■楊曉容 劉 海 馮 衛(wèi) 聶克艷 楊 林 陳 靜 姜 萍

貴州省農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)科技信息研究所《貴州農(nóng)業(yè)科學(xué)》編輯部，貴州省貴陽市花溪區(qū)金竹鎮(zhèn) 550006

科技期刊作為展示科研成果和進行學(xué)術(shù)交流的重要平臺，在當前的科研管理體系中，其質(zhì)量通常被用來評價發(fā)文者的學(xué)術(shù)水平。因此，關(guān)于科技期刊質(zhì)量評價的研究一直未間斷過。被引頻次是評價科技論文學(xué)術(shù)價值和學(xué)術(shù)質(zhì)量的重要指標之一。被引頻次的高低在一定程度上可以反映論文受關(guān)注的程度較多[1]。針對高被引論文的相關(guān)研究[2-4];但零被引論文作為被引頻次的反向評價指標，國內(nèi)直到20世紀90年代才有相關(guān)報道，近十幾年來，相關(guān)研究才日漸增多[5-6]。

零被引論文是指論文發(fā)表后一定年限仍未被引用。研究零被引論文對探明論文引用規(guī)律和挖掘論文潛在價值等具有重要意義。Weale等[7]研究發(fā)現(xiàn)，期刊論文零被引率與影響因子呈負相關(guān)。Raan[8]將零被引現(xiàn)象解釋為“睡美人”現(xiàn)象，認為零被引論文并非毫無價值，其與“遲滯發(fā)現(xiàn)”現(xiàn)象密切相關(guān)；但如果期刊已發(fā)表2年的論文仍未被引用，的確會拉低期刊的影響因子，進而對期刊質(zhì)量評價和期刊評獎等造成負面影響。因此，任何期刊都想盡量回避零被引論文，但這類論文卻又存在于多數(shù)期刊中[9]。劉雪立等[10]研究指出，零被引指標同樣關(guān)系到期刊的影響力、學(xué)術(shù)水平和引證指標。杜新征等[11]研究表明，零被引指標用于期刊的反向評價具有一定的合理性和必要性，因此研究零被引論文的表觀特征，對期刊稿源、欄目及論文文體形式的調(diào)整，都將會有一定的指導(dǎo)作用。

不同學(xué)科的零被引現(xiàn)象存在差異，國內(nèi)學(xué)者已針對所在學(xué)科的零被引論文做了較多研究，如劉武英等[9]對編輯出版類核心期刊，孫巖等[12]、徐曉芹[13]對農(nóng)業(yè)期刊，郭億華[14]對地理學(xué)中文核心期刊，方紅玲[15]對眼科學(xué)中文核心期刊，以及陳汐敏等[2]對醫(yī)學(xué)學(xué)報類期刊的零被引論文進行了探討；但針對我國綜合性農(nóng)業(yè)科學(xué)類核心期刊零被引論文的研究，目前尚無報道。鑒于此，本文以長期以來表現(xiàn)穩(wěn)定、學(xué)術(shù)界評價較高的、連續(xù)7次入選《中文核心期刊要目總覽》的13種綜合性農(nóng)業(yè)科學(xué)類期刊為研究對象，對其零被引論文進行研究分析，以期對該類期刊今后在選稿方向、欄目及刊文形式等方面的調(diào)整起到一定的指導(dǎo)作用，也希望能為我國綜合性農(nóng)業(yè)科學(xué)類期刊影響力的提高提供參考。

1 研究對象與方法

1.1 研究對象

鑒于文章發(fā)表后5年為引用高峰期，選擇截至2016年連續(xù)7次入選《中文核心期刊要目總覽》的13種綜合性農(nóng)業(yè)科學(xué)類期刊在2011年發(fā)表且截至2016年12月22日仍未被引用的論文為研究對象。13種期刊包括《中國農(nóng)業(yè)科學(xué)》《華北農(nóng)學(xué)報》《干旱地區(qū)農(nóng)業(yè)研究》《南京農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報》《西北農(nóng)林科技大學(xué)學(xué)報(自然科學(xué)版)》《華中農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報》《浙江大學(xué)學(xué)報(農(nóng)業(yè)與生命科學(xué)版)》《中國農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報》《華南農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報》《江蘇農(nóng)業(yè)科學(xué)》《河北農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報》《吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報》《福建農(nóng)林大學(xué)學(xué)報(自然科學(xué)版)》。

