李愛彬，經(jīng) 曼，夏洪旺

(中國礦業(yè)大學(xué)，江蘇 徐州 221116)

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基于云模型的行業(yè)產(chǎn)業(yè)類協(xié)同創(chuàng)新中心績效評(píng)價(jià)

李愛彬，經(jīng) 曼，夏洪旺

(中國礦業(yè)大學(xué)，江蘇 徐州 221116)

本文以行業(yè)產(chǎn)業(yè)類協(xié)同創(chuàng)新中心為研究對(duì)象，立足于高校協(xié)同創(chuàng)新目標(biāo)任務(wù)，從協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出績效、創(chuàng)新行為協(xié)同績效、協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境三個(gè)維度構(gòu)建了協(xié)同創(chuàng)新中心績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并設(shè)計(jì)了云模型，通過實(shí)例對(duì)行業(yè)產(chǎn)業(yè)類協(xié)同創(chuàng)新中心績效進(jìn)行評(píng)價(jià)。結(jié)果表明，基于該模型的評(píng)價(jià)方法能夠更好地處理模糊性、隨機(jī)性信息，且能夠滿足協(xié)同創(chuàng)新中心績效評(píng)價(jià)特點(diǎn)和建設(shè)需要，可為提升高校協(xié)同創(chuàng)新中心績效提供實(shí)踐參考。

云模型；行業(yè)產(chǎn)業(yè)類協(xié)同創(chuàng)新中心；績效評(píng)價(jià)；評(píng)價(jià)指標(biāo)

1 引言

2012年3月，教育部、財(cái)政部聯(lián)合實(shí)施了高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃(簡稱“2011計(jì)劃”)，協(xié)同創(chuàng)新成為提升高校創(chuàng)新能力，全面提高高等教育質(zhì)量的具體行動(dòng)。協(xié)同創(chuàng)新中心作為“2011計(jì)劃”實(shí)施的重要載體，運(yùn)行滿四年后，由教育部、財(cái)政部組織實(shí)施第三方績效評(píng)價(jià)[1]?？冃гu(píng)價(jià)是整個(gè)“2011計(jì)劃”的關(guān)鍵所在[2]?？冃гu(píng)價(jià)這一“指揮棒”是否科學(xué)合理，決定著整個(gè)“2011計(jì)劃”的實(shí)施成效和質(zhì)量，同時(shí)也是評(píng)價(jià)國家“2011計(jì)劃”政策實(shí)施成效而對(duì)研究者和實(shí)踐者提出的要求。

在國家已評(píng)選認(rèn)定的38家協(xié)同創(chuàng)新中心里，行業(yè)產(chǎn)業(yè)類15家，是比例最高的一類協(xié)同創(chuàng)新中心[3]。行業(yè)產(chǎn)業(yè)類協(xié)同創(chuàng)新中心依托高校與行業(yè)緊密結(jié)合的優(yōu)勢(shì)學(xué)科，以改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和培育戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展為重點(diǎn)，廣泛吸納科研院所、大中型骨干企業(yè)開展有組織創(chuàng)新，是解決行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展核心和共性關(guān)鍵問題的重要基地，對(duì)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下行業(yè)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)具有持續(xù)的支撐引領(lǐng)作用。鑒于此，本文以行業(yè)產(chǎn)業(yè)類協(xié)同創(chuàng)新中心為研究對(duì)象，構(gòu)建一套完善、可操作的績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并應(yīng)用云模型評(píng)價(jià)方法來處理評(píng)價(jià)指標(biāo)確定和量化過程受到主觀條件影響的不確定性和隨機(jī)性問題，實(shí)現(xiàn)定性與定量指標(biāo)之間的轉(zhuǎn)換，從定量上把握協(xié)同創(chuàng)新中心績效水平，以期為政府部門完善協(xié)同創(chuàng)新中心績效管理與考評(píng)驗(yàn)收提供決策依據(jù)，為協(xié)同創(chuàng)新中心進(jìn)一步提升績效提供實(shí)踐參考。

2 行業(yè)產(chǎn)業(yè)類協(xié)同創(chuàng)新中心績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

