沈蓓緋，孟 新，趙 蓉

（河海大學(xué)，江蘇 南京 213022）

防止利益沖突視角下高校廉政風(fēng)險防控體制創(chuàng)新研究

沈蓓緋，孟 新，趙 蓉

（河海大學(xué)，江蘇 南京 213022）

廉政范疇視角下狹義的利益沖突，是一個政治學(xué)范疇概念，其本質(zhì)是公共權(quán)力的非規(guī)范非公共性使用。防止利益沖突是實現(xiàn)有效廉政風(fēng)險防控的制度安排切入點和反腐敗頂層設(shè)計的核心環(huán)節(jié)。對高等教育領(lǐng)域產(chǎn)生利益沖突的主要范疇以及防止利益沖突制度構(gòu)建的困境研究方面，應(yīng)探索如何在制度設(shè)計、評估體系、信息公開、廉潔教育、監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”等層面將防止利益沖突與廉政風(fēng)險防控機制和反腐倡廉教育機制有效整合與對接，實現(xiàn)從源頭上遏制腐敗的制度突破，提升廉政風(fēng)險防控成效與手段創(chuàng)新。

廉政風(fēng)險防控；防止利益沖突；高校

所謂利益沖突，是指國家公共行政機構(gòu)工作人員因為私利的原因?qū)е缕鋱?zhí)行公務(wù)期間的價值判斷和意見決策偏離公共利益的要求，發(fā)生私人利益與公共職責(zé)相抵觸。[1](p26)利益沖突常常被認(rèn)為是“腐敗之源頭”，是腐敗產(chǎn)生的溫床。通俗而言，狹義上的利益沖突就是指公共權(quán)力的使用者其個人利益與履職所代表和維護的社會公共利益之間可能發(fā)生的沖突與矛盾。利益沖突并不一定直接導(dǎo)致腐敗，但是很多腐敗問題往往是背后的利益沖突導(dǎo)致的，如果沒有清晰的防止個人利益可能對其公共職責(zé)行使所造成的干擾或侵害，進而影響其公共角色公正性和客觀性的制度安排與設(shè)計，那么腐敗也難以真正遏制。就此而言，利益沖突是腐敗的潛在之源，因為利益沖突是最能被直接感知和監(jiān)控的廉政風(fēng)險，廉政風(fēng)險的背后常常蘊含著各種利益沖突因素。在廉政風(fēng)險的苗頭和征兆演化發(fā)展過程中加強防止利益沖突可以避免和防范腐敗行為的進一步發(fā)生發(fā)展。高等學(xué)校作為社會的一個子系統(tǒng)，同樣受到內(nèi)外環(huán)境變化的深刻影響。高校作為依法行使教育行政管理權(quán)力和辦學(xué)自主權(quán)為社會提供教育資源的機構(gòu)，同樣存在教職員工利用個人職權(quán)或者社會影響開展錢權(quán)交易或以權(quán)謀私的腐敗現(xiàn)象。所謂高校利益沖突是指高等教育機構(gòu)行政管理及教職人員的個人利益與其承擔(dān)的管理角色及教學(xué)科研職責(zé)之間的沖突，尤其是指黨政領(lǐng)導(dǎo)干部利用職務(wù)之便在履行公共職責(zé)時為自己和利益相關(guān)者提供非正當(dāng)利益的行為。構(gòu)建行之有效、懲防并舉的利益沖突防止制度，是當(dāng)前中國高校筑牢懲治和預(yù)防腐敗體系的前瞻性制度建設(shè)。

