張大海

基于發(fā)明構(gòu)思的全文數(shù)據(jù)庫檢索策略研究

張大海?

本文提出了一種從技術(shù)方案中提取技術(shù)要素，并將技術(shù)要素通過邏輯關(guān)系串聯(lián)成為技術(shù)脈絡(luò)從而概括出發(fā)明構(gòu)思的方法。這樣，可通過對技術(shù)要素的關(guān)鍵詞表達，結(jié)合公開日期、分類號，在全文庫中進行高效檢索，提高檢索的有效性和準確性，對從事專利檢索的審查員、專利代理人以及企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作者具有實際的參考價值。

發(fā)明構(gòu)思 技術(shù)要素 全文數(shù)據(jù)庫 研發(fā)檢索 查新檢索

一、專利檢索的困境

在通常情況下，檢索使用的是摘要數(shù)據(jù)庫。一般來說，在使用關(guān)鍵詞檢索時，摘要數(shù)據(jù)庫中可使用的字段包括權(quán)利要求（通常是獨立權(quán)利要求，有的包括從屬權(quán)利要求）、發(fā)明名稱和加工的關(guān)鍵詞，一些商用數(shù)據(jù)庫還包括人工加工后的摘要等。

但是，無論摘要數(shù)據(jù)庫利用的是專利本身的資源還是人工加工的資源，都不可能包含太多的內(nèi)容，也不可能涵蓋一份專利文件的所有技術(shù)信息。因此，當待檢索的技術(shù)方案較為復雜時，檢索人員難以在摘要數(shù)據(jù)庫中進行有效的檢索。

全文數(shù)據(jù)庫則克服了摘要數(shù)據(jù)庫的上述缺點，其包含了專利文件的摘要、權(quán)利要求書和整個說明書，特別適合于技術(shù)方案較為詳細的情形。但是，全文數(shù)據(jù)庫最大的一個問題就是，噪聲太大，檢索結(jié)果的數(shù)量遠遠大于人工可瀏覽的水平，以至于通常僅在摘要數(shù)據(jù)庫無法檢索到滿意結(jié)果時輔助使用。

雖然全文數(shù)據(jù)庫存在上述不足之處，但是由于其信息量大，在摘要數(shù)據(jù)庫無法有效檢索時，應(yīng)當在全文數(shù)據(jù)庫中進行檢索。

二、全文檢索的挑戰(zhàn)

在全文庫檢索時檢索結(jié)果數(shù)量龐大無法瀏覽是一個顯著的問題，即使全文庫的檢索結(jié)果可以接受，但是由于關(guān)鍵詞淹沒在全文中，因而對檢索人員理解和篩選對比文件的能力提出了更高的要求，以避免即使檢索到了對比文件也難以迅速將其篩選出來?？梢?，如何充分利用全文數(shù)據(jù)庫進行有效檢索、避免漏檢是專利檢索面臨的一個難題。

為此，檢索全文數(shù)據(jù)庫時必須將檢索結(jié)果限制在合理的范圍，例如幾十篇至數(shù)百篇，這就要求制定合理的檢索策略并提高閱讀篩選能力。例如，當檢索結(jié)果過多時，可以采用公開時間、分類號、同在算符等來限制檢索結(jié)果；閱讀時，則可對檢索的關(guān)鍵詞進行高亮顯示，通過跳躍式快速瀏覽與高亮關(guān)鍵詞相關(guān)的上下文，確定或者排除文件等。

三、發(fā)明構(gòu)思與專利檢索

（一）發(fā)明構(gòu)思的概念

近年來，“發(fā)明構(gòu)思”成為評判可專利性時廣泛使用的一個術(shù)語，其與《專利法》第31條中用于判斷兩項發(fā)明之間是否具備單一性時使用的“發(fā)明構(gòu)思”不同，目前尚未有準確的定義。