教育部、財(cái)政部建立績效評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)經(jīng)培育組建成效突出而批準(zhǔn)認(rèn)定的2011協(xié)同創(chuàng)新中心按照確定的任務(wù)和規(guī)劃，加強(qiáng)目標(biāo)管理和階段性評(píng)估。行業(yè)產(chǎn)業(yè)類協(xié)同創(chuàng)新中心以“支撐傳統(tǒng)、引領(lǐng)新興、產(chǎn)學(xué)融合、貢獻(xiàn)重大”為目標(biāo)，旨在建設(shè)成為行業(yè)產(chǎn)業(yè)前瞻與共性技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)移的重要基地、促進(jìn)學(xué)科交叉融合與培養(yǎng)高端行業(yè)人才的平臺(tái)。實(shí)現(xiàn)這一建設(shè)目標(biāo)，需要?jiǎng)?chuàng)新鏈上、中、下游對(duì)接與耦合，產(chǎn)生系統(tǒng)疊加的非線性作用，在績效層面達(dá)到高度協(xié)同。而對(duì)協(xié)同過程進(jìn)行績效評(píng)價(jià)，要融合多元協(xié)同主體的利益訴求。因此，行業(yè)產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新中心績效評(píng)價(jià)體系應(yīng)是一種多層次、結(jié)構(gòu)性、定性和定量相結(jié)合的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

根據(jù)系統(tǒng)理論，協(xié)同創(chuàng)新中心績效影響因素可劃分為要素和過程兩個(gè)相關(guān)層次，協(xié)同創(chuàng)新各方在投入人力、財(cái)力和物力之后，經(jīng)系統(tǒng)內(nèi)各要素相互作用，在協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)境中達(dá)到一定的創(chuàng)新效果，并最終轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新績效。而績效包括可測(cè)量的工作結(jié)果與可描述的工作過程(即結(jié)果產(chǎn)生的原因)兩個(gè)方面[4]。因此，對(duì)行業(yè)產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新中心績效的評(píng)價(jià)既要考察協(xié)同目標(biāo)的達(dá)程度，即協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出績效，還要關(guān)注創(chuàng)新主體之間非線性作用的協(xié)同創(chuàng)新過程，即協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境和創(chuàng)新行為協(xié)同績效?！皡f(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出績效”指行業(yè)產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新中心在不斷提升人才、學(xué)科、科研三位一體創(chuàng)新能力上的產(chǎn)出績效，以及對(duì)行業(yè)產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)率與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的效應(yīng)，體現(xiàn)的是目標(biāo)導(dǎo)向；“創(chuàng)新行為協(xié)同績效”指對(duì)不同創(chuàng)新主體之間的協(xié)同行為程度和過程評(píng)價(jià)，考察行業(yè)產(chǎn)業(yè)類中心打破高校與其他創(chuàng)新主體之間的體制壁壘的狀況，按照資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則把各方主體聯(lián)系在一起，推動(dòng)人才、學(xué)科、科研協(xié)同創(chuàng)新的進(jìn)程，體現(xiàn)的是手段途徑；“協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境”指協(xié)同創(chuàng)新中心的管理運(yùn)作，特別是與協(xié)同單位的戰(zhàn)略聯(lián)盟、合作協(xié)同機(jī)制等制度建設(shè)情況與執(zhí)行成效，體現(xiàn)的是中心運(yùn)行保障。由此，在參考相關(guān)文獻(xiàn)[5-7]及有關(guān)專家訪談意見的基礎(chǔ)上，并結(jié)合行業(yè)產(chǎn)業(yè)類協(xié)同創(chuàng)新中心發(fā)展目標(biāo)要求，從上述3個(gè)方面匯總和整理指標(biāo)，再進(jìn)一步細(xì)化分解，最終得到三層次行業(yè)產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新中心績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。該指標(biāo)體系準(zhǔn)則層包含3個(gè)維度，在準(zhǔn)則層下分設(shè)10個(gè)一級(jí)指標(biāo)、43個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

3 基于云模型的行業(yè)產(chǎn)業(yè)類協(xié)同創(chuàng)新中心績效評(píng)價(jià)方法

3.1 云模型理論

云模型是李德毅院士于1995年提出的、用語言值表示的某個(gè)不確定概念與定量描述之間的不確定轉(zhuǎn)換模型[8]。

(1)云的概念。U是一個(gè)定量的論域，而C是U上的一個(gè)定性概念，若一個(gè)定量值x∈U，且x是定性概念C的一個(gè)隨機(jī)實(shí)現(xiàn)，則x對(duì)C的確定度μ(x)∈[0,1]是具有穩(wěn)定傾向的隨機(jī)數(shù)，這種隨機(jī)的隸屬度在論域上的分布成為隸屬云，簡稱為云，每一個(gè)x稱為一個(gè)云滴[9]。