一、高校產(chǎn)生利益沖突的主要表現(xiàn)形式

高校中的利益沖突主要有以下幾種形式：一是交易型利益沖突,主要表現(xiàn)為高等院校的黨政領(lǐng)導(dǎo)干部、教職員工等公職人員利用其高校職務(wù)和權(quán)力之便以及相應(yīng)的社會影響力從利益相關(guān)者那里獲得實質(zhì)性收益，這類錢權(quán)交易、以權(quán)謀私的現(xiàn)象也是高校最常見最普遍的利益沖突類型，主要集中在教學(xué)儀器設(shè)備、固定資產(chǎn)等大宗物資采購過程以及大型基建工程項目(包括新建、遷建、改建、擴建工程和維修工程等)所涉及的諸多環(huán)節(jié)。尤其是基建領(lǐng)域，已成為當(dāng)前高校腐敗的“重災(zāi)區(qū)?！睆捻椖苛㈨?、采購方式的確定、招標(biāo)過程、到合同簽訂及施工驗收每一個風(fēng)險點都可能存在高校職能部門工作人員與利益相關(guān)者之間的利益交換和輸送。交易型利益沖突在招生錄取、專業(yè)調(diào)劑、定向招生等方面也普遍存在。二是集體型利益沖突，也就是運用小集體、部門或機構(gòu)擁有的公共權(quán)力將公共資源、公共財產(chǎn)轉(zhuǎn)化為小集體利益從而使集體成員之間相互獲利，典型就是私設(shè)“小金庫”現(xiàn)象。盡管國家開展“小金庫”治理已有多年，但高校中仍有頂風(fēng)違紀(jì)以各種名義私設(shè)“小金庫”，比如違規(guī)截留辦學(xué)經(jīng)費設(shè)“小金庫”、套取科研經(jīng)費設(shè)“小金庫”、公款私存設(shè)“小金庫”、隱瞞收支設(shè)“小金庫”；以支抵收形成“賬外賬”設(shè)“小金庫”?！靶〗饚臁眴栴}已成為集體腐敗的溫床和源頭腐敗的根源，往往是“查處一起，引出一窩、牽出一串?！盵2]2015年底教育部黨組通報批評的某大學(xué)私設(shè)“小金庫”案就是典型的相關(guān)部門科研人員通過虛假開支會議費、餐飲費等套取科研項目資金，涉案金額達280余萬元，造成國家和學(xué)校資金流失。這種嚴(yán)重違反財經(jīng)紀(jì)律和廉潔準(zhǔn)則的行為一方面反映高校部分教職員工風(fēng)險意識淡漠、自律意識不強，另一方面也反映高校缺乏系統(tǒng)完善獨立的防止利益沖突制度。三是影響型利益沖突，主要表現(xiàn)為高校教職員工利用職權(quán)或行政地位的影響力，直接或間接地為自己或親屬、下屬、朋友謀取私人利益，比如對招投標(biāo)采購的影響、對校內(nèi)資源分配的影響、對職稱評定的影響、對人事任免的影響、對后勤管理經(jīng)營承包的影響等等。再比如行政領(lǐng)導(dǎo)利用職權(quán)任人唯親，形成盤根錯節(jié)的裙帶關(guān)系網(wǎng)?！靶枰f明的是，公職人員在影響型利益沖突中獲取的利益很多時候并不僅僅限于經(jīng)濟利益，公職人員的心理滿足、自己及其關(guān)系人在組織內(nèi)部升遷、偏愛的實現(xiàn)等，都可以視為公職人員通過影響型利益沖突獲取的利益?！盵3](p57)盡管利益沖突的表現(xiàn)形式各異，如各種禮物饋贈、錢權(quán)交易、影響交易、信息交易、校外兼職等利己型利益沖突、利他型利益沖突、互惠型利益沖突各種形式，其本質(zhì)都包含了以權(quán)謀私、利用高校公共資源和公共角色謀取私人利益，都會造成廉政風(fēng)險，都有可能導(dǎo)致腐敗。

二、高等院校防止利益沖突制度建設(shè)的困境

利益沖突本質(zhì)上是一種倫理困境的表現(xiàn)，是基于對職業(yè)道德和行政倫理的價值認(rèn)知，是公職人員的個人私利與其公共責(zé)任角色承擔(dān)之間的沖突。當(dāng)前高等教育領(lǐng)域之所以還存在大量的腐敗現(xiàn)象，與防止利益沖突制度建設(shè)中面臨的困境與挑戰(zhàn)分不開。

