殷曉陽(yáng)

一方面，德國(guó)自二戰(zhàn)結(jié)束便謹(jǐn)慎地把握自己的和平承諾，避免過(guò)多地牽扯到不必要的沖突之中；另一方面，隨著國(guó)際形勢(shì)的發(fā)展變化，使德國(guó)在歐洲的政治地位大大強(qiáng)化，武器裝備出口的發(fā)展僅僅是眾多變化之一。未來(lái)如何處理這兩者的關(guān)系，將是德國(guó)面臨的最大未知因素。

德國(guó)武器裝備出口在全球出口市場(chǎng)穩(wěn)位居第二集團(tuán)（常年位列全球第四或五位）。2017年6月，德國(guó)政府公布2016年武器裝備進(jìn)出口報(bào)告，全年交付額68.48億歐元。雖相對(duì)于2015年的78.59億歐元有所下降，但依然是近30年來(lái)的第二高值。

德國(guó)武器裝備出口經(jīng)常涉及兩個(gè)特殊概念

“多次出口許可”

德國(guó)政府武器裝備出口年度報(bào)告僅統(tǒng)計(jì)每年新增的“單次”（即僅向一個(gè)國(guó)家出口）類(lèi)出口許可數(shù)額，并不包括“多次出口許可”的數(shù)字。一方面，“多次出口許可”適用于管控級(jí)別相對(duì)低，但需要多次出口加工的武器零配件或分系統(tǒng)；另一方面，“多次進(jìn)出口許可”也會(huì)授予多國(guó)聯(lián)合研制的技術(shù)水平高、造價(jià)昂貴的大型武器系統(tǒng)，但在政治上德國(guó)與這些國(guó)家的關(guān)系則必須非常緊密，且只能在直接參與的國(guó)家之間轉(zhuǎn)移，比如許多有名的聯(lián)合研發(fā)類(lèi)裝備則多屬于“多次進(jìn)出口”，如歐洲“臺(tái)風(fēng)”式戰(zhàn)斗機(jī)、NH-90通用直升機(jī)、MEADS防空導(dǎo)彈系統(tǒng)、“愛(ài)國(guó)者”導(dǎo)彈升級(jí)計(jì)劃、“拉姆”近防系統(tǒng)、“虎”式武裝直升機(jī)、“拳師犬”步兵戰(zhàn)車(chē)、“非洲小狐”裝甲偵察車(chē)和APAR相控陣?yán)走_(dá)系統(tǒng)等。這些武器早在研發(fā)之初便獲得了“多次出口許可”，因此每年實(shí)際發(fā)生的出口不再被統(tǒng)計(jì)入新增的“單次出口許可”總數(shù)里。

德國(guó)之所以這樣行事，一方面是為了避免本國(guó)反戰(zhàn)政治力量對(duì)出口的掣肘；另一方面也說(shuō)明公布年度報(bào)告僅包括當(dāng)年新增的武器出口，而不反映每年實(shí)際對(duì)外出口的武器裝備數(shù)字。由此可以推斷，德國(guó)武器裝備出口的真實(shí)數(shù)字，肯定高于年度報(bào)告所公布的數(shù)字。

“戰(zhàn)爭(zhēng)類(lèi)武器”

“戰(zhàn)爭(zhēng)類(lèi)武器”是德國(guó)對(duì)武器裝備出口的特色定義，即可直接用于戰(zhàn)爭(zhēng)軍事行動(dòng)的完整制式化作戰(zhàn)裝備，包括導(dǎo)彈、作戰(zhàn)飛機(jī)、武裝直升機(jī)、軍艦、坦克、火炮和槍械、各類(lèi)彈藥等。這些裝備出口可直接用于軍事行動(dòng)，對(duì)人員造成致命殺傷。2016年德國(guó)對(duì)外出口的“戰(zhàn)爭(zhēng)類(lèi)武器”為25.01億歐元（2014年和2015年分別為18.3億和15.5億歐元），是冷戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)的最高值。近些年德國(guó)“戰(zhàn)爭(zhēng)類(lèi)武器”出口的交付額一直持續(xù)下降，但2016年由于德國(guó)向阿爾及利亞交付導(dǎo)彈護(hù)衛(wèi)艦，向印尼和卡塔爾交付裝甲車(chē)輛的金額較大，故導(dǎo)致這一數(shù)字大幅上升。

