榮 霞 陳曉律

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19世紀美國“拓疆”過程中的文明移植問題*

榮 霞 陳曉律

18世紀末到19世紀末是美國的青春期，美利堅合眾國以最初建國時13個殖民地為基礎(chǔ)向外擴張，所以19世紀的美國史是某種意義上的“西進史”。近百年的“邊疆”開拓對美國來說非常成功，其中一個顯著標志就是西部“邊疆”迅速成為美國的有機組成部分，盎格魯—撒克遜文明要素在吸取西部地區(qū)的多種文明養(yǎng)分后，成功植入廣袤的西部領(lǐng)土。新拓展的疆土不僅在行政上隸屬于美國，而且在文化認同與文明構(gòu)成等方面也成為新美國的重要組成部分，邊疆不再是美國文明的“邊疆”，卻有力地推動了一個新美國的誕生。美國文明在拓展過程中的移植整合問題，值得進一步深入研究。

19世紀 美國 “拓疆” 文明移植

將一種文明從中心區(qū)域成功移植整合到龐大的邊疆地帶，或者說在廣大區(qū)域內(nèi)構(gòu)建起對傳播文明的廣泛認同，是一個復雜過程，這不僅需要文明本身具有生命力，更需要在政治、制度、文化上構(gòu)建多重認同空間。文明的傳播也不會是完全單向的過程，被傳播區(qū)域在實踐中必然會形成自身文明特色。文明移植整合目標即在國家范圍內(nèi)建立深刻的文明認同，將共同成員以一種廣泛的方式連接起來，保障國家和諧穩(wěn)定和統(tǒng)一發(fā)展，又能充分尊重加盟地區(qū)的主體性和多樣性，使兩者成為共生共贏的關(guān)系。

近百年的陸地“拓疆”對美國來說無疑是成功的，美國不僅把版圖從大西洋擴展到太平洋，擴充了地理疆界，將印第安人追逐野牛的地區(qū)合并建成世界首富地區(qū)，而且將美國式的文明植入西部疆域，經(jīng)過南北戰(zhàn)爭的分裂和統(tǒng)一后，美國人形成了深層次的國家認同，美國東北部的核心文明成為“新”美國文明認同的標準。當然，西部并非是對新英格蘭地區(qū)文明的簡單復制，它已經(jīng)成為美國文明拓展的應許之地，成為美國源源不斷生命力的源泉。美國在向西部擴張過程中的文明移植整合問題值得深入探討，那么美國文明的來源問題，顯然應該成為這種探討的起點。

美國文明的起源

清教徒是北美最早移民中的主流，當這些來自英國的定居者在北美登陸時，民族性已經(jīng)基本定型。“清教教義不僅是一種宗教學說，在許多方面還摻有絕對的民主共和理論”①。其中，一支清教徒在前往北美途中簽訂著名的《五月花號公約》，以契約形式組成自治團體，創(chuàng)造了美國民主基石。殖民地從建立初始，就建立在英國式自治和法治的傳統(tǒng)上，選舉自己的領(lǐng)導人。最初，盎格魯—撒克遜新教徒(WASP, White Anglo-Saxon Protestant)的清教思想在北方幾個英國殖民地，即現(xiàn)在的新英格蘭諸州②傳播，接著擴散到整個英屬殖民地。

英政府對殖民地管理寬松，殖民地的政治法律基本體現(xiàn)英格蘭“都鐸憲政”式的管理，在法律繼承、權(quán)力架構(gòu)、議會設置等方面大多一脈相承。各殖民地承認英國的最高權(quán)力，君主政體被寫入各州法律，但共和政體已在鄉(xiāng)鎮(zhèn)基層建立，社會權(quán)力自然而然自下而上產(chǎn)生。亨廷頓說，美國最先實現(xiàn)將“都鐸制度和大眾參與統(tǒng)一在一個政治體系中”③。托克維爾在數(shù)年后造訪美國時，仍感嘆人民主權(quán)原則在鄉(xiāng)鎮(zhèn)的普遍實施。英國政府也樂于看到不安分的清教徒帶走英國本土騷亂的種子，大批英國清教徒越洋來到北美，空蕩蕩的蠻荒大陸儼然成了他們的政治和宗教理想的實驗場所。

當英政府試圖觸動殖民地已經(jīng)建立的社會秩序，北美13個殖民地為了對付共同敵人走到了一起。殖民地把自由、平等、個人權(quán)利等政治自由理想作為獨立的依據(jù)，“革命中誕生的美國是圍繞一種意識形態(tài)組織起來的國家……這種意識形態(tài)可以概括為：自由、平等主義、個人主義、平民主義和自由放任。”④和基于種族血緣和文化共同性的國家不同，美國獨立革命強調(diào)的是自由、平等、自治的原則，這既促使英裔移民在心理上和母國分離，也使革命者具備強烈的使命擔當。

