lái)越多的應(yīng)用到垃圾發(fā)電行業(yè)，國(guó)內(nèi)垃圾發(fā)電BOT項(xiàng)目由于周期長(zhǎng)、參與方多，實(shí)施過(guò)程中合約問(wèn)題層出不窮，本文分析了BOT項(xiàng)目利益相關(guān)者組織網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和合約關(guān)系，提出了BOT項(xiàng)目合約與信任關(guān)系模型，用以分析合約和信任關(guān)系、信任與績(jī)效的關(guān)系。

關(guān)鍵詞：BOT項(xiàng)目；利益相關(guān)者；合約關(guān)系；信任關(guān)系

近些年垃圾圍城的現(xiàn)象不斷出現(xiàn)，越來(lái)越多的人開(kāi)始關(guān)注生活垃圾處理問(wèn)題，垃圾發(fā)電BOT項(xiàng)目一般投資額巨大，技術(shù)復(fù)雜，建設(shè)周期長(zhǎng)、參與的利益主體多等特點(diǎn)，討論各利益主體之間的合同關(guān)系和信任關(guān)系就顯得尤為重要。

1BOT項(xiàng)目利益相關(guān)者組織網(wǎng)絡(luò)圖

Freeman（1984）在《戰(zhàn)略管理：一種利益相關(guān)者的方法》一書(shū)中提出的利益相關(guān)者理論，即利益相關(guān)者是能夠影響一個(gè)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，或者受到一個(gè)組織實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)過(guò)程影響的所有個(gè)體和群體。根據(jù)上述理論繪制了國(guó)內(nèi)垃圾發(fā)電BOT項(xiàng)目利益相關(guān)者組織網(wǎng)絡(luò)圖（圖1）。由于項(xiàng)目利益相關(guān)者之間存在著不同程度的合約關(guān)系，需要一系列的法規(guī)和合約來(lái)明確各方權(quán)責(zé)關(guān)系，以形成有效的約束機(jī)制。

2合約與信任關(guān)系模型及分析

2.1模型的建立

在BOT項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，不僅需要合約期到約束作用，還需要項(xiàng)目參與方之間建立信任關(guān)系，更好的處理項(xiàng)目中的問(wèn)題，最終達(dá)到項(xiàng)目目標(biāo)。在總結(jié)前人的基礎(chǔ)上，建立了BOT項(xiàng)目合約與信任關(guān)系模型（圖2）。

2.2模型分析

2.2.1初始合約和信任的前因

（1）能力

無(wú)論是政府選擇投資人，還是項(xiàng)目公司選擇承包商、供應(yīng)商等，首先要考慮的就是能力，能力是一個(gè)廣義的概念，是企業(yè)各種能力的綜合體現(xiàn)，包括專(zhuān)業(yè)能力、管理能力甚至融資能力。

（2）聲譽(yù)

聲譽(yù)是BOT項(xiàng)目選擇合作者的重要依據(jù)。聲譽(yù)一般由企業(yè)知名度、信譽(yù)度等組成。可以通過(guò)其在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中所獲得的社會(huì)上其他組織和公眾對(duì)該企業(yè)的資質(zhì)、企業(yè)文化、品牌價(jià)值和市場(chǎng)表現(xiàn)等多角度的綜合測(cè)評(píng)。

（3）合作經(jīng)歷

雙方能否簽訂合約是可以根據(jù)對(duì)方過(guò)去的行為進(jìn)行預(yù)測(cè)，對(duì)方過(guò)去行為的一致性和言行差異的程度能極大影響對(duì)其行為的預(yù)測(cè)和判斷，從而影響對(duì)對(duì)方是否信任的決策。有對(duì)對(duì)方過(guò)去行為信息的了解和掌握，只要對(duì)方行為是可以預(yù)測(cè)的，那么就越有可能建立信任關(guān)系。

2.2.2合約執(zhí)行過(guò)程中的因素

（1）溝通協(xié)調(diào)機(jī)制

溝通交流有利于形成和增強(qiáng)BOT項(xiàng)目參與方的互信，能夠加深對(duì)BOT項(xiàng)目參與方的行為方式、思維習(xí)慣的了解，有助于加強(qiáng)BOT項(xiàng)目參與方的相互依存度，密切協(xié)同互動(dòng)是信任形成與保持的基礎(chǔ)。BOT項(xiàng)目參與方建立的交流溝通和信息傳遞機(jī)制必須保證全面、有效、及時(shí)，從而在完整掌握BOT項(xiàng)目伙伴思維行動(dòng)方式后順利協(xié)作，并贏得信任。

