馬濤

（甘肅機(jī)電職業(yè)技術(shù)學(xué)院，甘肅天水741001）

交易成本視角的果農(nóng)蘋果交易模式選擇行為分析
——基于甘肅天水地區(qū)蘋果種植戶的調(diào)查

馬濤

（甘肅機(jī)電職業(yè)技術(shù)學(xué)院，甘肅天水741001）

基于交易成本理論，利用對(duì)甘肅天水地區(qū)蘋果種植戶的調(diào)查數(shù)據(jù)，采用Logistic模型，從果農(nóng)自身特征、信息、談判、執(zhí)行成本四個(gè)方面，分析了交易成本的果農(nóng)蘋果交易模式選擇行為的影響。研究數(shù)據(jù)表明：果農(nóng)特征對(duì)果農(nóng)交易模式選擇有較大影響，且為正面影響；信息成本的市場(chǎng)行情是否了解和中間商提供價(jià)格信息可靠性對(duì)果農(nóng)選擇交易模式有顯著的影響；談判成本中果農(nóng)對(duì)中間商報(bào)價(jià)影響顯著且為正面影響；執(zhí)行成本中果農(nóng)到最近農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的距離對(duì)果農(nóng)交易模式選擇影響顯著。在此研究基礎(chǔ)上，文章提出在蘋果交易流通體系中，政府應(yīng)建立農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)信息平臺(tái)、創(chuàng)造種植技術(shù)與市場(chǎng)營(yíng)銷培訓(xùn)條件和建立多渠道銷售網(wǎng)絡(luò)，以此來減少果農(nóng)交易成本，提高果農(nóng)的信息獲取能力，穩(wěn)定果農(nóng)的多元化交易渠道，增強(qiáng)果農(nóng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。

交易成本；交易模式；蘋果；Logistic模型

一、引言

中國(guó)蘋果網(wǎng)官方數(shù)據(jù)顯示，2015年中國(guó)蘋果總面積在3 500萬畝左右，蘋果總產(chǎn)量在4 000萬噸以上。甘肅省天水地區(qū)是蘋果優(yōu)勢(shì)種植區(qū)，蘋果種植已成為當(dāng)?shù)氐闹匾?jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)[1]。而果農(nóng)在進(jìn)行蘋果交易時(shí)，有多種交易渠道可以選擇，主要包括蘋果合作社、蘋果中間商、零售商、蘋果加工商和本地消費(fèi)者等，果農(nóng)通過一種或多種渠道進(jìn)行蘋果交易。而在諸多交易渠道中，選擇一種或多種合理的、收益最大化交易渠道是非常重要。本文選取甘肅天水地區(qū)蘋果種植區(qū)果農(nóng)作為研究對(duì)象，研究交易成本視角的果農(nóng)交易模式選擇行為因素是具有代表性和現(xiàn)實(shí)意義的。

二、文獻(xiàn)綜述與評(píng)價(jià)

國(guó)內(nèi)蘋果種植主要以分散性經(jīng)營(yíng)和小規(guī)模種植生產(chǎn)為主，蘋果種植和銷售過程受到種植技術(shù)、地域、人力、銷售渠道、物流等眾多因素的影響，蘋果種植和銷售難以實(shí)現(xiàn)規(guī)?；a(chǎn)經(jīng)營(yíng)；并且果農(nóng)在蘋果生產(chǎn)銷售過程中（果農(nóng)-交易-消費(fèi)者）利益難以得到保障[2]。在目前經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)下，為了減少不利于小規(guī)模果農(nóng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的因素，蘋果銷售方式已從過去比較單一銷售格局轉(zhuǎn)向多層次、多渠道、多方式的銷售網(wǎng)絡(luò)。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，蘋果的分散性經(jīng)營(yíng)和小規(guī)模種植難以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的發(fā)展。完善蘋果交易渠道，對(duì)于降低蘋果市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)，提高果農(nóng)的生產(chǎn)積極性和經(jīng)濟(jì)收入，促進(jìn)蘋果產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展，具有重要的作用和意義。

