□殷俊杰 王思?jí)?邵云飛

[電子科技大學(xué) 成都 611731]

聯(lián)盟組合管理能力、關(guān)鍵資源獲取與突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效研究

□殷俊杰 王思?jí)?邵云飛

[電子科技大學(xué) 成都 611731]

運(yùn)用聯(lián)盟組合管理能力高效獲取和利用企業(yè)外部關(guān)鍵資源，對(duì)于提升企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效具有重要意義。從企業(yè)資源觀的視角，構(gòu)建了聯(lián)盟組合管理能力、關(guān)鍵資源獲取與突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的理論模型。通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析顯示，聯(lián)盟組合管理能力的三個(gè)維度與突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著正相關(guān)。關(guān)系治理和組合協(xié)調(diào)對(duì)關(guān)鍵資源獲取有顯著影響，而關(guān)鍵資源獲取又顯著影響突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。關(guān)鍵資源獲取在關(guān)系治理與突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效中起到完全中介作用，在組合協(xié)調(diào)和突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間起部分中介作用。

聯(lián)盟組合；管理能力；關(guān)鍵資源獲取；突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效

聯(lián)盟組合作為企業(yè)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期戰(zhàn)略目標(biāo)的重要途徑，為企業(yè)形成可持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)提供了必要的資源，但是，聯(lián)盟組合的存在并不意味著企業(yè)就能夠充分利用這些資源。已有文獻(xiàn)指出，聯(lián)盟失敗率非常高，大約有40%～70%的聯(lián)盟以失敗告終[1]。為了避免聯(lián)盟的失敗，企業(yè)越來(lái)越重視聯(lián)盟組合的管理問(wèn)題。學(xué)術(shù)界也開(kāi)始關(guān)注企業(yè)能力因素對(duì)聯(lián)盟組合成功的影響。

聯(lián)盟組合管理能力是最大化聯(lián)盟組合效用以及保障核心企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)鍵所在。聯(lián)盟組合管理能力越高，企業(yè)越能夠利用聯(lián)盟組合蘊(yùn)含的網(wǎng)絡(luò)資源創(chuàng)造創(chuàng)新收益[2]。這種能力對(duì)技術(shù)密集型企業(yè)尤為重要，因?yàn)樗麄兺ǔＰ枰皶r(shí)獲取關(guān)鍵性技術(shù)資源。當(dāng)企業(yè)形成并應(yīng)用這種能力之后，新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)速度越快，更有可能產(chǎn)生技術(shù)突破型產(chǎn)品[3]，商業(yè)研發(fā)的成功率越高，進(jìn)入新市場(chǎng)的速度越快[4]。

聯(lián)盟組合中核心企業(yè)的績(jī)效差異反映了企業(yè)在聯(lián)盟能力上的異質(zhì)性，亦或企業(yè)在發(fā)展和實(shí)施聯(lián)盟戰(zhàn)略上的路徑不同。換句話說(shuō)，高效的合作績(jī)效和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是由企業(yè)如何管理和運(yùn)作聯(lián)盟組合決定的。另一方面，突破性技術(shù)創(chuàng)新被普遍認(rèn)為是引領(lǐng)技術(shù)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，是企業(yè)獲得致勝先機(jī)和持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。當(dāng)前，以“信息社會(huì)”和“互聯(lián)網(wǎng)+”為主導(dǎo)的新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在孕育興起，全球科技創(chuàng)新呈現(xiàn)出新的發(fā)展態(tài)勢(shì)和特征，以科技的融合為標(biāo)志，新技術(shù)替代舊技術(shù)、智能型技術(shù)替代勞動(dòng)密集型技術(shù)趨勢(shì)明顯；積極推進(jìn)突破性技術(shù)創(chuàng)新，可以有效實(shí)現(xiàn)跨越式追趕，從根本上完成從“后來(lái)者”、“跟隨者”到“領(lǐng)導(dǎo)者”角色的轉(zhuǎn)變。

