呂紅剛

摘 要：在政府部門進一步推進簡政放權(quán)的背景下，加強行業(yè)協(xié)會誠信自律建設(shè)是推進社會文明進步的必然選擇。在行業(yè)協(xié)會誠信自律建設(shè)中面臨著服務(wù)產(chǎn)品缺失、監(jiān)管功能缺失、制度環(huán)境亟待完善等三大困境，應(yīng)營造有利于培育行業(yè)組織治理文化的外部環(huán)境，提高行業(yè)組織的內(nèi)部治理效率，完善行業(yè)協(xié)會誠信自律的制度保障，只有這樣才能使行業(yè)協(xié)會誠信自律建設(shè)取得預(yù)期效果。

關(guān)鍵詞：簡政放權(quán)；行業(yè)協(xié)會；誠信自律；內(nèi)部治理；制度保障

在政府部門進一步推進簡政放權(quán)的背景下，加強行業(yè)協(xié)會誠信自律建設(shè)是必然選擇，對完善社會主義市場經(jīng)濟體制、改進行業(yè)協(xié)會組織管理、建立現(xiàn)代社會行業(yè)協(xié)會體制具有重要的理論與現(xiàn)實意義。行業(yè)協(xié)會通常是指所有的以提供行業(yè)共性服務(wù)產(chǎn)品為核心功能的行業(yè)性非營利組織[1]4。行業(yè)協(xié)會自律是建立在行業(yè)組織與會員契約基礎(chǔ)上的一種自我約束，與政府部門的行政監(jiān)管相比，具有成員自愿和更加嚴格兩個顯性特征[2]12。其功能主要包括：（1）行業(yè)規(guī)范；（2）行業(yè)懲戒；（3）行業(yè)協(xié)調(diào)。

國內(nèi)外學(xué)者已對行業(yè)協(xié)會誠信自律進行了一定程度的研究，主要涉及以下幾個方面：①行業(yè)協(xié)會自律的動機：學(xué)術(shù)界的解釋可以概括為六種，即“成本收益說”、“風(fēng)險規(guī)避說”、“保護公地說”、“制度驅(qū)動說”、“市場失靈說”和“創(chuàng)新驅(qū)動說”等[3]133-140。②行業(yè)協(xié)會自律缺失的原因探討：梁彩霞[4]39-41認為，行業(yè)組織的合法性不足，以致行業(yè)組織規(guī)范的威懾力弱化，可選擇性激勵不足，降低了組織成員違規(guī)的成本，使得違背行業(yè)自律規(guī)范的現(xiàn)象時有發(fā)生。此外，還有學(xué)者從行業(yè)協(xié)會的非志愿性結(jié)社或稱“結(jié)社失敗”[5]58-63、行業(yè)協(xié)會自身的角色沖突[6]73-78等方面探討了行業(yè)協(xié)會自律缺失的影響因素。③行業(yè)協(xié)會的治理問題：郝兵兵[7]4-5認為，非營利組織的治理是通過各種方式促進非營利組織實現(xiàn)其宗旨，完成其使命，是動態(tài)的制衡；而非營利組織的治理結(jié)構(gòu)是規(guī)范其內(nèi)部權(quán)力的配置，是靜態(tài)的制衡。舒楊[8]35-40從行業(yè)協(xié)會的利益相關(guān)者、治理主體與治理結(jié)構(gòu)出發(fā)，探討了行業(yè)協(xié)會治理的現(xiàn)狀，指出價值取向不明、政府監(jiān)管超權(quán)、內(nèi)部治理弱化、資金來源不足、內(nèi)部人控制嚴重、尋租動機明顯是行業(yè)協(xié)會治理中存在的主要問題。綜上所述，已有有關(guān)行業(yè)自律失靈治理的研究薄弱，即對“什么影響不能自律”的研究較多，而對“何以能自律”研究較少。正是基于這一出發(fā)點的考慮，本文主要探討新常態(tài)下行業(yè)協(xié)會誠信自律面臨的主要問題，并提出相應(yīng)的治理路徑與政策建議。

一、新常態(tài)下行業(yè)協(xié)會誠信自律面臨的主要問題

（一）服務(wù)產(chǎn)品缺失與錯配，影響行業(yè)協(xié)會誠信自律的內(nèi)在基礎(chǔ)