從全面理解技術(shù)方案和將技術(shù)方案作為一個整體的要求出發(fā)，發(fā)明構(gòu)思應(yīng)當體現(xiàn)發(fā)明點，但發(fā)明構(gòu)思不應(yīng)當是靜態(tài)的，即不應(yīng)當被局限于發(fā)明點相關(guān)的個別技術(shù)特征。相反，發(fā)明構(gòu)思應(yīng)當是動態(tài)的，它能夠體現(xiàn)發(fā)明在思維上的實現(xiàn)過程，即解決技術(shù)問題所采用的技術(shù)手段的整個實施流程?？梢?，發(fā)明構(gòu)思雖然來源于技術(shù)方案，但又高于技術(shù)方案本身，切忌過于上位或下位地理解發(fā)明構(gòu)思。

（二）發(fā)明構(gòu)思的概括

概括發(fā)明構(gòu)思首先需要從技術(shù)上理解發(fā)明，特別是為解決技術(shù)問題而采取的技術(shù)手段（即發(fā)明點），然后確定技術(shù)方案中涉及的技術(shù)要素，從而整理出發(fā)明人實施發(fā)明時的技術(shù)脈絡(luò)。

技術(shù)脈絡(luò)包括多個關(guān)鍵的技術(shù)要素以及將這些技術(shù)要素聯(lián)系成有機整體的邏輯關(guān)系，其中，技術(shù)要素可以理解為通常所說的技術(shù)特征，而邏輯關(guān)系可以理解為廣義上的連接關(guān)系。

在概括發(fā)明構(gòu)思時，可以先找到技術(shù)要素，再從技術(shù)問題、技術(shù)手段、技術(shù)效果三者之間的內(nèi)在聯(lián)系出發(fā)，找到技術(shù)要素間的邏輯關(guān)系，形成一個技術(shù)脈絡(luò)，進而得到發(fā)明構(gòu)思。

（三）發(fā)明構(gòu)思的表達

專利法意義上的發(fā)明應(yīng)當屬于技術(shù)方案，它是對要解決的技術(shù)問題所采取的利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合，并通過技術(shù)特征來體現(xiàn)。因此，在獲得發(fā)明構(gòu)思的基礎(chǔ)上，可通過技術(shù)方案中的技術(shù)要素所對應(yīng)的技術(shù)特征的表達，來表達整個技術(shù)方案。這樣，在制定檢索策略時，可以較為完整地表達整個技術(shù)方案，從而實現(xiàn)有效檢索。

制定檢索策略時，應(yīng)當首先把發(fā)明構(gòu)思通過關(guān)鍵詞體現(xiàn)出來。由于技術(shù)脈絡(luò)包含了多個技術(shù)要素，技術(shù)要素對應(yīng)于技術(shù)特征，這種直接對應(yīng)的關(guān)系比抽象出的邏輯關(guān)系更易于表達，因此如果把這些技術(shù)要素表達清楚了，那么發(fā)明構(gòu)思就基本上表達清楚了。如果在檢索過程中發(fā)現(xiàn)僅通過技術(shù)要素難以找到有效對比文件，則可以再加入邏輯關(guān)系。

值得注意的是，基于發(fā)明構(gòu)思的檢索策略與傳統(tǒng)的通過基本檢索要素進行檢索的檢索策略是不同的。通過基本檢索要素進行檢索時，要選取最根本的要素，這就要求基本檢索要素在數(shù)量上要很精簡，相應(yīng)地對其進行關(guān)鍵詞表達時，擴展出的關(guān)鍵詞也是有限的。因此，如果利用基本檢索要素在全文數(shù)據(jù)庫檢索，那么檢索結(jié)果則有可能過于龐大而難以瀏覽。

但是，當通過發(fā)明構(gòu)思在全文數(shù)據(jù)庫中進行檢索時，則可能要求使用一些“非基本檢索要素”，即要求使用的關(guān)鍵詞較為全面，以便從整體上體現(xiàn)出技術(shù)脈絡(luò)。這樣，檢索結(jié)果在數(shù)量上才可能下降到可瀏覽的程度，其中才可能包含與技術(shù)脈絡(luò)相近的文獻。

