卞正勤

(安徽科技學(xué)院 圖書(shū)館,安徽 鳳陽(yáng) 233100)

FDI對(duì)中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證分析

卞正勤

(安徽科技學(xué)院 圖書(shū)館,安徽 鳳陽(yáng) 233100)

伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化步伐的加快，不同國(guó)家和經(jīng)濟(jì)體間的聯(lián)系逐漸增強(qiáng)、相互交融，國(guó)際間投資“正?；壁厔?shì)進(jìn)一步加深，其中，國(guó)際直接投資(FDI)就是主要表征之一。汽車(chē)工業(yè)跨國(guó)投資發(fā)展幾乎是所有國(guó)際汽車(chē)公司戰(zhàn)略布局中心工作，F(xiàn)DI帶來(lái)的技術(shù)溢出效應(yīng)——技術(shù)創(chuàng)新是各國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力和源泉。通過(guò)回顧國(guó)內(nèi)外關(guān)于FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的研究，依據(jù)我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)2000—2015年的相關(guān)數(shù)據(jù)，建立雙對(duì)數(shù)計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型，通過(guò)OLS的回歸分析，發(fā)現(xiàn)FDI對(duì)我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)存在顯著的正向技術(shù)溢出效應(yīng)，這種效應(yīng)表現(xiàn)為集聚性溢出和競(jìng)爭(zhēng)性溢出，并提出相應(yīng)政策性建議。

FDI ；技術(shù)溢出效應(yīng)；實(shí)證分析；汽車(chē)產(chǎn)業(yè)

改革開(kāi)放實(shí)現(xiàn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)與國(guó)際的接軌，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)逐步開(kāi)放，使得與國(guó)際市場(chǎng)相銜接、相互交融?？鐕?guó)公司的國(guó)際直接投資(Foreign Direct Investment, FDI)為中國(guó)市場(chǎng)注入了豐富的資金。2015年，全國(guó)設(shè)立外商投資企業(yè)26 575家，同比增長(zhǎng)11.8%；實(shí)際使用外資金額7 813.5億元人民幣，全球500強(qiáng)跨國(guó)公司繼續(xù)在華投資，涉及汽車(chē)及零部件、石化、能源等十大領(lǐng)域，彌補(bǔ)了國(guó)內(nèi)資金、技術(shù)等的不足，對(duì)地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展形成了聯(lián)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，主要表現(xiàn)為技術(shù)溢出效應(yīng)、技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)、資本形成與資本集聚效應(yīng)、貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)等，F(xiàn)DI對(duì)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)溢出效應(yīng)在制造業(yè)中體現(xiàn)的最為明顯，利用跨國(guó)公司的先進(jìn)技術(shù)促進(jìn)本土技術(shù)進(jìn)步已成為發(fā)展中國(guó)家吸引FDI流入的重要目的。

1 FDI對(duì)中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的相關(guān)研究

趙英對(duì)截止1998年底中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)的直觀分析，發(fā)現(xiàn)外商直接投資具有明顯的溢出作用，促進(jìn)了中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)技術(shù)更新、發(fā)展進(jìn)程、結(jié)構(gòu)升級(jí)。[1]趙增耀、王喜 的實(shí)證研究表明，汽車(chē)行業(yè)外資大規(guī)模進(jìn)入，帶來(lái)中國(guó)汽車(chē)業(yè)的迅速發(fā)展，在產(chǎn)銷(xiāo)量、技術(shù)水平、 進(jìn)入壁壘、市場(chǎng)集中度等方面帶來(lái)顯著變化，并對(duì)自主研發(fā)的企業(yè)產(chǎn)生了明顯的溢出效應(yīng)。[2]胡小娟、溫力強(qiáng)以汽車(chē)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),通過(guò)建立協(xié)整與誤差修正模型, 探討了外商直接投資的流入對(duì)內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生的溢出效應(yīng)。結(jié)果表明,汽車(chē)產(chǎn)業(yè)大量外資的進(jìn)入對(duì)內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生了從長(zhǎng)期來(lái)看更加顯著積極的競(jìng)爭(zhēng)性外溢效應(yīng)[3]。趙果慶以2004—2005年面板數(shù)據(jù)為依據(jù)，從FDI企業(yè)角度全面實(shí)證中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)FDI的溢出效應(yīng)，結(jié)果表明，F(xiàn)DI企業(yè)的確對(duì)中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生正的溢出效應(yīng)，當(dāng)然進(jìn)入中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的 FDI也不是理想的，其具有擠出效應(yīng)的一面。同時(shí)，F(xiàn)DI企業(yè)的溢出效應(yīng)與技術(shù)缺口有較大的關(guān)系，F(xiàn)DI企業(yè)對(duì)技術(shù)缺口較大的改裝制造業(yè)的溢出效應(yīng)不顯著，對(duì)技術(shù)缺口適中的整車(chē)制造業(yè)有正的技術(shù)溢出效應(yīng)，而對(duì)技術(shù)缺口最小的零件制造業(yè)的技術(shù)產(chǎn)生擠出效應(yīng)。[4]