（一）蘋果交易模式的界定

甘肅蘋果種植區(qū)地形復(fù)雜，在不同地區(qū)，果農(nóng)選擇蘋果交易模式存在較大差異，整體呈現(xiàn)多元化。在調(diào)查地區(qū)果農(nóng)所涉及的蘋果交易模式如表1所示。

表1 蘋果果農(nóng)交易方式

（二）交易成本在農(nóng)產(chǎn)品交易方式中選擇的影響綜述

交易成本視角的農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品交易方式選擇行為的研究，主要包括交易成本對(duì)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者在農(nóng)產(chǎn)品交易中利用垂直協(xié)作模式的作用，交易成本理論對(duì)農(nóng)產(chǎn)品交易中垂直協(xié)作模式的選擇行為的定量分析[3]。Hobbs al（1997）[4]將交易成本劃分為信息、談判和監(jiān)督三大成本，通過對(duì)肉牛養(yǎng)殖戶交易行為的建模，分析了其選擇行為的影響；Wen et al（2006）[5]通過奶牛養(yǎng)殖戶的調(diào)查分析，研究表明農(nóng)戶年齡、受教育程度以及談判成本對(duì)選擇交易行為有顯著影響；Lapar et al（2003）[6]通過對(duì)小規(guī)模牲畜養(yǎng)殖戶的調(diào)查分析，勞動(dòng)力、交易成本、銀行貸款對(duì)養(yǎng)殖戶選擇交易方式有顯著的影響；Pamphile et al（2012）[7]農(nóng)戶對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的銷售渠道的選擇，一般在農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)之前已做出選擇，主要考慮在農(nóng)產(chǎn)品交易過程中的農(nóng)產(chǎn)品銷售的地點(diǎn)和交易成本。

目前國(guó)內(nèi)學(xué)者在這方面也做了大量的研究。黃祖輝等（2008）[8]分析了交易成本對(duì)梨農(nóng)交易方式選擇行為的影響，根據(jù)信息成本、談判成本、執(zhí)行成本分析了對(duì)農(nóng)戶選擇交易方式影響；應(yīng)瑞瑤（2009）[9]等通過對(duì)生豬養(yǎng)殖戶的調(diào)查分析，表明信息和談判成本對(duì)生豬養(yǎng)殖戶選擇垂直協(xié)作模式的影響顯著；姚文等（2011）[10]通過產(chǎn)業(yè)種植戶調(diào)查分析，交易成本對(duì)茶葉種植戶茶葉交易中垂直協(xié)作模式選擇的影響；侯建昀等（2011）[11]通過對(duì)蘋果種植戶的調(diào)查分析，交易成本對(duì)蘋果種植戶蘋果交易渠道選擇有顯著影響。

上述研究表明，自身特征、信息成本、談判成本以及執(zhí)行成本是影響農(nóng)戶對(duì)農(nóng)產(chǎn)品交易方式的選擇的主要因素[12]，各個(gè)因素對(duì)養(yǎng)殖戶或種植戶對(duì)農(nóng)產(chǎn)品交易模式選擇行為都有不同程度的影響，并且影響程度不一致。本文以甘肅天水地區(qū)蘋果重點(diǎn)生產(chǎn)區(qū)域（秦安縣、甘谷縣、麥積區(qū)、秦州區(qū)）的276名蘋果種植戶的實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù)為依據(jù)，以交易成本理論為基礎(chǔ)，通過建立Logistic模型，分析果農(nóng)特征、信息成本、談判成本和執(zhí)行成本對(duì)果農(nóng)選擇蘋果交易模式的影響。

三、變量設(shè)置與模型設(shè)計(jì)

（一）變量設(shè)置和說明

本文將因變量（果農(nóng)多蘋果交易模式的選擇）根據(jù)研究涉及的內(nèi)容分為果農(nóng)特征變量和交易成本兩類；其中交易成本包括信息成本、談判成本以及執(zhí)行成本三個(gè)變量。變量特征信息、變量統(tǒng)計(jì)特征和預(yù)期影響如表2所示。

