王珊珊，劉雪松，許艷真

(哈爾濱理工大學(xué)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150080)

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開放式創(chuàng)新下的技術(shù)標準化模式及其選擇

王珊珊，劉雪松，許艷真

(哈爾濱理工大學(xué)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150080)

技術(shù)標準化日益成為當今世界各國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與競爭的必然選擇，且在開放式創(chuàng)新范式下呈現(xiàn)出多元化模式。凝練并提出主導(dǎo)企業(yè)、企業(yè)聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和標準化組織四種技術(shù)標準化模式，分析了各模式差異，基于標準公共屬性、標準構(gòu)成要素和標準必要專利集中度三個維度構(gòu)建了技術(shù)標準化模式選擇模型，為技術(shù)標準化模式選擇與分類支持和管理提供依據(jù)。

開放式創(chuàng)新；技術(shù)標準；技術(shù)標準化模式；聯(lián)盟

1 引言

當今世界，技術(shù)創(chuàng)新范式由傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式創(chuàng)新，開放式創(chuàng)新普遍存在于高科技產(chǎn)業(yè)及其它產(chǎn)業(yè)[1-2]。開放式創(chuàng)新能夠提升組織創(chuàng)新績效[3]，但也帶來諸多問題，其中最核心的是知識產(chǎn)權(quán)問題。開放式創(chuàng)新下的標準化活動呈現(xiàn)出與封閉式創(chuàng)新不同的特點，其中合作共享是重要表征，企業(yè)會采取不同的戰(zhàn)略與不同合作者共享專利[4]。

在傳統(tǒng)封閉式創(chuàng)新下，標準化主要由單個或少數(shù)企業(yè)主導(dǎo)，具有事實的封閉性。隨著開放式創(chuàng)新成為主流范式，標準化呈現(xiàn)更加開放和資源整合度更高的多元化模式。從標準運作主體與組織形態(tài)視角來看，企業(yè)參與正式的標準制定組織、標準共同體或結(jié)盟成為普遍現(xiàn)象[5-7]；從標準產(chǎn)生的主導(dǎo)因素視角，標準化可分為政府主導(dǎo)型、企業(yè)主導(dǎo)型和混合型三種類型[8]?？梢婇_放式創(chuàng)新下，無論是聯(lián)盟、標準共同體還是標準制定組織，雖叫法不同但有相似特征，都有利于加快標準形成和推廣應(yīng)用；同時，政府在標準化中的作用越來越重要。

產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、標準共同體、標準制定組織等體現(xiàn)了開放式創(chuàng)新下的標準化新趨勢，而開放式創(chuàng)新下的主導(dǎo)企業(yè)和企業(yè)聯(lián)盟模式與封閉式創(chuàng)新相比，其內(nèi)涵和路徑發(fā)生了變化；同時開放式創(chuàng)新下產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和標準化組織的參與主體類型、范圍更廣，這些新特點學(xué)者較少關(guān)注；當前對開放式創(chuàng)新下標準化模式的梳理及模式選擇研究較少，對于標準化決策的理論支持不足。因此，本文凝練并提出開放式創(chuàng)新下的四類標準化模式，明確不同模式的優(yōu)劣勢和差異，構(gòu)建模式選擇模型，旨在為相關(guān)主體技術(shù)標準化模式選擇提供科學(xué)依據(jù)。

2 開放式創(chuàng)新下的技術(shù)標準化模式

從標準運作主體和標準化過程出發(fā)，凝練并提出四種標準化模式。

2.1 主導(dǎo)企業(yè)模式

主導(dǎo)企業(yè)模式是指具有較強技術(shù)優(yōu)勢或市場影響力的領(lǐng)先企業(yè)將標準融入產(chǎn)品并被市場接受，或使其標準成為行業(yè)采用的事實標準，如圖1所示。