1.2 數(shù)據(jù)來源及研究方法

數(shù)據(jù)采自中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫。檢索年限為2011年1月1日—2011年12月31日，精確檢索各刊刊名，按照“被引頻次”升序排列，即可得到各刊零被引論文的信息。統(tǒng)計指標包括期刊名稱、作者數(shù)量、第一作者所屬機構(gòu)、第一作者職稱、第一作者學(xué)歷、基金資助情況以及論文下載頻次、篇幅、類型及學(xué)科分布等。其中，總目錄、更正、征文、書評和簡訊等非學(xué)術(shù)論文不在統(tǒng)計之列。統(tǒng)計日期的截止時間為2016年12月22日。

2 結(jié)果與分析

2.1 13種綜合性農(nóng)業(yè)科學(xué)類中文核心期刊2011年發(fā)表論文在6年內(nèi)的零被引情況

從表1看出，13種綜合性農(nóng)業(yè)科學(xué)類中文核心期刊中，2011年發(fā)文最多的是《江蘇農(nóng)業(yè)科學(xué)》，其零被引論文量也居首位，所占百分比位居第2位，影響因子最低；《中國農(nóng)業(yè)科學(xué)》的發(fā)文量位居第2，其零被引論文所占百分比最低，影響因子最高；6年內(nèi)零被引論文共計362篇，各期刊零被引論文數(shù)為4～192篇，零被引論文所占百分比排后3位的依次是《中國農(nóng)業(yè)科學(xué)》《干旱地區(qū)農(nóng)業(yè)研究》《浙江大學(xué)學(xué)報》，排后3位的依次是《福建農(nóng)林大學(xué)學(xué)報》《江蘇農(nóng)業(yè)科學(xué)》《河北農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報》；各期刊影響因子排前3位的依次是《中國農(nóng)業(yè)科學(xué)》《中國農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報》《干旱地區(qū)農(nóng)業(yè)研究》，排前3位的依次是《福建農(nóng)林大學(xué)學(xué)報》《河北農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報》《江蘇農(nóng)業(yè)科學(xué)》。

表1 綜合性農(nóng)業(yè)科學(xué)類中文核心期刊2011年發(fā)文及其零被引情況

注：*和#分別代表優(yōu)先出版和與中國知網(wǎng)獨家合作。

2.2 零被引論文第一作者分析

2.2.1 作者學(xué)歷分析

零被引的362篇論文中，從作者學(xué)歷來看，碩士研究生所占比例較高，達46.13%，其次是博士，未注明學(xué)歷者的占比略低于博士。這可能與碩士研究生連年擴招有關(guān)，加之多數(shù)高校將至少在核心期刊發(fā)表1篇論文作為畢業(yè)的硬性要求，使得碩士成為發(fā)表論文的主要群體。篇均下載頻次以博士的最高，未注明學(xué)歷的最低，碩士的略低于博士的(表2)，這在一定程度上說明博士的選題思路更成熟，課題也更完善，相對來說吸引力較大。

2.2.2 作者職稱分析

從作者職稱來看(表2)，零被引的362篇論文中，初中級職稱者和學(xué)生相對較多，二者占比高達57.5%。初、中級科研人員由于從事科研工作的時間較短，寫作水平有待提高，加之部分作者急于完成項目結(jié)題或需要晉升職稱，導(dǎo)致寫作粗糙；而學(xué)生則由于剛接觸科研工作，還處于模仿階段。另外，大多數(shù)高校的碩士學(xué)制為3年，而核心期刊的出版周期大多在半年以上，扣除1年學(xué)習(xí)時間和1年實驗時間，留給學(xué)生寫作的時間很短，造成論文質(zhì)量總體偏低。篇均下載頻次以學(xué)生的最高，其次是未注明職稱者和正高級職稱者，初、中級和副高級職稱作者的篇均下載頻次相對較低?？傮w而言，論文的學(xué)術(shù)水平及其被引用率都與作者職稱呈正相關(guān)，職稱越高，論文的水準也相對較高，被同行引用的頻率就高。