2 實(shí)證分析

2.1 數(shù)據(jù)的收集、整理和來(lái)源

由于從國(guó)家統(tǒng)計(jì)資料上很難直接獲取中國(guó)汽車(chē)業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，因而本文采用有關(guān)交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)的數(shù)據(jù)代替。在中國(guó)的交通事業(yè)中，汽車(chē)是最主要的運(yùn)輸工具，所以采用交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)的數(shù)據(jù)具有可行性和代表性。

根據(jù)實(shí)證分析的需要，本文主要從《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》收集了2000—2015年的相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)FDI對(duì)中國(guó)汽車(chē)制造業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)加以考察。具體數(shù)據(jù)有：內(nèi)資企業(yè)總資產(chǎn)、內(nèi)資企業(yè)年均就業(yè)人數(shù)、內(nèi)資企業(yè)工業(yè)增加值、外資企業(yè)總資產(chǎn)、外資企業(yè)工業(yè)增加值及外資企業(yè)年均就業(yè)人數(shù)，以上均指交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，其中外資企業(yè)總資產(chǎn)包括了外商投資和港澳臺(tái)地區(qū)的直接投資。

為分析的準(zhǔn)確性，本文對(duì)以上數(shù)據(jù)加以整理，將總產(chǎn)值、總資產(chǎn)和工業(yè)增加值按1999年的可比價(jià)格折算，得出不變價(jià)格的相關(guān)數(shù)值。

2.2 數(shù)據(jù)的分析——計(jì)量經(jīng)濟(jì)回歸分析

2.2.1 模型變量的選取

被解釋變量 PD(內(nèi)資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率，用內(nèi)資企業(yè)全員年均工業(yè)增加值衡量)；

解釋變量 PF(外資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率，用外資企業(yè)全員年均工業(yè)增加值衡量)；FDI(國(guó)際直接投資存量，用外資在汽車(chē)產(chǎn)業(yè)總資本中的參與度，即比率衡量)

2.2.2 模型的設(shè)定

國(guó)內(nèi)外關(guān)于FDI技術(shù)溢出效應(yīng)研究的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型不勝枚舉，正是由于模型和數(shù)據(jù)選取的不同進(jìn)而導(dǎo)出了不同的研究結(jié)果，各家的結(jié)論大相徑庭。本文在拓展的柯布—道格拉斯基本生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上，設(shè)定雙對(duì)數(shù)模型，以消除數(shù)據(jù)自相關(guān)等因素對(duì)分析的客觀性和準(zhǔn)確性的影響。

Ln PD=C+a·Ln PF+b·FDI

式中，C為常數(shù)項(xiàng)，a和b分別為對(duì)應(yīng)變量的系數(shù)或彈性，反映了不同變量作用效果的大小。

2.2.3 模型的估計(jì)及檢驗(yàn)

(1)模型的估計(jì)——OLS法。

本文以Eviews5.0計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)分析軟件為基礎(chǔ)，采用OLS法(最小二乘法)對(duì)參數(shù)進(jìn)行估計(jì)，回歸結(jié)果如下：

DependentVariable:LNPDMethod:LeastSquaresDate:16/06/11 Time:15:20Sample:2000-2015Includedobservations:11VariableCoefficientStd.Errort-StatisticProb.C-6087.38919844.73-0.3067510.7669LNPF0.2642590.0677083.9029340.0045FDI149703.693109.921.6078150.1465R-squared0.828773 Meandependentvar92062.55AdjustedR-squared0.785967 S.D.dependentvar55518.97S.E.ofregression25685.16 Akaikeinfocriterion23.37222Sumsquaredresid5.28E+09 Schwarzcriterion23.48073Loglikelihood-125.5472 F-statistic19.36083Durbin-Watsonstat1.550882 Prob(F-statistic)0.000860