μ∈[0,1],x∈U,x→μ(x)

(1)

(2)云的數(shù)字特征。云模型通常表示為Cloud(Ex,En,He)。其中，期望Ex是云滴在論域空間上分布的期望，熵En為該定性概念語言值的不確定性度量，超熵He為熵的不確定性度量，它們共同構(gòu)成了云的數(shù)字特征。

表1 行業(yè)產(chǎn)業(yè)類協(xié)同創(chuàng)新中心績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

續(xù)表1

(3)云發(fā)生器。云發(fā)生器是定性概念與定量數(shù)值之間轉(zhuǎn)換的橋梁。正向云發(fā)生器中輸入云數(shù)字特征(Ex,En,He)及需要生成的云滴數(shù)，產(chǎn)生云滴，實(shí)現(xiàn)從定性到定量的映射，繼而生成云[10]；逆向云發(fā)生器是正向的相反過程，是從定量到定性的映射[11]；X條件云發(fā)生器是對(duì)給定特定的值，產(chǎn)生這個(gè)X在某一概念中對(duì)應(yīng)的一個(gè)云滴，即得到X對(duì)該概念的一個(gè)隸屬度[12]。具體算法見表2。

表2 云發(fā)生器算法

3.2 基于云模型的評(píng)價(jià)步驟

(1)根據(jù)績效評(píng)價(jià)內(nèi)涵，確定績效影響因素，建立如表1所示的績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

(2)依據(jù)層次分析法(AHP)，確立不同指標(biāo)的權(quán)重。

(3)正態(tài)云模型綜合評(píng)價(jià)。首先確定評(píng)價(jià)等級(jí)及數(shù)字特征：依據(jù)有關(guān)專家經(jīng)驗(yàn)，確定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)及每個(gè)等級(jí)的數(shù)據(jù)范圍。由此確定每個(gè)等級(jí)的云模型數(shù)字特征(Ex,En,He)。設(shè)x、y為對(duì)應(yīng)評(píng)價(jià)等級(jí)的上邊界值和下邊界值。其中：

(2)

由于邊界值體現(xiàn)的是一種模糊邊界即從一個(gè)級(jí)別到另一個(gè)級(jí)別的過渡，屬于兩個(gè)級(jí)別的隸屬度應(yīng)該相同[10]，則：

(3)

可以得到：

(4)

其次計(jì)算隸屬度：將收集到的評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)輸入X條件云發(fā)生器中，得出各個(gè)指標(biāo)隸屬于各個(gè)級(jí)別的隸屬度，并將其寫入隸屬度矩陣中。

最后確定綜合評(píng)價(jià)等級(jí)：將求得的指標(biāo)體系綜合權(quán)重與隸屬度矩陣相乘，得到評(píng)價(jià)績效所屬級(jí)別的隸屬度，則績效的綜合評(píng)價(jià)等級(jí)即是隸屬度最大值。

4 實(shí)例分析

本文以中國礦業(yè)大學(xué)牽頭的煤炭安全綠色開采協(xié)同創(chuàng)新中心為例驗(yàn)證所建立的指標(biāo)體系，應(yīng)用云模型法對(duì)其協(xié)同創(chuàng)新績效進(jìn)行評(píng)價(jià)。該中心協(xié)同科研院所為中國煤炭科工集團(tuán)有限公司；協(xié)同企業(yè)為神華集團(tuán)有限責(zé)任公司等4家大型煤炭企業(yè)；協(xié)同高校為遼寧工程技術(shù)大學(xué)等7所高校。

4.1 確立各層指標(biāo)權(quán)重

為了保證評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀公正性，從該中心的牽頭高校、科研機(jī)構(gòu)、協(xié)同高校、企業(yè)各邀請(qǐng)1名專家，采用Delphi方法收集專家意見，用AHP分別構(gòu)建指標(biāo)體系準(zhǔn)則層對(duì)目標(biāo)層、一級(jí)指標(biāo)層對(duì)準(zhǔn)則層、二級(jí)指標(biāo)層對(duì)一級(jí)指標(biāo)層的判斷矩陣，求出相應(yīng)的權(quán)重和總權(quán)重。

以準(zhǔn)則層為例，構(gòu)造準(zhǔn)則層對(duì)目標(biāo)層的判斷矩陣A，即構(gòu)造協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出績效(A1)、創(chuàng)新行為協(xié)同績效(A2)、協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境(A3)對(duì)總績效水平的重要度判斷矩陣A：

(5)

