楊路遠(yuǎn)，黃有亮

（東南大學(xué)建設(shè)與房地產(chǎn)系，南京 210096）

邏輯框架法在公共改造項(xiàng)目社會(huì)評價(jià)中的應(yīng)用
——以南京濱江風(fēng)光帶渡口整治改造項(xiàng)目為例

楊路遠(yuǎn)，黃有亮

（東南大學(xué)建設(shè)與房地產(chǎn)系，南京 210096）

公共項(xiàng)目的社會(huì)評價(jià)是貫穿工程項(xiàng)目整個(gè)生命期的重要組成。利用邏輯框架法（Logical Framework Approach，LFA）進(jìn)行社會(huì)評價(jià)，屬于在工程管理專業(yè)領(lǐng)域應(yīng)用的定性分析方法。介紹邏輯框架法的起源和邏輯框架法在公共項(xiàng)目社會(huì)評價(jià)中的具體過程，并以南京市濱江風(fēng)光帶渡口整治改造項(xiàng)目作為實(shí)際案例，說明邏輯框架法在社會(huì)評價(jià)中的應(yīng)用，最后提出兩點(diǎn)在邏輯框架法的運(yùn)用中需要注意的問題。

邏輯框架法；社會(huì)評價(jià)；公共項(xiàng)目

前言

按照方法應(yīng)用的領(lǐng)域分類，社會(huì)評價(jià)的方法可以分為通用和專業(yè)方法；按照是否采用數(shù)學(xué)模型作為工具，可以分為定性、定量和定性、定量相結(jié)合的分析方法[1]。邏輯框架法作為在工程管理領(lǐng)域的定性評價(jià)方法，其主要思路是利用框圖分析，將所研究的工程項(xiàng)目對象進(jìn)行邏輯化的梳理，明確工程項(xiàng)目的投入、產(chǎn)出、直接目標(biāo)和宏觀目標(biāo)之間的關(guān)系，即：如果具備了某些條件，就會(huì)產(chǎn)生某種結(jié)果。通過邏輯框架法的梳理，能夠?yàn)轫?xiàng)目管理人員在項(xiàng)目管理過程中的決策做出參考依據(jù)，更好地進(jìn)行項(xiàng)目運(yùn)營。

在工程項(xiàng)目的具體管理工作（如前期項(xiàng)目規(guī)劃、項(xiàng)目可行性研究、項(xiàng)目目標(biāo)動(dòng)態(tài)管理、項(xiàng)目后評價(jià)）邏輯框架法可以發(fā)揮重要作用。本文以南京濱江風(fēng)光帶渡口改造項(xiàng)目為例，介紹邏輯框架法在公共工程項(xiàng)目的社會(huì)評價(jià)中的應(yīng)用。

一、邏輯框架法原理

邏輯框架法（Logical Framework Approach，LFA）是由美國國際開發(fā)署（USAID）在20世紀(jì)70年代開發(fā)的一種分析工具，通過分析公共項(xiàng)目的一系列相關(guān)變化過程，從而明確公共項(xiàng)目的目標(biāo)及其相關(guān)聯(lián)的假設(shè)條件[2]。在公共項(xiàng)目建設(shè)的各階段，通過邏輯框架法可以基于邏輯框架模型，通過清晰的流程圖來描繪在復(fù)雜項(xiàng)目中各因素之間的因果關(guān)系（如圖1所示）。這種分析模式讓管理人員能夠結(jié)構(gòu)化、邏輯化地開展項(xiàng)目管理工作。