2016年“戰(zhàn)爭(zhēng)類(lèi)武器”出口占德國(guó)當(dāng)年出口貿(mào)易總額的0.21%，這一數(shù)字明顯高于2015年的0.13%和其他年數(shù)字；同期對(duì)“非歐盟和北約成員國(guó)”的“戰(zhàn)爭(zhēng)類(lèi)武器”的出口數(shù)量也在急劇增加，達(dá)到了創(chuàng)紀(jì)錄的22.97億歐元，遠(yuǎn)高于2014年和2015年同類(lèi)裝備出口的13.4億和11.7億歐元（2013年前年均僅有數(shù)億歐元）。2016年也是德國(guó)自“冷戰(zhàn)”結(jié)束以來(lái)“戰(zhàn)爭(zhēng)類(lèi)武器”出口的最高年份，特別是對(duì)“非歐盟和北約成員國(guó)”出口額。為此，德國(guó)今年的年度報(bào)告中甚至第一次刪除了以往展示的“戰(zhàn)爭(zhēng)類(lèi)武器”出口趨勢(shì)圖。2017年德國(guó)政府又批準(zhǔn)了對(duì)埃及和以色列的潛艇出口許可，因此可以預(yù)測(cè)，未來(lái)幾年德國(guó)的“戰(zhàn)爭(zhēng)類(lèi)武器”交付數(shù)字仍將居高不下。

除了工業(yè)部門(mén)外，部分“戰(zhàn)爭(zhēng)類(lèi)武器”出口是由聯(lián)邦國(guó)防軍的出口主導(dǎo)決定的。由于責(zé)任主體是德國(guó)政府，所以德國(guó)社會(huì)對(duì)公布的該數(shù)字較為敏感。當(dāng)然這其中多數(shù)是德國(guó)軍隊(duì)對(duì)外“軍事援助”的二手裝備，對(duì)象國(guó)多為發(fā)展中國(guó)家。在過(guò)去的幾年，為支持中東地區(qū)的反恐戰(zhàn)爭(zhēng)，德軍向約旦、伊拉克和埃及等國(guó)政府提供了大量軍援支持，特別是通過(guò)伊政府向“庫(kù)爾德”武裝提供裝備和人員培訓(xùn)；德國(guó)政府平均每年“戰(zhàn)爭(zhēng)類(lèi)武器”出口比例的10%～12%都是由德國(guó)軍隊(duì)完成。隨著2016年中東反恐戰(zhàn)場(chǎng)態(tài)勢(shì)的逐漸明朗，為避免受到周邊國(guó)家的質(zhì)疑，德軍亦開(kāi)始大幅壓縮了軍援?dāng)?shù)量，當(dāng)年執(zhí)行了2056萬(wàn)歐元，僅占此類(lèi)裝備出口的1%。

德國(guó)武器裝備出口的國(guó)內(nèi)環(huán)境因素

德國(guó)社會(huì)對(duì)武器出口大多持負(fù)面立場(chǎng)，且對(duì)武器出口設(shè)限較多并附加大量政治條件

德國(guó)《基本法》中明確放棄了交戰(zhàn)權(quán)，對(duì)外出口武器，特別是“戰(zhàn)爭(zhēng)類(lèi)武器”極易被解讀成激化戰(zhàn)爭(zhēng)。因此，德國(guó)政府原則上不向正處于交戰(zhàn)狀態(tài)的任何一方提供武器。德國(guó)的武器出口管制還涉及《武器控制法》《對(duì)外貿(mào)易法和兩用品管制條例》和多個(gè)修正案。特別是由于政府不直接參與貿(mào)易活動(dòng)，僅由經(jīng)濟(jì)與能源部下屬的出口管理局通過(guò)“管制產(chǎn)品”的資質(zhì)及合同審查的方式控制武器裝備出口。此外，德國(guó)還參與了全球所有的主要武器出口管制法律機(jī)制，在多邊層面上大力支持有關(guān)軍控的外交機(jī)構(gòu)、公共機(jī)構(gòu)和非政府組織，借此對(duì)一些武器出口大國(guó)給予監(jiān)督、制約和政治壓力。德國(guó)整個(gè)社會(huì)輿論對(duì)武器出口大多持強(qiáng)烈的負(fù)面態(tài)度，從而形成了政府管理武器出口的政治基調(diào)，同時(shí)也是大多民眾對(duì)武器出口行為所秉持的基本態(tài)度。

