楊勇 李忠民

摘要：利用耦合度方法測度了2001～2013年31個省市自治區(qū)的“五化”協(xié)同發(fā)展指數(shù)，并基于VRS的DEA方法測度了各地區(qū)“五化”協(xié)同發(fā)展效率。結(jié)果顯示，總體上各地區(qū)“五化”協(xié)同發(fā)展指數(shù)均呈上升狀態(tài)，其變異系數(shù)有逐漸減小趨勢；“五化”協(xié)同發(fā)展綜合效率先升后降，其中東部地區(qū)的綜合效率水平提高較快，而中西部地區(qū)綜合效率提升水平較慢。通過四象限法對“五化”協(xié)同發(fā)展指數(shù)與“五化”協(xié)同發(fā)展效率進行了時空特征分析，并得出結(jié)論：具有HH型特征的省區(qū)逐漸增多，且主要集中在東部地區(qū)，而具有LL型特征的省區(qū)主要集中在西部地區(qū)且減少較慢，中國“五化”協(xié)同發(fā)展與協(xié)同發(fā)展效率還有待進一步提升。

關(guān)鍵詞：“五化”；協(xié)同發(fā)展指數(shù)；協(xié)同發(fā)展效率

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2017.02.05

中圖分類號：F0613；F0417 文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2017）02-0019-05

The Efficiency of the Coordinated Development and

Spatialtemporal Characteristics of

“Five Modernizations” in China

YANG Yong1，2 ， LI Zhongmin1

（1.School of International Business， Shaanxi Normal University， Xian 710061；

2.School of Economics and Management， Xian Technological University， Xian 710032）

Abstract：This paper used the coupling method to measure the “five modernizations” coordinated development index of the 31 provinces from 2001 to 2013， and the “Five Modernizations” coordinated development efficiency by using of DEA method based on VRS. On the whole， the area of “Five Modernizations” coordinated development index showed a rising trend， the coefficient of variation of the “Five Modernizations” has gradually decreased； the comprehensive efficiency of coordinated development based on the first and then decreased， the overall efficiency level of the eastern region to improve rapidly， and enhance the level of comprehensive efficiency of the Midwest is slower. Through the coordinated development of the spatialtemporal characteristics of the efficiency of “Five Modernizations” coordinated development index， draws the conclusion： with HH type gradually increased and mainly concentrated in the eastern region， with LL type mainly concentrated in the western region and reduce the slower， China “Five Modernizations” coordinated development and the efficiency of coordinated development remains to be further enhance.

Key words：“Five Modernizations”； coordinated development index； the efficiency of the coordinated development

引言

理論界對“五化”測度的研究成果較少，主要集中于其中一個方面或者幾個方面。W.A.Lewis、H.Chenery、M. P.Todaro較早關(guān)注了工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的關(guān)系，S.Kuznets、Yujiro Hayami和V.W.Ruttan等對農(nóng)業(yè)問題進行了較為詳細的論述。近年來對信息化的研究成果較多，如Aschauer、Bernstein和Mamuneas等認為信息基礎(chǔ)設施的改善能增加效率提高產(chǎn)出。在綠色發(fā)展研究方面，Weaver、Nataraja等均認為可持續(xù)發(fā)展的核心是綠色發(fā)展。國內(nèi)對“四化”同步測度的研究成果集中于近幾年，如李裕瑞等、徐維祥等、舒季君等、胡艷興等、楊勇等采用歷史數(shù)據(jù)通過耦合度、PLS通徑、GIS等手段對各地市縣、省區(qū)的“四化”協(xié)調(diào)水平與動態(tài)變化做了較為詳細的分析[1～5]。在協(xié)同效率研究方面，目前僅見的有潘竟虎等基于VRS的DEA方法對中國城市群“四化”協(xié)同效率的測度[6]。由于“五化”協(xié)同提出較晚，所以截至目前國內(nèi)外尚未有較為權(quán)威的“五化”協(xié)同效率的研究成果發(fā)表。

本文提出的“五化”協(xié)同發(fā)展效率是指在單位時間內(nèi)、在特定條件下，不同區(qū)域要素資源所創(chuàng)造或增值的“五化”協(xié)同發(fā)展成果，其創(chuàng)造的總產(chǎn)出與總投入的比值，體現(xiàn)了區(qū)域投入要素資源的有效配置、合理利用、規(guī)模集聚和經(jīng)營管理水平?！拔寤眳f(xié)同發(fā)展效率的提高不僅意味著投入產(chǎn)出效率的提高，要素資源的有效配置與合理利用，還意味著區(qū)域生產(chǎn)水平、規(guī)模集聚與經(jīng)營管理水平合理高效[7]。

