朱俊杰

(西南財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，四川 成都 611130)

區(qū)域創(chuàng)新的動(dòng)力
——基于創(chuàng)新與吸收能力的互動(dòng)演化視角

朱俊杰

(西南財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，四川 成都 611130)

筆者以2000—2014年29個(gè)省份省際面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，采用面板誤差修正模型及脈沖響應(yīng)分析對(duì)創(chuàng)新能力、吸收能力的內(nèi)部動(dòng)力及其互動(dòng)關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。研究發(fā)現(xiàn)：區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新能力與吸收能力存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系；創(chuàng)新投入與科技產(chǎn)出的互動(dòng)形成了創(chuàng)新能力的內(nèi)在動(dòng)力；人力資本及創(chuàng)新開放程度的互動(dòng)形成了吸收能力的內(nèi)在動(dòng)力；創(chuàng)新能力與吸收能力兩個(gè)維度在長(zhǎng)期中的互動(dòng)演化是區(qū)域創(chuàng)新的動(dòng)力根源。進(jìn)一步分析區(qū)域創(chuàng)新動(dòng)力空間差異，筆者認(rèn)為要保持區(qū)域創(chuàng)新持續(xù)動(dòng)力，需要實(shí)施差異化的創(chuàng)新路徑，并在保持創(chuàng)新政策連續(xù)、增加創(chuàng)新投入、提高科技成果轉(zhuǎn)化率、提升區(qū)域開放度、加大人才培養(yǎng)等方面注入新動(dòng)力。

區(qū)域創(chuàng)新；創(chuàng)新能力；吸收能力；互動(dòng)演化

一、文獻(xiàn)回顧

大量文獻(xiàn)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力和吸收能力進(jìn)行了研究。關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新能力，熊彼特[1]認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)是作為一個(gè)整體而存在的，知識(shí)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系上存在著微觀多樣性，而知識(shí)增長(zhǎng)又集中地反應(yīng)在創(chuàng)新能力的高低上。Furman等[2]認(rèn)為，創(chuàng)新能力取決于一個(gè)地區(qū)開發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品的潛力，影響創(chuàng)新能力最重要的因素為R&D存量。通過(guò)企業(yè)、政府的R&D投入，鼓勵(lì)進(jìn)行新技術(shù)、新產(chǎn)品的開發(fā)設(shè)計(jì)，從而提升創(chuàng)新能力中的R&D邊際收益。李習(xí)保[3]通過(guò)專利數(shù)據(jù)實(shí)證分析了區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出能力，指出影響中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出能力變化的原因，除了關(guān)注創(chuàng)新投入因素的作用外，還應(yīng)重點(diǎn)分析創(chuàng)新主體、主體之間關(guān)系等因素。邵云飛和譚勁松[4]認(rèn)為，區(qū)域創(chuàng)新能力的演進(jìn)是區(qū)域內(nèi)對(duì)創(chuàng)新能力孵化、提升及達(dá)到高水平的動(dòng)態(tài)過(guò)程。關(guān)于吸收能力，Cohen和Levintha[5]認(rèn)為，吸收能力是一個(gè)企業(yè)不斷識(shí)別和消化外部新知識(shí)并最終加以應(yīng)用的一種能力。他們進(jìn)一步指出吸收能力包含識(shí)別、消化和應(yīng)用三個(gè)維度，并認(rèn)為吸收能力具有一定路徑依賴性和時(shí)間累積性。Lane等[6]則將吸收能力劃分為探索性、轉(zhuǎn)化性、應(yīng)用性學(xué)習(xí)三種連續(xù)的動(dòng)態(tài)過(guò)程，并認(rèn)為，吸收能力是企業(yè)利用外部知識(shí)的能力。而從影響吸收能力的諸多因素來(lái)看，大部分學(xué)者認(rèn)為知識(shí)共享有著積極的影響。他們認(rèn)為，知識(shí)共享的目的一方面是為了獲得新知識(shí)，另一方面則是為了提升其吸收能力。Kelly[7]研究指出，貿(mào)易量的發(fā)生以及貿(mào)易規(guī)模的不斷擴(kuò)大，有利于技術(shù)和知識(shí)通過(guò)多種途徑加以傳播，并有利于促進(jìn)創(chuàng)新的不斷增加，而知識(shí)的傳播可以通過(guò)私人模仿而發(fā)生，技術(shù)進(jìn)步率取決于共用相同知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新人群的規(guī)模。Corrocher等[8]通過(guò)對(duì)專利的研究也證明，在創(chuàng)新過(guò)程中來(lái)自不同區(qū)域、不同部門以及不同技術(shù)的知識(shí)庫(kù)扮演著重要的角色。這些研究都說(shuō)明了區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易和人力資本是決定吸收能力的重要因素。

而關(guān)于創(chuàng)新能力與吸收能力的互動(dòng)，Kaldor[9]認(rèn)為，由于知識(shí)和技術(shù)難以流動(dòng)，投資和技術(shù)進(jìn)步會(huì)通過(guò)不斷吸收，形成經(jīng)濟(jì)收益從而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升并帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。Cohen 和Levinthal[5]指出，吸收能力對(duì)于外部知識(shí)有著正向推動(dòng)作用，可以將其轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新效益，并能顯著提升創(chuàng)新能力。此外，F(xiàn)osfuri和Josep[10]利用面板數(shù)據(jù)對(duì)西班牙2 464家企業(yè)的潛在吸收能力進(jìn)行了實(shí)證分析后指出，潛在吸收能力有助于創(chuàng)新效益的提高。關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新的動(dòng)力，Doloreux[11]將區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)部機(jī)制描述為基本動(dòng)力，它包括互動(dòng)學(xué)習(xí)、知識(shí)生產(chǎn)、地理臨近和社會(huì)根植等四個(gè)方面。此外，新熊彼特主義學(xué)者們也認(rèn)為區(qū)域間和跨區(qū)域間的知識(shí)流動(dòng)、技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散是區(qū)域創(chuàng)新組織間相互關(guān)系演化的動(dòng)力源[12]。如Romijn和Cani?ls[13]研究發(fā)現(xiàn)，要促進(jìn)創(chuàng)新系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展，就需要不斷推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新能力、社會(huì)持續(xù)投資、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和政府管理等方面的變異和演化。