2.2.3 作者機構(gòu)分布分析

從作者的機構(gòu)性質(zhì)看，零被引的362篇論文中，高等院校作者最多，有265篇(73.20%)，其次是研究院所的83篇，地方機構(gòu)有14篇；從3者的篇均下載頻次看，高等院校作者所發(fā)論文的最高，研究院所與地方機構(gòu)的差異不大(表2)。高等院校作者所發(fā)論文的篇均下載頻次高，但零被引論文卻占比最大；究其原因，可能是高等院校與研究院所的科研成果評價體系不同造成的，前者一般重教學(xué)輕科研，對科研評價要求相對較低，而后者較重視科研質(zhì)量，評價要求更高。

從作者機構(gòu)的分布情況看，在僅由1個機構(gòu)完成的論文中，零被引論文占比為54.70%，而由3個以上機構(gòu)合作完成的論文僅有10篇，占2.76%(表2)。零被引論文隨完成論文合作機構(gòu)數(shù)量的減少而增加,可能是因為多單位間合作完成的論文,其涵蓋的知識面及研究領(lǐng)域較廣,研究層次較深，文章的引用面也相對較寬，因此被引率也較高。

表2 綜合性農(nóng)業(yè)科學(xué)類中文核心期刊2011年零被引論文作者及基金資助情況

2.3 零被引論文基金資助情況

362篇零被引論文中，無基金資助的論文以《江蘇農(nóng)業(yè)科學(xué)》最多，有43篇；《中國農(nóng)業(yè)科學(xué)》《南京農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報》《中國農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報》《吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報》的零被引論文均有基金資助；其余期刊發(fā)表的無基金資助的零被引論文較少(1～7篇)(表3)?；鹳Y助類別以省市級和國家級的占比最大。無基金資助論文的占比最小?；鹳Y助項目數(shù)量以僅有1個項目資助的占比最大，其次是有2個項目資助(表4)。

表3 綜合性農(nóng)業(yè)科學(xué)類中文核心期刊2011年零被引論文基金資助量情況

表4 綜合性農(nóng)業(yè)科學(xué)類中文核心期刊2011年零被引論文基金資助情況

2.4 零被引論文篇幅

零被引論文篇幅平均為5.2 頁，其中以《中國農(nóng)業(yè)科學(xué)》的最長，平均為8.1頁，但僅有9篇；《江蘇農(nóng)業(yè)科學(xué)》的最短，平均為2.6頁，其零被引論文篇數(shù)較多；《華南農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報》和《浙江大學(xué)學(xué)報》分別為3.1頁和7.0頁，其余期刊平均為4.5～6.2頁(表5)。

2.5 零被引論文摘要信息量

統(tǒng)計的零被引論文均有中英文摘要，大多數(shù)期刊采用格式化摘要形式，但仍存在一些問題，如部分期刊的英文摘要未詳細交代論文研究背景、具體的實驗方法等內(nèi)容，這不利于國外讀者對論文的理解，不利于提高國際引用率。362篇零被引論文中，有62篇的摘要過于簡短，信息量較少，不能完全概括全文；37篇的摘要對結(jié)果和結(jié)論的表述比較籠統(tǒng)，42篇的摘要在“結(jié)果”部分中未描述關(guān)鍵數(shù)據(jù)。

表5 綜合性農(nóng)業(yè)科學(xué)類中文核心期刊2011年零被引論文的平均篇幅

2.6 零被引論文類型及學(xué)科分布

2.6.1 類型分析

362篇零被引論文中，研究型論文有323篇，占89%；綜述型論文有39 篇，占11%。除農(nóng)業(yè)經(jīng)濟類期刊中綜述型論文占比大于研究型論文以外，其他均為研究型論文占比大于綜述型論文，且占比差距較大(表6)。