1研究方法

11研究對象

本文研究對象為全國31個省、市、自治區(qū)，并按照國家統(tǒng)計局的標準劃分為東、中、西與東北四大區(qū)域。數(shù)據(jù)均來源于《新中國60年統(tǒng)計資料匯編》《中國區(qū)域經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國信息年鑒》以及部分省市2002～2014年統(tǒng)計年鑒，為保證數(shù)據(jù)完整性，部分缺失數(shù)據(jù)采用插值法補充。

12研究方法

121“五化”協(xié)同發(fā)展指數(shù)測度

“五化”協(xié)同發(fā)展測度沒有一個公認的統(tǒng)一指標體系，根據(jù)已有研究，結(jié)合本文研究需要，在工業(yè)化指標方面，借鑒徐維祥等、舒季君等的做法[2，3]，用工業(yè)增加值占比衡量工業(yè)化率，用工業(yè)就業(yè)比重反映產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)，用工業(yè)勞動生產(chǎn)率反映工業(yè)生產(chǎn)效率狀況，考慮到工業(yè)技術(shù)水平因素，這里用工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費占地區(qū)GDP比重來衡量工業(yè)技術(shù)水平；在信息化指標方面，借鑒了較為綜合的國家統(tǒng)計局統(tǒng)計科學研究所信息化統(tǒng)計評價研究組的中國信息化發(fā)展指數(shù)[8]；在城鎮(zhèn)化指標方面，除公認的人口城鎮(zhèn)化外，還采用徐維祥等的做法，分別用建成區(qū)面積占城市面積比重、城鎮(zhèn)就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)比重、非農(nóng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重來反映土地城鎮(zhèn)化、就業(yè)城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)化[2]；農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化方面，借鑒龍冬平等做法，用每耕地面積農(nóng)業(yè)機械總動力、每耕地面積農(nóng)業(yè)產(chǎn)值、每農(nóng)作物播種面積的有效灌溉面積與單位農(nóng)業(yè)從業(yè)人員的農(nóng)業(yè)產(chǎn)值四個指標分別反映農(nóng)機動力、農(nóng)業(yè)產(chǎn)出、有效灌溉率與人均生產(chǎn)效率[9]。綠色化指標方面，借鑒李曉西等的觀點，從生態(tài)資源、綠色生產(chǎn)、環(huán)境壓力和綠色治理四個方面構(gòu)建指標體系[10]。“五化”協(xié)同指標體系由5個方面指數(shù)、21個基礎(chǔ)指數(shù)與30個指標構(gòu)成①。

①

篇幅所限，這里不再提供詳細的"五化"協(xié)同發(fā)展指標體系表格，感興趣的讀者可向作者索取。

綜合指數(shù)的計算方法如下：首先，根據(jù)指標體系計算工業(yè)化指數(shù)（G（g））、信息化指數(shù)（X（x））、城鎮(zhèn)化指數(shù)（C（c））、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化指數(shù)（N（n））與綠色化指數(shù)（L（l）），計算公式見（1a）～（1e）：

G（g）=∑ni=1αigi（1a）； X（x）=∑nj=1βjxj （1b）；

C（c）=∑nk=1γkck（1c）； N（n）=∑np=1δpnp（1d）；

L（l）=∑nq=1φqlq（1e）

式中g(shù)i、xj、ck、np與lq分別代表極差標準化后的工業(yè)

化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化與綠色化指標，αi、βj、γk、δp與φq分別為用主成分分析法計算的各指標權(quán)重。

其次，根據(jù)5個方面指數(shù)計算“五化”綜合指數(shù)，即5個指數(shù)的幾何平均值：

T=15G（g）×X（x）×C（c）×N（n）×L（l）（2）

再次，利用李裕瑞計算方法推導出“五化”耦合度測度公式：

C=3-9G（g）2+X（x）2+C（c）2+N（n）2+L（l）2G（g）+X（x）+C（c）+N（n）+L（l）（3）

最后，耦合度函數(shù)表征了“五化”之間耦合作用程度的強弱，但無法反映協(xié)同發(fā)展水平的高低，因此引入?yún)f(xié)同度模型來評判“五化”交互耦合的協(xié)同程度：

