陳楠楠

摘要：在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作為國(guó)家戰(zhàn)略的背景下，完善和發(fā)展我國(guó)科研評(píng)價(jià)體系，特別是高校科研評(píng)價(jià)體系，越來(lái)越成為國(guó)內(nèi)學(xué)界和社會(huì)關(guān)注的問(wèn)題。國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家如美國(guó)、德國(guó)、日本等，在這方面積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建起適合本國(guó)國(guó)情的科研評(píng)價(jià)體系。我國(guó)高?？蒲性u(píng)價(jià)尚處于發(fā)展中狀態(tài)，在探索的過(guò)程中存在一些不足與缺陷。分析發(fā)達(dá)國(guó)家科研評(píng)價(jià)體系，借鑒與學(xué)習(xí)國(guó)外成功經(jīng)驗(yàn)，如加大事中、事后評(píng)價(jià)力度，轉(zhuǎn)變政府在科研評(píng)價(jià)中的角色定位，建立多層次多元化的科研評(píng)價(jià)體系，建立分類(lèi)的科研評(píng)價(jià)機(jī)制與標(biāo)準(zhǔn)等。

關(guān)鍵詞：高?？蒲性u(píng)價(jià)；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；發(fā)達(dá)國(guó)家

黨的十八大明確提出：“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置?！睆?qiáng)調(diào)要堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。2015年3月，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》，為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略指明了方向。如何在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的背景下，科學(xué)地評(píng)價(jià)科研項(xiàng)目及其成果，建立并完善合理有效的科研評(píng)價(jià)體系，成為了高校開(kāi)展科研工作面臨的重要問(wèn)題之一。最近，醫(yī)藥學(xué)家屠呦呦女士獲得諾貝爾醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)一事在國(guó)內(nèi)引起強(qiáng)烈反響，不但是業(yè)界，政府主管部門(mén)與社會(huì)各界也將視線(xiàn)集中到科研評(píng)價(jià)問(wèn)題上，進(jìn)一步思考究竟該如何評(píng)價(jià)一項(xiàng)科研項(xiàng)目的可行性和成果價(jià)值，如何客觀地評(píng)價(jià)科研工作者的成績(jī)和貢獻(xiàn)等。解決好這些問(wèn)題，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作為國(guó)家戰(zhàn)略的大背景下具有特殊意義。特別是作為科研學(xué)術(shù)孵化地的高等學(xué)府，高校科研評(píng)價(jià)問(wèn)題更值得分析思考。長(zhǎng)期實(shí)踐證明，只有建立合理有效的高?？蒲性u(píng)價(jià)體系，才能為高?？蒲泄ぷ髡咛峁?yīng)有的價(jià)值認(rèn)同和經(jīng)濟(jì)支持，充分調(diào)動(dòng)高?？蒲泄ぷ髡叩目蒲蟹e極性，更好地發(fā)揮高校在國(guó)家創(chuàng)新體系中不可替代的重要作用。[1]

當(dāng)今世界，主要發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的探索，已經(jīng)形成了較為完善的科研評(píng)價(jià)體系，并在長(zhǎng)期發(fā)展實(shí)踐的過(guò)程中積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。我國(guó)高校的科研評(píng)價(jià)體系的建設(shè)與完善尚處于發(fā)展中狀態(tài)，合理地借鑒國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，有助于解決完善我國(guó)高?？蒲性u(píng)價(jià)體系過(guò)程中的一些不足，促進(jìn)我國(guó)高?？蒲惺聵I(yè)的發(fā)展，提高我國(guó)科研水平和國(guó)際影響力。[2]

一、高?？蒲性u(píng)價(jià)的功能與作用

高校科研評(píng)價(jià)是目前科研管理部門(mén)及科研機(jī)構(gòu)為實(shí)施有效管理、監(jiān)督而采取的重要手段之一，往往與資源配置、用人制度和分配制度等有關(guān)政策掛鉤，具有很強(qiáng)的指引性及應(yīng)用價(jià)值。[3]主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