行業(yè)組織對行業(yè)內(nèi)部成員企業(yè)提供的服務(wù)主要有：商情調(diào)查，行業(yè)培訓(xùn)與技術(shù)咨詢，行業(yè)技術(shù)標準制訂，幫助企業(yè)開拓國內(nèi)外市場，組織本行業(yè)所需要技術(shù)的研究開發(fā)，開展國內(nèi)外經(jīng)濟技術(shù)交流與合作，樹立本行企業(yè)形象和進行品牌培育及推廣等。這些服務(wù)產(chǎn)品一般難以進行精確度量、兼具服務(wù)的間接性等特征，也存在著供給的錯配與缺失問題，即在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中呈現(xiàn)明顯的供需失衡現(xiàn)象。一方面，行業(yè)組織提供的服務(wù)產(chǎn)品對成員企業(yè)幫助不大或?qū)ζ髽I(yè)經(jīng)濟效益的增進不夠明顯；另一方面，廣大成員企業(yè)需要行業(yè)組織提供的特色、差異化服務(wù)產(chǎn)品卻難以得到有效滿足。加之由于信息不對稱以及規(guī)避權(quán)力機構(gòu)控制等因素的存在，容易招致行業(yè)組織被“俘獲”，僅僅局限于服務(wù)少數(shù)“有影響力”的龍頭企業(yè)[9]81-103，進而謀取私利。行業(yè)成員的共同利益得不到保障和維護，可能會造成行業(yè)組織內(nèi)部成員企業(yè)的心理波動，產(chǎn)生諸如“行業(yè)組織用處不大”“行業(yè)組織可有可無”等錯覺，嚴重削弱了行業(yè)協(xié)會賴以誠信自律的內(nèi)在基礎(chǔ)[4]39-41。

（二）監(jiān)管功能缺失，影響行業(yè)協(xié)會誠信自律的公信力

監(jiān)管功能和懲罰機制是行業(yè)組織自治管理的基礎(chǔ)，也是行業(yè)協(xié)會實現(xiàn)誠信自律的必要條件。然而由于當下行業(yè)組織自律規(guī)則在行政監(jiān)督與司法監(jiān)督上的缺失，懲罰和救濟制度在設(shè)計上的缺失等原因，導(dǎo)致行業(yè)協(xié)會的自律能力有限，行業(yè)規(guī)范、行業(yè)懲戒和行業(yè)協(xié)調(diào)功能難以真正發(fā)揮作用。徐晞[10]121-136通過實地調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，福建紡織商會和臺北進出口公會均未能有效發(fā)揮行業(yè)組織的自律功能，近幾年幾乎沒有啟動對違規(guī)會員企業(yè)的懲處，只有對不繳納會費的會員企業(yè)，根據(jù)章程規(guī)定給予清退。由于“入會自愿、退會自由”，會員在面對協(xié)會的約束和制裁時往往可以選擇“用腳投票”，而行業(yè)協(xié)會為了吸引會員入會，往往淡化自律功能而突出其服務(wù)能力。

（三）行業(yè)協(xié)會的制度環(huán)境亟待完善

行業(yè)組織雖然制定了章程、人事制度、財務(wù)管理制度等內(nèi)控制度，但大多數(shù)組織的操作并未完全按制度執(zhí)行，存在著重視行業(yè)會員企業(yè)的數(shù)量增長、輕視過程監(jiān)管以及自律誠信建設(shè)不足等現(xiàn)象，加之行業(yè)組織自身的人力資源管理不夠規(guī)范，這些都為行業(yè)組織的不規(guī)范行為提供了可能。

二、簡政放權(quán)背景下促進行業(yè)協(xié)會誠信自律的路徑探析

（一）營造有利于培育行業(yè)組織治理文化的外部環(huán)境

當前，在政府部門大力推進簡政放權(quán)而司法體系完善尚需時日的背景下，積極推動行業(yè)組織誠信自律的治理文化建設(shè)，并逐漸把行業(yè)組織治理文化制度化、生活化、常態(tài)化，對于促進行業(yè)誠信自律有效發(fā)揮作用意義重大。行業(yè)組織治理文化具體體現(xiàn)在行業(yè)協(xié)會事務(wù)處理過程中，需要會員單位和員工高度認同，并在日常行為規(guī)范中體現(xiàn)。行業(yè)組織治理文化建設(shè)的舉措主要包括以下幾個方面：

1.行業(yè)協(xié)會治理文化建設(shè)應(yīng)力爭得到政府的支持，擴大行業(yè)協(xié)會治理文化的魅力，從而使本行業(yè)協(xié)會組織的治理文化能夠帶動其會員單位治理文化的發(fā)展。

2.來自社會的壓力能促使行業(yè)協(xié)會自覺維護聲譽，進而利于行業(yè)協(xié)會更好地在行業(yè)內(nèi)部實施監(jiān)管功能與懲罰機制。

3.通過治理文化，調(diào)動制度化建設(shè)，推進行業(yè)協(xié)會服務(wù)體系建設(shè)，為會員單位在培訓(xùn)、信息、咨詢、爭端解決等方面提供更多更好的產(chǎn)品或服務(wù)、獲取更多的社會資源[11]。

（二）提高行業(yè)組織的內(nèi)部治理效率

針對行業(yè)自律在市場治理中的作用難以有效發(fā)揮的現(xiàn)實，建議提升行業(yè)組織的內(nèi)部治理效率，在會員自律的基礎(chǔ)上有效實現(xiàn)行業(yè)整體自律。具體可以采用以下幾點措施：

