曹秋菊

（湖南商學(xué)院 財(cái)政金融學(xué)院，湖南 長沙 410205）

外商直接投資對中國環(huán)境的影響
——基于湖南省數(shù)據(jù)的實(shí)證分析

曹秋菊

（湖南商學(xué)院 財(cái)政金融學(xué)院，湖南 長沙 410205）

隨著中國經(jīng)濟(jì)全球化程度的不斷擴(kuò)大，F(xiàn)DI紛紛涌入中國，一方面，F(xiàn)DI促進(jìn)了我國經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展；另一方面，也不可避免加劇了對資源的消耗，對環(huán)境帶來了負(fù)面的影響。FDI利用與環(huán)境的問題日趨被人們重視，環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的矛盾是否可協(xié)調(diào)成為研究的焦點(diǎn)。本文主要針對湖南省利用FDI對環(huán)境的影響進(jìn)行分析，首先闡述了外商直接投資對環(huán)境影響的部分理論，然后介紹了湖南省FDI的利用現(xiàn)狀和環(huán)境質(zhì)量現(xiàn)狀，接著用實(shí)證數(shù)據(jù)分析了湖南省環(huán)境受影響的原因，揭示了FDI利用中存在的問題，最后提出了幾點(diǎn)對策建議。

經(jīng)濟(jì)全球化；外商直接投資；環(huán)境影響

一、引言

根據(jù)商務(wù)部報(bào)告顯示，2015年，全國設(shè)立外商投資企業(yè)26575家，同比增長11.8%；實(shí)際使用外資金額1262.7億美元，同比增長6.4% （未含銀行、證券、保險(xiǎn)領(lǐng)域數(shù)據(jù)），繼續(xù)居全球最大的FDI接受國。與此同時(shí)，作為中部崛起戰(zhàn)略首當(dāng)其沖的湖南省，亦將全面提升招商引資力度，繼續(xù)擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移吸引力。伴隨著外資的大量涌入，規(guī)模的不斷擴(kuò)大，中國面臨著嚴(yán)峻的環(huán)境成本和可持續(xù)發(fā)展問題。由此，利用外商直接投資和環(huán)境的可持續(xù)也成為研究的焦點(diǎn)。

外商直接投資對一國的環(huán)境影響確實(shí)具備一定的隱蔽性和合法性，對我國局部地區(qū)更是如此，但FDI對經(jīng)濟(jì)發(fā)展確實(shí)做出了舉足輕重的貢獻(xiàn)，我國又正面臨最好的發(fā)展機(jī)遇，外商直接投資不能拒之門外，并且環(huán)境保護(hù)與FDI合理利用之間也不存在絕對的對立，因此，針對湖南地區(qū)FDI利用和環(huán)境現(xiàn)狀分析，我們應(yīng)認(rèn)清之間的相互關(guān)系，合理制定規(guī)制政策。本文為政府提供政策性建議，以更好地推進(jìn)湖南省中部崛起戰(zhàn)略，為推進(jìn)全國各地區(qū)走可持續(xù)發(fā)展道路，實(shí)現(xiàn)我國向環(huán)境友好型和資源節(jié)約型社會模式的轉(zhuǎn)變具有重大借鑒意義。

二、外商直接投資對環(huán)境影響的理論分析

（一） 污染避難所假說

在FDI自由流動(dòng)階段，不同的國家實(shí)行著不同的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，污染密集型產(chǎn)業(yè)將從環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)較高的國家向環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)較低的國家轉(zhuǎn)移。各國在一定階段內(nèi)所面臨的發(fā)展目標(biāo)是存在差異的，發(fā)達(dá)國家環(huán)境規(guī)制一般很嚴(yán)格，排污成本比較高，發(fā)展中國家，收入水平低，環(huán)境規(guī)制相對寬松，所負(fù)擔(dān)的環(huán)境成本相對較少，或被誘導(dǎo)降低環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，利用比較優(yōu)勢以吸引FDI促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（二）環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)競次假說