二、區(qū)域創(chuàng)新動(dòng)力分析及研究假設(shè)

一般而言，技術(shù)創(chuàng)新是區(qū)域創(chuàng)新主要功能，區(qū)域創(chuàng)新能力的高低充分地體現(xiàn)在創(chuàng)新投入及技術(shù)產(chǎn)出上。一方面，根據(jù)投入—產(chǎn)出機(jī)制，創(chuàng)新投入及其密集度影響著科學(xué)與技術(shù)的產(chǎn)出能力；另一方面，科學(xué)與技術(shù)的產(chǎn)出能力通過(guò)技術(shù)進(jìn)步“反哺”創(chuàng)新投入，刺激企業(yè)及其他研發(fā)機(jī)構(gòu)不斷加大創(chuàng)新投入，從而形成良性循環(huán)的持續(xù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制。吸收能力體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是對(duì)于外部知識(shí)和信息的篩選甄別；二是對(duì)于技術(shù)擴(kuò)散和知識(shí)溢出的轉(zhuǎn)移和應(yīng)用。由于知識(shí)溢出和技術(shù)擴(kuò)散本身存在區(qū)域“黏性”和緘默知識(shí)，因此，作為促進(jìn)、吸收知識(shí)溢出和消化技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵要素，人力資本將起到橋梁作用。企業(yè)員工或研發(fā)機(jī)構(gòu)團(tuán)隊(duì)成員等通過(guò)對(duì)外部知識(shí)的感知、學(xué)習(xí)和吸收，形成共用相同知識(shí)的創(chuàng)新人群網(wǎng)絡(luò)，提高了區(qū)域?qū)τ谛录夹g(shù)、新知識(shí)的學(xué)習(xí)和應(yīng)用能力，并進(jìn)一步形成了區(qū)域創(chuàng)新的吸收能力。此外，區(qū)域內(nèi)的科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等對(duì)于區(qū)域外部創(chuàng)新環(huán)境的適應(yīng)程度也關(guān)系到區(qū)域?qū)τ谛录夹g(shù)、新應(yīng)用吸收能力的高低。吸收能力通過(guò)與非當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的往來(lái)以此間接地帶動(dòng)區(qū)域內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升[14]，具有更高創(chuàng)新開放度的區(qū)域?qū)⒕哂懈叩膭?chuàng)新轉(zhuǎn)化能力，這使得區(qū)域內(nèi)部各創(chuàng)新主體更易于接受外部知識(shí)溢出，并在自我創(chuàng)新過(guò)程中加快關(guān)鍵環(huán)節(jié)的吸收速率?，F(xiàn)有文獻(xiàn)已經(jīng)證明，包括人力資本、對(duì)外貿(mào)易、基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)治理和經(jīng)濟(jì)差距等因素對(duì)區(qū)域內(nèi)技術(shù)的應(yīng)用和吸收能力有著廣泛的影響，而筆者需要特別強(qiáng)調(diào)的是區(qū)域創(chuàng)新的開放程度及人力資本兩個(gè)要素對(duì)于區(qū)域吸收能力提升所產(chǎn)生的聯(lián)合動(dòng)力?；谝陨戏治?，筆者提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：區(qū)域創(chuàng)新能力來(lái)自創(chuàng)新投入和技術(shù)產(chǎn)出兩個(gè)維度的互動(dòng)演化，吸收能力來(lái)自人力資本及創(chuàng)新開放度兩個(gè)維度的互動(dòng)演化。

從區(qū)域創(chuàng)新與吸收能力的互動(dòng)演化來(lái)看，一方面，隨著時(shí)間的推移，研發(fā)投入的不斷增加會(huì)激勵(lì)區(qū)域內(nèi)的研發(fā)機(jī)構(gòu)去提升其自身對(duì)于外部知識(shí)及技術(shù)的學(xué)習(xí)和模仿能力。區(qū)域內(nèi)技術(shù)孵化的成功，尤其是創(chuàng)新產(chǎn)品的出現(xiàn)取得一定的商業(yè)壟斷利潤(rùn)后，就會(huì)吸引大量的金融資本在相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)實(shí)現(xiàn)集聚，以至于進(jìn)一步吸引創(chuàng)新人才聚集，增強(qiáng)創(chuàng)新活動(dòng)與外界的聯(lián)系。創(chuàng)新活動(dòng)及其成果可能會(huì)隨著時(shí)間對(duì)區(qū)域吸收能力產(chǎn)生持續(xù)性的影響；另一方面，人力資本質(zhì)量、創(chuàng)新開放度隨著時(shí)間不斷提升，將提高區(qū)域?qū)τ谛录夹g(shù)的吸收能力，從而進(jìn)一步增強(qiáng)各研發(fā)部門的產(chǎn)出能力。通過(guò)長(zhǎng)時(shí)期的吸收嵌入，形成區(qū)域創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力，從而促使創(chuàng)新活動(dòng)的不斷繁殖。不斷提升的區(qū)域吸收能力也會(huì)隨著時(shí)間給區(qū)域創(chuàng)新能力的增強(qiáng)帶來(lái)持續(xù)動(dòng)力。因此，筆者基于區(qū)域創(chuàng)新與吸收能力伴隨時(shí)間的長(zhǎng)期互動(dòng)演化機(jī)理，提出如下假設(shè)：

