包揚(yáng)娟　黃雨　曾偉

摘要：

針對(duì)中國(guó)目前博士生創(chuàng)新能力培養(yǎng)不足的現(xiàn)狀，借美國(guó)辛辛那提大學(xué)訪學(xué)之機(jī)，深入剖析美國(guó)博士生創(chuàng)新能力培養(yǎng)模式。從招生質(zhì)量、培養(yǎng)過程、心理調(diào)節(jié)與職業(yè)規(guī)劃三方面對(duì)中美高校博士生培養(yǎng)模式進(jìn)行了比較分析，提出基于美國(guó)高等院校博士生創(chuàng)新能力培養(yǎng)經(jīng)驗(yàn)的改進(jìn)建議，包括充分保障科研生活、改進(jìn)招生模式、推動(dòng)課程論文雙輪驅(qū)動(dòng)、提供人才培養(yǎng)創(chuàng)新環(huán)境與文化建設(shè)、建立導(dǎo)師組、服務(wù)博士生個(gè)性化需求、注重心理調(diào)節(jié)與職業(yè)規(guī)劃等，以期推進(jìn)中國(guó)工科博士生培養(yǎng)模式改革，為提高國(guó)家整體創(chuàng)新能力奠定基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：

中美；工科博士生；培養(yǎng)模式；創(chuàng)新能力；比較分析

中圖分類號(hào)：G40-0593；C961文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：

10052909（2017）01005605

作為學(xué)歷教育的最高層次，博士生教育代表著一個(gè)國(guó)家的人才培養(yǎng)水平。因此，博士生教育質(zhì)量的提高對(duì)中國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)起著至關(guān)重要的作用。2012年5月，教育部啟動(dòng)“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃”（簡(jiǎn)稱“2011計(jì)劃”），標(biāo)志著創(chuàng)新人才培養(yǎng)和協(xié)同創(chuàng)新模式的全面啟動(dòng)。可見，創(chuàng)新能力的培養(yǎng)是提高博士生教育質(zhì)量的關(guān)鍵。作為當(dāng)今國(guó)際社會(huì)公認(rèn)的成功范例，美國(guó)博士生培養(yǎng)模式又是如何培養(yǎng)出高質(zhì)量的創(chuàng)新人才？

針對(duì)這一問題，筆者借2015-2016年在美國(guó)辛辛那提大學(xué)訪學(xué)之機(jī)，進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研。辛辛那提大學(xué)在2015年US News 世界大學(xué)排名列200名[1]，同濟(jì)大學(xué)排名374名[2]。據(jù)2014年US News and World Report報(bào)道，辛辛那提大學(xué)還位列最具發(fā)展前景和創(chuàng)新精神大學(xué)第三位。文章將從招生質(zhì)量、培養(yǎng)過程、心理調(diào)節(jié)與職業(yè)規(guī)劃三方面對(duì)中美高校博士生培養(yǎng)模式進(jìn)行比較分析，提出基于美國(guó)高等院校博士生創(chuàng)新能力培養(yǎng)經(jīng)驗(yàn)的改進(jìn)建議，包括充分保障科研生活、改進(jìn)招生模式、推動(dòng)課程論文雙輪驅(qū)動(dòng)、提供人才培養(yǎng)創(chuàng)新環(huán)境與文化建設(shè)、建立導(dǎo)師組服務(wù)博士生個(gè)性化需求、注重心理調(diào)節(jié)與職業(yè)規(guī)劃等（圖1）。確

立以“服務(wù)需求、提高質(zhì)量為主線”的總體培養(yǎng)思路，以“高端人才供給”和“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新”為導(dǎo)向，推動(dòng)博士研究生參與科技項(xiàng)目的廣度和深度，培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才。同時(shí)，抓住質(zhì)量核心不動(dòng)搖，進(jìn)一步推進(jìn)博士生培養(yǎng)模式改革，為中國(guó)高水平創(chuàng)新型博士研究生的培養(yǎng)、提高國(guó)家整體創(chuàng)新能力奠定基石。