1.科研導(dǎo)向。高?？蒲性u(píng)價(jià)對(duì)科研活動(dòng)具有導(dǎo)向作用，既體現(xiàn)在制訂科研評(píng)價(jià)的方案、建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系上，也體現(xiàn)在科研項(xiàng)目的確立、評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用上，甚至還體現(xiàn)在對(duì)科研的發(fā)展方向、科研質(zhì)量的提高的影響上。科研機(jī)構(gòu)及科研工作人員會(huì)根據(jù)評(píng)價(jià)建議，對(duì)科研工作的進(jìn)度和方向進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)。

2.價(jià)值研判?？蒲性u(píng)價(jià)的過(guò)程，不僅是利用一切可行的技術(shù)和手段來(lái)獲取有關(guān)評(píng)價(jià)對(duì)象的各種信息，也是對(duì)這些信息進(jìn)行全面的統(tǒng)計(jì)分析處理，并對(duì)得出的評(píng)價(jià)結(jié)果給予科學(xué)的解釋與運(yùn)用的過(guò)程，包括指出科研活動(dòng)所取得的成就以及科研活動(dòng)或進(jìn)展中仍然存在的問(wèn)題，需要改進(jìn)的方面等?？蒲性u(píng)價(jià)對(duì)科研管理工作、科研項(xiàng)目進(jìn)行描述和價(jià)值判斷，可以推動(dòng)科研工作向良性、合理化、符合價(jià)值主體目標(biāo)的方向發(fā)展。

3.人才甄別。高?？蒲性u(píng)價(jià)不僅是對(duì)科研項(xiàng)目的評(píng)價(jià)與引導(dǎo)，還包括對(duì)科研人員的選拔與甄別。科研評(píng)價(jià)對(duì)于人才選拔的作用，建立在對(duì)科研工作評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)之上。被評(píng)價(jià)科研人員滿(mǎn)足科研工作要求的程度是人才選拔的唯一標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)比較、考核、選拔，甄別出完成科研工作最佳的人員對(duì)象。只有通過(guò)優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，才有利于選拔出優(yōu)秀的科研人才，從而推動(dòng)科學(xué)研究的進(jìn)步發(fā)展。也只有對(duì)科研人員的科研能力有一個(gè)全面、科學(xué)的認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)，才有可能為科研管理提供科學(xué)依據(jù)。

4.激勵(lì)功能。對(duì)科研工作和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行科研評(píng)價(jià)，可以建立科學(xué)合理的激勵(lì)機(jī)制，通過(guò)榮譽(yù)、職稱(chēng)、資金等方面進(jìn)行評(píng)優(yōu)與認(rèn)可，激發(fā)科研人員的科研熱情與積極性，從而推動(dòng)科學(xué)研究質(zhì)量的提高。同時(shí)，科研評(píng)價(jià)也可以激勵(lì)和促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)之間的競(jìng)爭(zhēng)，以此爭(zhēng)取到更多的科研經(jīng)費(fèi)和更高的聲譽(yù)，從而不斷提高其科研質(zhì)量。

5.信息保障。科研評(píng)估本質(zhì)上是解決科研項(xiàng)目執(zhí)行者與決策者之間的信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題，經(jīng)過(guò)科研評(píng)估，可以為科研管理提供信息保障和決策依據(jù)。科學(xué)規(guī)范地進(jìn)行科研評(píng)價(jià)，是科研管理者制定科研計(jì)劃、監(jiān)督科研進(jìn)度，特別是分配研究資金的有效途徑和提供最后決策的依據(jù)，從而優(yōu)化資源配置，提高科研資金使用效率，推動(dòng)高?？蒲械纳钊胗行ч_(kāi)展。