圖1 主導(dǎo)企業(yè)技術(shù)標準化模式圖

當主導(dǎo)企業(yè)擁有明顯的技術(shù)優(yōu)勢，便將標準融入產(chǎn)品，形成較高的市場占有率和覆蓋率，且當主導(dǎo)企業(yè)是標準定義者或先導(dǎo)者時，往往通過向其他企業(yè)許可專利、提供產(chǎn)品核心部件等方式推廣其標準。封閉式創(chuàng)新下主導(dǎo)企業(yè)標準化終點一般是事實標準；隨著開放式創(chuàng)新的深入，主導(dǎo)企業(yè)可能會將標準申請為法定標準，雖然強調(diào)了開放性，但單一主體主導(dǎo)標準仍具有事實封閉性。

對主導(dǎo)企業(yè)而言，該模式優(yōu)勢在于主導(dǎo)企業(yè)可建立強大的專利圍墻實現(xiàn)技術(shù)封鎖[9]，保持技術(shù)和市場領(lǐng)先優(yōu)勢。該模式的劣勢在于：面對從屬企業(yè)及其聯(lián)盟聯(lián)合反擊行為，只有網(wǎng)絡(luò)外部性較弱且主導(dǎo)企業(yè)用戶規(guī)模較大時，主導(dǎo)企業(yè)才會獨占標準；反之則可能選擇全面或部分開放標準[10]。以微軟文檔格式標準為例，大量用戶使用微軟Office使這一事實標準具有長期封閉性和壟斷性，面對ODF、UOF等標準競爭，微軟將Office Open XML申請國際標準并于2008年獲得通過，承諾提高開放性?？梢?，在開放式創(chuàng)新下，尤其是多標準競爭時，主導(dǎo)企業(yè)傾向于使標準成為法定標準，并具有一定開放性。

2.2 企業(yè)聯(lián)盟模式

企業(yè)聯(lián)盟模式是指兩個或以上少數(shù)行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)強強聯(lián)合，以壟斷或挑戰(zhàn)競爭者為目的，通過合作研發(fā)、專利共享、資源整合等活動，對其他競爭性標準構(gòu)成強有力威脅，或使聯(lián)盟標準擁有全面的專利覆蓋性，成為行業(yè)通用標準，如圖2所示。

圖2 企業(yè)聯(lián)盟技術(shù)標準化模式圖

企業(yè)聯(lián)盟成員通常是專利優(yōu)勢企業(yè)，但是任一成員自身尚不能完全支撐標準，且本產(chǎn)業(yè)可能存在強有力的競爭者，因此，需要整合各方優(yōu)勢形成新的標準，并為其他企業(yè)提供融入標準技術(shù)的產(chǎn)品、服務(wù)或核心部件；或者聯(lián)盟各方構(gòu)建專利池，自行或聯(lián)合開發(fā)新技術(shù)和專利，當形成較全面的專利覆蓋，便可向其他企業(yè)許可標準專利，成為事實標準。

常見的企業(yè)聯(lián)盟是專利池和專利聯(lián)盟。聯(lián)盟既可能以構(gòu)建專利池開展許可為目的，如早期DVD 3C和6C聯(lián)盟，具有封閉性和壟斷性[11]；也可能出于挑戰(zhàn)領(lǐng)先者需要，例如，通用、戴姆勒·克萊斯勒與寶馬組建聯(lián)盟，目的是為了挑戰(zhàn)豐田作為混合動力車標準定義者的地位?？梢?，與封閉式創(chuàng)新下標準壟斷或收取高額許可費不同，開放式創(chuàng)新下企業(yè)結(jié)盟共建標準，主要是出于資源整合與競爭需要。

企業(yè)聯(lián)盟可通過構(gòu)建專利池，具有極強的標準專利許可優(yōu)勢，尤其是互補專利的專利池可減少專利訴訟[12]；然而聯(lián)盟也存在一定問題，即聯(lián)盟可能存在策略性專利行為，將低價值或非必要專利納入專利池，向其他企業(yè)高額許可專利，這種行為會引發(fā)專利濫用，受到反壟斷規(guī)制[13-14]。