4.2 正態(tài)云模型綜合評(píng)價(jià)

得到指標(biāo)體系權(quán)重后設(shè)計(jì)調(diào)查問卷，向參與煤炭安全綠色開采協(xié)同創(chuàng)新中心建設(shè)的8位專家學(xué)者、管理者調(diào)查咨詢，按確定的二級(jí)指標(biāo)對(duì)中心建設(shè)和運(yùn)行情況打分，利用反饋的數(shù)據(jù)對(duì)中心績效水平進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

(1)確定評(píng)價(jià)等級(jí)及數(shù)字特征。根據(jù)有關(guān)專家、管理者對(duì)指標(biāo)的百分制賦值打分以及問卷的設(shè)計(jì)，將評(píng)價(jià)等級(jí)劃分為5個(gè)等級(jí)，分別是(90～100)優(yōu)秀、(80～90)較優(yōu)、(60～80)良好、(40～60)較差、(0～40)差。

以評(píng)價(jià)等級(jí)“良好”為例，根據(jù)公式(2)和(4)，計(jì)算評(píng)價(jià)等級(jí)“良好”的云模型數(shù)字特征，即：

(6)

由于專家打分過程中主觀因素偏差的存在，取超熵He=0.7。其它評(píng)價(jià)等級(jí)的云模型數(shù)字特征運(yùn)用同樣的方法得到，即“優(yōu)秀”Cloud1(95，4.25，0.7)、“較優(yōu)”Cloud2(85，4.25，0.7)、“良好”Cloud3(70，8.5，0.7)、“較差”Cloud4(50，8.5，0.7)、“差”Cloud5(20，17，0.7)。

評(píng)價(jià)等級(jí)的數(shù)字特征(Ex,En,He)確定之后，利用正向云發(fā)生器生成綜合云模型。圖1表示五組較為模糊的定性概念，即等級(jí)優(yōu)、較優(yōu)、良好、較差、差用云模型轉(zhuǎn)換成定量數(shù)據(jù)的情況。

圖1 五組正向綜合云圖

(2)計(jì)算隸屬度。將專家打分的數(shù)據(jù)輸入X條件云發(fā)生器中，得到5個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)一次隨機(jī)出現(xiàn)的隸屬度，構(gòu)成隸屬度矩陣。以專家1為例，C1(青年人才培養(yǎng)、學(xué)生培養(yǎng)、行業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)人員培養(yǎng)數(shù)量與計(jì)劃量比率)指標(biāo)得92分，輸入X條件發(fā)生器中，得到每個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)一次隨機(jī)出現(xiàn)的隸屬度，如表3所示。

專家1為二級(jí)指標(biāo)層其余42個(gè)指標(biāo)分別打分，最終得出隸屬度矩陣Array1：

(7)

同理可求得其他7位專家評(píng)價(jià)矩陣Array2～Array8。

(3)確定綜合評(píng)價(jià)等級(jí)及結(jié)果分析。以專家1為例，將綜合權(quán)重集V(V1,V2,…,V43)=(0.0336,0.0223,…,0.0095)乘以隸屬度矩陣Array1，即：

V×Array1=[0.0336 0.0223 Λ 0.0095]×

(8)

歸一化后，即得到該協(xié)同創(chuàng)新中心績效隸屬于每一個(gè)級(jí)別的隸屬度為L1(0.356，0.443，0.199，0.001，0.001)。

同樣方法處理其他專家的調(diào)查結(jié)果，求得該中心績效評(píng)價(jià)等級(jí)的隸屬度L2～L8，取其平均值，最終得到平均隸屬度為L(0.3086，0.5000，0.1894，0.0010，0.0010)?？芍禾堪踩G色開采協(xié)同創(chuàng)新中心績效水平，“優(yōu)秀”等級(jí)的隸屬度為 0.3086，“較優(yōu)”等級(jí)隸屬度為 0.5000，“良好”等級(jí)的隸屬度為 0.1894，“較差”等級(jí)的隸屬度為 0.0010，“差”等級(jí)的隸屬度為 0.0010，因此，該協(xié)同創(chuàng)新中心績效水平的等級(jí)為“較優(yōu)”，說明總體發(fā)展水平較高。