圖1 一般項(xiàng)目工作邏輯模型

二、邏輯框架法在公共項(xiàng)目社會(huì)評價(jià)中的運(yùn)用過程

表1 邏輯框架法的目標(biāo)模式

圖2 社會(huì)評價(jià)邏輯框架格式

邏輯框架法的核心概念是事物之間的因果關(guān)系，即：“如果”提供了某種條件，“那么”就會(huì)產(chǎn)生某種結(jié)果，這些條件包括目標(biāo)內(nèi)在的影響因素和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需的外部條件。對項(xiàng)目管理而言，目標(biāo)包括宏觀目標(biāo)、具體目標(biāo)、產(chǎn)出成果和投入活動(dòng)四個(gè)層次，從而形成一個(gè)邏輯框架法的4×4的矩陣基本模式（如表1所示）。

通過投入活動(dòng)實(shí)現(xiàn)一定的產(chǎn)出成果，通過產(chǎn)出成果的累計(jì)完成某個(gè)具體目標(biāo)，通過一系列的具體目標(biāo)來實(shí)現(xiàn)宏觀目標(biāo)的達(dá)成，由此形成邏輯框架法的基本思路。

（一）公共項(xiàng)目利益群體分析

所謂公共項(xiàng)目利益群體，指受到項(xiàng)目產(chǎn)出影響或可能影響的個(gè)人或單位，包括直接的或間接的、正面的或負(fù)面的影響[3]。

一方面，公共項(xiàng)目的利益群體分析需要確定項(xiàng)目活動(dòng)所有的受影響者，分析他們各自在項(xiàng)目活動(dòng)中發(fā)揮的作用，分析他們受到的影響大小，從而找出項(xiàng)目的最高目標(biāo)和主要受益群體[4]。需要注意的是，在利益群體分析時(shí)把握“多數(shù)人的利益”的原則，通過協(xié)調(diào)使各利益群體的意見能夠達(dá)成共識。

另一方面，要考慮到項(xiàng)目活動(dòng)對社會(huì)和環(huán)境的影響，這些因素是決定公共項(xiàng)目時(shí)候可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，且產(chǎn)生的影響通常是持續(xù)時(shí)間長、影響深遠(yuǎn)的，因此在前期研究報(bào)告里就應(yīng)該納入考慮范疇。

（二）邏輯框架的建立

在明確主要利益群體之后，利用問卷調(diào)查、深度訪談等方式明確各利益群體的訴求。在項(xiàng)目可行性研究的過程中，可以依托于該工作，來確定公共項(xiàng)目的各層目標(biāo)。之后，根據(jù)所確定的各層目標(biāo)來分析完成公共項(xiàng)目目標(biāo)的內(nèi)部要素和外部條件。

需要注意的是，由于外部條件是項(xiàng)目不可控制因素，所以確定驗(yàn)證指標(biāo)時(shí)要在合理預(yù)測外部條件的基礎(chǔ)上著力分析其內(nèi)部要素，即通過項(xiàng)目管理可以保證達(dá)到的直接目的[5]。以此類推，從宏觀目標(biāo)到直接目標(biāo)，從直接目標(biāo)到產(chǎn)出，從產(chǎn)出到投入和活動(dòng)，最終形成一組邏輯上遞進(jìn)的績效指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，完成公共項(xiàng)目指標(biāo)邏輯層次的構(gòu)建（如圖2所示）。

因?yàn)樗⒌倪壿嬁蚣軐⒊蔀楣岔?xiàng)目實(shí)施過程中的績效評判引導(dǎo)，因此邏輯框架的建立并不能一次成型，而是需要不斷循環(huán)地修改調(diào)整，進(jìn)行反復(fù)的分析之后才能最終確定。

三、南京市濱江風(fēng)光帶渡口整治改造項(xiàng)目的邏輯分析框架

前文闡述了邏輯框架法引入到社會(huì)評價(jià)中，在此基礎(chǔ)上，以南京市濱江風(fēng)光帶渡口整治改造項(xiàng)目為例來進(jìn)一步探討邏輯框架法在社會(huì)評價(jià)中的應(yīng)用。