2.3 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟模式

產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟不同于企業(yè)聯(lián)盟，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟往往遵循標準先行路徑，聯(lián)盟成員類型和數(shù)量眾多，幾乎覆蓋全產(chǎn)業(yè)鏈，聯(lián)盟成員通過合作研發(fā)、專利集成、專利許可、開發(fā)相關(guān)產(chǎn)品與服務(wù)等活動，共同推進標準化進程。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟技術(shù)標準化模式如圖3所示。

圖3 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟技術(shù)標準化模式圖

產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟通常在標準尚不成熟時先申請為國際/國家標準，或確立標準化目標，通過實施標準化戰(zhàn)略，不斷吸納成員，形成完整標準體系，在產(chǎn)品與服務(wù)中融入標準，并在產(chǎn)業(yè)鏈上下游許可專利。通常，基于國家戰(zhàn)略和國際競爭需要，往往先以法定標準在標準競爭中占據(jù)一席之地，然后不斷開發(fā)支撐標準的要素，隨著各主體的不斷加入，標準相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)越來越多，標準被廣泛采用和實施。

以閃聯(lián)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和TD產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟為例，兩者標準化活動對比如表1所示。

表1 閃聯(lián)聯(lián)盟和TD聯(lián)盟發(fā)展對比

從兩個聯(lián)盟的發(fā)展歷程來看，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟標準化通常以國際標準和國際競爭為目標、以法定標準為起點，尤其是TD聯(lián)盟，其發(fā)展路徑是先確立標準后組建聯(lián)盟；兩個聯(lián)盟的共同特征是都有政府的大力推動、優(yōu)勢企業(yè)引領(lǐng)和產(chǎn)學(xué)研多主體廣泛參與。

綜上，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟標準化有以下優(yōu)點：一是產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟標準通常是對一國有重大影響或共性、基礎(chǔ)性標準，旨在建立自主技術(shù)標準、規(guī)范產(chǎn)業(yè)行為、提升產(chǎn)業(yè)競爭力、參與國際競爭，因此產(chǎn)業(yè)開放共享度高；二是產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟往往得到政府大力支持[15]。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟標準化的劣勢在于：一是產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟標準有可能先成為法定標準，后發(fā)展為事實標準，因此標準市場化進程相對滯后[16]；二是關(guān)系性知識產(chǎn)權(quán)的存在使聯(lián)盟成員合作存在較高風(fēng)險[16]；三是由于成員眾多，談判協(xié)商成本高，且存在信任和溢出風(fēng)險。

2.4 技術(shù)標準化組織模式

標準化組織通常是由政府授權(quán)的非營利組織，在標準化中起到指導(dǎo)、規(guī)范和協(xié)調(diào)等作用，通常制訂重要標準。在開放式創(chuàng)新引發(fā)的跨區(qū)域和跨界融合趨勢下，超越時空范疇的標準化組織在標準化活動中的作用越來越突出。

標準化組織一般分為四個層次：國際標準化組織、國家標準化組織、區(qū)域標準化組織、行業(yè)標準化組織。除上述四個層次，本文認為行業(yè)細分下的專業(yè)性標準化組織日益成為更直接、更有效的標準化模式。國際、國家、區(qū)域和行業(yè)標準化組織一般下設(shè)多個委員會，專業(yè)性標準化組織通常是行業(yè)標準化組織下的一個技術(shù)委員會(如國際標準化組織IEC下設(shè)的各TC技術(shù)委員會)。以國際專業(yè)性標準化組織為例，其標準化模式如圖4所示。