四、案 例

下面，通過幾個案例，從發(fā)明構(gòu)思的概括、檢索策略的制定等方面進行示例性說明。

（一）案例1

一種微功耗智能數(shù)字溫度計，其設(shè)置有與中央處理單元相連的用于設(shè)置刷新頻率的顯示刷新模塊，顯示刷新模塊包括用于設(shè)置刷新頻率的拔碼開關(guān)。這樣，可根據(jù)需要自行設(shè)置多種不同的顯示刷新頻率，不但可避免單一刷新頻率帶來的不便，而且可以降低功耗。

此案在摘要庫中檢索時，難以確定準確的分類號，僅靠幾個有限的關(guān)鍵詞的組合無法找到相關(guān)的對比文件。通過對技術(shù)方案的理解可知，此案的技術(shù)要素包括“拔碼開關(guān)”和“刷新頻率”，這兩個技術(shù)要素之間的邏輯關(guān)系是設(shè)置刷新頻率。由此可確定發(fā)明構(gòu)思為：在通過按鍵或開關(guān)來控制顯示器的刷新頻率。

在此基礎(chǔ)上，可通過（1）“刷新頻率”（2）“鍵”（3）“顯示”這三個關(guān)鍵詞對發(fā)明構(gòu)思進行表達，進而在中國專利全文數(shù)據(jù)庫（CNTXT）中采用下述檢索式進行如下檢索，并獲得有效對比文件：

（1） s（2） and 3——命中數(shù)：34

其中，在該檢索式中，為了控制檢索結(jié)果、降低噪聲，采用了同在算符“s”。

（二）案例2

一種拖拉機，其發(fā)動機的輸出軸與動力分配箱連接，動力分配箱的第一輸出軸通過第一液壓泵與農(nóng)機具懸掛裝置的舉升油缸連通，第二輸出軸依次通過第二液壓泵、液壓馬達、變速箱后分別與前后橋連接，以克服現(xiàn)有技術(shù)中的拖拉機牽引力不足和機耕作業(yè)時動力輸出性能差的問題。

此案的發(fā)明點在于雙路輸出，以分別驅(qū)動行走機構(gòu)和作業(yè)機械。雖然此案的分類號較為準確，但是根據(jù)這一發(fā)明點想要確定基本檢索要素是十分困難的，無法按照常規(guī)檢索策略在摘要庫中進行有效檢索。因此，可根據(jù)發(fā)明構(gòu)思在全文庫中檢索。

根據(jù)技術(shù)方案可知，技術(shù)要素包括“拖拉機”“發(fā)動機”“泵”“馬達”“分動箱”“油缸”“變速器”和“前后橋”，利用邏輯關(guān)系將上述技術(shù)要素串聯(lián)得到發(fā)明構(gòu)思為：分動箱提供兩路輸出，第一路采用液壓泵驅(qū)動舉升油缸，第二路依次通過泵、馬達和變速箱驅(qū)動前后橋。

在此基礎(chǔ)上，可通過（1）“拖拉機”（2）“發(fā)動機”（3）“泵”（4）“分動箱 or 分動器”（5）“油缸”（6）“變速箱 or 變速器”（7）“行走”（8）“馬達”等關(guān)鍵詞對發(fā)明構(gòu)思進行表達，并在CNTXT中進行檢索：

（1）and （2）and （3） and（4） and（5）and （6）——命中數(shù)：56

（1）and（3）and（4） and （6）and （7）and（8）——命中數(shù)：63

其中，通過第一個檢索式可檢索到與第一路輸出相關(guān)的對比文件，通過第二個檢索式可檢索到與第二路輸出相關(guān)的對比文件。

（三）案例3

一種甘薯高產(chǎn)栽培方法，其目的是提供一種富含硒元素的、產(chǎn)量高的、保健甘薯，包括：

精選種苗步驟：在苗地中選擇粗壯無病害蟲害的薯苗30～40cm裁剪下來備用；

整理地壟步驟：在坡田或山地不積水地塊整地壟，整地塊除草松土后起壟，壟高30～50cm，寬50～80cm，壟溝寬20～30cm備用；

漚制基肥步驟：每畝用量如下，稱取豬糞2000公斤，過磷酸鈣1000公斤，硒酸鈉0.5公斤，花生殼粉100公斤；制法如下：先把豬糞與過磷酸鈣拌勻稱，后把硒酸鈉與花生殼粉混配勻稱，再將上述4種物料混配均勻，堆漚1～3個月備用；