表6 綜合性農(nóng)業(yè)科學(xué)類中文核心期刊2011年零被引論文類型及學(xué)科分布

2.6.2 學(xué)科分布分析

362篇零被引論文涉及學(xué)科主要包括農(nóng)作物、畜牧與動物醫(yī)學(xué)、園藝學(xué)、生物學(xué)等，其中涉及農(nóng)作物有67篇、畜牧與動物醫(yī)學(xué)57篇、園藝39篇、生物學(xué)36篇(表6)。綜合性農(nóng)業(yè)科學(xué)類期刊多由農(nóng)業(yè)主管單位或農(nóng)業(yè)高等院校主管或主辦，是報道有關(guān)農(nóng)業(yè)方面內(nèi)容的科技期刊，其零被引論文涉及農(nóng)作物的最多，但占比僅為18.5%，如果按期刊發(fā)表論文的學(xué)科分布而言，仍處于相對合理的范圍之內(nèi)，但值得關(guān)注的是，其他非農(nóng)學(xué)科的論文有58篇，占比達16%。

3 討論

各期刊零被引論文與該期刊發(fā)文量的相關(guān)性不大，其零被引率與期刊的影響因子總體呈負相關(guān)，即零被引論文占比越小，期刊的影響因子越高。由此說明，論文被下載和引用次數(shù)越多，代表同行對這篇論文的認可度越高，也反映了期刊的發(fā)文質(zhì)量相對越高[16]。劉武英等[9]指出，在一般情況下，零被引論文數(shù)量與論文的發(fā)文數(shù)量、可被引用論文的數(shù)量之間存在較為明顯的正相關(guān)關(guān)系。本研究的觀點與之不同，認為各刊發(fā)文量與零被引論文量間的關(guān)系要視具體情況而定。

分析零被引論文第一作者學(xué)歷、職稱及機構(gòu)，發(fā)現(xiàn)高等院校作者發(fā)表的零被引論文占比最大；零被引論文隨完成論文合作機構(gòu)數(shù)量的減少而增加；碩士研究生論文、為晉升職稱發(fā)表的論文的占比相對較大，這與陳留院[17]、徐曉芹[13]的研究結(jié)果相一致，不僅說明該類論文是零被引論文的核心組成部分，也說明該類論文在各類期刊發(fā)文中的占比也是相當大的。為了畢業(yè)、晉升職稱、科技項目結(jié)題、達到考核要求而撰寫的論文,往往存在寫作時間倉促、內(nèi)容缺乏創(chuàng)新性、引用價值不高等問題，加之這些論文的作者一般要求編輯部能盡快錄用并發(fā)表，給編輯決策帶來干擾。總之，該類論文主要還是由于稿件本身質(zhì)量較差而造成了零被引現(xiàn)象。因此，針對該類稿件，應(yīng)在論文發(fā)表前的各環(huán)節(jié)進行協(xié)同控制，作者應(yīng)潛心研究，審稿專家要嚴格把關(guān)，編輯應(yīng)高度負責(zé)。各類別零被引論文的篇均下載頻次也反映其受關(guān)注程度與其影響力是相關(guān)的[16]。

從基金資助情況來看，基金資助論文中的整體零被引論文量高于非基金資助論文；高級別基金項目資助的論文的零被引率較高，此結(jié)論與郭億華[14]的研究結(jié)論一致。雖然基金資助論文的選題質(zhì)量往往較高，且具有一定的創(chuàng)新性，但這與被引與否無直接關(guān)聯(lián)，具體原因有待進一步研究?；鹳Y助項目較少的論文的零被引率低于基金資助項目多的論文。由此說明，零被引論文的基金資助率較高，多個基金項目資助的論文的被引率較高，反映出為完成科研項目而發(fā)表的論文在各刊發(fā)文量中占了相當大的比例，同時也說明多個基金項目資助的論文的研究層次相對較高。