基于此，本研究關(guān)注如下問(wèn)題：聯(lián)盟組合管理能力各維度影響企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)制是什么?本研究將根據(jù)聯(lián)盟組合管理能力的不同維度，選擇相應(yīng)的理論依據(jù)，分析其對(duì)關(guān)鍵資源獲取及突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響，提出假設(shè)模型，并基于對(duì)聯(lián)盟組合核心企業(yè)的調(diào)查，開(kāi)展實(shí)證研究。

一、文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)

突破性技術(shù)創(chuàng)新是建立在技術(shù)的顛覆性革新基礎(chǔ)上，通過(guò)推出具備前所未有的性能或相似特征的產(chǎn)品、工藝或服務(wù)，覆蓋原有市場(chǎng)或開(kāi)啟新的市場(chǎng)和潛在應(yīng)用的一類創(chuàng)新[5]。它不是對(duì)企業(yè)已有技術(shù)的簡(jiǎn)單修補(bǔ)，而是突破了既有技術(shù)軌道或范式，大幅提升了產(chǎn)品性能的創(chuàng)新，具有不連續(xù)、高風(fēng)險(xiǎn)性、高不確定性的特點(diǎn)[6]。由于其對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的巨大影響作用，眾多學(xué)者分別從市場(chǎng)導(dǎo)向、制度安排、組織戰(zhàn)略、治理機(jī)制、組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)文化等視角對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制進(jìn)行研究。LEE等從宏觀的視角考察了國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)與突破性技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，研究顯示國(guó)家主導(dǎo)的創(chuàng)新體系和制度安排對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)產(chǎn)生了重要影響[7]。MONTAGUTI等的實(shí)證研究揭示了市場(chǎng)進(jìn)入戰(zhàn)略、市場(chǎng)相容性、互補(bǔ)性資源的可得性對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的正向促進(jìn)作用[8]。TELLIS等考察了突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的不同驅(qū)動(dòng)因素，研究顯示企業(yè)文化對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效具有最顯著的促進(jìn)作用[9]。

對(duì)文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn)，很少有學(xué)者從聯(lián)盟的視角來(lái)考察其對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新的成功驅(qū)動(dòng)機(jī)制。突破性技術(shù)創(chuàng)新通常需要投入大量的異質(zhì)性資源，而這些資源不可能全部?jī)H從企業(yè)內(nèi)部獲得，聯(lián)盟作為重要的外部異質(zhì)性資源來(lái)源日益受到重視。資源基礎(chǔ)理論和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論認(rèn)為[10]，通過(guò)外部獲取知識(shí)不僅可以緩解企業(yè)自身資源約束，而且可以獲得互補(bǔ)性資源，避免了知識(shí)來(lái)源單一化導(dǎo)致的突破性技術(shù)創(chuàng)新能力的剛性問(wèn)題[11]。聯(lián)盟組合管理能力是對(duì)多重外部聯(lián)盟關(guān)系的管理，是企業(yè)的重要的核心能力之一，其最終表現(xiàn)形式為績(jī)效的提升。Sarkar等從過(guò)程觀視角把聯(lián)盟組合管理能力分為聯(lián)盟合作前瞻性（Partnering Proactiveness）、關(guān)系治理（Relational Governance）和組合協(xié)調(diào)（Portfolio Coordination）三個(gè)維度[12]。這個(gè)分類在后續(xù)的研究中得到了較為廣泛的使用。本研究基于這個(gè)分類，探討這三個(gè)維度對(duì)關(guān)鍵性資源獲取與突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響。

