（國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心通信部， 北京 100096）

[摘 要] 在沙漠化治理過程中，越來越多的企業(yè)和個(gè)人采用了以新技術(shù)為支撐的工業(yè)化治沙模式，且將這些新技術(shù)申請(qǐng)了專利。但經(jīng)追蹤發(fā)現(xiàn)，企業(yè)和個(gè)人對(duì)專利的重視程度不同，相對(duì)于企業(yè)而言，個(gè)人在專利權(quán)的獲得階段和獲得專利權(quán)后的保護(hù)和運(yùn)用階段對(duì)專利的重視程度都有待加強(qiáng)，文章給出了相關(guān)此兩階段如何重視的建議。

[關(guān)鍵詞] 沙漠化；工業(yè)化治沙；個(gè)人；專利

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2017. 07. 086

[中圖分類號(hào)] P941.73；G255.53 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1673 - 0194（2017）07- 0194- 02

0 引 言

在沙漠化治理過程中，工業(yè)化治沙是一條有效的途徑。在毛烏素沙漠的烏審旗的沙漠治理過程中，肖亦農(nóng)[1 ]在《尋找毛烏素》一書中介紹了一些采用新技術(shù)進(jìn)行沙漠化治理的比較成功的企業(yè)和個(gè)人，其中的部分企業(yè)有毛烏素生物質(zhì)熱電廠、華原風(fēng)積沙開發(fā)有限公司、內(nèi)蒙古烏審召生態(tài)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司等，而個(gè)人有李京陸、姚智純、劉根喜、巴圖等。筆者追蹤了這部分企業(yè)和個(gè)人的與沙漠化治理相關(guān)的專利情況，發(fā)現(xiàn)這些企業(yè)或個(gè)人均申請(qǐng)了可以運(yùn)用于工業(yè)化治沙過程的專利，但企業(yè)（或擁有企業(yè)的個(gè)人）與個(gè)人對(duì)其專利的重視程度是不同的。

1 專利追蹤及現(xiàn)狀

以企業(yè)名稱為申請(qǐng)人/權(quán)利人入口，在中文專利庫中查詢結(jié)果如下：毛烏素生物質(zhì)熱電廠的專利數(shù)量為0、華原風(fēng)積沙開發(fā)有限公司的專利數(shù)量為3、內(nèi)蒙古烏審召生態(tài)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司的專利數(shù)量為4。

以個(gè)人姓名為發(fā)明人或申請(qǐng)人/權(quán)利人入口，在中文專利庫中查詢結(jié)果如下：

李京陸申請(qǐng)了8項(xiàng)專利，但僅6項(xiàng)與沙漠化治理相關(guān)；姚智純申請(qǐng)了3項(xiàng)專利；劉根喜申請(qǐng)了4項(xiàng)專利，巴圖申請(qǐng)了3項(xiàng)專利。

李京陸2004年決定在毛烏素沙漠建設(shè)生物質(zhì)熱電廠，其于2010年申請(qǐng)的發(fā)明名稱為“一種生物質(zhì)高溫?zé)煔獾奶幚硐到y(tǒng)”的實(shí)用新型專利及發(fā)明名稱為“一種生物質(zhì)高溫?zé)煔獾奶幚矸椒疤幚硐到y(tǒng)”的發(fā)明專利已得到授權(quán)且現(xiàn)處于專利權(quán)維持狀態(tài)，該2項(xiàng)發(fā)明所涉及的技術(shù)方案已用于毛烏素生物質(zhì)熱電廠；而其作為發(fā)明人、申請(qǐng)人為“內(nèi)蒙古烏審召生態(tài)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司”的于2016年提交的涉及螺旋藻的4項(xiàng)發(fā)明申請(qǐng)已處于公開狀態(tài)。

姚智純、劉根喜作為共同發(fā)明人之一且華原風(fēng)積沙開發(fā)有限公司作為申請(qǐng)人或申請(qǐng)人之一的發(fā)明專利有3項(xiàng)，其中發(fā)明名稱為“利用沙漠風(fēng)積沙選礦制備長石粉精礦的方法”及“用沙漠風(fēng)積沙選礦制備石英砂精礦的方法” 的兩項(xiàng)專利已得到授權(quán)且處于專利權(quán)維持狀態(tài)，該2項(xiàng)發(fā)明所涉及的技術(shù)方案已用于華原風(fēng)積沙開發(fā)有限公司；而另1項(xiàng)發(fā)明名稱為“一種微晶玻璃板及其生產(chǎn)工藝”處于逾期視撤失效狀態(tài)。劉根喜與樊曉東共同作為發(fā)明人和申請(qǐng)人申請(qǐng)的另1項(xiàng)發(fā)明“用沙漠風(fēng)積沙生產(chǎn)微晶玻璃板”處于也視撤失效狀態(tài)。

巴圖作為發(fā)明人和專利權(quán)人的專利有3項(xiàng)，其中2項(xiàng)發(fā)明名稱均為“自動(dòng)沙柳種植機(jī)”的已授權(quán)發(fā)明均因?yàn)槲蠢U專利年費(fèi)而處于終止失效狀態(tài)，另1項(xiàng)發(fā)明名稱為“一種太陽能全自動(dòng)治沙造林滴灌系統(tǒng)”的已授權(quán)專利也已處于等年費(fèi)滯納金狀態(tài)。