殖民地長期以來繼承英國的自治原則和習慣法，這些法律和制度正是英國文化精神的體現(xiàn)，因此，“把十三州凝聚一起的不僅是美國革命的原則，更是共享的盎格魯-撒克遜文化?！雹荨段逶禄ㄌ柟s》、《獨立宣言》、《邦聯(lián)條例》、聯(lián)邦憲法及各州憲法無不體現(xiàn)盎格魯清教文明的基本理念——共和、平等、分權(quán)、自治立憲主義、有限政府。13個殖民地基于對聯(lián)邦憲法的認同，于1787年組成為一個國家。

美國文明起源于英國的盎格魯-撒克遜清教文明，但在革命和實踐中經(jīng)過改造后，逐漸形成了自己的文明特色。

文明向西部的移植

立國后，美國很快走上了向外擴張之路，并陸續(xù)獲得大量新土地。為在不斷變化的邊疆線內(nèi)培植出美國式的文明制度，美國人又將西部地域納入聯(lián)邦制秩序的范圍。為此，他們采用了一些政策性措施：

1.構(gòu)建包容性的政治制度

文明作為一種社會和政治形式，不能脫離國家的根本制度而孤立存在，西部也不例外。美國政府很早就意識到西部產(chǎn)權(quán)和政治建制的重要，早在獨立戰(zhàn)爭期間，革命者就認為“如果是用十三州的鮮血和財富從共同的敵人手里攫取來的，就應看作是公共財產(chǎn)，今后國會認為必要時和在適當?shù)姆绞较?，可以把他劃為若干地區(qū)，建立方便、自由和獨立的政府?！雹摞湹线d與漢密爾頓都極力主張將西部土地的處置權(quán)交給聯(lián)邦,聯(lián)邦憲法明確則規(guī)定“合眾國保證本聯(lián)邦實行共和制”，在建立西部土地制度方面起到了政治上、思想上的引領(lǐng)作用。1787年，美國國會通過的《西北條例》，條例明確規(guī)定了領(lǐng)地政府的性質(zhì)是“臨時政府”，及領(lǐng)地到州轉(zhuǎn)變的法律和程序和條件?！爱敎手莸陌兹四行怨襁_到6萬人，則該地區(qū)就可以升格為州，與現(xiàn)有的州享有同等地位，以確保民主的延續(xù)”。⑦“可能建立的各州，將永遠是美利堅合眾國的一部分，服從邦聯(lián)條例及條例中所作的任何符合憲法的改動，服從合眾國在國會制定的、適合該地域的所有法律和法令?！雹噙@就確立了西部和東部在法律和制度上的內(nèi)在聯(lián)系。

新辟的西部邊疆首先必須通過鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治的完成建制，繼承美國的法律和制度。隨著領(lǐng)地人口的增多，只能在說英語的人占到居民多數(shù)時加入聯(lián)邦，成為合眾國大家庭中的平等一員?！段鞑織l例》的基本精神是“促使西部領(lǐng)地的演變和美國根本制度保持一致，最終融為一體。因此，西部不是越來越殖民地化，而是越來越美國化。”⑨當然，西部的移民來源顯然比當年北美殖民地復雜得多，由多樣移民創(chuàng)建的西部必然會與東北部地區(qū)存在不同程度的差異，如何將這種差異性納入制度化的軌道，成為共同體的基礎(chǔ)和動力，即在尊重“多元”的基礎(chǔ)上構(gòu)建共同體的一致性，是美國西部文明移植的核心命題。

亨廷頓認為聯(lián)邦制是美國人在政治機構(gòu)方面所作的唯一重要的制度革新。⑩從1787年聯(lián)邦憲法的討論結(jié)果來看，聯(lián)邦制是不同地域利益團體談判妥協(xié)的產(chǎn)物，它成功地將多元化的地域利益納入到一個包容性的規(guī)則體系。政府權(quán)力在憲法的框架下劃分給聯(lián)邦和各州政府，州通過國會的選票、選舉人團制度等有地方利益訴求的渠道，保護了地方(州)的政治利益，創(chuàng)造出一種通過促進地方利益多樣化實現(xiàn)地方自治的模式，這種模式使西部州和東部一樣可以在美國憲法的大屋頂下根據(jù)自身情況維持自己的利益和習慣。聯(lián)邦制為西部政治整合提供了重要制度基礎(chǔ)，并依托美國的法律制度，盎格魯清教文明可以沒有法理障礙移植到西部。