移植種苗步驟：在地壟頂上開溝，溝寬4～5cm，深15～20cm，放入基肥，畝施已漚制好的基肥1000公斤，種植薯苗后踏壓實在地壟地；

追施薯肥步驟：待甘薯苗長至50～70cm時，即追施剩余漚制基肥2 100公斤每畝，在地壟頂側(cè)邊挖溝，溝深8cm，寬3～5cm，放入基肥后回土。

此案涉及5個步驟，每個步驟內(nèi)部又有多個參數(shù)，其中漚制基肥步驟涉及發(fā)明點，記載了關(guān)于硒肥的配方，其他步驟屬于本領(lǐng)域的常規(guī)步驟。

在采用基本檢索要素法進行檢索時，應(yīng)當將體現(xiàn)發(fā)明點的漚制基肥步驟作為基本檢索要素，其他的各步驟不應(yīng)當作為基本檢索要素。但是，這種檢索策略無法找到同時公開了這5個步驟的對比文件，無法對創(chuàng)造性進行評價。

當采用發(fā)明構(gòu)思在全文庫檢索時，首先可根據(jù)步驟將技術(shù)要素確定為“精選種苗”“整理地壟”“漚制基肥”“種植種苗”“追施薯肥”和“硒肥配方”，從而可以構(gòu)建出發(fā)明人在思維上的實施過程為：依次經(jīng)過精選種苗、整理地壟、漚制基肥、種植種苗、追施薯肥這5個步驟，且在漚制基肥時采用了特定的硒肥配方。

于是，可以根據(jù)技術(shù)要素來確定關(guān)鍵詞為：（1）“紅薯 or 甘薯 or 番薯”（2）“栽培 or 種植”（3）“壟”（4）“肥”（5）“苗”（6）“追”以及（7）“硒酸”（8）“花生殼”（9）“有機 or 豬”（10）“過磷酸鈣”，從而實現(xiàn)對發(fā)明構(gòu)思的完整表達，并在CNTXT中根據(jù)以下檢索式檢索：

（1）and（2）and（3）and（4）and（5）and（6）——命中數(shù)：79

（7）and（8）and（9）and（10）and（pd＜20140930）——命中數(shù)：147

其中，根據(jù)第一個檢索式可得到包含上述五個步驟及其內(nèi)關(guān)鍵參數(shù)的對比文件，根據(jù)第二個檢索式可得到硒肥配方的對比文件。為了將檢索結(jié)果限制到可瀏覽的范圍，此案在第二個檢索式中使用了公開日對檢索結(jié)果進行了限制。

（四）案例4

一種航車結(jié)構(gòu)，包括左端梁和右端梁，左端梁和右端梁上分別安裝左端箱梁和右端箱梁，左端箱梁和右端箱梁之間連接主箱梁，在主箱梁上安裝桁架，其中桁架采用其附圖所示的結(jié)構(gòu)，并用大量的篇幅具體地描述了桁架中每根桿之間的連接關(guān)系。該結(jié)構(gòu)可提升航車的牢度和承重量，保證工作的安全性。

由于技術(shù)方案中對桁架中每根桿的連接關(guān)系進行了大量的文字描述，使得技術(shù)方案篇幅很長，通過基本檢索要素法難以進行有效檢索。為此，可先確定出此案的發(fā)明構(gòu)思，從發(fā)明構(gòu)思進行檢索。

首先，確定技術(shù)要素為“箱式結(jié)構(gòu)”“桁架”和“桁架梁結(jié)構(gòu)”，其中，根據(jù)附圖可知其桁架梁的特殊之處在于采用了三角形的截面，航車對應(yīng)的分類號為B66C 6/00。在此基礎(chǔ)上，可概括出此案發(fā)明構(gòu)思為：同時具有箱梁和桁架梁的起重結(jié)構(gòu)，其桁架梁具有三角形截面，并可根據(jù)技術(shù)要素確定關(guān)鍵詞為：（1）“箱”（2）“桁架”（3）“桁架梁”（4）“三角”。