（一）缺乏真正法律意義上的防止利益沖突制度設(shè)計。

完備、系統(tǒng)、有效的防止利益沖突制度體系應(yīng)該包括履職回避、財產(chǎn)申報、資產(chǎn)處置、利益回避、行為限制（在職行為限制以及離職后行為限制）、違法懲戒等方面。2009年頒布的《中共中央關(guān)于加強和改進新形勢下黨的建設(shè)若干重大問題的決定》明確提出“建立健全防止利益沖突制度”，這是中央文件中第一次關(guān)于“防止利益沖突”的內(nèi)容，也是首次將“利益沖突”這一機制正式納入反腐倡廉制度建設(shè)的范疇。2010年1月中共中央印發(fā)的《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》第一章“廉潔從政行為規(guī)范”對黨員領(lǐng)導(dǎo)干部在收受各類財物、財產(chǎn)性利益、兼職取酬、公款報銷及使用、離職或退休后從業(yè)等多種行為作了明確禁令規(guī)定和政策邊界說明。在禁止利用職權(quán)和職務(wù)上的影響為親屬及身邊工作人員謀取利益方面規(guī)定了8個“不準(zhǔn)”，明確了黨員領(lǐng)導(dǎo)干部在親屬及身邊工作人員經(jīng)營企業(yè)、任用提拔、收受利益相關(guān)單位及個人財物等方面的政策界限。2015年10月中共中央印發(fā)的《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第八章對黨員領(lǐng)導(dǎo)干部收受明顯超出正常禮尚往來的禮品、禮金、消費卡、利益也有相關(guān)規(guī)定和處分說明。2016年《中國共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會第六次全體會議公報》規(guī)定：禁止領(lǐng)導(dǎo)干部利用職權(quán)或影響力為親屬、下屬及朋友謀求特殊照顧，禁止領(lǐng)導(dǎo)干部家屬親友插手領(lǐng)導(dǎo)干部職權(quán)范圍內(nèi)的工作及人事安排等等。這些規(guī)定都是針對家族式腐敗的防止利益沖突制度規(guī)定。盡管現(xiàn)有各種條例、規(guī)定、文件、通知對官員財產(chǎn)申報、資產(chǎn)處理、任職回避、禮品收受、離職后再就業(yè)、親屬企業(yè)經(jīng)營及投資活動等容易引發(fā)利益沖突的事項都進行了嚴(yán)格、詳細(xì)的規(guī)定，但是對于私人利益的概念仍然缺乏一部完整系統(tǒng)的國家法律給予明晰的界定和頂層制度設(shè)計，導(dǎo)致人們對于哪些是可以許可的（人之常情）哪些是要申報的（利益沖突）沒有一個明確的界限觀念和意識。一些配套性懲罰措施和制度的缺失，也使得原本用來規(guī)制行為的規(guī)則文件欠缺一些可操作性和系統(tǒng)性，使得防止利益沖突的觀念沒有深入人心。再加上不少高校教職員工對利益沖突概念模糊，思想上不重視，認(rèn)為高校不同于黨政機關(guān)擁有行政權(quán)力，也沒有巨大的經(jīng)濟利益，認(rèn)識上的偏差也導(dǎo)致了不少高校對防止利益沖突、建立利益沖突風(fēng)險預(yù)警機制和監(jiān)督機制、平衡公共利益和私人利益的制度建設(shè)沒有引起足夠重視。

（二）缺乏利益沖突風(fēng)險評估的機制。

利益沖突風(fēng)險評估是從風(fēng)險管理視角建立防止利益沖突制度的基礎(chǔ)。只有對利益沖突風(fēng)險進行科學(xué)、有效、合理、系統(tǒng)的評估，才能制定出流程規(guī)范、運行有效、監(jiān)控有序、風(fēng)險明確、防控嚴(yán)密的防止利益沖突的相關(guān)機制對策。高等院校利益沖突風(fēng)險評估就是對利益沖突產(chǎn)生過程中涉及高等教育公共利益損失可能性及現(xiàn)實性后果的評價和估量。當(dāng)前，對我國大多數(shù)高等院校來說，進行利益沖突風(fēng)險評估仍然處在困難階段。一方面，高校教職員工普遍缺乏“事前預(yù)防”、“預(yù)防為主”的思維習(xí)慣，風(fēng)險意識不強，對利益沖突發(fā)生的可能性、危害性缺乏清晰準(zhǔn)確的認(rèn)識和科學(xué)的預(yù)判；對高等院校利益沖突風(fēng)險缺乏足夠的辨識。另一方面，高校公共權(quán)力的多元性、交叉性、隱蔽性也決定了利益沖突表現(xiàn)形式的復(fù)雜性，權(quán)力運行過程中制度化、程序化、陽光化機制的缺失以及行之有效、權(quán)威獨立監(jiān)督體系的缺乏使得高等院校利益沖突風(fēng)險評估缺少權(quán)威性、科學(xué)性、規(guī)范性和可行性的評估指標(biāo)體系。再加上信息公開有限、數(shù)據(jù)采集不全、動態(tài)監(jiān)測不力，很難在高校各個層級各個領(lǐng)域各個部門各個關(guān)口的利益沖突點建立起一套環(huán)環(huán)相扣、層層監(jiān)測、防控兼?zhèn)?、針對性強、懲戒及時的工作機制和評估依據(jù)。

此外，傳統(tǒng)文化中對公共領(lǐng)域與私人領(lǐng)域的界限不清，私人角色與公共角色之間混淆不清，無論是官德還是社會倫理道德指向都缺乏支持防止利益沖突制度建設(shè)的文化氛圍。另外，行政倫理教育的缺乏、公職人員自身道德約束的軟化、獨立審查和監(jiān)督利益沖突機構(gòu)的缺失、高校利益沖突本身具有的潛在性和隱蔽性等因素都是利益沖突制度建設(shè)的困境所在。