環(huán)境競次理論由韋勒提出，闡述了環(huán)境作為生產(chǎn)要素，在不同國家地區(qū)，所實(shí)施的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)不一樣，為了提高競爭力，各國都通過降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)獲得比較優(yōu)勢。一方面，發(fā)展中國家為了吸引FDI，降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)；另一方面，發(fā)達(dá)國家為了阻止資本外流，也開始降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，從而競相采取相比次優(yōu)的標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致全球環(huán)境惡化的競次惡性循環(huán)的現(xiàn)象。

（三）環(huán)境庫茲涅茨曲線(EKC)

EKC揭示了環(huán)境質(zhì)量與收入之間的關(guān)系是倒U形的。即一個(gè)國家在環(huán)境污染程度不高時(shí)，即惡化程度隨經(jīng)濟(jì)水平的增長而增長；而當(dāng)經(jīng)濟(jì)水平達(dá)到一定臨界點(diǎn)，隨著人均收入水平的提高，惡化開始減輕，環(huán)境質(zhì)量得到優(yōu)化改善的現(xiàn)象。

（四）FDI的環(huán)境效應(yīng)理論

一些學(xué)者認(rèn)為FDI的環(huán)境效應(yīng)分為規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)三部分。

1.規(guī)模效應(yīng)

FDI促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)水平的提高和生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，生產(chǎn)與消費(fèi)的擴(kuò)大意味著將消耗更多的資源和能源，排放更多的污染物，低消耗轉(zhuǎn)向高消耗，低污染變成高污染，從而對環(huán)境造成負(fù)面影響。另外，F(xiàn)DI促進(jìn)了當(dāng)?shù)谿DP的加速增長，使得人們擁有改善環(huán)境的意愿和支持資金，因而人們加強(qiáng)環(huán)保意識，并促使國家政府傾向于發(fā)展清潔產(chǎn)業(yè)，以滿足生產(chǎn)和購買清潔產(chǎn)品的意愿。

2.技術(shù)效應(yīng)

在生產(chǎn)活動(dòng)中利用FDI帶來的環(huán)境技術(shù)，能將引入國污染得到相應(yīng)改變，降低抑或增加污染量，從而對環(huán)境造成正面或負(fù)面影響。如引進(jìn)的是對環(huán)境有害技術(shù)的傳播，可能會使得生產(chǎn)更加效率，繼而替代傳統(tǒng)的較友好的生產(chǎn)技術(shù)，則對環(huán)境造成負(fù)面影響。如果對有利于環(huán)境改善的技術(shù)加以引進(jìn)，將減少能源使用和污染排放，最終達(dá)到環(huán)境改善的正面作用。

3.結(jié)構(gòu)效應(yīng)

國際貿(mào)易改變了東道國各產(chǎn)業(yè)部門要素的比例，從而使清潔產(chǎn)業(yè)和污染密集型產(chǎn)業(yè)的比重發(fā)生變化。如果東道國在污染密集型產(chǎn)業(yè)有比較優(yōu)勢，國際貿(mào)易會使該國將更多資本集中到污染密集型產(chǎn)業(yè)，這樣會對環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面影響；如果比較優(yōu)勢集中在清潔產(chǎn)業(yè)，國際貿(mào)易將產(chǎn)生更少的污染環(huán)境，并有助于清潔技術(shù)的發(fā)展進(jìn)步。

三、湖南省利用FDI現(xiàn)狀與環(huán)境質(zhì)量現(xiàn)狀分析

（一） 湖南省利用FDI現(xiàn)狀

近年來，湖南省利用外資取得了較大發(fā)展，從行業(yè)分布來看，湖南省FDI利用的行業(yè)分布在第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)較多，第二產(chǎn)業(yè)是吸引外商投資的重要力量 （表1）。然而，第二產(chǎn)業(yè)往往是對資源環(huán)境造成污染破壞的制造業(yè)，湖南這種FDI來源構(gòu)成，對環(huán)境帶來的影響將令人堪憂。