二、國(guó)外經(jīng)驗(yàn)與我國(guó)高?？蒲性u(píng)價(jià)的發(fā)展

（一）國(guó)外科研評(píng)價(jià)發(fā)展情況

科研評(píng)價(jià)發(fā)端于美國(guó)，至今已有近百年歷史，已成為美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家科研領(lǐng)域制度化的經(jīng)常性工作。目前，很多國(guó)家的科研評(píng)價(jià)特別是中觀和微觀層面的評(píng)價(jià)是以定性分析為基礎(chǔ)，以定量分析為手段，采用定性與定量相結(jié)合的方法進(jìn)行的，但也有一些國(guó)家仍只采用定性分析為主的方法進(jìn)行評(píng)估。例如，美國(guó)、法國(guó)、日本等國(guó)家的科研評(píng)價(jià)活動(dòng)目前是采用定性和定量分析相結(jié)合的方法，英國(guó)和瑞士的科研評(píng)價(jià)活動(dòng)以定性方法為主、定量分析為輔，瑞典則基本上是定性分析。在評(píng)價(jià)范圍上，經(jīng)過(guò)近百年的發(fā)展，西方國(guó)家的科研評(píng)價(jià)體系基本涵蓋各個(gè)科研領(lǐng)域，囊括自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、基礎(chǔ)理論、工程技術(shù)及應(yīng)用研究等方面。在評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)價(jià)方法上，形成了適合自己國(guó)情的特點(diǎn)。下面對(duì)主要發(fā)達(dá)國(guó)家科研評(píng)價(jià)體系進(jìn)行簡(jiǎn)單介紹。

1.美國(guó)

作為世界科研強(qiáng)國(guó)，美國(guó)的科研評(píng)價(jià)體系經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的探索和完善，目前已經(jīng)基本形成了比較固定的三等評(píng)價(jià)模式，即由國(guó)會(huì)的科研評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)，由州政府的相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)，由具體的研究機(jī)構(gòu)、研究所及一些大學(xué)的科研機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)。在科研評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的制定上，美國(guó)等西方國(guó)家注重從基礎(chǔ)實(shí)力、投入產(chǎn)出視角出發(fā)，科研投入包括科研平臺(tái)、科研人才、科研項(xiàng)目，產(chǎn)出涉及論文、專(zhuān)利、人才培養(yǎng)、獲獎(jiǎng)情況等等。美國(guó)的科研評(píng)價(jià)體系結(jié)合自身的實(shí)際情況，依據(jù)科研成果、成果數(shù)量、科研環(huán)境與科研影響力等方面設(shè)置了較為合理的科研評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

依據(jù)其科研評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，決定了美國(guó)的科研評(píng)價(jià)體系注重事前評(píng)價(jià)、事中評(píng)價(jià)與事后評(píng)價(jià)的結(jié)合，這也是大多數(shù)歐美國(guó)家科研評(píng)價(jià)的共同特征。在評(píng)價(jià)伊始即召集學(xué)科專(zhuān)家進(jìn)行綜合評(píng)議，同時(shí)引入風(fēng)險(xiǎn)分析師，對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行分析。為了確保機(jī)制的順暢運(yùn)行，每一個(gè)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)設(shè)立一位適當(dāng)?shù)呢?fù)責(zé)人，依靠負(fù)責(zé)人的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)、豐富經(jīng)驗(yàn)和組織協(xié)調(diào)能力，為評(píng)價(jià)項(xiàng)目的順利進(jìn)行保駕護(hù)航。在負(fù)責(zé)人的帶領(lǐng)和組織下，評(píng)價(jià)小組需要制定具體的評(píng)價(jià)工作流程和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)項(xiàng)目的可行性和風(fēng)險(xiǎn)程度給出明確的答案。同時(shí)，為了保證項(xiàng)目的價(jià)值和時(shí)效性，評(píng)價(jià)小組還需要盡可能多地了解國(guó)際相關(guān)進(jìn)展情況，跟進(jìn)國(guó)際前沿。在完成以上工作后，評(píng)價(jià)小組需要完成評(píng)價(jià)報(bào)告，并將之提交至前述三等的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，通過(guò)聽(tīng)證會(huì)對(duì)外確認(rèn)消息。在科研項(xiàng)目進(jìn)行中，評(píng)價(jià)小組會(huì)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤和監(jiān)控，并進(jìn)行周期總結(jié)和反饋，以指導(dǎo)科研項(xiàng)目向良性方向發(fā)展。項(xiàng)目結(jié)束后，評(píng)價(jià)小組依舊針對(duì)成果數(shù)量、影響力、論文轉(zhuǎn)載數(shù)量等指標(biāo)進(jìn)行考察和監(jiān)控，并形成書(shū)面報(bào)告，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行事后評(píng)價(jià)和反饋。這成為美國(guó)等西方國(guó)家科研評(píng)價(jià)體系的一個(gè)重要特征。

