張 卿

(中共廣東省委黨校(廣東行政學院)，廣東 廣州 510053)

市場基本屬性、交易效率與政府經濟行為

張 卿

(中共廣東省委黨校(廣東行政學院)，廣東 廣州 510053)

遵從資源配置的市場決定性作用和政府更好作用，從維護市場交易屬性的視角來推演政府經濟行為。得到三個基本的結論：第一，政府既是市場失靈的矯正者，也是市場屬性的維護者。第二，交易是市場的基本屬性，它的質的規(guī)定性集中體現在交易制度和交易技術上，兩者的進步過程都離不開政府經濟行為的維護和保障。第三，政府維護交易屬性的主要目的在于提升交易效率，交易效率可細化和工具化，產權、競爭、信用、預期等交易制度效率和交通、信息、教育等交易技術效率可運用無綱量化方法將之指數化，并用于政府經濟行為的實踐考量。

交易制度；交易技術；政府經濟行為

理順政府和市場關系，界定政府經濟行為是經濟學研究的經典命題，也是各國經濟實踐面臨的重大問題。本文以“資源配置中使市場起決定性作用和政府起更好作用”為立論基石，擬在述評新古典經濟學以來的市場失靈理論，借鑒制度經濟學、新興古典經濟學等的交易理論基礎上，嘗試從市場交易屬性維護而不是市場失靈矯正的視角，構筑市場—交易屬性—政府—交易效率的關系分析框架，來推演政府經濟行為，并對推演結果的實踐轉化進行探索。

一、政府經濟行為：市場失靈矯正視角

在政府經濟行為的理論進化中，以市場失靈為邏輯起點的解說一直占據主流且影響深遠。古典經濟學家如西斯蒙第、穆勒等人在推崇市場機制及其作用的同時，也曾關注到市場運行結果與一般倫理道德之間的沖突，并揭示出生產過剩、分配不公、貧富差距等市場不完美現象，繼而提出了政府在稅收、財政、所有制等方面進行干預的必要性及原則。而對市場失靈從現象到內核的體系性研究則始之于新古典經濟學，經濟學家沿著研判依據→表現形態(tài)→形成原因→政府矯正的邏輯思路進行分析，逐步形成了日趨成熟的市場失靈理論。

市場失靈的研判依據，經歷了由古典經濟學的一般倫理道德向福利經濟學的帕累托效率的發(fā)展過程。①與寬泛于社會性的一般倫理道德相比，帕累托效率則聚焦于經濟性，它使得人們研判市場失靈的歧義性相對減弱，技術性明顯增強。新古典經濟學以帕累托效率為判斷標準，順理導入邊際效用價值、一般均衡等經濟分析工具，從而將市場失靈研究納入了更為嚴謹規(guī)范的經濟理論一般范式之中。

在市場失靈的表現形態(tài)上，新古典經濟學以來的理論重點揭示了壟斷、外部性和公共產品領域。張伯倫、羅賓遜曾考察了市場結構中壟斷和壟斷競爭類型的廠商行為，發(fā)現壟斷下廠商邊際成本等于邊際收益的均衡點不可能長期維持，壟斷會導致市場低效率和社會福利受損。庇古較早關注游離于市場價格機制之外的外部性問題，他認為外部性本質上屬于邊際私人凈產品與邊際社會凈產品相背離的產物，其中前者大于后者的負外部性會傷害社會福利。薩繆爾森等人基于公共產品的非競爭性和非排他性特征(即增加消費的邊際社會成本為零、互不干擾、額外資源成本為零)，認為經濟回報率為零會使逐利性市場自然失去了公共產品的供給動力，市場不可能自發(fā)地去完全滿足和實現社會對公共產品的福利需求。[1]

在市場失靈的形成原因上，斯蒂格利茨、沃爾夫、普沃斯基等人將之歸為呈“常態(tài)的”市場不完全和信息不完善。一方面現實市場總是達不到嚴格條件約束下的完全競爭市場，即使不完全競爭市場可能會出現短期均衡，但是由于產品平均成本、均衡價格都要高于完全競爭市場時的最低點，且均衡產量要低，因此資源配置效率相對較低。另一方面市場信息總是分散的，呈不確定、不對稱的分布，信息不確定會導致市場主體在“事前”與“事后”的決策脫節(jié)、盲目，信息不對稱會引發(fā)市場主體在契約中的道德風險和逆向選擇，易造成資源配置不合理。[2]69-91[3]1-25[4]44-56