（二）湖南省環(huán)境質(zhì)量的現(xiàn)狀

提起環(huán)境污染常常指的就是酸雨、水土流失、水體污染等。然而， 近幾年經(jīng)常出現(xiàn)的霧霾天氣席卷了中國的很多城市，湖南省很多城市自然也在其列。眾所周知，霧霾的出現(xiàn)嚴(yán)重影響了空氣質(zhì)量，湖南省的環(huán)境質(zhì)量也岌岌可危。從湖南省三廢的排量可以得出，近些年，工業(yè)廢氣的排放量和固體廢棄物產(chǎn)生量增長了將近有一倍之多，由此可見，湖南省的環(huán)境惡化問題非常突出。

表1 2006～2012年湖南省利用FDI行業(yè)分布部分概況萬美元

四、FDI對環(huán)境影響的實(shí)證分析

（一）相關(guān)變量選取

本文將選取2000年至2013年湖南省的工業(yè)三廢排放量以及FDI實(shí)際利用額作為研究指標(biāo)（表2）?？梢钥吹?，每個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)計(jì)量單位是不一樣的，為了不改變時(shí)間序列的性質(zhì)和內(nèi)外在聯(lián)系，我們對時(shí)序數(shù)據(jù)取對數(shù)后獲得四組時(shí)間序列變量，并建立如下回歸模型。

（二）數(shù)據(jù)平穩(wěn)性檢驗(yàn)

本文中，主要是采用單位根檢驗(yàn)的方法，對湖南省的相關(guān)變量進(jìn)行數(shù)據(jù)平穩(wěn)性檢驗(yàn)。利用ADF法檢驗(yàn)相關(guān)變量的穩(wěn)定性后，在時(shí)間序列是平穩(wěn)的情況下，可以直接對變量進(jìn)行格蘭杰因果檢驗(yàn)，而時(shí)間序列如果是非平穩(wěn)的情況，則要進(jìn)一步的通過協(xié)整檢驗(yàn)來判斷回歸方程里的相關(guān)變量是否會出現(xiàn)偽回歸的現(xiàn)象。

接下來將利用Eviews8.0軟件對湖南省的三廢排放量和FDI的時(shí)間序列進(jìn)行序列平穩(wěn)性的檢驗(yàn)。我們用LNGas來表示工業(yè)廢氣，用LNWater表示工業(yè)廢水，LNSolid表示工業(yè)固體廢棄物，LNFDI表示外商直接投資，然后進(jìn)行時(shí)間序列數(shù)據(jù)的單位根檢驗(yàn) （Eviews結(jié)果詳見圖1～圖7）。

通過ADF檢驗(yàn)的比較法則或者經(jīng)驗(yàn)法則，可得出湖南省的LNWater，LNSolid，LNFDI都是屬于非平穩(wěn)序列，我們需要對其一階差分序列進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。而LNGas則直接表現(xiàn)為平穩(wěn)序列，所以，去除廢氣排放指標(biāo)，主要對廢水、固體廢物和FDI的關(guān)系做進(jìn)一步的研究。

表2 2000～2013年末湖南省三廢排放量

由上可知，非平穩(wěn)時(shí)間序列 LNWater、LN Solid、LNFDI的一階差分?jǐn)?shù)據(jù)繼續(xù)做單位根檢驗(yàn)，在一階檢驗(yàn)中DLNWater、DLNSolid、DLNFDI都在5%和10%的顯著水平上表現(xiàn)為平穩(wěn)序列。即湖南省DLNWater，DLNSolid，DLNFDI同為一階單整序列，說明兩兩之間可能存在著協(xié)整關(guān)系。