假設(shè)2：區(qū)域創(chuàng)新的動(dòng)力源自創(chuàng)新能力和吸收能力兩個(gè)維度的互動(dòng)演化。

三、模型設(shè)定及數(shù)據(jù)說(shuō)明

(一)模型與研究方法

為了防止長(zhǎng)期關(guān)系偏差在規(guī)模及數(shù)量上的擴(kuò)大，具有協(xié)整關(guān)系的變量可以建立誤差修正模型來(lái)反映誤差校正機(jī)制和短期調(diào)節(jié)行為。為了克服傳統(tǒng)計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型偽回歸以及差分模型導(dǎo)致的樣本缺失和信息不足等問(wèn)題，筆者建立如下面板誤差修正模型：

(1)

(2)

(3)

面板誤差修正模型一般形式如式(1)所示。其中，yit表示研究所需的各變量向量；αit表示個(gè)體效應(yīng)項(xiàng)；Г表示系數(shù)矩陣；D表示一階差分運(yùn)算;i表示各省市自治區(qū);t表示年份;j表示滯后期;k表示最長(zhǎng)滯后期。εit表示隨機(jī)誤差項(xiàng)，對(duì)于一個(gè)給定的省份誤差項(xiàng)可能相關(guān)，而對(duì)于所有省份則不相關(guān)。通過(guò)∏yi,t-1差分項(xiàng)提供了一種檢驗(yàn)變量間長(zhǎng)期關(guān)系和短期調(diào)整的方法。根據(jù)本文實(shí)際情況將模型具體轉(zhuǎn)化為式(2)和式(3)，其中，ecmi,t-j表示長(zhǎng)期均衡誤差項(xiàng)， 把lntmit(科技產(chǎn)出)一階差分項(xiàng)作為模型(2)的因變量，xit依次代表lnrd(創(chuàng)新投入)、lnedu(人力資本)、lnhte(創(chuàng)新開放程度)，所有變量均做對(duì)數(shù)化處理。對(duì)于面板誤差修正模型，當(dāng)拒絕ρ1、ρ2等于0的原假設(shè)時(shí)，表明創(chuàng)新能力、吸收能力各變量間存在長(zhǎng)期因果關(guān)系，反之則不存在；當(dāng)拒絕δ1j、δ2j時(shí)表明變量間存在短期因果關(guān)系，反之則不存在。

(二)指標(biāo)及數(shù)據(jù)說(shuō)明

1.創(chuàng)新能力變量

創(chuàng)新投入(lnrd)：研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展(R&D)投入不僅能夠?qū)Ξ?dāng)期創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響，而且能夠進(jìn)一步影響下一期的創(chuàng)新活動(dòng)。衡量創(chuàng)新能力中創(chuàng)新投入主要包括科研人員投入及研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出。筆者選取R&D經(jīng)費(fèi)支出與地區(qū)生產(chǎn)總值之比(%)來(lái)衡量區(qū)域創(chuàng)新投入，以此來(lái)代表某區(qū)域?qū)&D及相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)所付出的努力。

科技產(chǎn)出(lntm)：科技產(chǎn)出代表著一個(gè)區(qū)域內(nèi)高校、企業(yè)及相關(guān)研發(fā)機(jī)構(gòu)技術(shù)及相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)施情況，衡量著一個(gè)區(qū)域創(chuàng)新能力的高低，科學(xué)與技術(shù)產(chǎn)出水平的指標(biāo)表現(xiàn)形式多樣，通常有科技論文發(fā)表數(shù)、專利授權(quán)數(shù)和技術(shù)市場(chǎng)成交額等?？紤]到數(shù)據(jù)代表性強(qiáng)且權(quán)威，筆者選取技術(shù)市場(chǎng)成交額(萬(wàn)元/萬(wàn)人)來(lái)衡量。

2.吸收能力變量

人力資本(lnedu)：人力資本是衡量區(qū)域吸收能力的關(guān)鍵要素，新興領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)流動(dòng)往往是圍繞著一批高水平的知識(shí)分子所展開的，人力資本要素代表了知識(shí)在人身上的根植和累計(jì)[15]，它不僅有利于促進(jìn)知識(shí)在區(qū)域內(nèi)外間傳播，同時(shí)也進(jìn)一步通過(guò)互動(dòng)學(xué)習(xí)完成創(chuàng)新能力的區(qū)域“鎖定”。筆者選取平均受教育年限指標(biāo)(年)來(lái)衡量區(qū)域人力資本水平，并按照中國(guó)當(dāng)前教育實(shí)際采用將小學(xué)、初中、高中及大專以上按6、9、12、16學(xué)年計(jì)算區(qū)域受教育總年數(shù)后，再除以就業(yè)總?cè)丝跀?shù)得到，即平均受教育年限(edu)=小學(xué)比重×6+初中比重×9+高中比重×12+大專及其以上比重×16。