在壟斷、負外部性和公共產品的政府矯正上，斯蒂格勒、佩茲曼等人倡導政府應從壟斷價格、征稅、出口補貼等方面進行規(guī)制，并將政府規(guī)制上升為法律制度。[5]鮑莫爾等人從可競爭性市場視角，提出政府應放松壟斷領域準入規(guī)制，降低新進入者的進入成本，提高競爭潛在性，以打破壟斷。[6]庇古以外部性的邊際收益與邊際成本的評價信息充分為基本條件，認為政府開征相關稅是解決負外部性問題的有效途徑?？扑贡M管提到交易成本為零時，明晰的產權能促成負外部性問題內部化的市場解，但他更重視交易成本為正時，政府來降低交易成本、化解負外部性問題會更好。理論界普遍認同公共產品應分類來供給，其中純公共產品由政府完全負責，準公共產品可適度引入市場機制。[7]薩繆爾森則進一步對公共產品的最優(yōu)供給進行了模型推導，結果是政府應以帕累托效率為準則，最優(yōu)供給是公共產品邊際成本應等于如以市場愿意供給的相對價格(稅收、規(guī)費等)之和。[8]

從以上綜述可以看出，立足福利經濟學且遵循邏輯演繹的市場失靈理論為人們理性認識政府與市場的替代關系提供了重要依據，壟斷、負外部性和公共產品問題的客觀存在已成為政府經濟行為的必要條件，并廣泛應用于實踐。然而，筆者認為該理論仍存在著三方面值得探討之處：其一，難以涵蓋政府與市場間的多維關系。在多元復雜的經濟系統中，政府與市場的資源配置不是彼此隔絕對立，而是相輔相成、辯證聯系的，兩者在辯證聯系中會形成替代、補充、維護、融合等多維關系，市場失靈理論以替代關系的單維度構造顯然是不夠充分的。其二，未能更深揭示政府經濟行為的基礎領域。市場失靈屬于市場行為偏離帕累托效率的表現結果，政府作用主要體現為“市場后程”的糾錯；市場屬性屬于市場與生俱來的固有存在，政府作用表現為“市場全程”的維護。兩者相比，后者則更多地深入政府“尊重市場規(guī)律”的基礎領域。其三，陷入市場失靈與政府失靈并存的現實困境。正如斯蒂格利茨、沃爾夫等人所研究的，政府和市場都有其根本利益訴求且存在著相應的局限性。政府在矯正市場失靈時同樣會面臨自身不完善、信息不完全的制約，或多或少地偏離最優(yōu)替代行為邊界，進而形成不同程度的政府失靈，如過剩成本(x低效率)、非生產性尋租等，現實通常是不完全市場和不完全政府的不完全結合。

二、政府經濟行為：市場交易屬性維護視角

市場是社會分工和商品經濟發(fā)展的必然產物，是商品供求交易關系、交易條件和交易過程的總和。從中我們不難發(fā)現，交易儼然是市場的最基本屬性，沒有交易就不存在市場。交易屬性內生于市場且反映市場的質的規(guī)定性，而質的規(guī)定性則集中體現于市場交易規(guī)則、交易技術上。伴隨市場由自然生成到逐漸成熟的發(fā)展，市場交易規(guī)則也必然會經歷由分散向成型再向完善的正式制度化過程，交易技術會經歷由落后向先進的進步化過程，而這兩個過程除了市場的自我意識、自我演進外，還都離不開政府有序的維護和保障，根本目的在于促進包括效率和公平在內的交易水平。[9]由此可見，維護市場交易屬性是政府經濟行為的應有之責，也是遵從市場規(guī)律的基本體現。那么，交易制度、交易技術又各自由哪些因素決定的呢？解答這個問題，對于深入認識政府維護市場交易屬性的具體經濟行為至關重要。