（2）共同的爭(zhēng)議解決機(jī)制

BOT項(xiàng)目參與方初始簽訂的合約條款是參與方解決爭(zhēng)議的主要依據(jù)。因此在初始不完全的合約條款下，逐步完善和補(bǔ)充是非常關(guān)鍵的步驟，在此過(guò)程中可以使BOT項(xiàng)目參與方進(jìn)一步了解彼此的思維習(xí)慣與行動(dòng)方式，在較為透明的協(xié)商氛圍下尋求恰當(dāng)?shù)臓?zhēng)端解決策略，為增進(jìn)伙伴之間的互信理解提供平臺(tái)。

2.3項(xiàng)目合約和信任

用合約方法來(lái)進(jìn)行BOT項(xiàng)目的協(xié)調(diào)就是指借助正式的合約手段來(lái)規(guī)范各參與方行為，參與方既要互相依賴，又獨(dú)立運(yùn)作。合約是一種強(qiáng)制性的硬性規(guī)定，不可能完全消除項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。為了防止或減少機(jī)會(huì)主義行為的發(fā)生，通常在合約中制定詳細(xì)的防范措施，而通過(guò)建立和完善項(xiàng)目參與方問(wèn)的信任，可以提高各項(xiàng)目參與方的自覺(jué)性，減少合約細(xì)節(jié)化的要求，從而減少簽約成本、監(jiān)督和激勵(lì)成本，使總交易成本降低。BOT項(xiàng)目各方的相互協(xié)調(diào)、相互合作離不開(kāi)彼此之間的信任。項(xiàng)目參與方問(wèn)的相互信任可以大大減少BOT項(xiàng)目的交易成本和降低協(xié)調(diào)工作量。信任使各BOT各方在項(xiàng)目生命周期中具有共同的理念，即伙伴理念和協(xié)作理念，形成共同認(rèn)識(shí)和協(xié)商解決問(wèn)題的機(jī)制。

國(guó)內(nèi)BOT模式情境下交易雙方的關(guān)系通常是從剛簽訂初始合約時(shí)較低的初始信任開(kāi)始，通過(guò)溝通交流，爭(zhēng)取建立較高的初始信任起點(diǎn)。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，政府、項(xiàng)目公司、承包商等BOT工程項(xiàng)目識(shí)別項(xiàng)目各階段信任的影響因素。通過(guò)有效調(diào)解與控制這些因素，將交易雙方的信任總體水平維持在一個(gè)合理的區(qū)間，從而積極規(guī)避工程項(xiàng)目中普遍存在的交易雙方信任不足或任過(guò)度的風(fēng)險(xiǎn)，減少機(jī)會(huì)主義行為。

2.4項(xiàng)目合約、信任與績(jī)效

BOT項(xiàng)目合作實(shí)際上是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，期間可能發(fā)生許多機(jī)會(huì)主義行為。如果BOT項(xiàng)目參與方之一在遇到爭(zhēng)執(zhí)時(shí)采取了機(jī)會(huì)主義的行為，受其影響的參與方就會(huì)采取預(yù)防措施，甚至報(bào)復(fù)行動(dòng)來(lái)規(guī)避因此可能帶來(lái)各方面損失。在存在機(jī)會(huì)主義的BOT項(xiàng)目中，為了降低參與方機(jī)會(huì)主義行為給自身帶來(lái)的損失，通常會(huì)采取一些有效手段來(lái)防范這種風(fēng)險(xiǎn)，從而降低了合作的效率，這種相互防范的行為可能會(huì)降低彼此間的信任度，最終使BOT項(xiàng)目達(dá)不到預(yù)期績(jī)效。而B(niǎo)OT項(xiàng)目參與方問(wèn)的信任可以減少BOT項(xiàng)目中的機(jī)會(huì)主義行為，從而增強(qiáng)彼此問(wèn)的合作。當(dāng)BOT項(xiàng)目參與方彼此信任時(shí)，相互之間沒(méi)有必要防范對(duì)方的機(jī)會(huì)主義行為，從而不會(huì)發(fā)生監(jiān)督與防范成本，提高合作的效率，提升了BOT項(xiàng)目的績(jī)效。

3結(jié)語(yǔ)

BOT項(xiàng)目在不完全的合約條件下，應(yīng)通過(guò)加強(qiáng)溝通交流，建立基于信任關(guān)系、互利共贏觀念的關(guān)系型合同，不僅具有剛性的法律約束力，而且具有有效的軟性和一定的激勵(lì)作用，合同的剛性與信任關(guān)系的柔性相互補(bǔ)充，一方面有助于減少雙方的機(jī)會(huì)主義行為，另一方面有助于雙方諒解和沖突的解決，能夠在很大程度上促進(jìn)項(xiàng)目順利完成。