三、構(gòu)建防止利益沖突視角下的廉政風(fēng)險防控創(chuàng)新機制

防止利益沖突是廉政風(fēng)險防控的核心環(huán)節(jié)，利益沖突比較集中和突出的領(lǐng)域，也是廉政風(fēng)險易發(fā)高發(fā)頻發(fā)的所在區(qū)域，將防止利益沖突原則引入廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)全過程和“三不”機制構(gòu)建有利于將高校預(yù)防腐敗的關(guān)口進一步前移，實現(xiàn)從源頭上遏制腐敗的制度突破，提升廉政風(fēng)險防控成效與手段創(chuàng)新，在利益相關(guān)節(jié)點查找與具有針對性的廉政風(fēng)險點進行預(yù)警防控，實現(xiàn)防控戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變并提升風(fēng)險防控工作的可持續(xù)性。國家層面應(yīng)該加快進行系統(tǒng)嚴(yán)密完備的防止利益沖突法律體系的立法工作，加快構(gòu)建懲防并舉、防止利益沖突總體思路的頂層設(shè)計，盡可能整合現(xiàn)有各項行政管理制度、紀(jì)律處分條例、刑事處罰法規(guī)等黨紀(jì)國法中關(guān)于行政倫理、財產(chǎn)申報、利益回避、行為限制、資產(chǎn)處理等方面的內(nèi)容條款，形成操作統(tǒng)一、內(nèi)容明晰、懲處一致、系統(tǒng)整體的防止利益沖突體系的頂層設(shè)計。高校層面需要在探索實踐中加快建立有高等教育特色防止利益沖突管理機制和廉政風(fēng)險防范機制，一方面有利于形成全方位廣覆蓋的高校制度反腐新格局，提高源頭防腐的實效性。另一方面有利于建立利益與權(quán)力并重的雙重預(yù)防機制，拓展廉政風(fēng)險防范和防治腐敗工作思路。

（一）制度設(shè)計上重視，突出防止利益沖突在預(yù)防腐敗工作中的前瞻性地位。

利益沖突相當(dāng)于廉政風(fēng)險的警報器。防止利益沖突制度是一項綜合性的制度，需要相關(guān)配套的流程和措施，建立防止利益沖突制度，就是要通過制度性改革源頭性治理切斷公職人員權(quán)力濫用、以權(quán)謀私的渠道，使公共權(quán)力與私人利益相分離，從而達到有效預(yù)防腐敗的目的。在廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)和制度設(shè)計中嵌入利益沖突風(fēng)險識別機制、評估預(yù)警機制和管理監(jiān)督機制將有利于保障防控機制的有效性科學(xué)性，產(chǎn)生“以廉促政”“以廉促勤”的聯(lián)動效應(yīng)?！八枷氲赖嘛L(fēng)險、制度機制風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險以及崗位職責(zé)風(fēng)險只給腐敗行為發(fā)生提供了主體、客體和外在環(huán)境方面的可能性，而真正把這些外在風(fēng)險轉(zhuǎn)化成內(nèi)在腐敗行為的是利益誘因。廉政風(fēng)險與權(quán)力的運行和利益的獲取是相關(guān)的，集中發(fā)生在決策和執(zhí)行階段，它們的根源都是利益沖突?！盵4]高校建立防止利益沖突機制可以融合高校的廉潔教育機制、監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”工作機制等防腐制度設(shè)計，讓高校教職員工尤其是黨政干部認(rèn)識到防止利益沖突對懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的戰(zhàn)略意義，從思想上構(gòu)筑防止利益沖突的“防火墻”。在高校進行反腐制度設(shè)計的過程中，將防止利益沖突與廉政風(fēng)險防控結(jié)合起來，重點關(guān)注高校基建、采購招標(biāo)、招生、人事聘任、財務(wù)管理、干部選拔、專業(yè)技術(shù)職務(wù)評聘、科研項目管理及資源分配等高風(fēng)險領(lǐng)域、崗位的各個關(guān)口，明確界定與高校行政管理與教師職責(zé)產(chǎn)生沖突的私人利益的類型和行為，合理介入教職員工的個人生活，制定一套便于操作的與崗位特點相適應(yīng)的防止利益沖突規(guī)定或制度規(guī)范，避免出現(xiàn)廉政建設(shè)與業(yè)務(wù)工作各抓各的“兩張皮”現(xiàn)象。在高校開展“兩學(xué)一做”工作以及實踐《紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”統(tǒng)計指標(biāo)體系（試行）》過程中，開展正確的權(quán)力觀、地位觀、利益觀教育，形成思想道德防線的道德軟約束，尤其要增強領(lǐng)導(dǎo)干部防止利益沖突的自覺性、主動性和堅定性。在進行廉政風(fēng)險防控制度設(shè)計的時候轉(zhuǎn)變反腐倡廉思路，實行制度創(chuàng)新，重視利益沖突問題，進而尋求阻止權(quán)力與利益相結(jié)合的有效機制，使高校每一位行政管理人員和教師都具備防止利益沖突意識和基本技能。