（三）協(xié)整分析

在實(shí)際過程中，時(shí)間序列常常表現(xiàn)為不平穩(wěn)，即使采用某些方法將非平穩(wěn)時(shí)間序列轉(zhuǎn)變?yōu)槠椒€(wěn)的，但是仍然還會失去很多重要的信息，所以，用協(xié)整分析來解決這個(gè)問題 （圖 8， 圖 9）。用Eviews8.0軟件進(jìn)行回歸得到以下結(jié)果：

進(jìn)而可以得到一個(gè)方程：

圖1 LNGasADF檢驗(yàn)結(jié)果

圖2 LNWaterADF檢驗(yàn)結(jié)果

圖3 LNSolidADF檢驗(yàn)結(jié)果

圖4 LNFDIADF檢驗(yàn)結(jié)果

圖5 LNWaterADF一階檢驗(yàn)結(jié)果

圖6 LNSolidADF一階檢驗(yàn)結(jié)果

圖7 LNFDIADF一階檢驗(yàn)結(jié)果

圖8 LNFDI&LNWater協(xié)整分析結(jié)果

圖9 LNFDI&LNSolid協(xié)整分析結(jié)果

從上面的協(xié)整方程中，可以得出各個(gè)變量之間具有穩(wěn)定的均衡關(guān)系，F(xiàn)DI的增加是廢水增加的原因，同時(shí)也加重了固體廢物的排放，由此可以看出FDI對我國的環(huán)境污染的確有消極影響，在上文中所列的式子 LNFDI的彈性系數(shù)為0.868078，這表明了FDI每增加1%，就會導(dǎo)致LN Water的數(shù)量就會增加0.87%，在第二個(gè)方程式中，LNFDI的彈性系數(shù)為1.768435，表明了FDI每增加1%，就會造成LNSolid增加1.77%。因此，我們還得到了回歸方程的殘差時(shí)間序列：

然后，需分別對這兩個(gè)回歸方程的殘差進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn) （方法同上文ADF檢驗(yàn)過程），如圖10～圖13。

檢驗(yàn)的結(jié)果得出在5%和10%的顯著水平下，DNSWater殘差值是平穩(wěn)序列，DNSSolid也為平穩(wěn)序列。從該數(shù)據(jù)中我們可以證實(shí)上述協(xié)整推論，F(xiàn)DI與廢氣、FDI與固體廢物確實(shí)都存在著長期穩(wěn)定的相關(guān)性。

（四）格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)

除了以上檢驗(yàn)之外，還需對FDI和環(huán)境污染之間進(jìn)行格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn) （圖14，圖15）。

圖10 殘差1ADF檢驗(yàn)

圖11 殘差2ADF檢驗(yàn)

圖12 殘差1一階ADF檢驗(yàn)

圖13 殘差2一階ADF檢驗(yàn)

圖14 格蘭杰因果關(guān)系 （Water&FDI）

圖15 格蘭杰因果關(guān)系 （Solid&FDI）

通過檢驗(yàn)，我們能發(fā)現(xiàn) DLNFDI變動(dòng)不是DLNWater變動(dòng)原因的概率為 0.2417，而 DLN Water的變動(dòng)不是DLNFDI變動(dòng)原因的概率為0.8405，由此可見，F(xiàn)DI變動(dòng)確實(shí)是導(dǎo)致工業(yè)廢水變動(dòng)的格蘭杰的原因，反之，工業(yè)廢水變動(dòng)不是促使FDI增長的格蘭杰原因；同樣也能得出，DLN FDI不是DLNSolid變動(dòng)的格蘭杰原因的概率為0.0284，DLNSolid不是DLNFDI變動(dòng)的格蘭杰原因的概率為0.4633，表明FDI增長是促使工業(yè)固體廢棄物排放量的格蘭杰原因，而工業(yè)固體廢棄物的變動(dòng)不是促使FDI增長的格蘭杰原因。