首先，在全文庫中對同時具有箱梁和桁架梁的起重結(jié)構(gòu)進行檢索：

（1）and （2）and （/IC B66C 6/00） ——命中數(shù)：77

其次，在摘要庫中，對具有三角形截面的桁架梁進行檢索：

（3）and（4）——命中數(shù)：93

在此案中，雖然技術(shù)方案采用了大量的文字描述了桁架的具體結(jié)構(gòu)，但是由于確定了其發(fā)明構(gòu)思，因而大大提高了檢索的針對性和有效性，能夠快速獲得對比文件。其中，在全文庫檢索時，采用了分類號對檢索結(jié)果進行限制，提高了對比文件篩選的效率。

（五）案例5

一種巖石分裂機，包括有由缸套、缸套內(nèi)封頭板和缸座圍成的油缸體，油缸體內(nèi)設(shè)置有活塞，活塞與活塞桿一端相連接，活塞桿另一端伸出缸座與設(shè)在分裂扦座內(nèi)的分裂中扦連接，分裂中扦為楔狀，分裂扦座一端與缸座連接，另一端卡接有分裂側(cè)扦，分裂側(cè)扦內(nèi)開設(shè)有與分裂中扦楔狀相對應(yīng)的空腔，分裂側(cè)扦端部設(shè)有與軸線垂直的分裂拉銷，分裂拉銷上套裝有拉銷彈簧；在靠近缸座處的缸套上開設(shè)有前腔油口，在缸套內(nèi)封頭板上開設(shè)有后腔油口，外封頭板套接在缸套內(nèi)封頭板和缸套連接處。該分裂機用于分裂體積較大的巖石，以提高安全性和效率。

此案是一種裝置，其分類十分準確，被分至E21C 37/00（具有裝載或無裝載的其他開采方法或裝置），但是在該分類號下檢索時，未得到有效對比文件。由于此案技術(shù)特征較多且較細，可以考慮到CNTXT中檢索。

此案技術(shù)要素包括“巖石”“開裂”“活塞”“彈簧”和“楔”，根據(jù)技術(shù)要素可以概括出發(fā)明構(gòu)思為：活塞推動一端插入巖石中的楔狀物向外擴張，彈簧將楔狀物復位。由此，可確定關(guān)鍵詞為：（1）“石”（2）“開裂 or 劈裂”（3）“活塞”（4）“彈簧”（5）“楔”，根據(jù)下式在CNTXT中檢索：

（1）and（2）and（3）and（4）and（5）——命中數(shù)：47

查看得到的有效對比文件可以發(fā)現(xiàn)，其被分類到了E21C 41/26（地面采礦方法），而該對比文件實際上屬于一種裝置?？梢?，該對比文件被分到了錯誤的分類號中，因此常規(guī)檢索是無法獲得該對比文件的。

（六）案例6

一種前置減排系統(tǒng)，包括控制電路部分，包括控制單元和驅(qū)動單元，控制單元與柴油機相連，驅(qū)動單元的輸入端與控制單元相連；液壓線路部分，包括依次通過管路串聯(lián)的儲液箱、輸液泵和噴嘴，在輸液泵和噴嘴之間的管道上設(shè)置有溢流閥和電控計量閥；溢流閥設(shè)置在輸液泵的出口端，電控計量閥設(shè)置在噴嘴的輸入端，噴嘴設(shè)置在柴油機的進氣管路內(nèi)，電控計量閥為至少一個，與驅(qū)動單元的輸出端相連。該系統(tǒng)可大幅降低柴油機的NOx生成量及排放量。

此案技術(shù)要素包括“噴水”“控制單元”“儲液箱”“輸液泵”“噴嘴”“計量閥”和“溢流閥”，其發(fā)明構(gòu)思可以概括為：輸液泵將箱內(nèi)的液體通過噴嘴噴入進氣管，控制單元通過對計量閥的控制調(diào)節(jié)噴嘴的噴射量。其中，此案對應(yīng)的分類號為F02M。