（二）體制機制上創(chuàng)新，建構(gòu)以利益沖突為核心的廉政風(fēng)險防控機制。

建立高校廉政風(fēng)險防控機制,其核心內(nèi)容是防和控。防控的關(guān)鍵是找出廉政風(fēng)險點以利益沖突為關(guān)鍵點來創(chuàng)新風(fēng)險防控機制。這種風(fēng)險查找防控思路有三個優(yōu)勢：“一是利益沖突發(fā)生的普遍性。通過分析不同崗位的廉政風(fēng)險發(fā)生規(guī)律、風(fēng)險強度差異狀況，為廉政風(fēng)險防控提供預(yù)先判別和工作前提。二是有針對性地查找利益沖突。針對權(quán)力運行、公共利益以及公職人員的行政倫理等廉政風(fēng)險發(fā)生發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)部署防控點，提高防控效率。三是查找利益沖突具有可操作性。根據(jù)已成型的廉政法規(guī)制度，基于詳細(xì)的描述和規(guī)定，可以逐條對照查找風(fēng)險點。提高廉政風(fēng)險查找結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性?！盵4]首先，從體制上創(chuàng)新內(nèi)容上突破，結(jié)合高等教育行業(yè)特點和實際,盡快出臺高等教育領(lǐng)域防止利益沖突的指導(dǎo)意見或政策，厘定公與私的利益邊界、明確利益的定義和范疇、盡快確立“可接受利益”客體，對高校公職人員權(quán)力活動邊界、哪些是可接受利益的綠色地帶、哪些是可接受利益的“禁區(qū)”、哪些利益可以正當(dāng)追求、哪些利益不正當(dāng)?shù)鹊茸龀鼍唧w明晰詳細(xì)可操作可執(zhí)行的界別指導(dǎo)。指導(dǎo)意見要包含對防止利益沖突的主體、目標(biāo)、任務(wù)、總體要求、監(jiān)督措施、懲罰手段、適用范圍等等，取代過于籠統(tǒng)的規(guī)定和條款，做到變“事后監(jiān)察、責(zé)任追究、司法處理”為“事前監(jiān)督、利益可控、司法調(diào)控”的形式，明晰高校利益沖突的主體性要件、客體性要件、影響性要件、倫理性要件。其次，建構(gòu)防止利益沖突的制度體系。一系列圍繞重點領(lǐng)域重點環(huán)節(jié)的系統(tǒng)具體的可操作的包括回避措施、申報措施、限制措施、公開措施、糾正措施、審計措施、獎懲措施的規(guī)章制度的制定才能更有效地防止利益沖突，力求通過這些制度安排，鏟除發(fā)生利益沖突的土壤和條件，盡力限制利益沖突發(fā)生的可能性。

建立利益信息公開機制是防止利益沖突的重要工作和基礎(chǔ)保障?！案咝Ｐ畔⒐_的目的是為了維護高等教育的公共利益、保障民眾對高校辦學(xué)的知情權(quán)，同時有利于服務(wù)廣大師生的工作、學(xué)習(xí)和教學(xué)科研活動。因此，信息披露和公開是防止公職人員個人利益、部門利益侵犯公共利益的重要條件。”[3](p168)高校管理人員和教師要具備公開自己可能會與其承擔(dān)的公共職責(zé)發(fā)生沖突的私人利益的意識，要按照利益沖突評估標(biāo)準(zhǔn)將自己在執(zhí)行教書育人大學(xué)治理的公共職責(zé)時有可能涉嫌利益沖突的經(jīng)濟關(guān)系、社會關(guān)系、人際關(guān)系告知相關(guān)組織。高校應(yīng)高度重視完善的校務(wù)、黨務(wù)信息公開制度和平臺建設(shè)，向校內(nèi)外全面公開高校各部門行政職權(quán)目錄、行政權(quán)力運行流程、廉政風(fēng)險防范相關(guān)制度、風(fēng)險防范承諾、腐敗防控措施落實情況等，“將校內(nèi)各類行政管理人員尤其是重點崗位管理人員的職責(zé)權(quán)限范圍、自由裁量權(quán)的范圍進行信息公示，防止其權(quán)力尋租與被尋租；建立利益申報包括學(xué)術(shù)利益申報制度，在執(zhí)行管理公務(wù)履行教師職責(zé)時，必須申報自己是否有相關(guān)個人經(jīng)濟利益、社會關(guān)系等利益沖突現(xiàn)象的存在?！盵5]同時要擴大高校處級干部利益公開的內(nèi)容和對象，讓利益申報真正成為制度常態(tài)。在干部任命、職稱評定、項目申報、招標(biāo)投標(biāo)、工程項目、人員招聘、評優(yōu)評先等環(huán)節(jié)嚴(yán)控利益關(guān)系實行回避制度，把利益沖突可能出現(xiàn)的各種情形明確予以界定，提前告知高校全體教職員工，在“人情地雷”旁樹起警示牌，提醒相關(guān)人員遵守回避制度規(guī)定避免“踩雷”，回避形式可以分為自行回避、申請回避和強制回避。