（一）聯(lián)盟合作前瞻性的影響

聯(lián)盟組合的成功在很大程度上依賴于企業(yè)對(duì)聯(lián)盟伙伴的選擇[1～16]。Sarkar等將聯(lián)盟合作前瞻性定義為企業(yè)比競(jìng)爭(zhēng)者更早地識(shí)別和響應(yīng)潛在聯(lián)盟機(jī)會(huì)，并建立新聯(lián)盟的能力[12]。這種能力強(qiáng)調(diào)了核心企業(yè)對(duì)外部的聯(lián)盟機(jī)會(huì)感知和響應(yīng)能力，要求企業(yè)確認(rèn)并搶占新的、有價(jià)值的合作機(jī)會(huì)，率先于其競(jìng)爭(zhēng)者采取行動(dòng)，由此在聯(lián)盟伙伴市場(chǎng)中形成先動(dòng)者優(yōu)勢(shì)[13]，而這反過(guò)來(lái)，又會(huì)增加企業(yè)的相對(duì)議價(jià)能力。其次，前瞻性的聯(lián)盟合作會(huì)持續(xù)地更新和調(diào)整組合內(nèi)網(wǎng)絡(luò)資源的質(zhì)量和數(shù)量，有利于成員企業(yè)之間的信息交換和聯(lián)合行動(dòng)。并且，與優(yōu)秀的企業(yè)率先建立聯(lián)盟關(guān)系還能提升焦點(diǎn)企業(yè)的行業(yè)聲譽(yù)，被其他企業(yè)視為一個(gè)很有吸引力的聯(lián)盟對(duì)象，增加了價(jià)值占有的砝碼[14]。最后，聯(lián)盟合作前瞻性能準(zhǔn)確地監(jiān)測(cè)企業(yè)外部環(huán)境的變化態(tài)勢(shì)，迅速發(fā)現(xiàn)潛在聯(lián)盟伙伴的相關(guān)信息，從而有助于締結(jié)相互信任、承諾程度較高的聯(lián)盟合作關(guān)系，為突破性技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)奠定良好的基礎(chǔ)。基于此，本文提出如下假設(shè)1：

假設(shè)1：聯(lián)盟組合管理能力的聯(lián)盟合作前瞻性對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響。

（二）關(guān)系治理的影響

關(guān)系治理是指企業(yè)運(yùn)用非正式規(guī)則實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟組合柔性管理，以避免聯(lián)盟伙伴的機(jī)會(huì)主義行為。聯(lián)盟組合的治理機(jī)制作為一種制度安排，構(gòu)建了焦點(diǎn)企業(yè)與其伙伴之間交易、交換以及交流的行為遵守準(zhǔn)則或規(guī)制及途徑，目的是為能解決有關(guān)防衛(wèi)、合作以及協(xié)調(diào)等的組織間治理問(wèn)題[15]。對(duì)焦點(diǎn)企業(yè)來(lái)說(shuō)，在聯(lián)盟組合內(nèi)，與多個(gè)伙伴的關(guān)系具有多重復(fù)雜性：既包括對(duì)偶關(guān)系、多伙伴關(guān)系以及跨個(gè)體聯(lián)盟關(guān)系，同時(shí)來(lái)自不同領(lǐng)域的伙伴在文化、組織運(yùn)營(yíng)、生產(chǎn)理念上存在巨大差異。關(guān)系治理能力的水平表現(xiàn)在關(guān)系聯(lián)結(jié)的各方建立了共同的愿景，并且能夠共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)以及自我調(diào)整適應(yīng)聯(lián)盟組合內(nèi)部環(huán)境，以此大大降低機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)系的性質(zhì)決定了焦點(diǎn)企業(yè)與伙伴之間互動(dòng)的深度及廣度，決定了彼此資源協(xié)同或整合的程度，高水平的關(guān)系治理能力降低了合約成本、監(jiān)督成本以及協(xié)調(diào)成本[14]。更重要的是，這種非正式規(guī)則的能力保障和激勵(lì)伙伴的協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)集合資源可能達(dá)到的最大價(jià)值實(shí)現(xiàn)潛力，為突破性技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供了資源和能力保障?；诖?，本文提出如下假設(shè)2：

假設(shè)2：聯(lián)盟組合的關(guān)系治理能力對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響。