德國(guó)政府不設(shè)專(zhuān)門(mén)的武器出口管理部門(mén)，武器出口政策透明度高，市場(chǎng)較規(guī)范

盡管相關(guān)生產(chǎn)企業(yè)有權(quán)申請(qǐng)武器出口，但普遍對(duì)武器出口的自律度高。政府層面涉及對(duì)武器出口具有監(jiān)管責(zé)任的部門(mén)有外交部、經(jīng)濟(jì)部、內(nèi)政部、國(guó)防部等，但多數(shù)情況下只要符合法律和慣例，各部門(mén)均不會(huì)表示異議。只有在出現(xiàn)“重大出口”事宜時(shí)，各部門(mén)需圍繞“政治層面影響”（而非裝備或合同部分）進(jìn)行會(huì)商，并交由聯(lián)邦安全委員會(huì)裁決。比如，2012年德國(guó)安全委員會(huì)否決了克勞斯瑪菲魏格曼公司向沙特出口豹IIA7+主戰(zhàn)坦克，合同價(jià)值高達(dá)55億歐元的出口申請(qǐng)。在通常情況下，德國(guó)政府并不會(huì)主動(dòng)參與武器出口的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，軍隊(duì)也不會(huì)主動(dòng)參與產(chǎn)品的推介活動(dòng)。雖然所有企業(yè)都有權(quán)申請(qǐng)“武器出口許可”，但綜合考慮市場(chǎng)、利潤(rùn)和可操作性后，德國(guó)經(jīng)營(yíng)武器出口的企業(yè)數(shù)量仍比較穩(wěn)定，并未出現(xiàn)數(shù)量上的“大起大落”。聯(lián)邦出口管理局與各武器裝備出口企業(yè)建立有較好的溝通機(jī)制，甚至要求企業(yè)不可過(guò)于頻繁地更換管控負(fù)責(zé)人員。

德國(guó)對(duì)可直接用于戰(zhàn)爭(zhēng)的“戰(zhàn)爭(zhēng)類(lèi)武器”實(shí)行更為嚴(yán)格的審批態(tài)度

“戰(zhàn)爭(zhēng)類(lèi)武器”涉及到德國(guó)國(guó)內(nèi)法律對(duì)民用武器和戰(zhàn)爭(zhēng)武器的界定，并從法律上聯(lián)系到政府批準(zhǔn)出口該類(lèi)裝備背后所隱含的“戰(zhàn)爭(zhēng)擴(kuò)散”的主觀動(dòng)機(jī)，通常會(huì)受到德國(guó)議會(huì)更加嚴(yán)厲的質(zhì)詢和媒體的高度關(guān)注。

與此同時(shí)，德國(guó)對(duì)輕武器和彈藥對(duì)發(fā)展中國(guó)家的出口行為也持謹(jǐn)慎制度。盡管這些項(xiàng)目在武器出口中的比例很小，但在出口報(bào)告中均占據(jù)了大量篇幅，并且需要經(jīng)過(guò)特別的審查和單獨(dú)統(tǒng)計(jì)。武器貿(mào)易公約生效以來(lái)，德國(guó)要求輕武器采購(gòu)國(guó)，特別是第三世界國(guó)家必須接受更加嚴(yán)格苛刻的附加條件，如限制輕武器不會(huì)被轉(zhuǎn)交給第三方；輕武器退役后必須出具銷(xiāo)毀證明或運(yùn)回出口方等。德國(guó)認(rèn)為，輕武器對(duì)平民的日常威脅更大，必須嚴(yán)格管控。2016年德國(guó)出口的輕武器總額為4689萬(wàn)歐元，雖高于2015年，但仍略低于近十年的平均水平；但該年德國(guó)的輕武器彈藥出口高達(dá)3.28億歐元，卻遠(yuǎn)高于以往年均數(shù)千萬(wàn)歐元級(jí)別。

經(jīng)過(guò)觀察分析后發(fā)現(xiàn)，德國(guó)對(duì)“歐盟、北約及其他伙伴國(guó)”，以及對(duì)“全球其他國(guó)家”武器裝備出口的占比常年保持固定?？梢?jiàn)德國(guó)政府一直在對(duì)這兩類(lèi)市場(chǎng)占比進(jìn)行調(diào)控。另一方面，盡管全球發(fā)展中國(guó)家武器采購(gòu)數(shù)量普遍增加，但德國(guó)并未明顯增加對(duì)這些國(guó)家的軍售比例。