除了利益沖突回避制度，對高校教職工的行為限制制度構(gòu)建也十分迫切。一是包括在職行為限制制度。包括對收受禮物、禮金、職權(quán)行使、校外兼職等行為的限制。2016年下半年國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于實行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》，《意見》允許科研人員和教師依法依規(guī)適度兼職兼薪，但是如果一些違規(guī)兼任、兼任過多或違反相關(guān)規(guī)定、利用高校公職人員身份和資源為校外機構(gòu)提供有利機會并獲取高額報酬的兼職行為就違反了防止利益沖突原則。高校獨董密集辭職現(xiàn)象一方面反映了監(jiān)督執(zhí)紀(jì)懲處力度的加強。另一方面，也是從防止利益沖突的角度切斷獨董利用公權(quán)力影響進行利益輸送的機會，縮小腐敗行為的操作空間。所以校外兼職應(yīng)是“有條件的支持”，需要對高校教職工尤其是黨政領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)術(shù)專家的校外兼職時間、種類、領(lǐng)域以及相關(guān)收入等進行了非常詳細(xì)的規(guī)定和明確分類管理。

另外，對于教職工退休、離職后的未來就職行為也應(yīng)作更加清晰具體的管理要求和限制規(guī)定，這樣才能更有助于明確界限，加強監(jiān)管，避免產(chǎn)生利用沖突風(fēng)險。由此可見，高校應(yīng)通過宣傳、培訓(xùn)和教育的渠道讓教職人員明確界定和教學(xué)科研管理職責(zé)產(chǎn)生沖突的私人利益類型和行為，明晰私人人情關(guān)系和在校外的兼職行為與利益沖突的關(guān)系?！笆烊撕棉k事”的社會文化習(xí)俗和觀念也會給防止利益沖突制度建設(shè)帶來不少困難，這就要求公職人員必須具有較高的道德水準(zhǔn)。傳統(tǒng)中國社會的“家國同構(gòu)”性使得私人領(lǐng)域和公共領(lǐng)域的邊界十分模糊，盡管國家在意識形態(tài)層面和制度法規(guī)層面對這種公共領(lǐng)域中的私人關(guān)系始終持否定的態(tài)度，但在大眾文化和社會習(xí)俗中卻被視為人之常情，這一現(xiàn)象進而也成為腐敗行為中的個體行動者通過私人領(lǐng)域的人情和關(guān)系來謀取公共領(lǐng)域的利益的文化內(nèi)因。而由于人情的介入和融合則很容易導(dǎo)致制度的規(guī)范作用大打折扣。人情在很多時候表現(xiàn)為送禮文化，傳統(tǒng)社會中人與人交往的基本規(guī)則“禮尚往來”如今逐漸演變?yōu)椤岸Y上往來”，即禮物上的往來。而不對等的禮物流動常常表現(xiàn)為流向地位權(quán)力與聲望高者。由此可見，用制度和法規(guī)對權(quán)力和聲望擁有者加以規(guī)范，盡快厘定規(guī)范利益沖突中關(guān)于禮物、接待、宴請等范疇和限制，將私人領(lǐng)域中維護人際交往的拜訪、禮物、宴請等人情關(guān)系相區(qū)別，盡快出臺明確的規(guī)定、辦法和制度將親情、熟人關(guān)系與公共權(quán)力隔離開來，也是高校開展預(yù)防腐敗制度創(chuàng)新的重要突破口和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

（三）評估體系上突破，在廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)中“嵌入”利益沖突評估預(yù)警機制。