交易理論體系的形成源于制度經濟學發(fā)展?？扑?、諾斯、楊小凱等學者為了將交易引入主流經濟學的成本與收益比較的研究范疇，提出了交易費用、交易收益、交易效率、交易制度、交易技術等概念內涵，并對它們的外延作了重點解釋。例如，科斯將交易費用歸為搜尋交易對象、相對價格、討價還價、訂立契約、執(zhí)行契約和監(jiān)督契約等有關的費用。楊小凱將交易制度和交易技術分別歸為產權保護法律和銀行制度等、運輸技術和運輸基礎設施等。在交易制度、交易技術的因素構成方面，楊小凱的歸納顯然在認識思路上具有啟迪意義。[10]

根據諾斯、奧爾森等人對制度含義的認識，②本文將交易制度定義為對市場交易關系、交易條件和交易過程的行為集產生規(guī)范影響的規(guī)則體系。鑒于這一定義，交易制度的外延由此可分解為產權制度、競爭制度、信用制度、預期制度四個主要方面：(1)產權制度是指對產權關系與產權規(guī)則，能實現有效的組合、調節(jié)和保護的制度安排，是影響資源配置效率的基石。良好的產權制度有利于避免因產權模糊導致的商品交易爭端，減少市場專業(yè)化和分工化的交易費用，促進外部成本或收益內部化，增強激勵效應，增加交易剩余。(2)競爭制度是指競爭與供求關系、價格博弈、資金和勞動力流動等有機聯系的制度安排，是影響資源配置效率的重要因素。公平的競爭制度能引導生產要素在市場交易中有效配置，實現市場結構優(yōu)化，同時還能促使商品交易的供求、價格等信息傳導渠道更加暢通和深入，進而促進資源合理配置、社會創(chuàng)新、市場進步和人們福利增進。(3)預期制度是指能使市場主體發(fā)揮理性預測、期望功能的制度安排。穩(wěn)定的預期制度有利于市場主體對宏觀形勢和微觀趨勢的合理判斷，減少市場交易的風險和不確定性。還能為企業(yè)家群體帶來發(fā)展市場所需要的信心支撐，以更好地發(fā)揮企業(yè)家在市場中的“中心簽約人”職能。(4)信用制度是指對信用行為及信用關系的約束、規(guī)范和保證的制度安排。合法、完備的信用制度不僅為懲罰因信息不對稱和信息不充分所導致的市場“機會主義行為”提供了有效保障，而且還可加強市場主體自我約束、自覺履行合約的意識和行為。

根據劉易斯、?？怂沟热藢灰准夹g內涵的理解，以及高帆等人對交易技術外延的分類，③本文將交易技術的因素構成界定為交通運輸、信息技術、教育培訓三個方面。理由如下：(1)羅斯托、豪伊爾等人指出，交通運輸技術和設施的改善對于市場乃至國民經濟發(fā)展具有先導作用，不僅有助于擴大商品的交易空間，而且還有利于降低時間耗費和交易費用。(2)潘特、亨得里克斯等人認為，信息技術的進步對于市場交易速度和交易質量的提高起著重要作用，不但能改進商品交易流程、創(chuàng)新商品交易方式，還能減少信息不對稱、增進市場交易效率。(3)舒爾茨、斯托基等人強調，人力資本是影響交易活動的一個重要因素，而教育是人力資本形成和積淀乃至勞動生產率提升的主要途徑，教育對于人們提高學習、掌握市場交易知識和技能具有顯著影響，能起到提高交易效率的效果。

正如諾斯、威廉姆森等人所認為的，政府在財產權保護、貨幣供給、基礎設施建設、教育機會提供等方面的工作投入可以大大降低市場交易費用。[11][12]在這里，由于交易制度、交易技術是市場交易屬性的質的規(guī)定，交易制度中的產權制度、競爭制度、信用制度、預期制度帶有鮮明的市場交易秩序特征，交易技術中的交通運輸、信息技術、教育培訓具有明顯的市場交易工具特征，因此這七個方面理應是政府維護市場交易屬性行為的基礎領域。