2.德國(guó)

作為歐洲經(jīng)濟(jì)和科研強(qiáng)國(guó)，德國(guó)的科研評(píng)價(jià)體系較具有代表性。在德國(guó)，具體的科研評(píng)價(jià)工作由高校和相關(guān)機(jī)構(gòu)來(lái)直接負(fù)責(zé)，政府并不直接參與。2000年之前，德國(guó)主要的評(píng)價(jià)機(jī)制是國(guó)家級(jí)別的德國(guó)科學(xué)基金會(huì)（Deutsche Forschungsgemeinschaft，縮寫(xiě)DFG），主要目的是對(duì)各個(gè)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的科研能力進(jìn)行評(píng)價(jià)和分級(jí)，以此衡量這些機(jī)構(gòu)的科研實(shí)力和科研成果價(jià)值。DFG每三年進(jìn)行一次，雖不直接涉及科研項(xiàng)目的立項(xiàng)分析和資金支持，但也能夠?qū)ζ涫┘訌?qiáng)有力的間接影響力。

2000年至今，德國(guó)的科研評(píng)價(jià)體系進(jìn)行了較大改良。由于一直被質(zhì)疑呆板保守，自2003年開(kāi)始，DFG開(kāi)始將科研評(píng)價(jià)專(zhuān)家納入評(píng)級(jí)范圍，隨后又陸續(xù)加入了國(guó)外專(zhuān)家、第三方機(jī)構(gòu)和高校合作單位，從而極大地豐富了DFG的內(nèi)容，提高了DFG的價(jià)值和意義。同時(shí)，DFG的透明公開(kāi)度也在不斷提升，具體的評(píng)級(jí)信息和評(píng)價(jià)結(jié)果均向外界公開(kāi)，以此保障DFG的公信度。

另一方面，除了國(guó)家級(jí)別的DFG之外，德國(guó)各州政府和各科學(xué)委員會(huì)也在科研評(píng)價(jià)機(jī)制中扮演著重要角色。它們也擔(dān)負(fù)著組織相關(guān)團(tuán)隊(duì)，調(diào)研和可行性分析的工作，對(duì)其領(lǐng)域內(nèi)的科研項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)。州政府和各科學(xué)委員會(huì)在評(píng)價(jià)機(jī)制中的存在和發(fā)揮的作用，使得德國(guó)的科研評(píng)價(jià)體系完備，構(gòu)成以DFG為核心的多層次評(píng)價(jià)機(jī)制。

3.日本

日本是目前亞洲地區(qū)科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)，其科研評(píng)價(jià)體系獨(dú)樹(shù)一幟而又頗具成效。日本的科研評(píng)價(jià)層次不同于歐美普遍流行的三等級(jí)制，而是以評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)為主導(dǎo)的四級(jí)制。具體而言，第一級(jí)科研評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)主要是由國(guó)家政府單位和大型專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組成，負(fù)責(zé)對(duì)國(guó)家重大科研項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)和分析；第二級(jí)機(jī)構(gòu)是專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和地方政府相關(guān)機(jī)構(gòu)，主要針對(duì)高等院校的科研項(xiàng)目，也負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)政府資助的次級(jí)科研項(xiàng)目；第三級(jí)機(jī)構(gòu)是為日本所特有的企業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，由相關(guān)企業(yè)創(chuàng)立和主導(dǎo)，主要負(fù)責(zé)為該企業(yè)提供相關(guān)服務(wù)和分析；第四級(jí)機(jī)構(gòu)是日本各研究機(jī)構(gòu)內(nèi)的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，針對(duì)的對(duì)象主要是其內(nèi)部的科研項(xiàng)目。