一、依托全球人才流動(dòng)環(huán)境，吸引并篩選優(yōu)秀生源

（一）充分保障科研生活

創(chuàng)新人才的數(shù)量和質(zhì)量決定著一個(gè)國(guó)家在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的地位。全球化背景下，美國(guó)高校早已經(jīng)認(rèn)識(shí)到高水平人才的競(jìng)爭(zhēng)迫在眉睫，采用了一系列優(yōu)惠政策吸引全球的優(yōu)秀人才來美國(guó)學(xué)習(xí)和研究。據(jù)調(diào)查，在美國(guó)，博士可以看作工作崗位，博士生一般都能獲得2～3萬/年的獎(jiǎng)學(xué)金，是中國(guó)博士補(bǔ)助的7～10倍。中國(guó)讀博通常會(huì)面臨生活窘迫的境遇，在辛苦搞科研的同時(shí)，還要考慮如何賺取部分生活費(fèi)這一現(xiàn)實(shí)問題，導(dǎo)致中國(guó)高校很難招

到優(yōu)秀的博士生。相反，中國(guó)已經(jīng)成為美國(guó)博士生最大的生源國(guó)。因而，提高博士生創(chuàng)新能力，首要解決的問題就是如何吸引和留住優(yōu)質(zhì)的生源。毫無疑問，合理提高博士生待遇，縮小美國(guó)與中國(guó)博士生待遇差距，是解決博士生生源質(zhì)量的關(guān)鍵。待遇提高，解決了博士的后顧之憂，學(xué)習(xí)積極性得到了有效發(fā)揮，進(jìn)而才可能全身心地投入到科研事業(yè)中去。

（二）改進(jìn)招生模式

美國(guó)博士生招生強(qiáng)調(diào)對(duì)能力的考察，比起學(xué)習(xí)成績(jī)，高校更關(guān)注學(xué)生讀博的初衷、科研能力與研究潛質(zhì)等[3]。一般而言，博士研究生申請(qǐng)者需要參加全美統(tǒng)一考試（GRE），提交大學(xué)正式成績(jī)單、學(xué)士學(xué)位證、英語成績(jī)單（雅思或托福）。除此以外，很多學(xué)校要求提交個(gè)人早期的研究經(jīng)歷與教授推薦信。如辛辛那提大學(xué)需要申請(qǐng)者提供個(gè)人陳述證明、個(gè)人簡(jiǎn)歷、三封教授的推薦信、個(gè)人論文和作品集。這些材料都有助于導(dǎo)師初步了解申請(qǐng)者的研究經(jīng)歷和學(xué)術(shù)成果，有利于導(dǎo)師對(duì)申請(qǐng)者科研能力作出正確評(píng)判，篩選出真正對(duì)科研感興趣并具有學(xué)術(shù)潛力的學(xué)生。

而中國(guó)博士生招生采用筆試加口試的方式，其中筆試成績(jī)所占比例較重，而筆試主要考察學(xué)生的外語能力和專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，并不能代表學(xué)生的科研能力與創(chuàng)新思維。復(fù)試時(shí)也會(huì)要求考生提交科研成果、專家推薦信、自我評(píng)價(jià)等，但是由于缺少較統(tǒng)一的考核標(biāo)準(zhǔn)，加之人為主觀因素等，往往無法客觀全面考察學(xué)生的科研能力。現(xiàn)有的招生模式極易產(chǎn)生高分低能的現(xiàn)象，為此，急需進(jìn)一步調(diào)整目前博士研究生的招生制度，弱化筆試分?jǐn)?shù)的比重，強(qiáng)調(diào)本人申請(qǐng)、導(dǎo)師推薦、前期成果、研究計(jì)劃、入學(xué)資格考試、面試等主方位考察相結(jié)合的擇優(yōu)錄取方式。