創(chuàng)新開放度(lnhte)：區(qū)域開放度代表著區(qū)域系統(tǒng)對(duì)于創(chuàng)新的吸收能力，區(qū)域開放度越高，對(duì)于新觀點(diǎn)、新知識(shí)、新技術(shù)在時(shí)空上的吸納則更有效率，該區(qū)域?qū)τ趧?chuàng)新的吸收能力則越強(qiáng)。筆者選取區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)品出口總額占總商品出口總額的比重(%)來(lái)衡量創(chuàng)新開放度。一方面，代表著區(qū)域創(chuàng)新體系的開放度和包容性；另一方面，旨在衡量出口商品對(duì)于高新技術(shù)創(chuàng)新的吸收能力。

本文所有數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2000—2014)、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》(2000—2014)，中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)網(wǎng)。各省份就業(yè)總?cè)藬?shù)來(lái)自《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2000—2014)。鑒于數(shù)據(jù)的可得性及統(tǒng)計(jì)口徑考慮，只選取了29個(gè)省市的2000—2014年的面板數(shù)據(jù)(不包括中國(guó)的香港、澳門、臺(tái)灣、西藏和新疆)。

四、實(shí)證結(jié)果分析

(一)面板單位根檢驗(yàn)及協(xié)整分析

變量面板單位根檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示。

表1 變量面板單位根檢驗(yàn)結(jié)果

注：*、**和***分別表示10%、5%和1%的顯著性水平，下同。

由表1可知：創(chuàng)新投入(lnrd)、人力資本(lnedu)的水平值和一階差分能夠顯著地拒絕原假設(shè)?？萍籍a(chǎn)出(lntm)的單位根檢驗(yàn)結(jié)果表明不完全拒絕原假設(shè)，此變量為非平穩(wěn)變量。而創(chuàng)新開放度(lnhte)變量的單位根檢驗(yàn)結(jié)果則無(wú)法拒絕原假設(shè)，變量非平穩(wěn)。當(dāng)所有變量進(jìn)行一階差分后檢驗(yàn)，均顯著地拒絕原假設(shè)，說(shuō)明面板數(shù)據(jù)中的所有變量存在一階單整(趨勢(shì)平穩(wěn))，可以進(jìn)一步檢驗(yàn)各變量間是否存在協(xié)整關(guān)系。Westerlund和Edgerton[16]構(gòu)造了兩個(gè)組統(tǒng)計(jì)量Gt和Ga，說(shuō)明在允許面板異質(zhì)性的條件下存在協(xié)整關(guān)系，原假設(shè)為H0：至少有一個(gè)統(tǒng)計(jì)量不存在協(xié)整關(guān)系。在某些檢驗(yàn)結(jié)果中，兩個(gè)組統(tǒng)計(jì)量中可能有一個(gè)無(wú)法拒絕原假設(shè)，對(duì)此Westerlund和Edgerton[16]認(rèn)為也是可行的。筆者通過(guò)Ga統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果顯示無(wú)法拒絕原假設(shè)，而Gt統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果顯示強(qiáng)烈拒絕原假設(shè)，因此根據(jù)Westerlund和Edgerton[16]的結(jié)論，筆者認(rèn)為創(chuàng)新能力和吸收能力各變量間存在長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系。

(二)面板誤差修正模型檢驗(yàn)

根據(jù)設(shè)定的誤差修正模型，我們做了誤差修正模型檢驗(yàn)，如表2所示。

表2 創(chuàng)新能力、吸收能力面板誤差修正模型檢驗(yàn)結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)為臨界值z(mì)值，下同。

表2的檢驗(yàn)結(jié)果顯示：ecm系數(shù)在5%的顯著性水平下均顯著為負(fù)，證明誤差修正機(jī)制成立，吸收能力及創(chuàng)新能力各變量是彼此相互提升的長(zhǎng)期原因。對(duì)于創(chuàng)新能力中的創(chuàng)新投入而言，其中人力資本(lnedu)及創(chuàng)新開放度對(duì)創(chuàng)新投入(lnrd)的增加具有明顯的正向促進(jìn)作用，而長(zhǎng)期內(nèi)科技產(chǎn)出(lntm)對(duì)創(chuàng)新投入?yún)s產(chǎn)生微小的負(fù)效應(yīng)。這可能是由于長(zhǎng)期科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制不健全，影響了各區(qū)域創(chuàng)新投入的積極性，使得社會(huì)對(duì)于持續(xù)性的創(chuàng)新投入產(chǎn)生了“懈怠”。

對(duì)于創(chuàng)新能力中的科技產(chǎn)出而言，創(chuàng)新投入(lnrd)及人力資本(lnedu)對(duì)科技產(chǎn)出(lntm)具有明顯的正向促進(jìn)作用。而吸收能力中的創(chuàng)新開放度(lnhte)未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明長(zhǎng)期來(lái)看，區(qū)域創(chuàng)新開放度的提升所產(chǎn)生的吸收能力對(duì)科技產(chǎn)出并無(wú)明顯影響，這可能是由于長(zhǎng)期以來(lái)依靠單純的技術(shù)引進(jìn)尚未有轉(zhuǎn)化為區(qū)域內(nèi)實(shí)質(zhì)性的自主創(chuàng)新能力。

對(duì)于吸收能力中的人力資本而言，創(chuàng)新開放度(lnhte)的提升對(duì)人力資本水平的提高具有正向的促進(jìn)作用，而創(chuàng)新投入(lnrd)與科技產(chǎn)出(lntm)系數(shù)并不顯著，說(shuō)明長(zhǎng)期內(nèi)創(chuàng)新能力的提升并未有像前文所分析的那樣，對(duì)人力資本有著明顯的作用。這可能與長(zhǎng)期以來(lái)產(chǎn)學(xué)研一體化的滯后發(fā)展有關(guān)。