綜合分析日本的科研評(píng)價(jià)機(jī)制，其中有兩點(diǎn)是值得注意之處。首先，日本政府在其中發(fā)揮著重要的作用，其立場(chǎng)以監(jiān)督為主，主導(dǎo)地位交給各專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)。其次，與很多發(fā)達(dá)國(guó)家一樣，日本非常注重事前評(píng)價(jià)，且在這一方面更進(jìn)一步，在其科研評(píng)價(jià)機(jī)制中甚至沒(méi)有專(zhuān)門(mén)評(píng)價(jià)科研成果的相關(guān)制度，只有對(duì)科研項(xiàng)目的課題評(píng)價(jià)制度。[4]

（二）我國(guó)高?？蒲性u(píng)價(jià)體系的發(fā)展

與西方國(guó)家相比，我國(guó)科研評(píng)價(jià)體系與高校科研評(píng)價(jià)起步較晚，大致經(jīng)歷了行政評(píng)議、同行評(píng)議、指標(biāo)量化評(píng)議等幾個(gè)階段。建國(guó)初至20世紀(jì)80年代，我國(guó)的高?？蒲性u(píng)價(jià)以行政為主導(dǎo)。這一時(shí)期，科研機(jī)構(gòu)與行政部門(mén)掛鉤，科研工作人員往往享有行政級(jí)別和待遇，相應(yīng)的科研工作也由政府主導(dǎo)和評(píng)價(jià)。由于時(shí)代背景與環(huán)境的制約，當(dāng)時(shí)的科研工作很難反映科研機(jī)構(gòu)和科研工作者的獨(dú)立意識(shí)，科研評(píng)價(jià)也很少能對(duì)科研工作進(jìn)行客觀有效的分析與評(píng)價(jià)，不能反映科研工作的真正價(jià)值。

隨著1986年國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)的成立，我國(guó)開(kāi)始引進(jìn)同行評(píng)議機(jī)制。即同一行業(yè)內(nèi)的專(zhuān)家學(xué)者對(duì)該行業(yè)內(nèi)的科研成果進(jìn)行共同評(píng)議，從學(xué)術(shù)的角度對(duì)該成果可行性、創(chuàng)新性、實(shí)用性等方面進(jìn)行定性評(píng)價(jià)。同行評(píng)議在我國(guó)高校科研評(píng)價(jià)中廣泛推行，并在一定程度上保證了高校科研質(zhì)量的提升。但也對(duì)評(píng)議專(zhuān)家的構(gòu)成提出了較高的要求，在無(wú)法保證評(píng)議專(zhuān)家權(quán)威性和公正性時(shí)，同行評(píng)議制度的弊端也逐漸顯現(xiàn)。隨著對(duì)外開(kāi)放和交流的深入，指標(biāo)量化評(píng)議方式也開(kāi)始逐漸應(yīng)用，這在一定程度上彌補(bǔ)了同行評(píng)議的弊端。以計(jì)量的手段，考察高校科研工作人員的科研業(yè)績(jī)，作為資金分配、科研獎(jiǎng)勵(lì)、職稱(chēng)評(píng)定等重要參考標(biāo)準(zhǔn)，在定性評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上，提高了定量評(píng)價(jià)的比重，在當(dāng)今高?？蒲性u(píng)價(jià)中受到廣泛推廣。該體系不但是衡量科研機(jī)構(gòu)科研水平、科研人員科研能力的重要指標(biāo)，也成為了高?？蒲腥藛T職稱(chēng)評(píng)審、崗位評(píng)聘等主要標(biāo)準(zhǔn)。在一定意義上，這種評(píng)價(jià)體系激發(fā)了科研人員從事科研工作的熱情，推動(dòng)了我國(guó)高?？蒲兴降陌l(fā)展。但隨著我國(guó)科研能力和水平的提升，原有的高?？蒲性u(píng)價(jià)體系逐漸落后于現(xiàn)有的科研創(chuàng)新模式，并暴露出了諸多弊端，不僅未能完全達(dá)到科研評(píng)價(jià)應(yīng)有的考核、激勵(lì)和約束目標(biāo)，而且引發(fā)出如下問(wèn)題。