二、優(yōu)化博士生培養(yǎng)過程，提升科研創(chuàng)新能力

（一）增強(qiáng)課程學(xué)習(xí)，推動(dòng)課程論文雙輪驅(qū)動(dòng)

筆者搜集美國(guó)辛辛那提大學(xué)航空航天系博士生課程設(shè)置計(jì)劃表，并進(jìn)行了分類與綜合。表1列出了辛辛那提大學(xué)航空航天系博士生2015年的課程設(shè)置，包括課程名稱及要求。課程要求博士生修滿90學(xué)分，每門課一般為3學(xué)分。課程包括主修課、院系選修課、數(shù)學(xué)課、博士研究和研討會(huì)。課程學(xué)習(xí)時(shí)間為2～3年。主修課18學(xué)分，數(shù)學(xué)課6學(xué)分，占課程學(xué)分總數(shù)的38%。由此可見，美國(guó)博士生教育非常重視基礎(chǔ)理論。院系選修課要求在系內(nèi)有選擇地進(jìn)行，強(qiáng)調(diào)學(xué)科交叉與連續(xù)性。博士研究58學(xué)分，占課程總學(xué)分的64%，是博士生的核心任務(wù)之一。而中國(guó)博士研究生總學(xué)分要求低，課程學(xué)習(xí)時(shí)間短，比較看重論文發(fā)表。如同濟(jì)大學(xué)航空航天系博士生培養(yǎng)方案（表2）要求學(xué)生應(yīng)修滿15學(xué)分，其中公共學(xué)位課4學(xué)分，專業(yè)學(xué)位課4學(xué)分，非學(xué)位課4學(xué)分，必修環(huán)節(jié)3學(xué)分。課程學(xué)習(xí)0.5～1年。

在制定博士生培養(yǎng)方案時(shí)，應(yīng)該增加基礎(chǔ)課程的學(xué)習(xí)，增加課程學(xué)習(xí)時(shí)間，增設(shè)交叉學(xué)科，并建立專業(yè)化體系，推動(dòng)課程和論文的雙輪驅(qū)動(dòng)。

（二）提供人才培養(yǎng)創(chuàng)新環(huán)境與文化建設(shè)

美國(guó)博士生培養(yǎng)方案將研討會(huì)單獨(dú)列入課程設(shè)置，凸顯其重要性。首先任課教師列出幾個(gè)有針對(duì)性的主題，然后學(xué)生自主選擇，在課后查找相關(guān)文獻(xiàn)和規(guī)范，做好主題報(bào)告，并在課堂上進(jìn)行匯報(bào)演講。匯報(bào)結(jié)束，其他學(xué)生針對(duì)該主題表達(dá)自己的見解，并提出疑問，由演講學(xué)生解答。在研討全程中，任課教師根據(jù)每個(gè)人的表現(xiàn)進(jìn)行總結(jié)和評(píng)分。顯然，這種方式改變了“灌溉式”的教學(xué)方法，是一種以學(xué)生為主的探究式、參與式教學(xué)[4]活動(dòng)。博士生作為研討課的主講人，針對(duì)所選的主題，獨(dú)立思考、層層剖析、綜合歸納。此過程完整模擬了學(xué)生進(jìn)行科學(xué)研究的過程，有利于提高博士生探索問題的能力，進(jìn)而培養(yǎng)博士生的創(chuàng)新思維。

中國(guó)博士生培養(yǎng)方案中，應(yīng)該增加研討課等開放教學(xué)，以調(diào)動(dòng)學(xué)生主動(dòng)參與科學(xué)研究的積極性，拓展學(xué)生的科研思路。通過學(xué)生主動(dòng)參與、自主分析，實(shí)現(xiàn)參與式教學(xué)，及時(shí)評(píng)估學(xué)生科研能力基本情況。此外，建議學(xué)校定期舉辦座談、學(xué)術(shù)論壇等學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，鼓勵(lì)學(xué)生多參與感受學(xué)術(shù)自由的氛圍。