（二）Logistic模型及其原理

Logistic、probit和tobit等概率模型是解決離散型數(shù)據(jù)問題的有效計(jì)量方法，其中Logistic模型是針對(duì)二分類或多分類變量建立的回歸模型，其自變量可為定性或定量數(shù)據(jù)，本文主要考察蘋果果農(nóng)交易模式的選擇行為的影響因素，而交易模式的選擇是離散選擇變量，根據(jù)本文的研究對(duì)象特點(diǎn)和數(shù)據(jù)信息，采用二元Logistic模型進(jìn)行估算分析。

研究對(duì)象的交易模式主要是和中間商交易和自行交易兩種方式，因此設(shè)因變量為y，果農(nóng)選擇和中間商交易用“0”表示，果農(nóng)選擇自行交易用“1”表示。影響因變量y的m個(gè)自變量記為x1，x2，x3，…，xm。設(shè)果農(nóng)i選擇自行交易蘋果的概率為pi，1-pi則表示農(nóng)戶i果農(nóng)選擇和中間商交易蘋果的概率，它們均是由自變量向量X（x1，x2，x3，…，xm）構(gòu)成的非線性函數(shù)：

對(duì)（1）進(jìn)行對(duì)數(shù)變換后，得到Logistic模型響應(yīng)概率表示成如下的形式：

（1）式和（2）式中α和β均為回歸系數(shù)，反映自變量x影響蘋果果農(nóng)交易模式選擇的方向與程度。

表2 變量說明及變量統(tǒng)計(jì)特征

四、Logistic模型回歸結(jié)果及其分析

利用SPSS軟件，建立Logistic回歸模型，對(duì)影響蘋果種植戶特征變量和交易成本變量進(jìn)行分析。結(jié)果表明：蘋果種植戶基本特征變量總體對(duì)果農(nóng)選擇蘋果交易模式的行為影響明顯；在交易成本變量中，其中蘋果市場(chǎng)行情是否了解（x6）、是否接受過培訓(xùn)（x9）、果農(nóng)對(duì)中間商報(bào)價(jià)（x10）、與中間商在蘋果等級(jí)認(rèn)定上的差異（x12）對(duì)果農(nóng)選擇蘋果交易模式的行為有顯著的影響作用。

（一）果農(nóng)特征的影響

從模型回歸結(jié)果來看，蘋果種植戶基本特征變量整體對(duì)交易模式選擇行為的影響顯著。其中果農(nóng)受教育程度（x2）、是否有非農(nóng)工作經(jīng)驗(yàn)（x3）、是否加入合作社（x5）估計(jì)結(jié)果顯著，果農(nóng)受教育程度變量統(tǒng)計(jì)顯著且影響為正，與預(yù)期相符，在調(diào)查中年齡小的，接受的教育程度越高，在交易模式中更加愿意選擇自行交易方式。這說明果農(nóng)受教育程度越高，果農(nóng)對(duì)市場(chǎng)變化的認(rèn)識(shí)和分析能力也越高。是否有非農(nóng)工作經(jīng)驗(yàn)變量統(tǒng)計(jì)顯著，說明在其他條件不變的情況下，有非農(nóng)工作經(jīng)驗(yàn)的果農(nóng)知識(shí)面更廣，眼界更開闊，信息交流更多，了解市場(chǎng)行情更加及時(shí)準(zhǔn)確。是否加入合作社變量統(tǒng)計(jì)也很顯著，說明在調(diào)查的蘋果種植區(qū)，專業(yè)合作社起到了積極作用。果農(nóng)年齡（x1）和蘋果種植面積（x4）影響不顯著，在蘋果種植區(qū)主要?jiǎng)趧?dòng)力的年齡普遍偏大，大部分在50歲以上，年輕人普遍外出打工。蘋果種植面積（x4）影響也不顯著，甘肅蘋果種植區(qū)大部分仍然以家庭為單位，種植面積普遍較小，70%的果農(nóng)種植面積在3畝～6畝。