（一）工程概述及基本建設(shè)內(nèi)容

南京的長江岸線擁有著眾多的歷史遺跡以及自然山林，為了讓這些自然的、歷史的人文風(fēng)貌景致展現(xiàn)出來，最大限度地尊重原生態(tài)，同時(shí)給市民游客營造親近長江的環(huán)境，按照南京市總體規(guī)劃將全面加強(qiáng)岸線上下游、長江兩岸、濱江風(fēng)光帶及風(fēng)光帶兩岸城市設(shè)計(jì)及其整合，高水平規(guī)劃建設(shè)濱江百里風(fēng)光帶，使之成為濱江門戶地、市民休憩地、游客目的地。

濱江風(fēng)光帶渡口整治改造項(xiàng)目為南京濱江風(fēng)光帶建設(shè)的一部分，共涉及輪渡碼頭10個(gè)，其中正常運(yùn)營的客渡碼頭有7處，除寧浦航線（中山碼頭和浦口碼頭另案處理外），其余是旗桿、棉花堤、紅衛(wèi)、有恒、燕子磯5處小碼頭渡口。這5處渡口所覆蓋的區(qū)域廣闊，但現(xiàn)有渡口建筑外觀均已陳舊，內(nèi)部配套設(shè)施損壞嚴(yán)重，無法滿足日益加大的民眾的交通運(yùn)輸壓力。根據(jù)南京市濱江風(fēng)光帶的規(guī)劃建設(shè)要求，作為濱江風(fēng)光帶的配套設(shè)施，綜合濱江旅游、水上觀光、客渡服務(wù)等多項(xiàng)功能，按照集驛站與渡口為一體的設(shè)計(jì)理念，對這5個(gè)渡口進(jìn)行改造并提檔升級。

（二）工程項(xiàng)目利益群體分析

南京市濱江風(fēng)光帶渡口整治改造項(xiàng)目是一個(gè)涉及區(qū)域廣，影響人口多的工程，具有廣泛和深刻的社會(huì)意義。與工程密切相關(guān)的主要利益群體分析（如表2所示）。

從利益群體的分析中可以得到以下結(jié)論：

表2 南京市濱江風(fēng)光帶渡口整治改造項(xiàng)目中的利益群體分析

1.工程涉及到多個(gè)群體的利益，包括從省政府到區(qū)域相關(guān)部門，以及基本上覆蓋了整個(gè)江心洲地區(qū)的渡口附近居民等眾多群體，需要綜合進(jìn)行考慮分析。

2.工程項(xiàng)目涉及到的各個(gè)利益群體能對工程項(xiàng)目本身所產(chǎn)生的影響是不一樣的。這些利益群體處于社會(huì)的不同階層，群體規(guī)模不盡相同，能夠擁有的權(quán)利也有著很大的差異。此外，在一方行使權(quán)力對項(xiàng)目產(chǎn)生影響時(shí)，受制于群體內(nèi)部人員的組成，所產(chǎn)生的效果將會(huì)有明顯的差異。

3.從各個(gè)利益群體擁有的權(quán)力大小分析，間接群體基本為項(xiàng)目管理部門，這部分利益群體的特點(diǎn)是對項(xiàng)目影響大，所擁有的權(quán)力也較大；部分直接利益群體則因?yàn)閾碛械臋?quán)力較小，對項(xiàng)目能產(chǎn)生的影響與其受影響程度不對稱。因此，在渡口整治改造工程項(xiàng)目中，需要多關(guān)注間接利益群體的聲音。

4.在本項(xiàng)目中，五個(gè)小渡口附近居住人口作為項(xiàng)目最直接的受影響者，工程將對他們現(xiàn)有的生產(chǎn)和生活造成不利影響。從另一個(gè)方面講，項(xiàng)目失敗或者項(xiàng)目實(shí)施后效果不理想，那對他們的負(fù)影響及其產(chǎn)生的后果將是相當(dāng)巨大的，所以項(xiàng)目的成功與否應(yīng)以這些主要群體生活狀況的改善作為重要考核指標(biāo)。