第一，過(guò)分注重形式和數(shù)量而忽視科研質(zhì)量。我國(guó)的高?？蒲性u(píng)價(jià)機(jī)制在考察科研工作者的科研能力，以及分析一項(xiàng)科研成果的價(jià)值時(shí)，往往過(guò)分注重形式，即科研成果發(fā)表的刊物級(jí)別、獲獎(jiǎng)等級(jí)、排名先后等，導(dǎo)致科研人員更多地關(guān)注科學(xué)研究的形式化，對(duì)科研團(tuán)隊(duì)形成困擾，導(dǎo)致科學(xué)研究舍本逐末，與知識(shí)創(chuàng)新、科研精品相背而馳。同時(shí)，在當(dāng)前我國(guó)高?？蒲性u(píng)價(jià)中，定量評(píng)價(jià)的地位遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于定性評(píng)價(jià)，科研唯數(shù)字化傾向十分明顯，論文著作數(shù)量、科研經(jīng)費(fèi)多少等量化指標(biāo)成為了評(píng)價(jià)科研水平最重要的標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致科學(xué)研究質(zhì)量低下重復(fù)、粗制濫造現(xiàn)象嚴(yán)重。長(zhǎng)此以往，將會(huì)導(dǎo)致學(xué)術(shù)界對(duì)學(xué)術(shù)素養(yǎng)的忽視，導(dǎo)致功利化的傾向，誘使科研工作者注重成果數(shù)量而非質(zhì)量，追求耗時(shí)短、見(jiàn)效快、成果多的項(xiàng)目，放棄有難度、高尖端的項(xiàng)目。這與科研評(píng)價(jià)機(jī)制本身存在的意義，是相悖的。

第二，存在“行政化”、評(píng)價(jià)主體錯(cuò)位、結(jié)構(gòu)錯(cuò)位等問(wèn)題。在我國(guó)，科研評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)方多為政府相關(guān)機(jī)構(gòu)或科研機(jī)構(gòu)的相關(guān)評(píng)價(jià)單位，科研評(píng)價(jià)仍然沒(méi)有完全脫離“行政化”影響，自評(píng)和第三方評(píng)價(jià)仍處于起步階段。這種安排在具體的評(píng)價(jià)過(guò)程中容易造成兩種不利傾向，一是非專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)專(zhuān)業(yè)，二是專(zhuān)注學(xué)術(shù)價(jià)值而忽視社會(huì)價(jià)值。對(duì)于前者，由于政府機(jī)構(gòu)主持評(píng)價(jià)，在專(zhuān)業(yè)知識(shí)領(lǐng)域畢竟存在一定的不足，對(duì)于科研項(xiàng)目的價(jià)值和可行性的分析，其準(zhǔn)確性和科學(xué)性還是存在一定的隱患。至于后者，高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)自身主導(dǎo)的評(píng)價(jià)活動(dòng)，自然不會(huì)忽視科研項(xiàng)目的學(xué)術(shù)價(jià)值，但可能會(huì)出現(xiàn)忽視科研項(xiàng)目社會(huì)價(jià)值的傾向。同時(shí)由于科研評(píng)估機(jī)制存在問(wèn)題，導(dǎo)致科研項(xiàng)目在基礎(chǔ)性、公益性和應(yīng)用性的資源分配上存在結(jié)構(gòu)上的不合理，基礎(chǔ)性、公益性的科研項(xiàng)目由于經(jīng)費(fèi)不足難以吸引一流人才。