（三）組合協(xié)調(diào)能力

組合協(xié)調(diào)能力強(qiáng)調(diào)對(duì)組合內(nèi)部結(jié)構(gòu)的靈活配置，應(yīng)對(duì)外部環(huán)境的變化。Hoffmann的案例研究展示了企業(yè)能夠改變聯(lián)盟組合的構(gòu)成要素(如增加探索性聯(lián)盟)來(lái)適應(yīng)、改變甚至塑造外部環(huán)境，有利于組合內(nèi)價(jià)值創(chuàng)造的穩(wěn)定性和持續(xù)性[16]。如果企業(yè)想從聯(lián)盟關(guān)系中獲取突破性技術(shù)創(chuàng)新收益，組合協(xié)調(diào)成為融合各自可得資源、產(chǎn)生所需新能力以及應(yīng)對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新不確定性的關(guān)鍵技能。組合協(xié)調(diào)能力促進(jìn)了企業(yè)與其聯(lián)盟伙伴共享信息、機(jī)會(huì)以及活動(dòng)，使企業(yè)能夠更加充分地利用組合內(nèi)網(wǎng)絡(luò)資源[14]。核心企業(yè)的協(xié)調(diào)管理有助于伙伴企業(yè)之間戰(zhàn)略規(guī)劃和戰(zhàn)略實(shí)施的互動(dòng)，消除未聯(lián)結(jié)企業(yè)之間隱性的文化沖突與語(yǔ)言障礙，解決行動(dòng)不一致的問(wèn)題，推進(jìn)伙伴企業(yè)之間制定和執(zhí)行公允的分配原則從而盡早使成員企業(yè)對(duì)共同行為的方向、條件、步驟以及成本和收益分配達(dá)成共識(shí)[10]。因此，組合設(shè)計(jì)能力加速了聯(lián)盟組合內(nèi)網(wǎng)絡(luò)資源的累積和流動(dòng)，提升了企業(yè)間信息交換的數(shù)量和質(zhì)量，加強(qiáng)了企業(yè)間聯(lián)合行動(dòng)的效果。基于此，本文提出如下假設(shè)3：

假設(shè)3：聯(lián)盟組合的組合協(xié)調(diào)能力對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響。

（四）聯(lián)盟組合管理能力與關(guān)鍵資源獲取

聯(lián)盟組合管理能力體現(xiàn)了企業(yè)在愿景規(guī)劃指導(dǎo)下合理篩選合作關(guān)系伙伴、協(xié)調(diào)、管理組織關(guān)系的能力，這就意味著具有高聯(lián)盟組合管理能力的企業(yè)往往能構(gòu)建、篩選高關(guān)系質(zhì)量的外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)[13]。因此，這種能力的優(yōu)勢(shì)更多的體現(xiàn)在企業(yè)對(duì)關(guān)鍵資源的獲取上。首先，合適的、匹配的聯(lián)盟伙伴不僅增加了整個(gè)聯(lián)盟組合的活力和彈性，而且?guī)?lái)新鮮的資源和信息[12～13]。聯(lián)盟組合中的成員企業(yè)能夠藉由焦點(diǎn)企業(yè)搭建的社交平臺(tái)認(rèn)識(shí)和了解更多的其他企業(yè)，推動(dòng)了聯(lián)盟組合中的信息流通和資源整合[17]。其次，具有較強(qiáng)聯(lián)盟組合管理能力的企業(yè)能更有效地規(guī)范聯(lián)盟成員之間的行為，有利于培育聯(lián)盟中各成員之間的信任，促使聯(lián)盟成員加強(qiáng)對(duì)聯(lián)盟的資源投入和承諾，并促進(jìn)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中資源的有效轉(zhuǎn)移[12]。最后，具有較強(qiáng)聯(lián)盟組合管理能力的企業(yè)能更有效地獲取、分析、利用聯(lián)盟管理知識(shí)，并且設(shè)置良好的聯(lián)盟管理系統(tǒng)和相應(yīng)的職能機(jī)構(gòu)，對(duì)聯(lián)盟組合資源開(kāi)展有效的管理[18]。綜上所述，較強(qiáng)的聯(lián)盟組合管理能力有助于企業(yè)構(gòu)建強(qiáng)關(guān)系聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)，也有利于企業(yè)在聯(lián)盟組合獲取關(guān)鍵資源。據(jù)此，本研究提出假設(shè)：