表3 果農(nóng)交易模式選擇行為因素的Logistic模型回歸結(jié)果

（二）信息成本的影響

對(duì)蘋果市場(chǎng)行情的了解變量（x6）影響顯著并且影響系數(shù)為正，與預(yù)期相符。這說明掌握蘋果市場(chǎng)行情的果農(nóng)更多愿意選擇自行交易模式來交易蘋果，調(diào)查數(shù)據(jù)表明，了解蘋果市場(chǎng)行情的果農(nóng)中，有39%的果農(nóng)選擇自行交易模式，有35%的果農(nóng)選擇與中間商交易模式，而不了解蘋果市場(chǎng)行情的果農(nóng)中，有17%的果農(nóng)選擇自行交易模式，有81%的果農(nóng)選擇與中間商交易模式，這說明了解蘋果市場(chǎng)行情的果農(nóng)對(duì)蘋果價(jià)格判斷明確，交易方式選擇也很明確，在調(diào)查的區(qū)域，蘋果中間商對(duì)當(dāng)?shù)氐奶O果交易模式影響很大。

是否通過中間商了解柑橘價(jià)格變量（x7）統(tǒng)計(jì)影響顯著，影響系數(shù)為負(fù)，與預(yù)期相符。通過中間商了解蘋果價(jià)格對(duì)果農(nóng)選擇自行交易模式有負(fù)向影響。數(shù)據(jù)表明，90%以上果農(nóng)通過中間商了解蘋果價(jià)格，這說明果農(nóng)獲取市場(chǎng)信息的來源較為單一，這與果農(nóng)基本特征有關(guān)，對(duì)獲取市場(chǎng)信息渠道、信息的分析、判斷難度較大。中間商提供可靠?jī)r(jià)格信息變量（x8）影響顯著并且影響系數(shù)為正，與預(yù)期相符。調(diào)查數(shù)據(jù)表明，90%以上果農(nóng)通過中間商了解蘋果價(jià)格，并且是可靠?jī)r(jià)格，與中間商交易價(jià)格，基本以中間商報(bào)價(jià)為準(zhǔn)。在交易價(jià)格中，農(nóng)戶+消費(fèi)者模式交易價(jià)格最高，農(nóng)戶+專業(yè)市場(chǎng)或農(nóng)戶+中間商模式交易價(jià)格其次，農(nóng)戶+龍頭企業(yè)模式交易價(jià)格最低。是否接受過培訓(xùn)變量（x9）影響系數(shù)為正，但并不顯著，主要原因是果農(nóng)更多的是接受蘋果種植技術(shù)培訓(xùn)，卻很少接受市場(chǎng)營(yíng)銷培訓(xùn)。