第三，對(duì)于應(yīng)用性成果重視不夠，或缺乏渠道導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化率不高。我國(guó)大學(xué)迄今為止仍然是科研成果的供應(yīng)主體。但相比其他科研機(jī)構(gòu)，高校的科研評(píng)價(jià)往往更注重科研項(xiàng)目的學(xué)術(shù)價(jià)值，而忽視研究成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，同時(shí)渠道的缺乏，產(chǎn)學(xué)研之間在科研成果的轉(zhuǎn)化特別是產(chǎn)業(yè)化方面仍存在相互脫節(jié)、協(xié)調(diào)不足等問(wèn)題，亟待重視加以更加有效地解決。同時(shí)科研成果成為高?？蒲腥藛T晉升的必要指標(biāo)，這就導(dǎo)致高?？蒲腥藛T大量進(jìn)行“為完成任務(wù)而科研”“為科研而科研”的研究，不關(guān)心能否取得實(shí)際的應(yīng)用效果，對(duì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)步作用微乎其微。[5]

三、國(guó)外經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)高?？蒲性u(píng)估的借鑒意義

基于上述分析，我國(guó)應(yīng)該在立足本國(guó)國(guó)情的基礎(chǔ)上，吸取國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)現(xiàn)行的高?？蒲性u(píng)價(jià)機(jī)制進(jìn)行改良。通過(guò)對(duì)主要發(fā)達(dá)國(guó)家科研評(píng)價(jià)機(jī)制的分析，值得借鑒的經(jīng)驗(yàn)有以下幾個(gè)方面。

第一，加大事中、事后評(píng)價(jià)力度。目前，我國(guó)高?？蒲性u(píng)價(jià)存在“嚴(yán)進(jìn)寬出”現(xiàn)象，對(duì)于事前評(píng)價(jià)把握比較嚴(yán)格，而對(duì)于事中、事后評(píng)價(jià)力度不夠。我國(guó)科研項(xiàng)目一般采用課題制的形式，分析項(xiàng)目的可行性和價(jià)值，同時(shí)根據(jù)項(xiàng)目級(jí)別撥付科研經(jīng)費(fèi)，而科研項(xiàng)目中期審查、項(xiàng)目結(jié)題標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)寬松，導(dǎo)致一些高校科研人員將大部分時(shí)間、精力耗費(fèi)在撰寫(xiě)申請(qǐng)書(shū)、申請(qǐng)立項(xiàng)等環(huán)節(jié)，而立項(xiàng)后反而有所放松，影響研究產(chǎn)出績(jī)效。

我國(guó)可以借鑒歐美等國(guó)經(jīng)驗(yàn)，完善事中、事后評(píng)價(jià)，量化標(biāo)準(zhǔn)，將經(jīng)費(fèi)與科研水平掛鉤等。同時(shí)，設(shè)立階段性考核措施，加強(qiáng)對(duì)科研過(guò)程的管理，完善獎(jiǎng)懲措施。這種重視質(zhì)量，并將質(zhì)量等級(jí)與科研經(jīng)費(fèi)掛鉤的科研成果考核評(píng)價(jià)方式，使考核評(píng)價(jià)更具有激勵(lì)效能，能夠促進(jìn)高?？蒲腥藛T多出高質(zhì)量的成果。

第二，轉(zhuǎn)變政府在科研評(píng)價(jià)中的角色定位。政府在我國(guó)科研評(píng)價(jià)中占據(jù)主導(dǎo)地位，“行政命令”往往會(huì)影響科研評(píng)價(jià)的公正性與效績(jī)。歐美等國(guó)，政府在科研評(píng)價(jià)中發(fā)揮重要作用，但除國(guó)家重大科研項(xiàng)目外，并不直接參與評(píng)價(jià)過(guò)程，更多的是扮演科研評(píng)價(jià)的資金提供者和法律監(jiān)督者角色。