對(duì)于吸收能力中的創(chuàng)新開放度而言，長(zhǎng)期來(lái)看，創(chuàng)新投入(lnrd)與創(chuàng)新開放度的關(guān)系并不顯著，而科技產(chǎn)出(lntm)有助于進(jìn)一步提升對(duì)于外界創(chuàng)新知識(shí)的吸收能力，而人力資本(lnedu)的不斷提升，卻對(duì)創(chuàng)新開放度起到了明顯的抑制作用，其原因：一方面是由于長(zhǎng)期以來(lái)高素質(zhì)科技創(chuàng)新人才認(rèn)知能力的提升，會(huì)在區(qū)域相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)形成世界領(lǐng)先技術(shù)，從而減少了對(duì)區(qū)域外相對(duì)成熟知識(shí)的關(guān)注。另一方面，優(yōu)秀人才的大量聚集使得區(qū)域創(chuàng)新要素達(dá)到相對(duì)飽和，從而減少了國(guó)外優(yōu)秀人才的引進(jìn)規(guī)模。

(三)脈沖響應(yīng)及方差分解分析

1.脈沖響應(yīng)分析

在實(shí)際應(yīng)用中，需要分析當(dāng)模型受到某種沖擊時(shí)對(duì)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)影響，以此來(lái)刻畫變量之間的交互影響。通常我們用脈沖響應(yīng)分析來(lái)描述這種動(dòng)態(tài)影響，即給隨機(jī)誤差項(xiàng)施加一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差大小的沖擊并觀察其對(duì)變量當(dāng)期值和未來(lái)值帶來(lái)的影響。本文脈沖響應(yīng)如圖1所示。

圖1 創(chuàng)新能力、吸收能力各變量一階差分脈沖響應(yīng)圖

從圖1可以看出：首先，給創(chuàng)新投入(lnrd)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊，創(chuàng)新開放度(lnhte)呈現(xiàn)較為顯著正向影響并在第4期達(dá)到最大值，之后開始對(duì)創(chuàng)新開放度呈現(xiàn)一定的抑制作用；人力資本(lnedu)呈現(xiàn)較為顯著的正響應(yīng)，且在前2期增長(zhǎng)較快，在第6期達(dá)到最大值后正響應(yīng)值開始遞減；科技產(chǎn)出(lntm)會(huì)產(chǎn)生持續(xù)顯著的正向影響，并在第10期后正向作用趨于平穩(wěn)。其次，給科技產(chǎn)出(lntm)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊，創(chuàng)新投入(lnrd)短期內(nèi)表現(xiàn)為遞增的正向影響，并在第6期達(dá)到最大值，第6期后科技產(chǎn)出對(duì)創(chuàng)新投入產(chǎn)生微小的抑制作用，在第9期后科技產(chǎn)出對(duì)創(chuàng)新投入的持續(xù)正向作用趨于平緩；人力資本(lnedu)一開始呈現(xiàn)顯著的正向影響并在第5期達(dá)到最大值，第5期后開始出現(xiàn)一定的抑制作用；創(chuàng)新開放度(lnhte)從一開始便呈現(xiàn)明顯的正向作用，在第4期達(dá)到最大值后，逐漸出現(xiàn)抑制作用。再次，給人力資本(lnedu)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊，創(chuàng)新投入(lnrd)在短期內(nèi)迅速呈現(xiàn)遞增的正響應(yīng)狀態(tài)，第1期后遞增速度趨緩，并在第4期達(dá)到最大值，第4期后開始逐漸下降；科技產(chǎn)出(lntm)呈現(xiàn)正響應(yīng)狀態(tài)，在第3期達(dá)到最大值后，開始呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，并在第8期后趨于平穩(wěn)；創(chuàng)新開放度(lnhte)呈現(xiàn)微小的正響應(yīng)。最后，給創(chuàng)新開放度(lnhte)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊，創(chuàng)新投入(lnrd)呈現(xiàn)微小的負(fù)響應(yīng)，并在第6期達(dá)到最大值。第6期后負(fù)響應(yīng)逐漸減小最終趨近于0；科技產(chǎn)出(lntm)和人力資本(lnedu)則呈現(xiàn)持續(xù)遞增的正響應(yīng)。

2.誤差項(xiàng)方差分解

對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行方差分解，是為了獲取不同方程的沖擊響應(yīng)對(duì)變量波動(dòng)率的方差貢獻(xiàn)率，以期進(jìn)一步描述創(chuàng)新能力與吸收能力的互動(dòng)影響程度。筆者分別對(duì)第10和第20個(gè)預(yù)測(cè)期的誤差項(xiàng)進(jìn)行了方差分解，結(jié)果如表3所示。