假設(shè)4：聯(lián)盟組合管理能力（合作前瞻性、關(guān)系治理、組合協(xié)調(diào)）對(duì)關(guān)鍵資源獲取具有正向影響。

（五）關(guān)鍵資源獲取與突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效

資源基礎(chǔ)理論被廣泛地用來(lái)解釋企業(yè)績(jī)效，主要的貢獻(xiàn)在于能夠幫助人們理解企業(yè)內(nèi)部資源的重要性，以及如何利用能力取得高績(jī)效。突破性技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，企業(yè)所需的關(guān)鍵資源具有不可模仿性和稀缺性等特點(diǎn)[7]，相應(yīng)的信息和知識(shí)使企業(yè)能夠準(zhǔn)確預(yù)測(cè)環(huán)境的變化，有效識(shí)別和利用新機(jī)會(huì)從而采取合適的戰(zhàn)略行動(dòng)[19]。企業(yè)所擁有的關(guān)鍵資源決定了其成功開(kāi)展突破性技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的保障。擁有大量知識(shí)、技能等稀缺資源的企業(yè)，可以更快發(fā)現(xiàn)潛在市場(chǎng)機(jī)會(huì)，評(píng)估潛在機(jī)會(huì)的價(jià)值，從中獲取“先占”優(yōu)勢(shì)[20]。因此，企業(yè)獲取的關(guān)鍵資源越多，企業(yè)獲取的突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效就越大。先前的研究也證實(shí)，相對(duì)于低績(jī)效的企業(yè)，高績(jī)效的企業(yè)能夠獲取更多外部戰(zhàn)略資源，反過(guò)來(lái)進(jìn)一步提高企業(yè)績(jī)效?；谏鲜龇治?，本研究提出假設(shè)：

假設(shè)5：關(guān)鍵資源獲取對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響。

綜上，關(guān)鍵資源獲取在將聯(lián)盟組合管理能力化為企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的過(guò)程中起中介作用。將聯(lián)盟組合管理能力、關(guān)鍵資源獲取以及突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效等變量關(guān)系整合在一個(gè)假設(shè)模型框架中，如圖1所示。

圖1 本研究的概念模型

二、研究設(shè)計(jì)

（一）樣本選擇和數(shù)據(jù)收集

研究樣本來(lái)自對(duì)成都高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)和無(wú)錫（太湖）國(guó)際科技園的高新技術(shù)企業(yè)2013年3月開(kāi)始的問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)。選擇這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)園區(qū)的企業(yè)作為研究對(duì)象的原因在于：園區(qū)中包含了從事新一代信息技術(shù)、生物產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的大中型企業(yè)，其產(chǎn)業(yè)的技術(shù)生命周期短、資源依賴程度高、外部效應(yīng)特別強(qiáng)，行業(yè)的聯(lián)盟頻率較高，有助于增強(qiáng)聯(lián)盟數(shù)據(jù)采集的可靠性和代表性。問(wèn)卷調(diào)查的樣本企業(yè)至少擁有兩個(gè)及兩個(gè)以上的聯(lián)盟，并且樣本企業(yè)間相互沒(méi)有聯(lián)盟關(guān)系。為了確保問(wèn)卷回收率，在一位信息技術(shù)行業(yè)協(xié)會(huì)高層管理人員的幫助下進(jìn)行了問(wèn)卷發(fā)放和回收工作，問(wèn)卷主要由企業(yè)的中高層管理人員進(jìn)行填寫(xiě)。本次問(wèn)卷共發(fā)放550份，收回322份，篩除無(wú)效問(wèn)卷93份，最終獲得有效問(wèn)卷229份，回收問(wèn)卷的有效率為71.1%。