對零被引論文篇幅的研究結(jié)果與職桂葉等[18]的研究結(jié)果相同：篇幅短的文章或缺乏系統(tǒng)性的研究型論文較少被引用。

科技論文的摘要既對讀者閱覽起引導(dǎo)作用，也是科技情報的重要來源。統(tǒng)計分析362篇零被引論文的摘要信息，發(fā)現(xiàn)存在一定的數(shù)據(jù)不完善現(xiàn)象，這雖然不是導(dǎo)致文章零被引的關(guān)鍵原因，但作為長期以來表現(xiàn)穩(wěn)定、學(xué)術(shù)界評價較高的綜合性農(nóng)業(yè)科學(xué)類期刊，更應(yīng)加強及重視摘要信息的規(guī)范編輯。

從零被引論文的類型及學(xué)科分布來看，綜述型論文的零被引率相對小于研究型論文，雖然這與綜合性農(nóng)業(yè)科學(xué)類期刊所載論文主要以研究型論文為主有一定的關(guān)系，但也反映了綜述型論文被引較多的現(xiàn)實[16,19-20]。13種綜合性農(nóng)業(yè)科學(xué)類中文核心期刊發(fā)表的主流學(xué)科論文的零被引率較高，未出現(xiàn)冷門學(xué)科論文的零被引次數(shù)高于主流學(xué)科論文的局面[18]；但值得關(guān)注的是，其他非農(nóng)學(xué)科論文有58篇，占比達16%，略小于主流學(xué)科論文的占比。由此說明，與農(nóng)業(yè)相關(guān)的新興研究領(lǐng)域已悄然興起，當然這里面可能也有人情稿的存在。因此，各期刊在發(fā)文選擇上更應(yīng)把好關(guān)，盡量刊載與農(nóng)業(yè)研究相關(guān)的文獻，進而減少零被引或低被引文獻。

4 結(jié)語

綜上所述，各刊零被引論文與該期刊的發(fā)文量相關(guān)性不大，各刊發(fā)文量與零被引論文量間的關(guān)系要視具體情況而定。對高等院校及任務(wù)類稿件要把好入口關(guān)，且與指導(dǎo)老師間建立良好的溝通平臺，以更好地幫助和指導(dǎo)作者完成高水平論文的寫作，且在論文發(fā)表前的各環(huán)節(jié)進行協(xié)同控制?；鹳Y助論文的學(xué)術(shù)性及其指導(dǎo)性稍強于非基金資助論文的結(jié)論與劉睿遠等[21]的觀點大致相同，但也不要唯“基金資助論文”論[22]。要認真判斷基金資助論文的創(chuàng)新性和學(xué)術(shù)性，且是否存在基金亂掛等不端行為[23]。對來稿的篇幅或字數(shù)可作一定的要求。要加強及重視摘要信息的規(guī)范編輯。加強與資深專家及學(xué)科帶頭人的溝通，及時掌握研究領(lǐng)域動向，并積極約稿。要吸引主流學(xué)科及與農(nóng)業(yè)相關(guān)的新興研究領(lǐng)域的綜述型、研究型論文的投稿。嚴格杜絕人情稿，進而減少零被引或低被引文獻的產(chǎn)出。

伍玉[24]指出的論文零被引現(xiàn)象包括論文太平凡、質(zhì)量太低、不相關(guān)、有價值但未被發(fā)現(xiàn)或被遺忘或出類拔萃太超前而未被引，說明零被引并不代表低質(zhì)量，零被引論文也可能是有很大潛在價值的[1]；但這類論文占比較少，因此期刊還是要盡量避免零被引論文的出現(xiàn)。期刊所刊載論文中零被引論文的占比在一定程度上可以反映期刊的受關(guān)注度，其時間演化規(guī)律更是能夠反映期刊論文的傳播和利用狀況，從而反映期刊的影響力[14]。因此，編輯在嚴格把關(guān)的同時，應(yīng)竭盡全力盡早發(fā)表論文并提高論文的顯示度[8]。探索降低各刊論文零被引率的途徑，提高期刊的學(xué)術(shù)影響力[7]。

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