表3 誤差項(xiàng)方差分解

由表3的結(jié)果發(fā)現(xiàn)：創(chuàng)新能力、吸收能力四個(gè)變量的誤差項(xiàng)分解結(jié)果表明，在第10 期和第20 期的分析結(jié)果影響總體相差不大，說(shuō)明經(jīng)過(guò)10個(gè)預(yù)測(cè)期后，創(chuàng)新系統(tǒng)基本處于穩(wěn)定狀態(tài)；四個(gè)變量的波動(dòng)主要都來(lái)自變量本身，創(chuàng)新投入(lnrd)、科技產(chǎn)出(lntm)、創(chuàng)新開放度(lnhte)、人力資本(lnedu)的自身貢獻(xiàn)比率分別約為85%，80%，90%，75%；lnhte、lnedu、lntm對(duì)lnrd誤差項(xiàng)解釋能力分別為10.70%、7.40%、0.10%，說(shuō)明創(chuàng)新開放度和人力資本能顯著地影響創(chuàng)新投入，在增加創(chuàng)新投入的時(shí)候除了考慮自身R&D投入外，還應(yīng)該多考慮充分發(fā)揮高水平人才的作用，以及重視區(qū)域創(chuàng)新開放度的變化。而科技產(chǎn)出對(duì)創(chuàng)新投入的解釋能力則比較低下；lnrd、lnhte、lnedu對(duì)lntm誤差項(xiàng)解釋能力最強(qiáng)的是人力資本，達(dá)到14.60%，其次為創(chuàng)新開放度達(dá)到4.30%，說(shuō)明區(qū)域內(nèi)部自身人力資本的提升是提高科技產(chǎn)出最為有效的途徑，而依靠從區(qū)域外引進(jìn)技術(shù)也是短期內(nèi)增加科技產(chǎn)出的途徑；lnrd、lntm、lnedu對(duì)lnhte誤差項(xiàng)解釋能力最強(qiáng)的是人力資本達(dá)到7.20%，說(shuō)明要想提升區(qū)域創(chuàng)新開放度，需要關(guān)注勞動(dòng)力素質(zhì)的提高，使之在研發(fā)過(guò)程中具備開放思維；lnrd、lntm、lnhte對(duì)lnedu誤差項(xiàng)變動(dòng)解釋能力最強(qiáng)的則是創(chuàng)新開放度(lnhte)，達(dá)到17%，其次為技術(shù)產(chǎn)出(lntm)達(dá)7.70%，人力資本的快速提高不僅需要重點(diǎn)關(guān)注區(qū)域內(nèi)技術(shù)產(chǎn)出效益的帶動(dòng)作用，也需加強(qiáng)與區(qū)域外的交流。

(四)區(qū)域創(chuàng)新動(dòng)力的空間差異分析

通過(guò)上述分析可知，創(chuàng)新能力與吸收能力的長(zhǎng)期互動(dòng)演化，形成了區(qū)域創(chuàng)新的持續(xù)動(dòng)力。為了進(jìn)一步比較東、中、西部地區(qū)由于吸收能力的不同造成的區(qū)域創(chuàng)新能力的空間差異性，將數(shù)據(jù)按東、中、西部地區(qū)分為三個(gè)部分。由于技術(shù)創(chuàng)新能力代表著一個(gè)區(qū)域形成新技術(shù)、開發(fā)新產(chǎn)品的能力，因此選取前文創(chuàng)新能力指標(biāo)中的技術(shù)市場(chǎng)成交額所代表的科技產(chǎn)出能力來(lái)衡量一個(gè)區(qū)域創(chuàng)新能力的水平。圖2給出了2000—2014年中國(guó)三大區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出能力變化趨勢(shì)圖。

圖2 2000—2014年三大區(qū)域創(chuàng)新能力變化趨勢(shì)

從圖2可以看出，整體上東、中、西部地區(qū)15年中創(chuàng)新能力呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢(shì)，東部地區(qū)創(chuàng)新能力遠(yuǎn)高于中部及西部地區(qū)。雖然2014年后增長(zhǎng)有所下降，但2008年后西部地區(qū)的創(chuàng)新能力的增長(zhǎng)幅度比東部和中部地區(qū)更為明顯。因此，通過(guò)誤差修正的模型(2)對(duì)創(chuàng)新能力、吸收能力的空間差異進(jìn)行進(jìn)一步檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。

表4 全國(guó)及東、中、西部三大區(qū)域創(chuàng)新動(dòng)力的空間差異比較

表4的結(jié)果表明：東部地區(qū)吸收能力各變量及創(chuàng)新投入是科技產(chǎn)出提高的長(zhǎng)期原因，其中創(chuàng)新投入依然起到正向促進(jìn)作用。吸收能力中，人力資本系數(shù)顯著，且在過(guò)去15年中對(duì)東部地區(qū)創(chuàng)新能力的提升起到了明顯的正向影響。東部地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新開放度系數(shù)并不顯著，這可能是因?yàn)闁|部地區(qū)作為中國(guó)對(duì)外開放的排頭兵，區(qū)域開放度已對(duì)區(qū)域內(nèi)各個(gè)方面產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的積淀和影響，故在本文數(shù)據(jù)選取的時(shí)間段內(nèi)區(qū)域開放度并不是東部地區(qū)創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵因素；中部地區(qū)的誤差項(xiàng)檢驗(yàn)結(jié)果顯著為負(fù)，表明對(duì)于中部地區(qū)來(lái)說(shuō)，吸收能力各變量同樣是科技產(chǎn)出的長(zhǎng)期原因，其中區(qū)域開放度的提升會(huì)對(duì)科技產(chǎn)出能力起到正向促進(jìn)作用，近年來(lái)中部地區(qū)不斷深化形成的對(duì)外開放格局有益于其創(chuàng)新能力的增進(jìn)。人力資本的提升同樣給中部地區(qū)的科技產(chǎn)出能力發(fā)展作出了積極的貢獻(xiàn)，勞動(dòng)力素質(zhì)的提高，進(jìn)一步增強(qiáng)了本地區(qū)科技產(chǎn)出的能力。創(chuàng)新投入系數(shù)并不顯著，說(shuō)明中部各省份在創(chuàng)新投入方面依然十分欠缺；從西部地區(qū)檢驗(yàn)結(jié)果看，ecm項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明吸收能力及創(chuàng)新投入與科技產(chǎn)出能力之間存在長(zhǎng)期關(guān)系。吸收能力中人力資本的提高在過(guò)去15年中，對(duì)西部地區(qū)產(chǎn)生了明顯積極地影響，而相對(duì)閉塞的區(qū)域開放度可能是造成區(qū)域開放系數(shù)為正但不顯著的原因。此外，可以看出創(chuàng)新投入項(xiàng)系數(shù)不顯著，說(shuō)明西部地區(qū)依然沒(méi)有把加大創(chuàng)新投入作為提升區(qū)域長(zhǎng)期創(chuàng)新能力的有效手段。