三、政府維護市場交易屬性行為的考量：交易制度和交易技術的指數化

將理論推導轉化為實踐應用，使兩者有機結合是經濟研究工作的一個基本要求。政府維護市場交易屬性行為的根本目的在于促進交易水平，反過來意味著交易水平如何可用于政府經濟行為的考量，交易水平具有反饋效果。一般而言，交易水平主要包括交易效率和交易公平，鑒于本文研究主題，筆者將僅限于探討交易效率。

交易效率可被理解為，交易活動的收入與成本(即投入—產出)的對比關系，是一個綜合意義的概念。在此，考慮到政府是由眾多不同性質和功能的部門組成，故以交易效率來考量政府經濟行為還需進一步細化，以便提高政府部門實踐的可操作度。那么，如何細化交易效率以避免陷入“概念化”困境呢？楊小凱等人曾提出交易效率概念，且與交易費用呈倒數關系的基礎上，借助薩繆爾森的“冰山交易費用”概念，④將交易效率的改進歸納為運輸條件和制度變遷引起，這為我們提供了交易效率的分解思路。其實，從上文分析中容易推出，交易效率由交易技術效率和交易制度效率構成，交易技術效率由交通運輸、信息技術、教育培訓的效率構成，交易制度效率由產權制度、競爭制度、信用制度、預期制度的效率構成。下面，本文借鑒趙紅軍、高帆等人的相關研究成果，[13]169-182[14]運用統計學原理，建立交通運輸、信息技術、教育培訓、產權制度、競爭制度、信用制度、預期制度等構成因素的指數化框架，并在假定條件下提出交易技術效率、交易制度效率和綜合交易效率的核算方法，以圖為政府維護市場交易屬性行為的績效考量提供一個初步框架。

表1. 交易技術效率、交易制度效率的測算因素構成

利用表1測算因素中的各種變量，對交通運輸等七個指數的測度可采用主成分分析方法和無量綱化方法，基本步驟如下：

1.對開始選擇的眾多測算因素變量的描述性數據進行預處理，主要包括數據分布狀態(tài)如何，統計量的樣本數、平均值、方差、偏度系數等信息怎樣，以初步判斷這些變量能否通過指數化來衡量交易技術效率和交易制度效率。

2.進行信度分析，檢驗這些測算因素的變量指標是否具有內在一致性，以確保反映交易技術效率和交易制度效率的可信度，可采用的信度指標是Cronbach的α信度系數。

3.在對測算因素指標進行主成分分析之前，還需要進行變量的KMO抽樣適當性參數檢驗和Bartlett球形檢驗。前者可用于度量這些變量之間的偏相關性，后者可用于度量這些變量相關陣是否是單位陣。若假設遭到拒絕，則表明這些變量之間的確存在相關關系。如果這兩個參數檢驗都通過，那就說明這些變量之間存在共同因素，適合因素的主成分分析，否則就不適合因素的主成分分析。

4.進行主成分分析，按照相應的計量要求提取測算變量中的主成分，將相關性很高的變量轉換成彼此相互獨立或不相關的變量，以達到用較少的因素變量來概括和解釋交易技術效率和交易制度效率“最大量”的觀測目的。

5.根據所提取的因素效度較高的主成分，運用無量綱化方法來計算交通運輸指數、信息技術指數、教育培訓指數、產權制度指數、競爭制度指數、信用制度指數、預期制度指數。同時，在假定上述前3個因素對交易技術效率、后4個因素對交易制度效率的的影響是均勻的前提下，計算前3個因素結果的簡單平均數，用于表示交易技術效率；計算后4個因素結果的簡單平均數，用于表示交易制度效率。

6.在假設交易技術效率和交易制度效率對綜合交易效率的影響是均勻的前提下，計算交易技術效率、交易制度效率的簡單算術平均數，用于表示綜合交易效率。

四、結論與啟示

1.政府與市場是迄今為止人們資源配置的兩種制度安排，盡管它們有著各自不同的作用涵義和機制功能，但彼此間在多元復雜的經濟系統中并不相互割裂或對立，而是相輔相成、辯證統一的。政府與市場在辯證統一中會形成替代、補充、維護、融合等多維關系，政府經濟行為應從多維關系中界定，并對應地呈現出行為“角色”的多樣性。