本文對(duì)回收的問(wèn)卷樣本進(jìn)行了無(wú)回應(yīng)偏差檢驗(yàn)。按照問(wèn)卷回收順序?qū)⑵浞譃閮刹糠?，一部分?013年6月回收的，另一部分為2013年10月回收的，對(duì)兩組樣本的企業(yè)規(guī)模和企業(yè)年齡進(jìn)行t檢驗(yàn)，結(jié)果表明在0.05水平上兩部分問(wèn)卷不存在顯著的差異。因此，本文認(rèn)為非回應(yīng)偏差問(wèn)題并不嚴(yán)重。另外，由于問(wèn)卷調(diào)查過(guò)程中所有題項(xiàng)都同一人填寫(xiě)，有可能造成同源方法偏差。我們對(duì)回收問(wèn)卷進(jìn)行Harman單因素檢驗(yàn)，將聯(lián)盟合作前瞻性、關(guān)系治理、組合協(xié)調(diào)、關(guān)鍵資源獲取、企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效放到一起做探索性因子分析，未旋轉(zhuǎn)的因子分析結(jié)果顯示，因子結(jié)構(gòu)中不存在一個(gè)共同的因子，而且第一個(gè)因子只解釋了25.627%的變異。因此，可推斷不存在共同方法偏差。

（二）變量測(cè)量

為確保測(cè)量工具的效度及信度，我們通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究成果的全面梳理，依據(jù)本文的研究特點(diǎn)以及結(jié)合調(diào)查對(duì)象的實(shí)際情況設(shè)計(jì)了本文的測(cè)度量表。

聯(lián)盟組合管理能力主要參考Sarkar等[12]的測(cè)量方法，其中聯(lián)盟合作前瞻性6個(gè)題項(xiàng)，關(guān)系治理6個(gè)題項(xiàng)，組合協(xié)調(diào)4個(gè)題項(xiàng)。關(guān)鍵資源獲取主要參考了朱秀梅等人[21]的研究，本文用4個(gè)測(cè)量指標(biāo)來(lái)衡量知識(shí)資源獲取。突破性技術(shù)創(chuàng)新借鑒Yang等、Subramaniam和Youndt[22～23]的研究，設(shè)置3個(gè)題項(xiàng)。在控制變量方面，我們選取了企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模、聯(lián)盟組合規(guī)模和研發(fā)投入強(qiáng)度作為主要控制變量。其中，企業(yè)年齡采用問(wèn)卷回收年份與企業(yè)創(chuàng)辦年份的差值衡量；企業(yè)規(guī)模采用企業(yè)員工總數(shù)的自然對(duì)數(shù)進(jìn)行測(cè)量；聯(lián)盟組合規(guī)模采用企業(yè)建立的聯(lián)盟數(shù)量來(lái)測(cè)量；研發(fā)投入強(qiáng)度采用企業(yè)當(dāng)年研發(fā)投入與銷售收入的比值測(cè)量。

（三）統(tǒng)計(jì)方法

本研究采用SPSS19.0和AMOS17.0進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。首先，通過(guò)信度分析和驗(yàn)證性因子分析檢驗(yàn)調(diào)查問(wèn)卷的信度和效度；其次，對(duì)主要研究變量進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析和相關(guān)分析；最后，采用逐步加入控制變量和自變量的層級(jí)回歸模型進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。

三、數(shù)據(jù)分析與假設(shè)驗(yàn)證

（一）問(wèn)卷信效度檢驗(yàn)

本研究所涉及的數(shù)據(jù)通過(guò)SPSS19.0軟件進(jìn)行了信度檢驗(yàn)。我們分別計(jì)算了所有變量的Cronbach's a系數(shù)和組合信度（composite reliability，CR），如表1所示，所有潛變量的a系數(shù)和CR均超過(guò)了0.7，表明量表內(nèi)在一致性較好，本研究采用的變量具有較高的信度。

表1 變量測(cè)量及信效度檢驗(yàn)