2 專利現(xiàn)狀的初步分析

從上面的部分企業(yè)和個(gè)人在毛烏素沙漠的工業(yè)化治沙過程中可以看出，企業(yè)和個(gè)人都比較重視新技術(shù)在治沙中的運(yùn)用，并對(duì)運(yùn)用的新的技術(shù)方案和產(chǎn)品進(jìn)行了專利申請(qǐng)。申請(qǐng)的專利會(huì)產(chǎn)生兩種結(jié)果，一部分因?yàn)榉狭耸跈?quán)的條件得到了授權(quán)，一部分沒有得到授權(quán)。一般來說，能得到授權(quán)的專利具有較高的質(zhì)量，能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。但上述授權(quán)后的專利一部分處于專利權(quán)維持狀態(tài)，另一部分卻處于失效或即將失效的狀態(tài)。

從上面的描述可以直觀看出，運(yùn)用于能產(chǎn)生效益的企業(yè)的已授權(quán)專利得到了專利權(quán)的維持，權(quán)利人本身也具有較強(qiáng)的專利保護(hù)意識(shí)。

但上述部分專利申請(qǐng)沒有得到授權(quán)或授權(quán)后沒有得到維持的原因是什么呢？常規(guī)的對(duì)策是什么呢？筆者研究了上述專利申請(qǐng)的審查過程及其法律狀態(tài)的產(chǎn)生過程。

對(duì)于上述的名稱為“一種微晶玻璃板及其生產(chǎn)工藝”的申請(qǐng)，審查員在第一次審查意見通知書中引用多篇對(duì)比文件質(zhì)疑了權(quán)利要求的創(chuàng)造性，從而申請(qǐng)人沒有答復(fù)通知書而導(dǎo)致了該申請(qǐng)的逾期視為撤回了申請(qǐng)，現(xiàn)處于逾期失效的狀態(tài)。

常規(guī)的做法應(yīng)該是，申請(qǐng)人應(yīng)該仔細(xì)核實(shí)這種質(zhì)疑是否正確或是否可以通過修改權(quán)利要求書的方式而使權(quán)利要求具備創(chuàng)造性從而獲得授權(quán)，而不是簡單的撤回申請(qǐng)。

對(duì)于上述的名稱為“用沙漠風(fēng)積沙生產(chǎn)微晶玻璃板”的申請(qǐng)，審查員在最后一次通知書中僅指出了權(quán)利要求書中存在不符合專利法第26條第4款的不清楚和得不到說明書的支持的缺陷，而申請(qǐng)人沒有再次答復(fù)通知書并提交修改的專利文件而導(dǎo)致了該申請(qǐng)的逾期而視為撤回了申請(qǐng)，現(xiàn)處于失效的狀態(tài)。

常規(guī)的做法應(yīng)該是，由于這種不清楚和不支持一般是可以通過修改權(quán)利要求的保護(hù)范圍而予以克服的，故申請(qǐng)人應(yīng)該通過修改權(quán)利要求書而使專利申請(qǐng)達(dá)到可以授權(quán)的條件，從而獲得授權(quán)。

對(duì)于權(quán)利人為巴圖的上述已得到授權(quán)但并未維持而處于失效或即將失效的專利而言，導(dǎo)致這一法律狀態(tài)的表面的直接的原因是未繳納專利年費(fèi)，但筆者認(rèn)為，相比較于已產(chǎn)業(yè)化的治沙企業(yè)而言，更深層次的原因在于，個(gè)人所獲得的專利權(quán)并未給權(quán)利人帶來效益從而導(dǎo)致對(duì)獲得后的權(quán)利的保護(hù)意識(shí)不夠?qū)е碌摹?/p>

3 對(duì)策及建議

對(duì)于個(gè)人申請(qǐng)的專利，申請(qǐng)人應(yīng)該更加重視專利權(quán)的獲得，必要的情況下應(yīng)該委托專業(yè)的專利代理機(jī)構(gòu)來進(jìn)行整個(gè)專利申請(qǐng)過程。

對(duì)于個(gè)人已獲得的專利，申請(qǐng)人首先應(yīng)該按期繳納專利年費(fèi)從而使專利權(quán)維持有效（對(duì)于有困難的個(gè)人，可以根據(jù)于2016年7月1日開始實(shí)施的新《專利收費(fèi)減繳辦法》提出申請(qǐng)以減繳部分費(fèi)用）；其次，權(quán)利人應(yīng)該更加重視專利的保護(hù)和運(yùn)用，通過積極的專利運(yùn)用手段[2 ]如專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、托管、交易流轉(zhuǎn)、質(zhì)押融資等來促進(jìn)專利的保護(hù)，只有將專利運(yùn)用起來產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益，才能有更大的動(dòng)力來進(jìn)行創(chuàng)新發(fā)明并保護(hù)。

當(dāng)然，若專利權(quán)人不進(jìn)行專利保護(hù)而使已獲得的專利失效，則該專利技術(shù)就自動(dòng)成為公知技術(shù)，任何企業(yè)或個(gè)人均可自由使用而不用擔(dān)心涉及侵權(quán)的問題（如網(wǎng)上已出現(xiàn)的非巴圖本人發(fā)起的對(duì)自動(dòng)沙柳種植機(jī)項(xiàng)目的融資），這也可能會(huì)促進(jìn)該技術(shù)的普及而帶來更大的社會(huì)效益，如更廣泛地運(yùn)用于沙漠治理中。

主要參考文獻(xiàn)

[1]肖亦農(nóng).尋找毛烏素[M].北京：五洲傳播出版社，2014.

[2]國務(wù)院. “十三五”國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃[Z].2016.

[收稿日期]2017-02-12

[作者簡介]胡銳先（1972-），男，四川南江人，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心副研究員，碩士，主要從事專利審查工作。