2.市場屬性和市場失靈均包含于市場體系中，前者屬于市場行為與生俱來的固有存在，不帶有社會傾向，不隨人們意志轉移而改變；后者屬于市場行為偏離帕累托效率的表現結果，隨著人們研判水平遞進而不斷深化。因此，與市場失靈矯正視角下的政府經濟行為相比，市場屬性維護視角下的政府經濟行為則更為基礎，更為一般，并更多地表現為政府與市場關系間的融合價值，而非二者關系間的替代意義。

3.市場本義表明，交易是市場的最基本屬性，它的質的規(guī)定性集中體現于市場交易規(guī)則、交易技術上。市場交易規(guī)則、交易技術的進步過程離不開政府的維護和保障，主要包括產權制度、競爭制度、信用制度、預期制度、交通運輸、信息技術、教育培訓七大領域，它們是政府維護市場交易屬性的應有職責。

4.政府維護市場交易屬性行為的根本目的在于促進交易水平(包括效率和公平)，反過來意味著交易水平如何則可表明政府經濟行為“績效”如何。在處理政府與市場關系的實踐中，交通運輸、信息技術、教育培訓、產權制度、競爭制度、信用制度、預期制度等合成的交易技術效率、交易制度效率和綜合交易效率，可運用無綱量化方法將它們指數化，并用于政府經濟行為的實踐考量。

5.中國正處于全面深化經濟體制改革進程中，改革的“核心問題是處理好政府和市場的關系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”。其中，更好發(fā)揮政府作用可以從三個宏觀層面予以理解：一是尊重市場規(guī)律上下功夫，建立保護市場的制度框架，維護好市場決定作用的正常發(fā)揮，以保障市場秩序的正常運行；二是防止沉浸在市場萬能的迷思之中，深入研究市場失靈的變化趨勢，在市場失靈領域發(fā)揮政府的應有作用，以更好地彌補市場失靈；三是減少政府對資源的直接配置，避免或者減少政府失靈，真正向政府主導資源配置型模式告別。由此可見，政府不僅應成為市場失靈的矯正者，而且更應成為市場交易屬性的維護者，以更好地展現出政府與市場在資源配置中的共生性和平衡性。

注釋：

①福利經濟學認為，如果一種可行的資源配置不可能在不嚴格損害某些人利益的前提下使得另一些人嚴格獲益，那么這種配置效率就是帕累托效率。

②制度含義較為寬泛?？得⑺拐J為制度是“集體行動控制個體行動”的規(guī)則；奧爾森指出制度是“形形色色的法律和組織安排以及經濟政策”；諾斯定義制度為“非正式制度、正式制度以及這兩者的實施方式”。由此可見，制度通?？杀焕斫鉃榕c人們具體行為集密切相關的規(guī)范體系。

③盡管理論界對交易技術內涵的認識仍有歧義，但一般認為交易技術是指與交易活動直接相關的各種基礎設施或技術方法。高帆曾在分析交易技術應具備的交易性、基礎性、供給兩重性和資本密集性四個條件基礎上，提出了交易技術可分為圍繞物流的交易技術、圍繞信息流的交易技術、圍繞資金流的交易技術和圍繞勞動流的交易技術。

④“冰山交易費用”概念是指，一個人購買一單位商品時，他實際得到的只有k(0 ≤ k ≤ 1)單位，其中1─ k單位商品在交易過程中像冰雪一樣融化掉了，1─ k部分為交易費用，k可被視為交易效率。交易費用主要包括交易所必需的運輸費用、執(zhí)行費用、貯藏費用等。

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責任編輯：明加

2016—04—28

廣東省哲學社會科學“十二五”規(guī)劃2013年度學科共建項目《生產服務業(yè)與制造業(yè)供求互動機制研究：宏觀交易效率視角》(編號：GD13XYJ25)。

張卿(1966—)，男，江蘇蘇州人，中共廣東省委黨校(廣東行政學院)教授，博士，碩士生導師，研究方向為第三產業(yè)經濟與管理、西方經濟學。

F05

A

1008—4533(2016)06—0096—06

10.13975/j.cnki.gdxz.2016.06.013