（三）工程項(xiàng)目邏輯框架的構(gòu)建

1.項(xiàng)目投入和活動(dòng)層次。項(xiàng)目投入和活動(dòng)層次包括四個(gè)方面：資金投入、人力投入、項(xiàng)目組織管理、相關(guān)政策。以此設(shè)立項(xiàng)目投入資金評價(jià)、項(xiàng)目工期評價(jià)、管理制度規(guī)范評價(jià)三個(gè)驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)，這些指標(biāo)信息可以從項(xiàng)目可行性報(bào)告、項(xiàng)目開工報(bào)告以及當(dāng)?shù)卣嚓P(guān)政策文件中獲得驗(yàn)證。

2.項(xiàng)目產(chǎn)出成果層次。項(xiàng)目產(chǎn)出主要包括新建渡口建筑的建成、相適應(yīng)的綠化和環(huán)境整治的完成、配套服務(wù)設(shè)施的建成，應(yīng)從建設(shè)項(xiàng)目是否按期完成、綠化和環(huán)境整治工程如期完成以及配套服務(wù)設(shè)施建設(shè)工程如期完成三個(gè)方面進(jìn)行評價(jià)，這些指標(biāo)信息可以從工程監(jiān)理報(bào)告、工程進(jìn)度報(bào)告、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收報(bào)告和項(xiàng)目完成后的照片等資料中獲得驗(yàn)證。

3.項(xiàng)目具體目標(biāo)層次。項(xiàng)目以綜合濱江旅游、水上觀光、客渡服務(wù)等多項(xiàng)功能以及對現(xiàn)有渡口條件進(jìn)行提檔為項(xiàng)目具體目的，并設(shè)立以下驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)：是否綜合濱江旅游、水上觀光、客渡服務(wù)等多項(xiàng)功能以及對現(xiàn)有渡口條件進(jìn)行提檔情況。這些指標(biāo)信息主要從對渡口周邊民眾的回訪、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收報(bào)告中獲取。

4.項(xiàng)目宏觀目標(biāo)層次。項(xiàng)目宏觀目標(biāo)包括實(shí)現(xiàn)南京的“擁江發(fā)展”“跨江發(fā)展”，對江心洲經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，促進(jìn)江心洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展，以及為濱江風(fēng)光帶建設(shè)提供先決條件。驗(yàn)證指標(biāo)包括濱江地區(qū)的GDP增長指標(biāo)、江心洲地區(qū)人民的年收入和生活條件變化、江心洲地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和濱江風(fēng)光帶的建設(shè)進(jìn)度情況等四個(gè)方面，驗(yàn)證指標(biāo)檢驗(yàn)方法為項(xiàng)目前后比較情況、統(tǒng)計(jì)資料、實(shí)地調(diào)查整理（如表3所示）。

表3 南京市濱江風(fēng)光帶渡口整治改造項(xiàng)目建設(shè)邏輯框架

四、應(yīng)用邏輯框架法應(yīng)注意的問題

（一）驗(yàn)證指標(biāo)的選取

在對各層次目標(biāo)的驗(yàn)證指標(biāo)進(jìn)行篩選之前，首先應(yīng)該針對各層次目標(biāo)的內(nèi)容進(jìn)行分析。宏觀目標(biāo)的確定和指標(biāo)的選擇一般要與國家發(fā)展目標(biāo)相聯(lián)系，并符合國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃等的要求。具體目標(biāo)這個(gè)層次的目標(biāo)由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和獨(dú)立的評價(jià)機(jī)構(gòu)來確定，目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)由項(xiàng)目本身的因素來確定。對于項(xiàng)目的產(chǎn)出，一般要提供可計(jì)量的直接結(jié)果，要直截了當(dāng)?shù)刂赋鲰?xiàng)目所完成的實(shí)際工程，或改善機(jī)構(gòu)制度、政策法規(guī)等。而最底層的投入和活動(dòng)，所選取指標(biāo)應(yīng)為投入的資源和時(shí)間等。