圖4 標準化組織技術(shù)標準化模式圖

綜上，在開放式創(chuàng)新范式下，標準化組織的優(yōu)勢是能夠吸納各國、各主體的參與，有利于提供集體決策平臺、問題解決方案及知識產(chǎn)權(quán)交叉使用，協(xié)調(diào)各方利益，解決標準競爭低效率問題[17]；然而其標準化過程也是一個各國、各地區(qū)、各創(chuàng)新主體在合作與競爭中的博弈和利益均衡過程，因此標準化組織應(yīng)承擔(dān)監(jiān)督、協(xié)調(diào)和反壟斷等職能[18]。

3 技術(shù)標準化模式比較

3.1 主體構(gòu)成

主導(dǎo)企業(yè)結(jié)構(gòu)簡單，通常是占據(jù)主導(dǎo)地位的企業(yè)獨自完成標準化活動；企業(yè)聯(lián)盟由少數(shù)行業(yè)優(yōu)勢企業(yè)構(gòu)成；產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟參與主體類型和數(shù)量較多，通常由產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)企業(yè)、機構(gòu)、高校、科研院所等構(gòu)成；標準化組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜，尤其是國際標準化組織，經(jīng)常涉及多國和多種產(chǎn)學(xué)研資源。

3.2 標準壟斷性

主導(dǎo)企業(yè)和企業(yè)聯(lián)盟的標準壟斷性較強，往往獨占標準并實現(xiàn)壟斷；產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟標準壟斷性較弱，產(chǎn)業(yè)鏈有關(guān)主體均參與標準建設(shè)，且標準專利由聯(lián)盟內(nèi)多主體擁有或共享，標準化不以獲取壟斷利潤為目標，而是致力于提升本國標準競爭力；標準化組織的標準壟斷性最弱，標準化組織對標準化活動的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和規(guī)范等作用較突出。

2018年10月29日，原央視主持人李詠的妻子哈文稱，經(jīng)過17個月的抗癌治療，50歲的李詠于10月25日在美國去世。由于消息太突然，很多網(wǎng)友表示不敢相信。癌癥已成為高發(fā)性的疾病，嚴重威脅人們的健康，其實癌癥初來時身體會發(fā)出一些信號提醒我們，如能及早發(fā)現(xiàn)、治療，就能將病魔扼制在初發(fā)階段。另外，每年體檢有助于早期發(fā)現(xiàn)癌癥。

3.3 政府作用

對于主導(dǎo)企業(yè)和企業(yè)聯(lián)盟，政府很少參與且支持力度小，但會監(jiān)督、防范和治理其標準濫用行為；對于產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，政府會對其引導(dǎo)、扶持和協(xié)調(diào)，支持力度高，必要時會進行市場干預(yù)；標準化組織制定的標準對全球/區(qū)域/國家/行業(yè)發(fā)展具有重要作用，政府行政干預(yù)及指導(dǎo)、監(jiān)督作用較強。

四種模式比較如表2所示。

表2 四種模式的比較分析

上述模式中產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和標準化組織是開放式創(chuàng)新下的兩種重要模式，兩者都有平臺屬性，即打造平臺集成資源并創(chuàng)造價值、形成新的資源，實現(xiàn)標準化生態(tài)循環(huán)[19]；其中又以產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟最為重要，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是依托重點創(chuàng)新主體實現(xiàn)聚合創(chuàng)新的有效方式，有利于整合資源實現(xiàn)快速突破[20]。

4 技術(shù)標準化模式選擇

對于不同標準，標準性質(zhì)、標準化資源分布及市場成熟度不同，所處的國際國內(nèi)競爭環(huán)境也不同，因此適用的模式也不同。

4.1 模式選擇影響因素

在選擇標準化模式時，一要考慮標準性質(zhì)，包括標準公共屬性和復(fù)雜性(標準構(gòu)成要素的多少)；二要考慮標準化資源尤其是標準必要專利的分布。

(1)標準的公共屬性。是指標準具有公共產(chǎn)品非競爭的屬性，強調(diào)標準對行業(yè)的適用性。標準的公共屬性越弱，說明標準的私人產(chǎn)品排他性越強；標準的公共屬性越強，說明標準對一國乃至全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要作用。