雖然此案技術(shù)要素較多，但是如果將所有的技術(shù)要素都用于檢索，則無法進行有效檢索。為此，根據(jù)發(fā)明點從技術(shù)要素中選擇能夠體現(xiàn)發(fā)明點的技術(shù)要素“噴水”和“計量閥”，并由此確定關(guān)鍵詞為：（1）“噴水 or DWI”（2）“計量 or 流量”。在CNTXT中進行如下檢索：

（1）and（2） and （/IC F02M） ——命中數(shù)：118

通過此案可知，基于發(fā)明構(gòu)思的技術(shù)要素在全文庫中檢索時，并不是要使用所有技術(shù)要素，而是可以根據(jù)不斷嘗試調(diào)整使用的技術(shù)要素。這樣，可以利用全文數(shù)據(jù)庫對某一技術(shù)方案中的個別特征進行有針對性的檢索。

（七）小 結(jié)

通過上述實際檢索案例可以發(fā)現(xiàn)，在基于發(fā)明構(gòu)思進行全文庫檢索時，通常需要使用較多的關(guān)鍵詞，這與基于基本檢索要素的檢索是完全不同的。當技術(shù)領(lǐng)域較為準確時，可使用相應(yīng)的分類號對檢索結(jié)果進行限制，但是對于技術(shù)領(lǐng)域不明確或者需要到其他相關(guān)領(lǐng)域?qū)ふ覍Ρ任募r，則往往不使用分類號。此外，還可通過同在算符來提高相關(guān)度。

五、發(fā)明構(gòu)思在企業(yè)檢索中的應(yīng)用

研發(fā)檢索和查新檢索是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理中常見的兩種檢索。其中，研發(fā)檢索是指在研發(fā)過程中針對項目的技術(shù)主題進行的檢索，通過前期研發(fā)檢索后，研發(fā)人員獲得了一定的技術(shù)靈感并形成初步的技術(shù)路線，此時有必要再次針對該技術(shù)路線進行專利檢索，以便根據(jù)檢索結(jié)果調(diào)整技術(shù)路線、進行規(guī)避設(shè)計；查新檢索是為了判斷一項發(fā)明創(chuàng)造是否具備新穎性和創(chuàng)造性而進行的檢索，常用于申請專利前對于是否具有獲得專利權(quán)的前景預測。①張犁朦，孫靚. 專利查新檢索的重要性及其方法研究［J］. 安徽科技， 2010（10）：31-33.

通常情況下，在查新檢索和針對技術(shù)路線的研發(fā)檢索時，只有來自發(fā)明人的技術(shù)交底書甚至只有一個技術(shù)路線的構(gòu)思，尚未形成成文的權(quán)利要求書。但是，常規(guī)專利檢索需要有成文的權(quán)利要求書，這樣才能確定基本檢索要素、制定相應(yīng)的檢索策略，以保證檢索的正常進行。對于沒有權(quán)利要求書的情況，檢索人員在檢索時往往感到無從下手。

此時權(quán)利要求書雖然沒有成型，但是檢索人員可根據(jù)技術(shù)交底書獲得發(fā)明構(gòu)思，此外，技術(shù)路線本身就體現(xiàn)了研發(fā)人員實施發(fā)明的初步構(gòu)思。因此，完全可以基于發(fā)明構(gòu)思進行檢索，從而保證查新檢索和研發(fā)檢索的有效開展以提高檢索質(zhì)量，這對于指導研發(fā)、避免盲目申請專利、提高專利授權(quán)率、合理控制企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)成本等有著十分重要的意義。

六、結(jié)束語

本文提出了一種從技術(shù)方案中提取技術(shù)要素，并將技術(shù)要素通過邏輯關(guān)系串聯(lián)成為技術(shù)脈絡(luò)從而概括出發(fā)明構(gòu)思的方法。這樣，可通過對一部分或全部技術(shù)要素的關(guān)鍵詞表達，并結(jié)合公開日期、分類號，在全文庫中進行高效檢索，提高了檢索的有效性和準確性，對從事專利檢索的審查員、專利代理人及企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作者具有實際的參考價值。

國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作天津中心。