回歸模型：Ln PD=-6087.389+0.264259·Ln PF+149703.6·FDI

(19844.73) (0.067708) (93109.92)

t=-0.306751 3.902934 1.607815

R2=0.828773r2=0.785967F=19.36083D-W=1.550882

(2)模型的檢驗(yàn)。

1)經(jīng)濟(jì)意義檢驗(yàn) 回歸結(jié)果可以看出，在其他變量不變的情況下，當(dāng)PF每增長(zhǎng)1%，總體來(lái)說(shuō)PD增長(zhǎng)0.264259%；在其他變量不變的情況下，當(dāng)FDI每增加1%，總體來(lái)說(shuō)PD增長(zhǎng)149703.6%。這與理論和經(jīng)驗(yàn)判斷基本一致。

2)擬合優(yōu)度 可絕系數(shù)R2=0.828773，且修正的可絕系數(shù)r2=0.785967，說(shuō)明模型對(duì)所選樣本擬合較好，能滿(mǎn)足分析的需要。

3)t-檢驗(yàn)和F-檢驗(yàn) 在給定顯著性水平a=0.05下，模型通過(guò)t-檢驗(yàn)和F-檢驗(yàn)，說(shuō)明PF和FDI對(duì)PD影響顯著，其中FDI的影響最為明顯。

3 結(jié)論與思考

3.1 結(jié) 論

通過(guò)以上的分析發(fā)現(xiàn)，國(guó)際直接投資(FDI)對(duì)中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的確存在技術(shù)溢出效應(yīng)，并且為正的溢出。這種效應(yīng)表現(xiàn)在兩方面：集聚性的技術(shù)溢出效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)性的技術(shù)溢出效應(yīng)。其中，前者體現(xiàn)為FDI的變動(dòng)引起汽車(chē)產(chǎn)業(yè)內(nèi)資企業(yè)生產(chǎn)率的變化，結(jié)果顯示這種影響更為明顯；后者體現(xiàn)為汽車(chē)產(chǎn)業(yè)外資企業(yè)生產(chǎn)率的變動(dòng)而引起內(nèi)資企業(yè)生產(chǎn)率的變化。分析結(jié)果指出，無(wú)論是正的集聚性技術(shù)溢出還是正的競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)溢出，都對(duì)中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的提升有很大促進(jìn)作用。

3.2 思考與建議

3.2.1 優(yōu)化引資環(huán)境，激發(fā)投資熱情

(1)建立健全法律規(guī)章，給予外資企業(yè)穩(wěn)定的法律環(huán)境和有效的法律保障。在發(fā)展汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的過(guò)程中注意對(duì)汽車(chē)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，近年來(lái)關(guān)于這方面的爭(zhēng)論在逐漸增加，社會(huì)的重視度也在增強(qiáng)。

(2)創(chuàng)造公平有效的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，給予國(guó)內(nèi)外企業(yè)相對(duì)公平的發(fā)展政策支持，防止壟斷的產(chǎn)生，打破地方保護(hù)主義的束縛。在汽車(chē)產(chǎn)業(yè)中更容易引起因技術(shù)優(yōu)勢(shì)而發(fā)生的壟斷，特別是高技術(shù)人才的壟斷，即使有人才的流動(dòng)，也是在外企內(nèi)部間的流動(dòng)，高薪留人是外企的主要人才的策略。

(3)由于地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距，各地吸收外資的能力有限，東部地區(qū)較中西部地區(qū)更具優(yōu)勢(shì)，而中國(guó)主要的汽車(chē)生產(chǎn)基地以中西部居多，因此，減小地區(qū)間的差距是改善地緣環(huán)境的，激發(fā)投資熱情的基礎(chǔ)和重要環(huán)節(jié)。

3.2.2 強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，增強(qiáng)研發(fā)能力，提升國(guó)內(nèi)企業(yè)的吸收能力，縮小企業(yè)間的技術(shù)差距