D=C×T（4）

式中D為“五化”協(xié)同發(fā)展水平，其取值范圍為[0，1]，D越大，意味著“五化”協(xié)同發(fā)展水平越高，反之亦然。

122“五化”協(xié)同發(fā)展效率測度

本文選擇基于投入角度的可變規(guī)模報酬的VRS模型，以各省區(qū)為決策單元，xri為第r個省區(qū)第i種資源的投入量，yrj為第r個省區(qū)第j種資源的產(chǎn)出量，則第k個省區(qū)的效率評價指數(shù)θ滿足：

Min θ-εTs-+eTs+

s.t. ∑Rr=1λrXri-θXki+s-i=0， i=1，2，…，m

∑Rr=1λrYrj-s+j=Ykj， j=1，2，…，n

∑Rr=1λr=1

λr，s-i，s+j≥0， r=1，…，R，i=1，…，m，j=1，…，n

（5）

其中，θ值為綜合效率指數(shù)，ε為非阿基米德無窮小量，λr為權(quán)重變量，s-為松弛變量，s+為剩余變量，T=1，1，…1∈Em和eT=1，1，…1∈En均為單位空間向量。θ值越大說明省區(qū)的“五化”協(xié)同效率越高，θ=1時省區(qū)效率達到最優(yōu)生產(chǎn)前沿面，其產(chǎn)出相比于投入達到了最優(yōu)綜合效率。

經(jīng)濟體的效率評價反映的是投入產(chǎn)出問題，基于投入角度的“五化”協(xié)同發(fā)展效率評價實際是各經(jīng)濟主體參與經(jīng)濟活動帶來的產(chǎn)出效率問題?；诖?，在避免與“五化”協(xié)同發(fā)展指標體系重合的前提下，參考潘竟虎的做法，以“五化”協(xié)同發(fā)展水平為產(chǎn)出指標，以城鄉(xiāng)人均消費支出為消費者的投入，以人均全社會固定資產(chǎn)投資為生產(chǎn)者投入，以人均地方財政預算支出為政府投入，同時考慮到金融對經(jīng)濟不可忽視的作用將人均金融機構(gòu)本外幣貸款納入投入指標體系中。

2中國“五化”協(xié)同發(fā)展測度

利用式（1）至式（4）計算得到2001～2013年31個省、市、自治區(qū)的“五化”協(xié)同發(fā)展指數(shù)，篇幅所限，這里僅報告了2001年、2006年、2011年與2013年的計算結(jié)果（見表1）。

從各地區(qū)“五化”協(xié)同指數(shù)的均值看，中國“五化”協(xié)同發(fā)展指數(shù)呈現(xiàn)出緩慢上升趨勢，從2001年的062上升到2013年的083，年均增長238%，考察期間“五化”協(xié)同發(fā)展指數(shù)的增速呈現(xiàn)出“U”型特征，即增速由下降逐步轉(zhuǎn)為上升。從各地區(qū)“五化”協(xié)同指數(shù)的變異系數(shù)看，2001～2013年，全國“五化”協(xié)同的差異逐漸下降，地區(qū)之間“五化”協(xié)同有趨同趨勢。西部地區(qū)“五化”協(xié)同發(fā)展指數(shù)增速加快，且遠高于東部地區(qū)。2001～2013年，“五化”協(xié)同發(fā)展指數(shù)年均增速最快的五個省區(qū)中除海南外均屬于西部地區(qū)；而增速最慢的五個省區(qū)中西部僅占1席，增速最快的貴州與增速最慢的遼寧之間的同步指數(shù)差距從2001年的03647降到2013年的01478，縮小了一半多。