五、結(jié)論及政策建議

(一)研究結(jié)論

筆者利用2000—2014中國(guó)各省份面板數(shù)據(jù)對(duì)創(chuàng)新能力和吸收能力的內(nèi)在動(dòng)力，及創(chuàng)新能力與吸收能力隨著時(shí)間的互動(dòng)演化關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究，并得出以下結(jié)論：

第一，由協(xié)整檢驗(yàn)初步證明創(chuàng)新投入、科技產(chǎn)出、人力資本及創(chuàng)新開放度之間，實(shí)際上存在著長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系。通過(guò)誤差修正模型檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)一步刻畫變量間的相互影響關(guān)系，結(jié)果表明：創(chuàng)新能力與吸收能力之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系，而短期內(nèi)創(chuàng)新能力與吸收能力的關(guān)系并不明確。其中隨著時(shí)間的不斷演進(jìn)，長(zhǎng)期來(lái)看創(chuàng)新能力內(nèi)在動(dòng)力中，科技產(chǎn)出的慣性增加對(duì)創(chuàng)新投入起到了十分微小的抑制作用，而創(chuàng)新投入對(duì)科技產(chǎn)出則呈現(xiàn)明顯的改善作用。吸收能力內(nèi)在動(dòng)力中，創(chuàng)新開放度的提升對(duì)于人力資本水平的提高具有明顯的促進(jìn)作用，而人力資本的長(zhǎng)期累積卻對(duì)創(chuàng)新開放度的進(jìn)一步提升起到了一定消極影響。從創(chuàng)新能力與吸收能力的互動(dòng)關(guān)系來(lái)看，吸收能力特別是人力資本及創(chuàng)新開放度的提升對(duì)創(chuàng)新投入的不斷增加起著明顯的積極作用。雖然，創(chuàng)新開放度對(duì)科技產(chǎn)出的影響并不顯著，但人力資本對(duì)科技產(chǎn)出卻同樣起著正向的促進(jìn)作用，整體來(lái)看長(zhǎng)期中吸收能力的提升對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的進(jìn)一步提高有著積極的促進(jìn)作用。而創(chuàng)新能力中除了科技產(chǎn)出在過(guò)去15年內(nèi)一定程度上促進(jìn)創(chuàng)新開放度及吸收能力的提升，其他情況下長(zhǎng)期中創(chuàng)新能力對(duì)吸收能力的影響并不十分顯著，這與筆者提出的假設(shè)2存在一定意義上的偏頗。

第二，脈沖響應(yīng)分析結(jié)果顯示：總體來(lái)看創(chuàng)新能力的內(nèi)部動(dòng)力之間，創(chuàng)新投入與科技產(chǎn)出均對(duì)彼此之間波動(dòng)呈顯著的正向響應(yīng)。而吸收能力內(nèi)部動(dòng)力之間，創(chuàng)新開放度和人力資本也對(duì)彼此的沖擊呈現(xiàn)持續(xù)遞增的正向響應(yīng)，這與前文假設(shè)1相符。從創(chuàng)新能力與吸收能力互動(dòng)演化關(guān)系來(lái)看，科技產(chǎn)出的波動(dòng)雖然在后期對(duì)人力資本、創(chuàng)新開放度的正向響應(yīng)產(chǎn)生一定的抑制，但總體來(lái)看科技產(chǎn)出增長(zhǎng)有利于人力資本和創(chuàng)新開放度的提升。而創(chuàng)新投入的正向沖擊對(duì)吸收能力均產(chǎn)生明顯的推動(dòng)作用?？傮w來(lái)看，創(chuàng)新能力的提升對(duì)吸收能力起著顯著的正向促進(jìn)作用。此外，人力資本的沖擊變化對(duì)創(chuàng)新能力變量短期內(nèi)均呈現(xiàn)正響應(yīng)，長(zhǎng)期過(guò)程中推動(dòng)作用逐漸趨緩。創(chuàng)新開放度的波動(dòng)無(wú)論從短期還是長(zhǎng)期來(lái)看都對(duì)科技產(chǎn)出呈現(xiàn)明顯的正向影響。短期內(nèi)創(chuàng)新開放度的提升對(duì)創(chuàng)新投入起到一定的抑制作用，但長(zhǎng)期來(lái)看這個(gè)作用十分有限。因此，吸收能力的提升總體上對(duì)創(chuàng)新能力起著較為明顯的正向作用。對(duì)誤差項(xiàng)方差分解表明，創(chuàng)新能力與吸收能力的誤差項(xiàng)分解在第10期和第20期的結(jié)果總體相差并不大，說(shuō)明隨著時(shí)間的改變，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)整體上處于穩(wěn)定狀態(tài)。