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境下，雖然我國(guó)對(duì)多數(shù)企業(yè)進(jìn)行重組、改組和股份制改革，鼓勵(lì)私人參股，但觀察可知，中國(guó)主要的汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)，如東風(fēng)、江淮等仍以國(guó)企為主，國(guó)家占有大額股份，這就產(chǎn)生了“兩難沖突”：(1)國(guó)家控股就保證了企業(yè)的資金實(shí)力，使得企業(yè)有充足的資金維持企業(yè)自身的運(yùn)轉(zhuǎn)。但由于傳統(tǒng)觀念的影響，雖然有競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，但也是政府與對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)，很難真正實(shí)現(xiàn)企業(yè)，特別是與外企，間的有效競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)。出現(xiàn)資金富足而技術(shù)缺失的局面。(2)一些正處于改革中的企業(yè)，通過(guò)引入外資和人才，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移，有創(chuàng)新意愿且具備創(chuàng)新能力，但會(huì)缺少?lài)?guó)家政策的支持(相對(duì)于(1)中的企業(yè)而言)。此種沖突造成企業(yè)吸收能力較弱，通過(guò)強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)，“以競(jìng)爭(zhēng)促增長(zhǎng)”，才能折衷此“兩難沖突”。譬如，20 世紀(jì) 70 年代，歐洲和日本汽車(chē)公司在美國(guó)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)就迫使美國(guó)本地汽車(chē)行業(yè)加快自身的技術(shù)進(jìn)步與內(nèi)部技術(shù)擴(kuò)散。

FDI 的技術(shù)溢出是建立在東道國(guó)技術(shù)發(fā)展基礎(chǔ)上的, 而溢出效應(yīng)的大小則與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)自身的吸收能力有關(guān)。增加我國(guó)企業(yè)的 R&D投入，克服外資企業(yè)向汽車(chē)合資企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)方面的“懶惰性”，加強(qiáng)內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)間的關(guān)聯(lián)，縮小技術(shù)差距，充分吸收FDI的技術(shù)溢出。

3.2.3 發(fā)揮本土優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)外資交融

中國(guó)作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，擁有廣闊的消費(fèi)市場(chǎng)、豐富廉價(jià)的資源，便利的海內(nèi)外交通等優(yōu)勢(shì)，吸引了大量的外資在國(guó)內(nèi)安家，通過(guò)合資、獨(dú)資等形式組建企業(yè)。中國(guó)可以借助這些獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，積極引導(dǎo)外資的流向，引導(dǎo)跨國(guó)公司不斷提高國(guó)產(chǎn)化率；實(shí)現(xiàn)內(nèi)資與外資的交融和外資技術(shù)溢出效應(yīng)的最大化，充分吸收伴隨FDI技術(shù)溢出產(chǎn)生的“多米諾骨牌”經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

[1] 趙英.外商直接投資對(duì)我國(guó)汽車(chē)工業(yè)的影響分析[J].對(duì)外經(jīng)濟(jì)(中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì))，2000(1)：57- 61.

[2] 趙增耀,王喜. 產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、企業(yè)技術(shù)能力與外資的溢出效應(yīng)——基于我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)吸收能力的實(shí)證分析[J].管理世界,2007(12):58- 66.

[3] 胡小娟, 溫力強(qiáng). FDI對(duì)中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)內(nèi)資企業(yè)溢出效應(yīng)的實(shí)證研究[J].湖南大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版), 2009,23(3):59- 61.

[4] 趙果慶.FDI溢出效應(yīng)、技術(shù)缺口與工業(yè)發(fā)展——基于我國(guó)汽車(chē)業(yè)的實(shí)證分析[J].中國(guó)軟科學(xué),2010(3):27- 39.

[責(zé)任編輯：張永軍]

Empirical Analysis on Technology Spillover Effects of FDI to Auto Industry in China

BIAN Zheng- qin

(Library,Anhui Science and Technology University, Fengyang 233100，Anhui,China)

With the rapid pace of economic globalization, the white- hot of competition, the ties between varied countries and economics turn stronger. As a result, the international investment becomes “normal”. Among them, the most notable one is FDI. This thesis starts with the reflection of some domestic research of the effects of technology spillover. On the basis of the former achievements, according to the relative data about auto industry in China from2000 to 2015, a logarithmic econometric model was built. And through OLS regression analysis, the conclusion shows that FDI has remarkable positive technology spillover effects to auto industry in China, which has exhibited dramatically in accumulative spillover as well as competitive spillover. On the basis of these analyses, I offered some constructive suggestions.

foreign direct investment; technology spillover; empirical analysis； automobile industry

2017-02-08

卞正勤(1970— )，女 ，江蘇揚(yáng)州人，安徽科技學(xué)院圖書(shū)館館員。

F832.6

A

2096-2371(2017)02-0033-04