在效度檢驗(yàn)中，首先，研究的題項(xiàng)都出自其他研究者研究中經(jīng)過(guò)論證可行的問(wèn)卷設(shè)計(jì)，結(jié)合實(shí)際研究問(wèn)題咨詢相關(guān)專家修正了問(wèn)卷的部分提法，因此問(wèn)卷具有較高的內(nèi)容效度。

其次，測(cè)量題項(xiàng)的因子載荷均在0.7以上，平均提取方差（AVE）均大于0.5，表明本研究的構(gòu)念有較好的聚合效度。表2右上方對(duì)角線中的標(biāo)粗?jǐn)?shù)值是AVE的平方根，比其所在行和列的所有相關(guān)系數(shù)都大，表明各變量具有良好的區(qū)別效度。因此，本研究使用的量表具有較好的信度與效度，可對(duì)各變量作用關(guān)系做進(jìn)一步分析。

（二）變量的描述性統(tǒng)計(jì)

由表2可知，各變量的相關(guān)系數(shù)均未大于0.7，即變量之間不存在潛在的共線性問(wèn)題。聯(lián)盟組合管理能力的3個(gè)維度變量與關(guān)鍵資源獲取及突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效都具有顯著相關(guān)關(guān)系。

表2 變量描述性統(tǒng)計(jì)、相關(guān)系數(shù)和區(qū)分效度

（三）假設(shè)檢驗(yàn)

首先，診斷變量的共線性問(wèn)題，所有控制變量與自變量的VIF值均均小于10，說(shuō)明模型不存在嚴(yán)重的多重共線性問(wèn)題。為了進(jìn)一步檢驗(yàn)聯(lián)盟組合管理能力對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響以及關(guān)鍵資源獲取的中介作用，采用分層多元回歸方法對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行了系統(tǒng)分析。（1）對(duì)中介變量（關(guān)鍵資源獲?。┑幕貧w分析：以關(guān)鍵資源獲取為因變量，分兩步加入回歸方程的自變量。首先，引入控制變量（模型1）所示。然后，再加入聯(lián)盟組合管理能力3個(gè)維度（模型2）所示；（2）關(guān)鍵資源獲取在聯(lián)盟組合管理能力和突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間的中介效應(yīng)的檢驗(yàn)：以突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效為因變量，分3步加入變量。首先，加入控制變量，如模型3所示。其次，加入聯(lián)盟組合管理能力3個(gè)維度，如模型4所示。最后，加入中介變量關(guān)鍵資源獲取，如模型5所示。

表3 層級(jí)回歸結(jié)果

控制變量和聯(lián)盟組合管理能力對(duì)關(guān)鍵資源獲取的回歸結(jié)果見(jiàn)表3的模型2。在控制了企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模、聯(lián)盟組合規(guī)模和研發(fā)投入強(qiáng)度等變量之后，模型2比模型1的解釋力有顯著提高（ΔR2=0.13，F(xiàn)=8.19，p＜0.01）。其中，關(guān)系治理和組合協(xié)調(diào)對(duì)關(guān)鍵資源獲取具有顯著的正向影響。

控制變量、聯(lián)盟組合管理能力和關(guān)鍵資源獲取對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的分層回歸結(jié)果見(jiàn)模型3、模型4和模型5。模型4比模型3的解釋力有顯著提高（ΔR2=0.24，F(xiàn)=18.43，p＜0.01）。從模型4可以看出，聯(lián)盟組合管理能力的3個(gè)維度聯(lián)盟合作前瞻性（β=0.38，p＜0. 05）、關(guān)系治理（β=0.53，p＜0. 05）和組合協(xié)調(diào)（β=0.49，p＜0. 01）對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效都具有顯著正向作用。因此，假設(shè)H1、H2和H3得到驗(yàn)證。在模型5增加了中介變量關(guān)鍵資源獲取后，關(guān)系治理的影響由原來(lái)在模型4的顯著影響下降為不顯著（β=0.26，ns），聯(lián)盟合作前瞻性（β=0.34，p＜0. 01）和組合協(xié)調(diào)（β=0.37，p＜0. 05）對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響系數(shù)有所下降。同時(shí)，關(guān)鍵資源獲取對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的正向影響（β=0.35，p＜0. 01），根據(jù)模型2可知，關(guān)系治理（β=0.27，p＜0. 05）和組合協(xié)調(diào)（β=0.31，p＜0. 05）對(duì)關(guān)鍵資源獲取具有顯著的正向影響。參照Baron和Kenny的判斷中介效應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)[24]，關(guān)鍵資源獲取在關(guān)系治理與突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效中起到完全中介作用，在組合協(xié)調(diào)和突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間起部分中介作用。因此，假設(shè)H4得到部分驗(yàn)證。