不論在哪個(gè)層次上，所選取的指標(biāo)應(yīng)該都應(yīng)該是項(xiàng)目的內(nèi)部因素，是項(xiàng)目本身可控的。同時(shí)，指標(biāo)要盡可能的直觀、可量化，這樣才易于客觀驗(yàn)證方法的開展。

（二）重要假設(shè)條件及外部條件的選擇

重要假設(shè)條件及外部條件需要和通過項(xiàng)目管理可以保證達(dá)到的條件區(qū)分開。在以前常見的分類中這種區(qū)分并不明顯，例如經(jīng)常將“項(xiàng)目如期開工”“建立完善高效項(xiàng)目組織管理”“項(xiàng)目管理人員來源確定并能夠發(fā)揮作用”“項(xiàng)目按要求竣工完成”等納入這個(gè)范疇，但是實(shí)際上，這些因素都是項(xiàng)目自身可以通過一系列措施進(jìn)行控制來達(dá)成的條件，并非嚴(yán)格意義上的重要假設(shè)條件及外部條件。

一般來說，對于普通的建設(shè)工程項(xiàng)目，重要假設(shè)條件和外部條件所考慮的方向主要為以下幾個(gè)方面：第一，政府政策方面（現(xiàn)有政策是否會(huì)有重大的變動(dòng)，新政策是否會(huì)有影響……）；第二，普通民眾的影響方面（民眾的游行反對，要求停工、補(bǔ)償……）；第三，自然環(huán)境條件方面（極端氣候的出現(xiàn)……）；第四，市場方面（相關(guān)材料、設(shè)施價(jià)格大幅變動(dòng)……）。這四個(gè)方面的共同點(diǎn)，即這些因素都是項(xiàng)目本身不可控的。

結(jié)語

公共項(xiàng)目的社會(huì)影響分析與評價(jià)是項(xiàng)目評價(jià)的深入與發(fā)展，也是從過去項(xiàng)目成功與失敗得出的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。通過運(yùn)用邏輯框架法對公共項(xiàng)目進(jìn)行分析，能夠清晰地得到項(xiàng)目投入、產(chǎn)出和項(xiàng)目目標(biāo)之間的關(guān)系，形成合乎邏輯的項(xiàng)目策劃方案，可以明確存在問題的因果關(guān)系，能為決策者提供客觀、科學(xué)的信息，使得項(xiàng)目在后期運(yùn)營能夠更好地達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，同時(shí)也可為同類項(xiàng)目的社會(huì)影響評價(jià)提供邏輯分析參考。

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The App lication of Logical Fram ework Approach In Public Reconstruction Project Social Appraisal——With the ferry ProjectofRiverside LandscapeStrip in Nanjingasan Example

YANG Lu-yuan，HUANG You-liang
（DepartmentofConstruction and Real Estate，SoutheastUniversity，Nanjing 210096，China）

The social appraisal of public project is an important link in the whole project life cycle.Social appraisal with the Logical Framework Approach（LFA）belongs to the qualitative analysismethods applied in the field of engineering managementmajor.In this paper，theorigin of LFA and the processof LFA applied in socialappraisalwillbe introduced.And it takes the renovation projectof ferries riverside landscape strip in Nanjing asan actual case，illustrating the app lication of LFA in socialappraisal，and finally putting forward two aspects tonote in theuseofPublic Project.

logical framework approach；socialappraisal；public reconstruction project

F224.5

A

1673-291X（2017）09-0186-05

[責(zé)任編輯 李曉群]

2016-12-18

楊路遠(yuǎn)（1992-），男，湖北天門人，碩士研究生，從事土木工程建造與管理研究；黃有亮（1964-），男，江蘇江都人，副教授，碩士生導(dǎo)師，從事工程經(jīng)濟(jì)學(xué)、工程社會(huì)學(xué)研究。