(2)標準構(gòu)成要素。是指構(gòu)成標準的相關(guān)要素，包括基礎(chǔ)技術(shù)、配套技術(shù)、產(chǎn)品、工藝、檢測試驗方法等分解標準。一項標準的構(gòu)成要素越少，參與主體和所需資源越少；標準構(gòu)成要素越多，說明標準及其應(yīng)用的復(fù)雜性和融合性越高，標準可分解性越強，標準化活動涉及的產(chǎn)業(yè)鏈較長，可能覆蓋上中下游各環(huán)節(jié)，因此越需要大量成員的參與。

(3)標準必要專利集中度。是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)持有的標準必要專利占必要專利總數(shù)的百分比。集中度低表明必要專利分布于多個企業(yè)；集中度高表明必要專利集中于一個或少數(shù)企業(yè)。

4.2 模式選擇模型

基于以上影響因素，確定標準化模式選擇的三個維度，設(shè)計標準化模式選擇模型，如圖5所示。

圖5 技術(shù)標準化模式選擇模型

在x軸、y軸和z軸確定的三維空間中，有27個狀態(tài)空間，代表27種狀態(tài)。表3示意性地給出三個典型狀態(tài)空間以及不常見的狀態(tài)空間適宜采取的標準化模式。

表3 技術(shù)標準化模式選擇表

(1)狀態(tài)空間Ⅰ，即標準構(gòu)成要素不多(標準復(fù)雜性較低)，標準必要專利集中度很高(幾乎集中于一個或兩個企業(yè))，標準的公共屬性不強，表明擁有標準必要專利的企業(yè)有足夠?qū)嵙χ贫夹g(shù)標準，此時可采用主導(dǎo)企業(yè)或企業(yè)聯(lián)盟模式。

(2)狀態(tài)空間Ⅱ(不包含狀態(tài)空間Ⅰ)，即標準必要專利集中度較高，標準公共屬性不強，此時必要專利分布于少數(shù)幾個企業(yè)，可結(jié)成企業(yè)聯(lián)盟。

(3)狀態(tài)空間Ⅲ，即標準構(gòu)成要素較多，標準公共屬性較強，可選擇產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟或標準化組織；通常情況下，由于標準鏈較長、復(fù)雜性較高，標準必要專利集中度會較低；當標準必要專利集中度非常高時，可以專利優(yōu)勢企業(yè)為核心組建產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟或標準化組織，屬于有核心主導(dǎo)聯(lián)盟結(jié)構(gòu)。

(4)對于9種不常見狀態(tài)，表3中給出一般適用的模式，決策者也可根據(jù)競爭環(huán)境、戰(zhàn)略需要及標準化目標進行更適宜的模式選擇。

需要指出的是，四種模式也存在一定聯(lián)系，有的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟也是標準工作組，發(fā)揮標準化組織的作用；有的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟內(nèi)部也存在企業(yè)聯(lián)盟；有的標準化組織吸納產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、企業(yè)聯(lián)盟、主導(dǎo)企業(yè)參與標準化活動，標準化組織可能與其它模式同時存在。

4.3 不同模式的產(chǎn)業(yè)適用性與政策啟示

(1)不同模式的產(chǎn)業(yè)適用性。對于不同的產(chǎn)業(yè)，由于其產(chǎn)業(yè)資源和發(fā)展基礎(chǔ)、技術(shù)成熟度、市場環(huán)境各不相同，其標準化模式選擇也有所差異。例如，在原有技術(shù)和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上發(fā)展起來的新興產(chǎn)業(yè)，如新能源汽車和高端裝備制造產(chǎn)業(yè)，可能在標準化初期選擇主導(dǎo)企業(yè)和企業(yè)聯(lián)盟模式更加適用；而“新興技術(shù)”特征更加明顯、對其它產(chǎn)業(yè)滲透力非常強、涉及較長產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)業(yè)，如物聯(lián)網(wǎng)與云計算產(chǎn)業(yè)，其標準化活動需要整合技術(shù)和市場等各類資源，需要規(guī)范和協(xié)調(diào)的內(nèi)容多，因而產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和標準化組織更加適用；而對于節(jié)能環(huán)保、生物產(chǎn)業(yè)這些對國計民生有重要影響的產(chǎn)業(yè)，國家主導(dǎo)力量更加突出，以標準化組織為引領(lǐng)的模式更加適用。