我國(guó)應(yīng)借鑒相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，下放政府在科研評(píng)價(jià)中的權(quán)力，轉(zhuǎn)變政府職能，讓其他評(píng)價(jià)主體更自主地參與到評(píng)價(jià)過(guò)程之中，特別是充分發(fā)揮高等學(xué)校及科研機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)職能，使其在寬松有序的評(píng)價(jià)環(huán)境中激發(fā)自身的科研實(shí)力。

第三，建立多層次多元化的科研評(píng)價(jià)體系。通過(guò)分析歐美等國(guó)的科研評(píng)價(jià)機(jī)制不難發(fā)現(xiàn)，各國(guó)的科研評(píng)價(jià)機(jī)制都是多層次的，評(píng)價(jià)主體涉及政府部門(mén)、專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、科研單位和企業(yè)，且不同層次的科研評(píng)價(jià)主體分工明確，相互補(bǔ)充，構(gòu)成了完整的科研評(píng)價(jià)體系。

多元的評(píng)價(jià)主體賦予了各國(guó)科研評(píng)價(jià)機(jī)制以更強(qiáng)大的活力，以及更豐富的評(píng)價(jià)方法和標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)應(yīng)立足本國(guó)國(guó)情，借鑒國(guó)外多層次的評(píng)價(jià)模式，豐富評(píng)價(jià)主體，突出以同行專(zhuān)家為主導(dǎo)的同時(shí)，積極探索建立由政府、社會(huì)組織、企業(yè)、公眾等相應(yīng)研究成果受益者參與的評(píng)價(jià)機(jī)制，使我國(guó)科研水平在開(kāi)放自由的環(huán)境中有序成長(zhǎng)。

第四，根據(jù)科研項(xiàng)目的不同種類(lèi)，建立分類(lèi)的科研評(píng)價(jià)機(jī)制與標(biāo)準(zhǔn)。目前我國(guó)高?？蒲性u(píng)價(jià)更傾向于理論研究和基礎(chǔ)研究，而對(duì)于應(yīng)用性成果缺乏科學(xué)客觀評(píng)價(jià)。一些研究雖然產(chǎn)生了直接或間接的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，但往往得不到學(xué)術(shù)界的認(rèn)可，導(dǎo)致研究成果難以回應(yīng)時(shí)代發(fā)展提出的新需求。應(yīng)根據(jù)不同學(xué)科性質(zhì)與研究目標(biāo)等建立不同的科研評(píng)價(jià)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)。在評(píng)估周期、評(píng)估方法等評(píng)價(jià)指標(biāo)上，予以區(qū)別對(duì)待。

四、結(jié)論

在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作為國(guó)家戰(zhàn)略的背景下，我國(guó)高?？蒲性u(píng)價(jià)這一領(lǐng)域目前尚處于發(fā)展中狀態(tài)，在探索的過(guò)程中存在一些不足與缺陷，主要體現(xiàn)在科研評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不足，科研評(píng)價(jià)體系評(píng)價(jià)主體錯(cuò)位，對(duì)于應(yīng)用性成果缺乏科學(xué)客觀評(píng)價(jià)等問(wèn)題。通過(guò)分析歐美等發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家科研評(píng)價(jià)機(jī)制，借鑒與學(xué)習(xí)國(guó)外成功經(jīng)驗(yàn)，如加大事中、事后評(píng)價(jià)力度，轉(zhuǎn)變政府在科研評(píng)價(jià)中的角色定位，建立多層次多元化的科研評(píng)價(jià)體系，建立分類(lèi)的科研評(píng)價(jià)機(jī)制與標(biāo)準(zhǔn)等。

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