高等教育的辦學(xué)自主性、權(quán)力運行的不公開性、社會角色的多元性等特征決定高校利益沖突形式具有多樣性、潛在性和隱蔽性特點。由于受制度局限和社會環(huán)境的影響，僅僅依靠高校黨政干部和教職員工的自覺性不能有效解決利益沖突問題，需要建立包括規(guī)章制度、管理機構(gòu)、組織申報、信息公開、監(jiān)督防控、責(zé)任追究、違規(guī)懲處、風(fēng)險評估等一整套完善的系統(tǒng)的利益防范機制，才可能對利益沖突發(fā)生的可能性、危害性有足夠清晰的認(rèn)識進而采取明確有效的措施加以防止。尤其是科學(xué)系統(tǒng)風(fēng)險評估機制的構(gòu)建，有利于強化反腐行為規(guī)范和制度建設(shè)，做好防止利益沖突制度的針對性、有效性設(shè)計?？茖W(xué)的利益沖突風(fēng)險評估體系應(yīng)包括沖突風(fēng)險評估指標(biāo)管理體系、風(fēng)險評估信息支持系統(tǒng)、風(fēng)險評估主客體管理系統(tǒng)、風(fēng)險評估制度支持體系、風(fēng)險評估大數(shù)據(jù)運行系統(tǒng)、風(fēng)險評估監(jiān)督管理責(zé)任機構(gòu)系統(tǒng)等?！霸诟叩仍盒＠鏇_突風(fēng)險評估與管理中，同樣需要回答這樣幾個問題，即高校哪些領(lǐng)域和機構(gòu)容易發(fā)生利益沖突?這些領(lǐng)域發(fā)生利益沖突會產(chǎn)生怎樣的后果?發(fā)生利益沖突對高校的聲譽和人才培養(yǎng)目標(biāo)會產(chǎn)生多大的危害性?高校管理機構(gòu)對防范利益沖突能做些什么?有怎樣的可行方案和選擇？根據(jù)所有成本、利益和風(fēng)險，如何權(quán)衡這些利益沖突風(fēng)險？”[6]評估體系構(gòu)建過程中首先應(yīng)考慮如何及時預(yù)測和掌握領(lǐng)導(dǎo)干部權(quán)力行為可能產(chǎn)生的各種利益沖突現(xiàn)象，如何科學(xué)確定利益邊界，并且開展預(yù)警信息采集，建立健全的防止利益沖突預(yù)警機制。抓住基建工程、招生錄取、資產(chǎn)采購、學(xué)術(shù)科研、物資管理、后勤服務(wù)、職稱評審、財務(wù)管理、人才推優(yōu)、干部聘任等最容易產(chǎn)生利益沖突和腐敗問題的重點領(lǐng)域、重要部門、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和核心人物，在每一個廉政風(fēng)險點放置信息采集端口，設(shè)置利益沖突預(yù)警指標(biāo)。為了提高廉政風(fēng)險預(yù)警的實效性和及時性，科學(xué)有效的利益沖突評估預(yù)警指標(biāo)的設(shè)計應(yīng)采取單項倫理指標(biāo)法，即只要相關(guān)人員發(fā)生任何一項利益沖突的行為，其主管部門可將其列入預(yù)警范圍，對苗頭性、傾向性問題發(fā)出預(yù)警信號，按照“紀(jì)嚴(yán)于法、紀(jì)在法前”的要求，將紀(jì)律教育經(jīng)?；?、制度化，防控可能發(fā)生的廉政風(fēng)險。依據(jù)利益沖突邏輯構(gòu)成的主體要件、客體要件、影響要件以及倫理要件四個要件，“可將高校利益沖突風(fēng)險影響因素確定為崗位職務(wù)、個人職稱、校外兼職、收入資產(chǎn)、道德狀況、社會關(guān)系、制度漏洞等八個指標(biāo)。個人職稱和職務(wù)屬于有不同影響力的主體性要件；校外兼職情況、收入資產(chǎn)和社會關(guān)系屬于在執(zhí)行決策時會影響主體選擇與判斷的影響性要件；崗位與制度漏洞屬于為利益沖突提供可能性的前提性、客體性要件；個人道德狀況屬于倫理性要件，決定了利益沖突主體在制度漏洞面前是否選擇公共利益?！盵7]

此外，建立適當(dāng)?shù)慕搪毴藛T尤其是行政干部利益沖突信息披露機制，披露那些實際的、潛在的、明顯的和容易被感知的利益沖突，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定匯報個人有關(guān)事項，防止在進行大學(xué)管理、學(xué)術(shù)科研、教學(xué)活動和服務(wù)社會過程中利用公職人員職務(wù)和身份謀取不正當(dāng)私利或影響高校的聲譽。作為開展監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)和推行廉政風(fēng)險防控的專職機構(gòu)，高校的紀(jì)檢機構(gòu)可以設(shè)立專門崗位作為利益沖突咨詢、宣教、評估、監(jiān)督、查核、審議、處置的日常工作機構(gòu)，建設(shè)防范和治理利益沖突的高校全體教職員工行為規(guī)范、監(jiān)督措施以及懲處制度。同時，在高等院校的財務(wù)、招生、基建、學(xué)術(shù)、聘任等領(lǐng)域建立反映權(quán)力運行狀況的大數(shù)據(jù)信息平臺，保障重點領(lǐng)域重要信息的公開透明，構(gòu)建“數(shù)字監(jiān)察”系統(tǒng)，對大額度資金使用、重大決策出臺等相關(guān)環(huán)節(jié)設(shè)置風(fēng)險提示進行技術(shù)監(jiān)控，以科學(xué)技術(shù)的手段最大程度地減小利益沖突發(fā)生的可能性。