五、結(jié)論與對策建議

通過前文中大量數(shù)據(jù)的結(jié)果可以得到一個(gè)結(jié)論：工業(yè)三廢中的廢氣和固體廢物排放量都和外商直接投資存在著長期穩(wěn)定的相關(guān)性，同時(shí)外資與廢氣和固體廢物之間存在單向因果關(guān)系，即FDI的增加引起了廢氣和固體廢棄物的增加。所以，該問題有效解決刻不容緩，但是，通過減少外資的引進(jìn)來降低對于本國環(huán)境污染的方法是不可行的。

因此，湖南省在引進(jìn)外商直接投資時(shí)要有選擇性和針對性，要注重引資質(zhì)量，正確處理好外商投資分布，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)還要保護(hù)自然資源和生態(tài)環(huán)境，努力實(shí)現(xiàn)利用外商投資與環(huán)境承載力之間的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。主要包括：①湖南省FDI的利用大部分集中在第二產(chǎn)業(yè)中，而第二產(chǎn)業(yè)中又有絕大部分都集中在高能耗的污染密集型產(chǎn)業(yè)，雖然已經(jīng)在大力地發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，但大都集中于房地產(chǎn)業(yè)，而技術(shù)含量較高的，回報(bào)率高的，污染少的計(jì)算機(jī)服務(wù)、信息軟件行業(yè)僅僅占了發(fā)展中的一小塊，所以，我們應(yīng)該大力發(fā)展這一部分。②自改革開放以來，擴(kuò)大外貿(mào)經(jīng)濟(jì)就是我們發(fā)展的重點(diǎn)，也一度存在重經(jīng)濟(jì)發(fā)展而輕環(huán)境的問題。我們應(yīng)該控制污染密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，明確環(huán)境保護(hù)責(zé)任，完善環(huán)保執(zhí)法體系。③FDI雖然對于我國環(huán)境方面有一定的污染，但它有利于先進(jìn)技術(shù)的外溢，當(dāng)?shù)卣畱?yīng)該充分吸收外商投資中的先進(jìn)技術(shù)，使FDI和環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)發(fā)展。④我國目前的環(huán)境影響評價(jià)制度是政府主導(dǎo)型，以有限的政府力量去監(jiān)管數(shù)量龐大的建設(shè)項(xiàng)目，顯然力不從心。環(huán)評法遇到的阻力可能也有背后的經(jīng)濟(jì)利益在驅(qū)使。應(yīng)加大信息透明度和公眾參與度。

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（責(zé)任編輯：周小紅）

On Influence of Foreign Direct Investment on China’s Environment—an Empirical Analysis Based on the Data of Hunan Province

CAO Qiu-ju
(School of Finance,Hunan University of Commerce,Changsha,Hunan 410205)

As China’s economic globalization continues to expand,FDI pours into China in succession.On the one hand,FDI contributes to the rapid development of China’s economy;on the other hand,it inevitably exacerbates the consumption of resources, and has a negative influence on the environment.FDI utilization and environmental problems are getting more attention.Whether environmental protection and economic development can be coordinated has become a research focus.This paper mainly analyzes the influence of FDI on the environment in Hunan Province.Firstly,this paper expounds parts of the theory of the influence of foreign direct investment on environment,then introduces the status quo of FDI and environmental quality in Hunan Province and then analyses the causes affecting environment in Hunan Province by empirical data,and reveals the problems existing in the utilization of FDI,and finally puts forward some countermeasures and suggestions.

economic globalization;foreign direct investment;environmental impact

F124.5

A

1008-2107(2017)01-0005-07

2016-11-07

國家社科基金項(xiàng)目“新常態(tài)下中國對外投資化解產(chǎn)能過剩問題研究”（15BJL084）；湖南省高?？萍紕?chuàng)新團(tuán)隊(duì)支持計(jì)劃資助；湖南省普通高等學(xué)校人文社會科學(xué)重點(diǎn)研究基地資助。

曹秋菊 （1969—），女，湖南衡陽人，湖南商學(xué)院財(cái)政金融學(xué)院副院長，教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要研究方向：世界經(jīng)濟(jì)理論與國際投資。