四、研究總結(jié)

本文綜合運(yùn)用企業(yè)能力觀和資源觀，通過(guò)構(gòu)建聯(lián)盟組合管理能力、關(guān)鍵資源獲取、突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效三者關(guān)系的理論模型，就如何提升企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟績(jī)效這一議題做出了更全面的解釋，為聯(lián)盟組合管理的后續(xù)研究提供了可供參考與借鑒的思路。同時(shí)，本研究表明聯(lián)盟組合管理能力是通過(guò)影響企業(yè)對(duì)關(guān)鍵資源的獲取而對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生顯著影響的，這為提升企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效提供了理論依據(jù)。

1. 聯(lián)盟組合管理能力對(duì)企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響是顯著的。

企業(yè)在建立聯(lián)盟組合過(guò)程中，應(yīng)著力培育和提升自身的聯(lián)盟組合管理能力，通過(guò)對(duì)聯(lián)盟組合的伙伴選擇、聯(lián)盟關(guān)系的治理和協(xié)調(diào)加強(qiáng)同聯(lián)盟伙伴的制度化管理，進(jìn)而形成企業(yè)層面的突破性技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。

2. 聯(lián)盟組合管理能力中的2個(gè)維度通過(guò)關(guān)鍵資源獲取影響企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。

關(guān)系治理和組合協(xié)調(diào)對(duì)關(guān)鍵資源獲取具有顯著影響。關(guān)鍵資源獲取在關(guān)系治理與突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效中起到完全中介作用，在組合協(xié)調(diào)和突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間起部分中介作用。聯(lián)盟組合管理能力影響了企業(yè)在多大程度上可以獲取關(guān)鍵資源。通過(guò)提高聯(lián)盟組合管理能力，核心企業(yè)能夠更好地實(shí)現(xiàn)資源獲取，從而保障突破性技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展，提升突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。

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A Study on the Relationship among Alliance Portfolio Management Capabilities, Acquisition of Key Resources and Breakthrough Innovation Performance

YIN Jun-jie WANG Si-meng SHAO Yun-fei
(University of Electronic Science and Technology of China Chengdu 611731 China)

It is very important to enhance the breakthrough innovation performance by using the alliance portfolio management capabilities to acquire and utilize the external key resources of the enterprise. Based on the resource-based view, a theoretical model of alliance portfolio management ability, key resource acquisition, and breakthrough innovation performance is constructed. By means of questionnaire surveys and statistical analysis, we conclude that all the three dimensions of alliance portfolio management capabilities have significant positive impacts on breakthrough innovation performance. Relational governance as well as portfolio coordination affects the acquisition of key resources significantly, which then obviously affects the breakthrough innovation performance. The acquisition of key resources plays full mediating role between relational governance and breakthrough innovation performance, and part mediating role between portfolio coordination and breakthrough innovation performance.

alliance portfolio; management capabilities; acquisition of key resources; breakthrough innovation performance

F273.1 [

] A [DOI] 10.14071/j.1008-8105(2017)01-0008-07

編 輯 何婧

2016 – 11 – 07

國(guó)家自然科學(xué)基金（71172095，71572028）；高等學(xué)校博士學(xué)科點(diǎn)基金（20130185110002）.

殷俊杰（1988– ）男，電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士研究生；王思?jí)簦?990– ）女，電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院研究生；邵云飛（1963– ）女，電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授、博導(dǎo).