2.民族聚居與政治建構(gòu)分離

19世紀西部的移民主要來自歐洲和美國東部地區(qū)，面對嚴酷的生存環(huán)境，發(fā)財致富的欲望超越了他們爭權(quán)奪利的野心，而他們更注重身份與機會的平等，在沒有過多外力約束下，在西部一開始就建立了鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治。西部地域遼闊，移民散居在廣闊的土地上，很難形成大范圍的民族聚居模式，而分散居住有利于打破任何以“民族”為基礎(chǔ)建立政治實體的努力，加速西部移民融入美國社會。

美國在西擴的過程中通過政治建制，已經(jīng)具備穩(wěn)定的政治實體的特征，從而逐步確立了政治上的認同：文化上的族群可以有很多，但政治上只能有一個美利堅合眾國和一部聯(lián)邦憲法。

3.移民的同化

在同化過程中矛盾尖銳的是印第安人和黑人，白人對他們采取種族主義的立場。西進中大批土著印第安人被絞殺或驅(qū)趕，原住民領(lǐng)域被覆蓋式侵略。到19世紀末，所剩無幾的印第安人被強制學習英語，學習美國歷史和文化，不允許穿民族服裝、說本族語言。直到20世紀，美國才開始反思對印第安人的文化政策。黑人奴隸被奴役，受盡長期壓迫后，幾乎完全喪失自身文明特征，接受美國價值觀和生活方式。

1890年美國陸地邊疆關(guān)閉前，美國國民的主體由盎格魯-撒克遜白人組成，其他歐洲國家的移民已為數(shù)不少。通過整合移民的文化差異，美國維持了盎格魯-撒克遜清教文明的主導地位，社會的文明同質(zhì)性非常高。在國家版圖擴大之際，這種高度的文明同質(zhì)性對美國的制度化、秩序化是有利的。

美國至東向西地移植文明，不能完全等同于西方傳統(tǒng)的文明征服方式：挾一時強盛的暴力壓制，只能逞強于一時。美國文明向西部移植是建立在平等和包容的政治制度上，出于美國開發(fā)的需要，除了對印第安人、黑人等種族采取高壓壓制外，美國對待外來移民的態(tài)度在這一時期是基本開放的。當然，這種包容性帶有明顯種族主義色彩，只包容白人和歐洲移民，所謂這類“好料”才配加入美國；而其他人種，包括為美國西部構(gòu)建鐵路大動脈的華人，可以利用其勞力，但絕不允許其落地生根。

南北戰(zhàn)爭：國家構(gòu)建和認同的再確認

后內(nèi)戰(zhàn)時代的西部：活力的“邊疆”

堅持盎格魯·撒克遜的核心價值，在法治、自治的基礎(chǔ)上，賦予西部移民新英格蘭地區(qū)原有居民的所有權(quán)利；在多元一體的包容性原則下，強調(diào)國家的統(tǒng)一神圣不可侵犯，防止以族群聚居成為政治民族的潛在風險，粗中有細地始終保持著主體民族在融合中的核心作用，在硬實力的基礎(chǔ)上充分發(fā)揮盎格魯·撒克遜價值的軟實力，這些都成為美國迅速成為一個世界大國的決定性因素，而美國能在不到一個世紀的時期內(nèi)就充分“消化”了其發(fā)源地數(shù)倍的領(lǐng)土，更是值得學術(shù)界深入研討的課題。

②新英格蘭諸州包括今天的：康涅狄格州、羅得島州、馬薩諸塞州、佛蒙特州、新罕布什爾州、緬因州。

③⑩[美]賽繆爾·亨廷頓：《變化社會中的政治秩序》，王冠華等譯，上海人民出版社，2015年，第98、104頁。

④Ymour M. Lipset, American Exceptionlism: A Double-Edged Sword， New York : W.W.North & Company, 1996, p.31.

⑤王立新：《美國的國家認同及面臨的挑戰(zhàn)》，《中國社會科學報》2010年8月24日。

⑦Barrett, Jay Amos，Evolution of the Ordinance of 1787, Reprint Edition of 1971, Arno Press Inc.p.67.

⑧謝德風等：《1765-1917年的美國》，生活·讀書·新知三聯(lián)書店，1957年，第28頁。

⑨何順果：《美國邊疆史：西部開發(fā)模式研究》，北京大學出版社，1992年，第55頁。

〔責任編輯：姜守明〕

*本文系江蘇省高校哲學社會科學研究基金項目“中美邊疆歷史研究比較”資助項目(項目號：2016SJB770005)的階段性成果。

榮霞，解放軍國際關(guān)系學院外國語言文學博士后流動站在研人員，南京特殊教育師范學院馬克思主義學院教師，forrx@126.com；陳曉律，南京大學歷史系教授、博士生導師，chenxiaolu3210@163.com。南京，210093