（三）談判成本的影響

從表3的估計(jì)結(jié)果可以看出，6個(gè)談判成本變量其中4個(gè)有負(fù)面影響，影響程度各不同。果農(nóng)對(duì)中間商報(bào)價(jià)變量（x10）統(tǒng)計(jì)影響顯著且影響系數(shù)為正，與預(yù)期相符，在實(shí)際蘋果銷售過程中，果農(nóng)大多根據(jù)自己對(duì)市場(chǎng)行情的判斷來衡量中間商的報(bào)價(jià)，果農(nóng)對(duì)中間商對(duì)蘋果的報(bào)價(jià)或有所保留，會(huì)轉(zhuǎn)而選擇自行交易方式，調(diào)查表明，80%果農(nóng)對(duì)中間商的報(bào)價(jià)認(rèn)可，這與信息成本的影響基本保持一致。在同等級(jí)蘋果銷售價(jià)格差異變量（x10）對(duì)果農(nóng)蘋果交易模式選擇行為有顯著的負(fù)面影響，這也反映了果農(nóng)與中間商達(dá)成交易的難易程度間接反映了中間商為了獲取更大的差價(jià)，對(duì)果農(nóng)的蘋果等級(jí)評(píng)定提出更高要求。與中間商在蘋果等級(jí)認(rèn)定上的差異變量（x12）影響并不顯著，說明被調(diào)查果農(nóng)與中間商在蘋果等級(jí)認(rèn)定上的差異較小。交易合同變量（x13）對(duì)果農(nóng)的交易行為產(chǎn)生顯著的負(fù)面影響，導(dǎo)致的原因是，與中間商簽訂交易合同的農(nóng)戶很少，調(diào)查數(shù)據(jù)表明蘋果種植戶個(gè)體，僅有4.07%的與中間商簽訂交易合同，參加合作社的果農(nóng)有17.4%與中間商簽訂交易合同，更多的果農(nóng)與中間商之間是一種口頭協(xié)議。交易合同內(nèi)容也存在對(duì)果農(nóng)有較強(qiáng)的約束，尤其對(duì)中小經(jīng)營(yíng)規(guī)模果農(nóng)，但對(duì)中間商約束力不強(qiáng)。蘋果從采摘到交易完成期間損失率變量（x14）和中介費(fèi)用變量（x15）對(duì)果農(nóng)的交易行為有負(fù)面影響，但影響不顯著。x14的估計(jì)結(jié)果導(dǎo)致原因可能是小規(guī)模果農(nóng)的種植技術(shù)、運(yùn)輸、儲(chǔ)藏等因素影響。x15與理論預(yù)測(cè)一致，被調(diào)查的種植區(qū)，主要以小規(guī)模種植果農(nóng)為主，大多依靠中間商進(jìn)行交易。

（四）執(zhí)行成本的影響

蘋果交易的結(jié)算方式變量（x16）影響不顯著，與預(yù)期相符。在調(diào)查區(qū)域的種植戶，不管選擇哪種交易模式，主要以現(xiàn)金結(jié)算為主，只有以合作社集中對(duì)外交易時(shí)，買主和合作社之間常以銀行轉(zhuǎn)賬形式交易。農(nóng)戶到農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)的距離變量（x18）統(tǒng)計(jì)影響顯著且影響系數(shù)為負(fù)，與預(yù)期相符。這說明，果農(nóng)到農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)的距離越近，農(nóng)戶選擇自行交易的可能性越大。被調(diào)查蘋果種植區(qū)大部分處于山區(qū)，交通不方便，果農(nóng)更愿意選擇與中間商交易來減少交通費(fèi)用。蘋果運(yùn)輸困難程度變量（x17）影響不顯著，蘋果種植區(qū)大部分主干道路是硬化道路，中小型運(yùn)輸車輛交通便利，有利于蘋果向外運(yùn)輸。

五、結(jié)論與政策啟示

本文根據(jù)甘肅天水地區(qū)對(duì)果農(nóng)的實(shí)際調(diào)查數(shù)據(jù)，從Logistic模型回歸結(jié)果分析，被調(diào)查蘋果種植區(qū)整體呈現(xiàn)出：果農(nóng)自身特征對(duì)果農(nóng)交易模式選擇有較強(qiáng)的約束，呈現(xiàn)出勞動(dòng)力缺乏、教育程度偏低和種植規(guī)模小特點(diǎn)；信息成本反映出果農(nóng)不太了解市場(chǎng)行情，獲取市場(chǎng)信息的成本較高；談判成本反映出果農(nóng)在交易市場(chǎng)中處于劣勢(shì)地位，沒有主導(dǎo)權(quán)，中間商對(duì)果農(nóng)蘋果交易模式選擇的影響顯著，果農(nóng)對(duì)中間商的依賴程度較高；執(zhí)行成本中果農(nóng)到最近農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的距離影響顯著。