雖然績效整體評(píng)價(jià)結(jié)果為“較優(yōu)”，但從專家打分情況來看，一些指標(biāo)偏離程度較大，如指標(biāo)C2(團(tuán)隊(duì)建設(shè)數(shù)量及高層次人才匯聚量與計(jì)劃量比率)、C21(聯(lián)合共建研究團(tuán)隊(duì)、聯(lián)合引進(jìn)高層次人才的數(shù)量)、C23(人員互動(dòng)制度的實(shí)施效果)、C31(儀器設(shè)備共享利用率)。根據(jù)逆向云發(fā)生器算法可以將專家對(duì)指標(biāo)評(píng)價(jià)打分轉(zhuǎn)換成云模型參數(shù)，再利用正向云發(fā)生器得到專家對(duì)指標(biāo)C2、C21、C23、C31的評(píng)價(jià)云圖，如圖2～5所示。

從圖2～5可看出，指標(biāo)C2、C21、C23、C31的可視化評(píng)價(jià)結(jié)果的云圖用黑色“+”號(hào)表示，都較大程度偏離“較優(yōu)”評(píng)價(jià)等級(jí)，位于評(píng)價(jià)等級(jí)“良好”與“較優(yōu)”之間，說明這4個(gè)二級(jí)指標(biāo)存在不足。因此，該協(xié)同中心應(yīng)加大培養(yǎng)高層次人才數(shù)量，重點(diǎn)挖掘有潛力的團(tuán)隊(duì)，給予重點(diǎn)支持；圍繞特色研究方向匯聚學(xué)科資源，集聚學(xué)術(shù)大師，組建高水平學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)；打破學(xué)校與其他創(chuàng)新主體之間的壁壘，促進(jìn)學(xué)校與科研院所、行業(yè)企業(yè)間的人員互動(dòng)，開放共享資源，營造良好的協(xié)同創(chuàng)新氛圍，激發(fā)協(xié)同創(chuàng)新活力。

圖2 指標(biāo)C2的評(píng)價(jià)云圖

圖3 指標(biāo)C21的評(píng)價(jià)云圖

圖4 指標(biāo)C23的評(píng)價(jià)云圖

圖5 指標(biāo)C31的評(píng)價(jià)云圖

5 結(jié)論

本文以行業(yè)產(chǎn)業(yè)類協(xié)同創(chuàng)新中心為對(duì)象，從協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出績效、創(chuàng)新行為協(xié)同績效和協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境3個(gè)維度構(gòu)建了協(xié)同創(chuàng)新中心績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并通過實(shí)際案例，對(duì)行業(yè)產(chǎn)業(yè)類協(xié)同中心績效進(jìn)行了云模型評(píng)價(jià)，驗(yàn)證了指標(biāo)體系的可操作性和實(shí)用性。研究表明，基于該模型的評(píng)價(jià)方法有著較為準(zhǔn)確的定量分析以及較為直觀的定性評(píng)價(jià)，不僅能夠處理評(píng)價(jià)信息中的模糊性，而且能同時(shí)解決語言信息中的模糊性和隨機(jī)性，使得對(duì)協(xié)同創(chuàng)新中心的績效評(píng)價(jià)更具有效性和科學(xué)性。有助于為政府部門完善效管理與考評(píng)方法提供政策參考依據(jù)，也為協(xié)同創(chuàng)新中心提升績效提供決策支持。

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(責(zé)任編輯 沈蓉)

Performance Evaluation of the Industry-Oriented Collaborative Innovation Centers Based on Cloud Model

Li Aibin,Jing Man,Xia Hongwang

(China University of Mining and Technology,Xuzhou 221116,China)

The paper took the industry-oriented collaborative innovation centers as an example.Complied with the targets and tasks of collaborative innovation in colleges and universities,it designed the performance evaluation index system from 3 dimensions of collaborative innovation output performance,innovation behavior collaborative performance and collaborative innovation environment.And it designed cloud model to evaluate collaborative innovation center performance through the actual example calculation.The results show that cloud model could better handle the fuzziness,random information as well as in line with the collaborative innovation center performance evaluation features and practical needs,and it could provide practical guidance to increase collaborative innovation center performance.

Cloud model;Industry-oriented collaborative innovation centers;Performance evaluation;Evaluation index

江蘇省教育科學(xué)“十二五”規(guī)劃課題“高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)機(jī)制及制度設(shè)計(jì)研究”(D/2013/01/029)，江蘇省研究生教育教學(xué)改革研究與實(shí)踐課題“江蘇高校優(yōu)勢(shì)學(xué)科核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)與培育研究”(JGLX15_035)。

2016-02-22

李愛彬(1971-)，男，安徽廬江人，副研究員，管理學(xué)博士，碩士生導(dǎo)師；研究方向：教育與科技管理。

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