（三）建立導(dǎo)師組，服務(wù)博士生個(gè)性化需求

中國(guó)博士生培養(yǎng)一般每名博士生配一位導(dǎo)師，而每位導(dǎo)師通常要指導(dǎo)10多位學(xué)生。這種培養(yǎng)模式往往導(dǎo)致每名博士生得到的指導(dǎo)較少，不能及時(shí)就科研過程中遇到的問題進(jìn)行溝通，更不利于創(chuàng)新思維的培養(yǎng)。美國(guó)博士生培養(yǎng)采用導(dǎo)師和研究生指導(dǎo)委員會(huì)相結(jié)合的方式，確保每名博士生都能得到專家們的充分指導(dǎo)，有效激發(fā)創(chuàng)新潛能。研究生指導(dǎo)委員會(huì)通常由導(dǎo)師按照博士生的課題方向聘請(qǐng)3～5位其他實(shí)驗(yàn)室的教師組成，導(dǎo)師任主席。指導(dǎo)委員會(huì)成員共同對(duì)博士生的學(xué)習(xí)和科研成果負(fù)責(zé)，包括課題方向的選擇、綜合考試、論文開題以及最后的論文答辯等。因而，美國(guó)博士生在學(xué)習(xí)和科研過程中能夠得到指導(dǎo)委員會(huì)教師的充分指導(dǎo)和交流。

中國(guó)高校應(yīng)該在堅(jiān)持“導(dǎo)師負(fù)責(zé)制”的基礎(chǔ)上，以學(xué)科帶頭人或者具有科研實(shí)力的學(xué)者為核心建立導(dǎo)師合作機(jī)制。此舉能進(jìn)一步整合組內(nèi)的優(yōu)質(zhì)科研資源，促進(jìn)科研研討和經(jīng)驗(yàn)交流，充分發(fā)揮學(xué)術(shù)群體的整體優(yōu)勢(shì)在培養(yǎng)博士生創(chuàng)新能力中的作用。同時(shí)，外引內(nèi)扶多措并舉，進(jìn)一步加強(qiáng)青年教師引進(jìn)和培養(yǎng)的力度，推進(jìn)合作導(dǎo)師隊(duì)伍的可持續(xù)發(fā)展?；谕貙捊處焽?guó)際視野的需要，引進(jìn)國(guó)外優(yōu)質(zhì)師資，有計(jì)劃地選聘優(yōu)秀的具有博士學(xué)位的研究生及海外學(xué)成的青年學(xué)者，培養(yǎng)并儲(chǔ)備一批年輕并富有創(chuàng)新精神的學(xué)術(shù)骨干。同時(shí)，通過與美、英、法、加、日等國(guó)際名?；ヅ山處?，參加國(guó)外科研團(tuán)隊(duì)的研究和組會(huì)，提高教師隊(duì)伍的整體學(xué)術(shù)創(chuàng)新水平，力爭(zhēng)形成一支創(chuàng)新意識(shí)強(qiáng)、梯隊(duì)結(jié)構(gòu)合理、科研水平高的一流導(dǎo)師合作組，提升導(dǎo)師隊(duì)伍的創(chuàng)新能力和整體科研水平。

將“以博士生為中心”的教學(xué)、服務(wù)理念貫穿于整個(gè)人才培養(yǎng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，為理工科博士生的個(gè)性發(fā)展、自我設(shè)計(jì)、創(chuàng)新思想的發(fā)展創(chuàng)造環(huán)境。按照博士生人才培養(yǎng)要求和博士生的個(gè)人特點(diǎn)，因人而異制定個(gè)性化培養(yǎng)方案，充分激發(fā)每一位博士生的創(chuàng)新潛能。