第三，在創(chuàng)新能力與吸收能力的互動(dòng)過(guò)程中，創(chuàng)新能力與吸收能力具有空間差異。東部地區(qū)創(chuàng)新投入是科技產(chǎn)出提高的長(zhǎng)期原因，長(zhǎng)期內(nèi)中部地區(qū)創(chuàng)新投入并沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)性的科技產(chǎn)出。從長(zhǎng)期來(lái)看西部地區(qū)創(chuàng)新投入依然不足，創(chuàng)新投入依舊不是西部地區(qū)提升創(chuàng)新能力的主要手段。吸收能力在區(qū)域創(chuàng)新過(guò)程中具有空間差異性，東部地區(qū)吸收能力中，人力資本在長(zhǎng)期中對(duì)東部地區(qū)創(chuàng)新能力的提升起到了明顯的正向影響。過(guò)去15年中本地人力資本的提升對(duì)中部地區(qū)的科技產(chǎn)出能力發(fā)展貢獻(xiàn)最為明顯，長(zhǎng)期來(lái)看，西部地區(qū)人力資本在創(chuàng)新過(guò)程中發(fā)揮的作用雖然與東部、中部地區(qū)存在差距，但仍然對(duì)提高區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生了明顯的積極影響。從創(chuàng)新開放度來(lái)看，由于長(zhǎng)期開放程度較高，對(duì)于當(dāng)前處在更高級(jí)創(chuàng)新發(fā)展階段的東部地區(qū)，對(duì)外開放度已不再是決定其創(chuàng)新能力提升的核心因素，中部地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新開放度的長(zhǎng)期提升會(huì)對(duì)科技產(chǎn)出能力起到正向促進(jìn)作用，而西部地區(qū)長(zhǎng)期內(nèi)相對(duì)閉塞的創(chuàng)新環(huán)境，依然無(wú)法推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。

(二)政策建議

筆者的研究結(jié)論對(duì)于了解區(qū)域創(chuàng)新的動(dòng)力，進(jìn)一步充分發(fā)揮科技創(chuàng)新對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用，有著重要的啟示。實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新的政策供給不僅需要關(guān)注創(chuàng)新能力和吸收能力的內(nèi)部互動(dòng)機(jī)理，也需要高度關(guān)注創(chuàng)新能力與吸收能力在長(zhǎng)期內(nèi)的互動(dòng)演化。主要政策建議有：

第一，強(qiáng)化政策統(tǒng)籌規(guī)劃，保持創(chuàng)新政策長(zhǎng)期連續(xù)。鑒于創(chuàng)新能力與吸收能力之間的長(zhǎng)期穩(wěn)定關(guān)系，對(duì)創(chuàng)新能力和吸收能力的投入貢獻(xiàn)需要保持長(zhǎng)期的連續(xù)性。需要不斷強(qiáng)化區(qū)域內(nèi)部對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的統(tǒng)籌規(guī)劃，定期對(duì)創(chuàng)新政策落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤分析，并及時(shí)調(diào)整完善，保持創(chuàng)新政策的連續(xù)一致，從而保持區(qū)域創(chuàng)新長(zhǎng)久根植力。

第二，增加創(chuàng)新資本投入，提升科技成果轉(zhuǎn)化效率。帶動(dòng)社會(huì)資本不斷涌向創(chuàng)新研發(fā)，無(wú)論從創(chuàng)新能力內(nèi)部互動(dòng)，還是從創(chuàng)新能力與吸收能力之間互動(dòng)關(guān)系來(lái)看都有利于有效形成科技產(chǎn)出能力。而通過(guò)多元化方式，提升科技成果轉(zhuǎn)化率，有利于進(jìn)一步增強(qiáng)區(qū)域的吸收能力，增強(qiáng)技術(shù)知識(shí)對(duì)于創(chuàng)新能力的反哺作用。

第三，提升區(qū)域開放程度，加強(qiáng)科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)。既要加強(qiáng)區(qū)域外高端領(lǐng)域先進(jìn)技術(shù)、先進(jìn)知識(shí)、優(yōu)秀人才的引進(jìn)，更要重視對(duì)于區(qū)域外先進(jìn)技術(shù)的吸收，在高端領(lǐng)域快速形成科技產(chǎn)出能力，迅速提升區(qū)域內(nèi)部相關(guān)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才及勞動(dòng)力的素質(zhì)。長(zhǎng)期發(fā)展中要不斷完善科技人才培養(yǎng)、激勵(lì)機(jī)制，進(jìn)一步釋放人才活力[17]。

第四，優(yōu)化創(chuàng)新要素布局，實(shí)施差異化的創(chuàng)新路徑。引導(dǎo)各類創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素在不同區(qū)域內(nèi)不斷聚集、互動(dòng)和演化，從而促進(jìn)創(chuàng)新能力與吸收能力的良性互動(dòng)，保持各區(qū)域持久競(jìng)爭(zhēng)力。其中東部地區(qū)在長(zhǎng)期發(fā)展中，應(yīng)繼續(xù)在區(qū)域創(chuàng)新開放度的質(zhì)量上進(jìn)一步作出提升，加大對(duì)高端產(chǎn)品的研發(fā)及出口。中部地區(qū)則應(yīng)加大創(chuàng)新資源投入，優(yōu)化資源配置的同時(shí)提升創(chuàng)新投入的產(chǎn)出效率。西部地區(qū)應(yīng)鼓勵(lì)社會(huì)資本增加創(chuàng)新投入，在高端領(lǐng)域加強(qiáng)人才培養(yǎng)，進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放力度，加強(qiáng)與區(qū)域外的聯(lián)系和交往。

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(責(zé)任編輯:于振榮)

2016-12-20 基金項(xiàng)目:中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金項(xiàng)目“西部地區(qū)可持續(xù)發(fā)展重大問(wèn)題研究”(JBK120506)

朱俊杰(1990-)，男，湖南邵東人，博士研究生，主要從事區(qū)域經(jīng)濟(jì)與區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略研究。E-mail:haozhujunjie@163.com

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