德國(guó)武器裝備出口面臨國(guó)際環(huán)境因素

北約和歐洲各國(guó)普遍要求德國(guó)承擔(dān)更多的防務(wù)義務(wù)。近年來(lái)，歐盟的安全環(huán)境不佳，歐美各國(guó)希望德國(guó)提高本國(guó)軍費(fèi)，增加對(duì)德國(guó)和歐盟國(guó)防工業(yè)的投入，并且應(yīng)更加積極主動(dòng)地參與聯(lián)合對(duì)外軍事行動(dòng)。烏克蘭東部?jī)?nèi)戰(zhàn)爆發(fā)以來(lái)，東歐國(guó)家也相繼重新增大陸軍裝備投入，大量采購(gòu)德國(guó)二手裝備，波蘭和波羅的海三國(guó)陸軍也已開(kāi)始換裝德軍裝備，這些都促進(jìn)了德國(guó)武器裝備出口。此外，近年來(lái)，德國(guó)一反常態(tài)地向中東爭(zhēng)議地區(qū)，如埃及、約旦、伊拉克庫(kù)爾德武裝等國(guó)家和武裝組織直接提供武器裝備，向卡塔爾出口一攬子20億歐元的陸軍裝備；對(duì)庫(kù)爾德武裝出口武器裝備，有悖于德國(guó)此前承諾的不向處于戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)的國(guó)家和地區(qū)提供武器的出口原則。

與外界的普遍希望相左，德國(guó)社會(huì)對(duì)國(guó)防工業(yè)增強(qiáng)普遍持較消極態(tài)度。但2016年圣誕節(jié)期間，柏林遭遇恐怖襲擊后，傳統(tǒng)的反戰(zhàn)政治勢(shì)力卻再也沒(méi)有在軍售議題上提出較多異議，德國(guó)國(guó)防工業(yè)發(fā)展亦繼續(xù)維持了較寬松的內(nèi)部政治環(huán)境。

德國(guó)的武器出口和國(guó)防工業(yè)政策多受益于歐盟的多邊機(jī)制。德國(guó)國(guó)防工業(yè)高度融入歐洲各國(guó)，一方面提升了歐洲整體的軍工技術(shù)水平，另一方面也為戰(zhàn)后德國(guó)國(guó)防工業(yè)的重建爭(zhēng)取了更多支持。德國(guó)在不遺余力地經(jīng)營(yíng)歐洲整體國(guó)防工業(yè)的努力同時(shí)，近年來(lái)獲得了巨大回報(bào)。英國(guó)脫歐后，德國(guó)在歐盟國(guó)防工業(yè)的地位客觀上得到了強(qiáng)化。在歐盟國(guó)防工業(yè)國(guó)中，德國(guó)強(qiáng)調(diào)“多做少說(shuō)”，往往隨法、意、西等國(guó)之后才被動(dòng)提出要求，極少單獨(dú)主動(dòng)提出發(fā)展或擴(kuò)大國(guó)防工業(yè)的意圖，僅在其他國(guó)表態(tài)后，通過(guò)被動(dòng)強(qiáng)調(diào)與法國(guó)的平等的地位，從而實(shí)現(xiàn)為本國(guó)國(guó)防工業(yè)爭(zhēng)取必要利益。

2016年歐盟為歐洲防務(wù)局設(shè)立50億歐元的“防務(wù)基金”。該基金曾受到英國(guó)的強(qiáng)烈反對(duì)，因此一直難以通過(guò)。今年歐洲防務(wù)局將為境內(nèi)的國(guó)防企業(yè)提供大規(guī)模的財(cái)政支持，并且明確歐盟將繼續(xù)保持獨(dú)立自主的國(guó)防工業(yè)能力。德國(guó)無(wú)疑將是這一基金的最大受益國(guó)。2017年7月13日，德法兩國(guó)宣布將聯(lián)合研發(fā)下一代隱身戰(zhàn)斗機(jī)，德國(guó)的航空工業(yè)將更多地參與戰(zhàn)斗機(jī)的設(shè)計(jì)制造。通過(guò)歐盟一體化的擴(kuò)大和加深，德國(guó)國(guó)防工業(yè)所獲收益雖然與法國(guó)比仍有差距，但也為自己創(chuàng)造了更多的發(fā)展機(jī)會(huì)。

近兩年，歐盟防務(wù)一體化速度加快，各國(guó)政府同意，未來(lái)將加強(qiáng)在武器裝備設(shè)計(jì)生產(chǎn)上的合作，然而在出口政策上仍存在分歧。雖然歐盟早在2008年就通過(guò)了軍事設(shè)備和技術(shù)出口的共同立場(chǎng)，但在武器裝備出口的執(zhí)行上仍各行其是，缺乏協(xié)調(diào)。德國(guó)雖然一直極力推動(dòng)“出口共同立場(chǎng)”，但也不愿意在這一問(wèn)題上與以法國(guó)為首的對(duì)武器出口持積極態(tài)度的國(guó)家產(chǎn)生公開(kāi)分歧，從而影響歐洲國(guó)防工業(yè)的一體化進(jìn)程。德國(guó)的國(guó)防工業(yè)也會(huì)繼續(xù)游走在國(guó)內(nèi)反戰(zhàn)力量和其他成員國(guó)的內(nèi)外糾結(jié)中。