三、加強(qiáng)博士生自身心理調(diào)節(jié)，明確以學(xué)術(shù)為導(dǎo)向的職業(yè)愿景

在與美國(guó)博士生交流的過程中筆者發(fā)現(xiàn)，中美兩國(guó)博士生選擇科研工作的初衷區(qū)別很大。美國(guó)研究生選擇讀博的主要原因是他們對(duì)于科研工作很感興趣。還有一部分博士生是碩士畢業(yè)后參加工作兩三年后的再讀生，他們?cè)诠ぷ髦邪l(fā)現(xiàn)自己對(duì)于某個(gè)專業(yè)領(lǐng)域的認(rèn)識(shí)還有欠缺，有求知的激情，最終選擇繼續(xù)學(xué)習(xí)。他們往往有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，明確的研究目標(biāo)。相對(duì)而言，中國(guó)學(xué)生選擇讀博，很多是因?yàn)楹霉ぷ麟y找，想逃避就業(yè)壓力。而很多直博生則是因?yàn)楸究瞥煽?jī)好，得到了保研的機(jī)會(huì)，才選擇了攻讀博士學(xué)位。事實(shí)上，他們對(duì)于自己的研究課題并不了解，也談不上興趣濃厚。

有關(guān)讀博的初衷調(diào)查結(jié)果顯示：中國(guó)高校的學(xué)生對(duì)于自身的職業(yè)規(guī)劃還不清晰，不能很好地調(diào)節(jié)自身的心理。這是本科生、碩士生教育中存在的嚴(yán)重缺陷。在本科生教育階段，應(yīng)加強(qiáng)自我認(rèn)識(shí)，明確自身的強(qiáng)項(xiàng)和弱項(xiàng)，探索自己是否適合研究型工作，初步制定適合自己的職業(yè)規(guī)劃。在碩士生教育階段，學(xué)生應(yīng)利用學(xué)校國(guó)際合作平臺(tái)，爭(zhēng)取去國(guó)外一流大學(xué)交流的機(jī)會(huì)，如同濟(jì)大學(xué)的中德、中法、中意等研究生國(guó)際合作培養(yǎng)項(xiàng)目、指定專業(yè)合作項(xiàng)目及雙邊合作支持項(xiàng)目、國(guó)際會(huì)議等。去國(guó)外一流大學(xué)交流的經(jīng)歷往往能夠開拓視野，提高自身心理素質(zhì)，深度挖掘自己的內(nèi)心，明確個(gè)人職業(yè)愿景，不盲目攻讀博士學(xué)位。而對(duì)于已經(jīng)步入博士生階段的學(xué)生，也應(yīng)該鼓勵(lì)其積極參與國(guó)際訪學(xué)和學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，如國(guó)家留學(xué)基金委公派研究生項(xiàng)目、學(xué)校短期訪學(xué)及國(guó)際會(huì)議等。博士生參加國(guó)外訪學(xué)，能近距離接觸自己研究領(lǐng)域的最新成果，有利于創(chuàng)新思維的激發(fā)。同時(shí)，國(guó)外單純的研究環(huán)境，能讓博士生去掉內(nèi)心的浮躁，明確以學(xué)術(shù)為導(dǎo)向的職業(yè)愿景，靜下心來好好搞科研。

四、結(jié)語

基于“服務(wù)需求、提高質(zhì)量為主線”的人才培養(yǎng)思路，以“高端人才供給”和“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新”為導(dǎo)向，經(jīng)過與國(guó)際一流大學(xué)的對(duì)比研究，基于博士生的角度，圍繞招生質(zhì)量、培養(yǎng)過程、心理調(diào)節(jié)與職業(yè)規(guī)劃三方面提出了以下建議。

（1）合理提高博士生待遇，縮小美國(guó)與中國(guó)博士生待遇的差距，只有日常生活、科研條件得到充分保障，學(xué)習(xí)積極性才能提高，進(jìn)而全身心地投入科研事業(yè)中。同時(shí)，急需進(jìn)一步調(diào)整中國(guó)目前博士研究生的招生制度，弱化筆試分?jǐn)?shù)的比重，突出強(qiáng)調(diào)本人申請(qǐng)、導(dǎo)師推薦、前期成果、研究計(jì)劃、入學(xué)資格考試、面試等全方位考察相結(jié)合的擇優(yōu)錄取方式。