根據(jù)已有研究提出的協(xié)同等級劃分原則，2001～2013年，各地區(qū)協(xié)同發(fā)展的等級均有所提升，2013年，05

06的勉強協(xié)同型地區(qū)僅有西藏；06

3中國“五化”協(xié)同發(fā)展效率測度

根據(jù)式（5），借助于Deap21軟件平臺，計算了2001～2013年全國各地區(qū)“五化”協(xié)同發(fā)展效率。計算結(jié)果見表2。

①篇幅所限，表2僅匯報了東、中、西、東北具有代表性省區(qū)的效率測度結(jié)果，感興趣的讀者可向作者索取詳細計算結(jié)果。

31綜合效率

2001～2013年各省區(qū)綜合效率的均值呈現(xiàn)穩(wěn)中有升的特征， 2011年之前綜合效率處于上升趨勢，2011年之后綜合效率出現(xiàn)下降特征?？紤]到2011年之前，中國經(jīng)濟增長的高投入、高產(chǎn)出的粗放型生產(chǎn)特征較為明顯，而2011年之后經(jīng)濟下滑，產(chǎn)出下降快于投入下降的幅度，故而出現(xiàn)了綜合效率下降。借鑒已有文獻的效率劃分標準，θ<06為無效率，06≤θ<08為低效率，08≤θ<1為中等效率，θ=1為高效率，2001年中高效率的有8省區(qū)，主要分布在中部地區(qū)，低效率和無效率的有23個省區(qū)，其中中高效率省區(qū)占比達到2581%；2013年中、高效率的有14個省區(qū)，主要分布在東部沿海地區(qū)，低效率與無效率的有17個省區(qū)，其中中高效率省區(qū)占比達到4516%。從地區(qū)看，東部沿海地區(qū)的綜合效率增長較快，西部內(nèi)陸地區(qū)的綜合效率提高緩慢。

32純技術(shù)效率和規(guī)模效率

2001年31個省市自治區(qū)中純技術(shù)有效的有12個，主要分布在東中部，2013年純技術(shù)有效的有13個省區(qū)，東中西都有分布，但主要集中在東部。2001年和2013年能達到純技術(shù)有效的80%的省區(qū)都有25個，占到了8065%。純技術(shù)效率有效的省區(qū)遠遠多于綜合效率有效和規(guī)模效率有效的省區(qū)，這充分說明了技術(shù)進步在推動五化協(xié)同發(fā)展中的積極作用。

從規(guī)模效率角度看，2001年、2006年、2011年、2013年中國“五化”協(xié)同協(xié)調(diào)發(fā)展規(guī)模效率的均值分別為083、087、093、088，其中，2011年“五化”協(xié)同的規(guī)模效率最接近有效，2001年達到規(guī)模效率最優(yōu)的省區(qū)有5個，均屬于中西部地區(qū)，而規(guī)模效率最低的均位于東部沿海，說明西部地區(qū)的“五化”協(xié)同主要是通過粗放式的規(guī)模擴大實現(xiàn)的，而東部地區(qū)“五化”協(xié)同主要是通過技術(shù)進步實現(xiàn)的。2013年規(guī)模效率有效的省區(qū)有6個，均位于中東部地區(qū)，說明進入經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)后，中東部地區(qū)不僅強調(diào)技術(shù)進步，也加強規(guī)模水平對“五化”協(xié)同的促進作用。

33規(guī)模報酬類型

2001年規(guī)模報酬不變的省區(qū)有4個，主要分布在中部地區(qū)，2013年規(guī)模報酬不變的省區(qū)有6個，分布在中東部地區(qū)，總體上，2001年以來實現(xiàn)規(guī)模效率的省區(qū)數(shù)量較少；規(guī)模收益遞增的省區(qū)2001年有10個，2013年有17個，說明投入不足的地區(qū)逐漸增多，這些地區(qū)投入的增加會獲得更高的五化協(xié)同效率；而規(guī)模報酬遞減的省區(qū)2001～2013年從17個下降到8個，即意味著需要進行投入松弛的省區(qū)數(shù)量在逐步減少。

4中國“五化”協(xié)同發(fā)展指數(shù)與發(fā)展效率時空特征

根據(jù)前述“五化”協(xié)同發(fā)展指數(shù)與發(fā)展效率的標準，可將各地區(qū)劃分為高指數(shù)高效率型（HH型）、高指數(shù)低效率型（HL）、低指數(shù)高效率型（LH）、低指數(shù)低效率型（LL）四種類型①。結(jié)果見表3。

（1）HH型。在既有設定下，2001年沒有此種類型的省區(qū)，但之后具有此類屬性的省區(qū)逐漸增多，從長三角、珠三角向周邊區(qū)域有逐步擴散趨勢，中部省區(qū)高高組合逐漸增多。一方面從協(xié)調(diào)發(fā)展角度看，這些區(qū)域“五化”各指數(shù)間協(xié)調(diào)發(fā)展程度有所上升，另一方面協(xié)調(diào)發(fā)展的效率也有所提升，省區(qū)效率的改善逐漸靠近生產(chǎn)前沿面。