(2)不同模式的政策啟示。在開放式創(chuàng)新范式下，即使是具有相對封閉性質(zhì)的主導(dǎo)企業(yè)和企業(yè)聯(lián)盟運作的技術(shù)標準，也應(yīng)強調(diào)其對產(chǎn)業(yè)的引領(lǐng)性和擴散性。無論是何種模式，政府都要對其加以有效的引導(dǎo)、支持和規(guī)范，但是政府對不同模式標準化活動所發(fā)揮的政府職能和效力不同，例如對于主導(dǎo)企業(yè)和企業(yè)聯(lián)盟兩種模式，政府應(yīng)加強監(jiān)管、避免壟斷和適度支持，具體包括加強知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范和反壟斷制度建設(shè)、給予自由探索類項目和后補助支持、引導(dǎo)標準擴散等；對于產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和標準化組織兩種模式，政府應(yīng)注重加強產(chǎn)業(yè)主體協(xié)同和資源整合，保證標準專利體系的完整性和產(chǎn)業(yè)鏈條的健全性，給予重大或?qū)ｍ楉椖恐攸c支持。

5 結(jié)論

技術(shù)標準化是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，尤其是在開放式創(chuàng)新時代，標準化涉及的要素更多、過程更為復(fù)雜，因此選擇適宜的標準化模式，是高效開展標準化活動的前提。本文凝練并提出開放式創(chuàng)新下四種標準化模式，明確了各模式的優(yōu)劣勢及差異性，設(shè)計了模式選擇模型，提出各模式的產(chǎn)業(yè)適用性和政策啟示，一方面對于技術(shù)標準化決策具有重要意義，可為明確產(chǎn)業(yè)資源和標準化狀態(tài)進而選擇適宜的標準化模式提供依據(jù)；另一方面為政府明確不同模式的管理要點及制定分類支持政策和監(jiān)管規(guī)則提供參考。雖然本研究對于加速中國標準化進程和提升標準化能力具有積極的作用，但還存在有待后續(xù)研究的問題，如進一步深入研究各模式實施要點，建立一套分類管理方法和政策體系，以提高不同模式標準化活動的高效性和持續(xù)性。

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(責(zé)任編輯 劉傳忠)

Technology Standardization Pattern and Its Selection Under Open Innovation

Wang Shanshan,Liu Xuesong,Xu Yanzhen

( School of Management,Harbin University of Science and Technology,Harbin 150080,China)

Technology standardization has increasingly become an inevitable choice for the world industrial innovation and competition,and presents diversified patterns under open innovation.This paper extracts and puts forward four technology standardization patterns including leading enterprise,enterprise alliance,industrial alliance and standardization organization.And then it makes analysis on the four patterns’ differences.Based on three dimensions of the public attribute of standard,constituent element and necessary patent concentration,the selection model of technology standardization pattern is constructed.This paper may provide references for the selection as well as the classification support and management for technology standardization pattern.

Open innovation;Technological standard;Pattern of technology standardization;Alliance

國家自然科學(xué)基金項目(71203047),黑龍江省哲學(xué)社科項目(11C033、15GLC02)，哈爾濱理工大學(xué)青年拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)計劃(201303)。

2015-12-01

王珊珊(1980-)，女，黑龍江哈爾濱人，博士/博士后，哈爾濱理工大學(xué)教授/碩士生導(dǎo)師；研究方向：高新技術(shù)發(fā)展與戰(zhàn)略管理。

G307

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