防止利益沖突是從源頭治理腐敗的重要切入點。盡管當(dāng)前國家還沒有出臺防止利益沖突的專門法律法規(guī)，不少地方政府也還沒有出臺關(guān)于防止利益沖突制度的指導(dǎo)性文件，但是，隨著反腐敗斗爭的深入發(fā)展，中央和各級政府都已高度認(rèn)識到利益沖突是權(quán)力異化的一種形式，認(rèn)識到作為一種倫理困境的利益沖突其直接后果就是腐敗的發(fā)生，認(rèn)識到構(gòu)建一套包含預(yù)防機制、監(jiān)督與評估機制、激勵機制、懲罰機制等在內(nèi)的可行、權(quán)威、完善的防止利益沖突制度的重要性迫切性，已開始將防止利益沖突作為預(yù)防和懲治腐敗制度的創(chuàng)新性舉措加以制度建設(shè)。2013年頒發(fā)的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》提出“健全反腐倡廉法規(guī)制度體系,完善懲治和預(yù)防腐敗、防止利益沖突、領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項、任職回避等方面法律法規(guī)。”《決定》為新形勢下遏制腐敗增量、提高反腐制度建設(shè)科學(xué)化、效率化水平提供了新的思路?？偠灾?，在全面從嚴(yán)治黨背景下，防止利益沖突體制機制建設(shè)已到了攻堅時期。相信在內(nèi)外合力下，中國高等教育機構(gòu)將突破制度的缺陷建立健全利益沖突管理制度和有效的反腐敗預(yù)警制度，不斷健全高校權(quán)力運行制約和監(jiān)督機制，營造風(fēng)清氣正、立德樹人的高等教育良好政治生態(tài)和育人環(huán)境。

[1]莊德水.防止利益沖突與廉政建設(shè)研究[M].北京：北京西苑出版社，2010.

[2]被通報的“小金庫”問題觸目驚心[EB/OL].人民網(wǎng)http://politics.people.com.cn/n/2015/1202/c1001-27880868.html.

[3]崔會敏.高等院校利益沖突風(fēng)險評估與管理[M].北京：中國社會科學(xué)出版社，2015.

[4]莊德水.防止利益沖突視角下的廉政風(fēng)險防控機制創(chuàng)新研究[J].中共天津市委黨校學(xué)報，2013，（2）.

[5]鄭衛(wèi)東，許杰，等.高校防止利益沖突機制建設(shè)的思考[J].黨政論壇，2015，（5）.

[6]崔會敏，吳春華.高等院校防止利益沖突制度建設(shè)的困境與對策[J].廉政文化研究，2012，（6）.

[7]崔會敏.高等院校利益沖突風(fēng)險因素辨識與評估過程分析[J].河南社會科學(xué)，2014，（3）.

責(zé)任編輯 張 豫

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1003-8477（2017）08-0178-06

沈蓓緋（1972—），女，河海大學(xué)基礎(chǔ)學(xué)部人文社科部思想政治理論教研室主任，副教授；孟新（1966—），女，河海大學(xué)黨委副書記、紀(jì)委書記，副教授；趙蓉（1975—），女，河海大學(xué)法律政策研究所所長，河海大學(xué)基礎(chǔ)學(xué)部人文社科部副教授。

2017年度教育部人文社會科學(xué)研究專項任務(wù)項目（教育廉政理論研究）“全面從嚴(yán)治黨背景下高校踐行黨內(nèi)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)‘四種形態(tài)’機制研究”（17JDJYLZ02）子課題研究成果；2016年度教育部中央高校業(yè)務(wù)費項目河海大學(xué)廉政理論研究課題“制約與監(jiān)督：高校行政權(quán)利運行管控機制研究”（2017B30114）子課題研究成果；2014年度河海大學(xué)高等教育科學(xué)研究課題“基于‘教授治學(xué)’視角下中美研究型大學(xué)內(nèi)部治理模式比較研究”（20141202）子課題研究成果。