（2）HL型與LH型。從2001～2013年，具有HL型屬性的省區(qū)在增加，主要分布在東部地區(qū)，中西部與東北也有部分省區(qū)；而具有LH型屬性的省區(qū)在逐步減少。以北京為例，四個典型年份該區(qū)域均為高協(xié)同發(fā)展指數(shù)與低協(xié)同發(fā)展效率的組合，可能的原因是包括北京等區(qū)域的發(fā)達經(jīng)濟省區(qū)吸引了大量要素聚集和資源投入，但投入產(chǎn)出比相對較小，即效率未得到充分發(fā)揮，因而距離有效率的生產(chǎn)前沿較遠。

（3）LL型區(qū)域。2005年以來，具備此類特征的省區(qū)有8～9個，占全國省區(qū)數(shù)量的近30%，從分布區(qū)域看，主要在西北與西南地區(qū)，這為實現(xiàn)我國“五化”協(xié)同發(fā)展提出了挑戰(zhàn)。一方面“五化”協(xié)同指數(shù)較低，意即發(fā)展不平衡，另一方面協(xié)同效率又較低，投入多而產(chǎn)出少，這不僅僅是技術(shù)方面的因素，也有規(guī)模方面的因素。

5結(jié)論與啟示

本文利用基于VRS的DEA模型對2001年、2006年、2011年與2013年的“五化”協(xié)同發(fā)展效率進行了計算，概括起來主要有以下結(jié)論：一是各省區(qū)“五化”協(xié)同發(fā)展指數(shù)均有較大發(fā)展，不同區(qū)域之間“五化”協(xié)同發(fā)展指數(shù)有趨于收斂的態(tài)勢；二是“五化”協(xié)同發(fā)展綜合效率穩(wěn)中有升，但存在效率增長的區(qū)域結(jié)構(gòu)性差異，在推進“五化”協(xié)同發(fā)展時，技術(shù)進步起到了積極作用，但規(guī)模效率的提升也不容忽視；三是從中國“五化”協(xié)同發(fā)展指數(shù)與效率的空間分布看，具有高指數(shù)高效率的HH型省區(qū)數(shù)量增加顯著；低指數(shù)低效率的LL型省區(qū)數(shù)量占到了全國省區(qū)總數(shù)的近30%；高指數(shù)低效率的HL型區(qū)域與低指數(shù)高效率的LH型區(qū)域?qū)儆诘湫偷牟黄胶獍l(fā)展，“五化”協(xié)同水平的提升有較大空間。

“五化”是經(jīng)濟社會發(fā)展的變遷過程，是社會轉(zhuǎn)型與結(jié)構(gòu)變遷的5個方面，為促進全國與各地區(qū)“五化”更好地實現(xiàn)協(xié)同發(fā)展，可以做如下思考：一是加強信息化與其余“四化”的融合。信息化大發(fā)展不但改變了人們的生活方式，也改變了生產(chǎn)方式，信息化+工業(yè)化是工業(yè)40的基礎(chǔ)，信息化+城鎮(zhèn)化形成了智慧城市，信息化+農(nóng)業(yè)產(chǎn)生了智慧農(nóng)業(yè)，信息化+綠色化實現(xiàn)了低碳發(fā)展。信息化不但是促進“五化”協(xié)同發(fā)展的手段，信息化的蓬勃發(fā)展和信息技術(shù)的普遍應用，更為縮小區(qū)域差距、促進區(qū)域經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展提供了最大可能。二是注重投入產(chǎn)出效率的提升和增長方式的轉(zhuǎn)變。高投入高產(chǎn)出的粗放型生產(chǎn)方式已經(jīng)不適應新常態(tài)下的經(jīng)濟發(fā)展，因此在當前經(jīng)濟降檔期需要進一步優(yōu)化投入總量和投入結(jié)構(gòu)，提高投入效率實現(xiàn)DEA的綜合效率有效、純技術(shù)效率有效與規(guī)模效率有效，對于東部沿海地區(qū)減少

要素投入冗余，對于中西部地區(qū)在擴大規(guī)模效率的同時需要提升純技術(shù)效率。三是以市場為導向，政府的宏觀調(diào)控要起到積極作用。在“五化”進程中依然要堅持改革開放基本國策，充分發(fā)揮市場主體的積極作用，進一步推進要素市場化改革進程，并大膽探索政治領(lǐng)域的體制改革，以促進我國市場體系健康發(fā)展，而政府的宏觀調(diào)控要在微觀領(lǐng)域逐步縮減，宏觀層次上要加強調(diào)控和管理，不能讓市場這只“看不見的手”盲目操縱，自發(fā)“決定”。

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（責任編輯：趙毅峰）