1.推動ISO9000系列質(zhì)量標準體系在行業(yè)組織中的應(yīng)用效率和效益是任何類型組織的目標和價值體現(xiàn)，只有優(yōu)化行業(yè)協(xié)會組織運行流程，才能實現(xiàn)行業(yè)協(xié)會組織目標的明晰化，組織機構(gòu)設(shè)置和人員配備的合理化，以及組織運行體制的科學(xué)化。ISO9000質(zhì)量管理體系能夠協(xié)助行業(yè)協(xié)會將相關(guān)的資源和活動作為過程控制來進行系統(tǒng)的管理，確保質(zhì)量管理運行流程的規(guī)范化和可操作性。

2.提高行業(yè)組織的服務(wù)質(zhì)量行業(yè)協(xié)會要主動調(diào)研、了解會員企業(yè)的真實需求，為其提供最迫切需要的服務(wù)或產(chǎn)品；通過吸引更多企業(yè)加入行業(yè)協(xié)會，增加會員數(shù)量和行業(yè)覆蓋率，從而增強行業(yè)代表性和行業(yè)影響力。

3.是擴大社會影響力通過多渠道的宣傳推廣，讓社會和公眾知悉并認同行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)規(guī)范，了解并信任行業(yè)協(xié)會做出的行業(yè)懲戒及行業(yè)協(xié)調(diào)等自律行為；通過集體商標和行業(yè)誠信建設(shè)等方式促進行業(yè)自律，一方面規(guī)范行業(yè)市場秩序，另一方面提升生產(chǎn)企業(yè)市場影響力和企業(yè)知名度，起到消費引導(dǎo)和激勵規(guī)制的作用。

4.促進行業(yè)自律與政府監(jiān)管的有機互補積極參與本行業(yè)的相關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)標準和行業(yè)發(fā)展規(guī)劃的研究和制定，通過政府采購或者行業(yè)倡導(dǎo)的方式，將行業(yè)協(xié)會的某些行業(yè)規(guī)范上升為具有普遍行業(yè)約束力的規(guī)范性文件；主動承接政府部門轉(zhuǎn)移的職能，尤其是準入認證、行業(yè)認證等行政審批職能。

（三）完善行業(yè)協(xié)會誠信自律的制度保障

1.逐步取消雙重管理體制，以法制取代行政管理政府主導(dǎo)管理模式下的行業(yè)組織的自主性權(quán)力會受到較大的約束，難以真正發(fā)揮其自我管理、自我協(xié)調(diào)、自我運行的功能。行業(yè)組織作為政府在經(jīng)濟領(lǐng)域下放的公共服務(wù)和管理事項的最主要的承接主體，應(yīng)當主動承擔(dān)政府可以下放的一些權(quán)力。對于適合行業(yè)協(xié)會商會承擔(dān)的，由行業(yè)協(xié)會商會承接，政府盡量不要參與干涉。當然，行業(yè)協(xié)會組織和政府部門之間要建立溝通協(xié)調(diào)機制，使行業(yè)協(xié)會與政府部門保持便捷、順暢的渠道。

2.從行業(yè)層面推動行業(yè)協(xié)會專門立法，健全配套相關(guān)的法規(guī)體系。要盡快啟動和制定國家層面的《行業(yè)協(xié)會商會法》，對行業(yè)組織的身份地位、角色功能、行為準則、治理結(jié)構(gòu)進行系統(tǒng)的規(guī)范，明確行業(yè)協(xié)會的會員大會、理事會、秘書處和監(jiān)事會的職責(zé)以及相互關(guān)系，形成職責(zé)明確、相互制約、有效激勵、科學(xué)決策和監(jiān)督有力的一整套制度。

3.做好行業(yè)組織的人才保障。政府相關(guān)部門要高度重視行業(yè)協(xié)會商會的發(fā)展，通過制定相關(guān)措施，鼓勵和引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會商會的健康發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展。針對目前行業(yè)組織的從業(yè)人員大多專業(yè)性不強、素質(zhì)不高以及缺乏服務(wù)意識等問題，建議政府部門盡快出臺行業(yè)協(xié)會商會專職從業(yè)人員職業(yè)資格認定、考核、晉級、職稱評審等方面的相關(guān)政策，加大行業(yè)組織專門人才的外來引進與內(nèi)部培訓(xùn)力度，引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會商會人力資源的壯大和提升。

總之，行業(yè)協(xié)會在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中具有重大的推進作用，簡政放權(quán)要落到實處，必將使行業(yè)協(xié)會的作用得到更好的發(fā)揮，在這樣的大背景下，各個行業(yè)協(xié)會應(yīng)抓住這一有利的動機，加快自身發(fā)展，爭取在國家的經(jīng)濟社會發(fā)展中發(fā)揮更大的作用。

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