根據(jù)上述研究結(jié)論，蘋果產(chǎn)業(yè)化發(fā)展政策建議如下：第一，向果農(nóng)提供及時(shí)獲取有效市場(chǎng)信息的途徑，如在蘋果集中交易季節(jié)向果農(nóng)免費(fèi)提供省內(nèi)、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的價(jià)格和供求信息的手機(jī)短信服務(wù)，以降低果農(nóng)的信息成本與執(zhí)行成本；第二，地方政府鼓勵(lì)個(gè)體種植戶組織成立農(nóng)業(yè)合作社或加入已有的農(nóng)業(yè)合作社，形成規(guī)模種植，提高種植技術(shù)、統(tǒng)一管理和交易，以增強(qiáng)果農(nóng)在市場(chǎng)中的地位，減少果農(nóng)交易成本；第三，在傳統(tǒng)的交易模式基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品深加工，和種植戶形成穩(wěn)定的供求關(guān)系，來提高果農(nóng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，同時(shí)減少市場(chǎng)交易成本。

[1]蘇宏斌，辛平，2010.甘肅省蘋果產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及策略分析[J].甘肅林業(yè)科技（3）：29-33.

[2]陳學(xué)森，韓明玉，蘇桂林，等.當(dāng)今世界蘋果產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)及我國(guó)蘋果產(chǎn)業(yè)優(yōu)質(zhì)高效發(fā)展意見[J].果樹學(xué)報(bào)，2010，27（4）：598-604.

[3]Marc F Bellemare，Christopher B Barrett.An ordered Model of Participation：Evidence from Kenya and Ethiopia[J].American Journal of Agricultural Economics，2006，88（2）：324-337.

[4]Hobbs J.E.Measuring the Importance of Transaction Costs in Cattle Farming[J].American Journal of Agricultural Economics，1997，79（4）：566-579.

[5]Wen G.，Kevin Parton，Rodney J.Cox，Zhangyue Zhou.Transaction costs and cattle farmers'choice of marketing channels in China：a Tobit analysis[J].Management Research News，2006，30（1）：47-56.

[6]Lapar M.L.，Holloway G.，Ehui S.Policy Options Promoting Market Participation among Smallholder Livestock Producers：A Case Study from the Philippines[J].Food Policy，2003，28（3）：456-479.

[7]Pamphile Kokou Degla.Transaction Costs in the Trading System of Cashew Nuts in the North of Benin：A Field Study[J].American Journal of Economics and Sociology，2012，7（2）：277-296.

[8]黃祖輝，張靜，Kevin Chen，2008.交易費(fèi)用與農(nóng)戶契約選擇——來自浙冀兩省15縣30個(gè)村梨農(nóng)調(diào)查的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)[J].管理世界（9）：76-81.

[9]應(yīng)瑞瑤，王渝，2009.交易成本對(duì)養(yǎng)豬戶垂直協(xié)作方式選擇的影響——基于江蘇省542戶農(nóng)戶的調(diào)查數(shù)據(jù)[J].中國(guó)農(nóng)村觀察（2）：46-56.

[10]姚文，祁春節(jié)，2011.交易成本對(duì)中國(guó)農(nóng)戶鮮茶葉交易中垂直協(xié)作模式選擇意愿的影響——基于9?。▍^(qū)、市）29縣1394戶農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)的分析[J].中國(guó)農(nóng)村觀察（2）：52-66.

[11]侯建昀，霍學(xué)喜，2013.交易成本與農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品銷售渠道選擇——來自7省124村蘋果種植戶的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)[J].山西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)（7）：56-64.

[12]宋金田，祁春節(jié)，2011.交易成本對(duì)農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品銷售方式選擇的影響——基于對(duì)柑橘種植農(nóng)戶的調(diào)查[J].中國(guó)農(nóng)村觀察（5）：33-44.

（責(zé)任編輯：D 校對(duì)：T）

F762.3；F326.2

A

1004-2768（2016）09-0060-04

2016-05-25

馬濤（1966-），女，甘肅天水人，甘肅機(jī)電職業(yè)技術(shù)學(xué)院副教授，研究方向：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)與教學(xué)、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)。