（2）在制定博士生培養(yǎng)方案時(shí)，應(yīng)該增加基礎(chǔ)課程的學(xué)習(xí)，增加課程學(xué)習(xí)的時(shí)間，增設(shè)交叉學(xué)科，并建立專業(yè)化體系，推動(dòng)課程和論文的雙輪驅(qū)動(dòng)。同時(shí)，增加研討課等開放式教學(xué)模式，調(diào)動(dòng)博士生主動(dòng)參與科學(xué)研究的積極性。另外，定期舉辦座談會(huì)、學(xué)術(shù)論壇等學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，為人才培養(yǎng)提供創(chuàng)新環(huán)境與文化氛圍。

（3）在堅(jiān)持“導(dǎo)師負(fù)責(zé)制”的基礎(chǔ)上，以學(xué)科帶頭人或者具有科研實(shí)力的學(xué)者為核心，建立導(dǎo)師合作機(jī)制，進(jìn)一步整合組內(nèi)的優(yōu)質(zhì)科研資源，促進(jìn)科研研討和經(jīng)驗(yàn)交流，充分發(fā)揮學(xué)術(shù)群體的整體優(yōu)勢(shì)在培養(yǎng)博士生創(chuàng)新能力中的作用。同時(shí)，外引內(nèi)扶多措并舉，進(jìn)一步加強(qiáng)青年教師引進(jìn)和培養(yǎng)的力度。將“以博士生為中心”的教學(xué)、服務(wù)理念貫穿于整個(gè)人才培養(yǎng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，因人而異制定個(gè)性化培養(yǎng)方案，充分激發(fā)博士生的創(chuàng)新潛能。

（4）鼓勵(lì)博士生積極參與國(guó)際訪學(xué)和學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，如國(guó)家留學(xué)基金委公派研究生項(xiàng)目、學(xué)校短期訪學(xué)及國(guó)際會(huì)議等。國(guó)外濃厚的學(xué)術(shù)氛圍，能讓博士生消除內(nèi)心的浮躁，加強(qiáng)自身心理調(diào)節(jié)，明確以學(xué)術(shù)為導(dǎo)向的職業(yè)愿景，靜下心來好好搞科研。同時(shí)，近距離接觸自己研究領(lǐng)域的最新成果，有利于創(chuàng)新思維的激發(fā)。

以上系列改革，有利于構(gòu)建基于國(guó)際化的博士生創(chuàng)新人才培養(yǎng)體系，為提高國(guó)家整體創(chuàng)新能力奠定了良好的基礎(chǔ)。我們堅(jiān)信，在基于國(guó)際化的博士生創(chuàng)新人才培養(yǎng)體系保障下，中國(guó)一流大學(xué)一定能走出一條具有中國(guó)特色的引領(lǐng)中國(guó)博士生創(chuàng)新人才培養(yǎng)之路。參考文獻(xiàn)：

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Abstract：

In view of the status of shortage in innovation ability cultivation in Chinese doctoral education， the authors analysed the cultivation mode of innovation ability of American doctoral students through the visiting opportunity to University of Cincinnati. The paper did comparative analysis of training mode between Chinese and American doctoral students， including the quality of enrollment， training process， psychological adjustment and occupation planning.Based on the training experience of innovation ability of American doctoral students， we put forward some suggestions， including providing guarantee for their scientific research in daily life，improving the enrollment mode， promoting the two wheel drive of course papers， providing innovation environment and cultural construction for personnel training，establishing tutorial groups， serving for doctoral studentspersonalized demands， paying attention to psychological adjustment and occupation planning. This investigation will further advance the reform of training model of doctoral students in engineering in China. Finally， it will lay the cornerstone for improvement of the countrys overall innovation ability.

Keywords： China and the United States；doctoral students in engineering； training mode； innovation ability； comparative analysis

（編輯梁遠(yuǎn)華）