楊立勛，高　瑜

（西北師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，蘭州730070）

西北五省區(qū)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)測(cè)度及評(píng)價(jià)

楊立勛，高瑜

（西北師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，蘭州730070）

文章從工業(yè)發(fā)展、工業(yè)地位與集中度、抑制產(chǎn)能過(guò)剩、科技創(chuàng)新、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、資源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)及對(duì)外開放7個(gè)方面構(gòu)建工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展水平綜合評(píng)價(jià)體系，采用熵權(quán)TOPSIS法確定指標(biāo)權(quán)重，利用2004—2014年面板數(shù)據(jù)系統(tǒng)地測(cè)度了西北五省工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、發(fā)展水平以及動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)。結(jié)果顯示：西北五省區(qū)的工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平整體呈現(xiàn)出低位運(yùn)行態(tài)勢(shì)，各省區(qū)分項(xiàng)指標(biāo)存在顯著差異。西北五省區(qū)促進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的任務(wù)任重而道遠(yuǎn)，需制定差別化產(chǎn)業(yè)政策力促產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，需打破行政壁壘搭建產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)合作平臺(tái)。

西北五省區(qū)；轉(zhuǎn)型升級(jí)；熵權(quán)TOPSIS法；指標(biāo)體系

0　引言

“新常態(tài)”下中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式由粗放型經(jīng)濟(jì)向集約型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，工業(yè)經(jīng)濟(jì)必然是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的主戰(zhàn)場(chǎng)?！稗D(zhuǎn)型”就是工業(yè)發(fā)展模式由傳統(tǒng)工業(yè)化生產(chǎn)向新型工業(yè)化生產(chǎn)轉(zhuǎn)變，“升級(jí)”就是全面優(yōu)化區(qū)域工業(yè)布局、提升技術(shù)水平、調(diào)整組織結(jié)構(gòu)及行業(yè)結(jié)構(gòu)，通過(guò)“兩化融合”、“三化結(jié)合”、“四化驅(qū)動(dòng)”全面促進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)整體優(yōu)化。由于工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性和開放型、全局性等動(dòng)態(tài)特征，在目前國(guó)家供給側(cè)改革化解產(chǎn)能過(guò)剩的大背景下，西北五省區(qū)作為我國(guó)重要的有色金屬、黑色金屬、石油天然氣、能源化工的重要生產(chǎn)基地，轉(zhuǎn)型升級(jí)效果事關(guān)其區(qū)域工業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，測(cè)度與評(píng)價(jià)西北五省區(qū)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平，具有更加突出的現(xiàn)實(shí)意義。

本文以西北五省區(qū)為研究對(duì)象，時(shí)間跨度為2004—2014年，從工業(yè)發(fā)展、工業(yè)結(jié)構(gòu)、抑制產(chǎn)能過(guò)剩、科技創(chuàng)新、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、資源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)及對(duì)外開放7個(gè)方面構(gòu)建西北五省工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展水平綜合評(píng)價(jià)體系，利用熵權(quán)TOPSIS法確定指標(biāo)權(quán)重，系統(tǒng)地測(cè)度了西北五省工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、發(fā)展水平以及動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)，實(shí)證結(jié)果表明，西北五省區(qū)的工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平整體呈現(xiàn)出平穩(wěn)微增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)處但依舊在低位運(yùn)行，各省區(qū)分項(xiàng)指標(biāo)存在顯著差異。為此，西北五省區(qū)需制定有差別的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方案，需打破行政壁壘，力促產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)搭建合作平臺(tái)。

1　評(píng)價(jià)方法選擇

常用的多指標(biāo)評(píng)綜合評(píng)價(jià)法包括AHP層次分析法、德爾菲法、Fuzzy模糊數(shù)學(xué)、時(shí)間序列主成分分析、DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)模型、灰色關(guān)聯(lián)分析等，這些方法在運(yùn)用時(shí)沒有說(shuō)明各指標(biāo)的相對(duì)重要程度，在權(quán)重確定中一些重要信息不被提取，主觀因素較強(qiáng)，具有一定局限性，且只提出評(píng)價(jià)體系卻沒有明確評(píng)價(jià)的對(duì)象或?qū)哟?，定量綜合評(píng)價(jià)等方法的使用較薄弱。因此，現(xiàn)行評(píng)價(jià)方法對(duì)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的評(píng)價(jià)較為乏力。為此，本研究擬采用熵權(quán)TOPSIS模型進(jìn)行評(píng)價(jià)，其理由是兼有以上方法與模型的優(yōu)點(diǎn)，并能克服其不足。

熵權(quán)TOPSIS法是通過(guò)熵權(quán)法確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，是一種客觀賦權(quán)法。熵權(quán)不僅能客觀體現(xiàn)決策時(shí)某指標(biāo)在指標(biāo)體系中的重要程度，而且能突出地反映指標(biāo)權(quán)重隨時(shí)間變化狀況，比較適合區(qū)域經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)研究；而TOPSIS法的核心思想是判斷方案與最優(yōu)解和最劣解的距離，最后計(jì)算與理想解的各相對(duì)貼近度，相對(duì)貼近度越高則指標(biāo)越優(yōu)，以此進(jìn)行方案的優(yōu)劣排序。熵權(quán)TOPSIS法的具體步驟：

設(shè)有M個(gè)被評(píng)價(jià)對(duì)象（M1,M2...Mm),n個(gè)測(cè)度評(píng)價(jià)指標(biāo)（D1，D2...Dn），評(píng)價(jià)對(duì)象Mi（i=1,2...m）在評(píng)價(jià)指標(biāo)（j=1,2... n）的取值為Mij，對(duì)各項(xiàng)逆指標(biāo)作正向化處理，得到?jīng)Q策矩陣：

利用熵權(quán)確定權(quán)重，步驟如下：

（1）消除量綱，將指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化：

（2）指標(biāo)歸一化。其公式為：

得到原始決策矩陣的規(guī)范化矩陣：

（3）熵值的計(jì)算公式：

（4）差異性系數(shù)gi=1-Ej。指標(biāo)權(quán)重為:

（5）構(gòu)建加權(quán)的決策矩陣：

利用TOPSIS法進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

（1）確定理想解和負(fù)理想解。

（2）評(píng)價(jià)對(duì)象與理想解、負(fù)理想解的相對(duì)距離。

（3）計(jì)算綜合評(píng)價(jià)指數(shù)。

Ci∈[0，1]，Ci越 大則指標(biāo)越優(yōu)。

2　指標(biāo)體系及數(shù)據(jù)來(lái)源

2.1指標(biāo)體系構(gòu)建

通過(guò)對(duì)已有相關(guān)文獻(xiàn)梳理，遵循指標(biāo)選取的全面性、系統(tǒng)性、可比性、代表性和可操作性原則，結(jié)合工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)內(nèi)涵以及西北五省區(qū)工業(yè)發(fā)展實(shí)際，應(yīng)從工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、工業(yè)地位與集中度、抑制產(chǎn)能過(guò)剩、技術(shù)創(chuàng)新、資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)、兩化融合、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、對(duì)外開放等8個(gè)方面來(lái)構(gòu)建側(cè)度指標(biāo)體系，但由于兩化融合數(shù)據(jù)無(wú)法獲取，故將其剔除，所構(gòu)建的測(cè)度指標(biāo)體系由7個(gè)一級(jí)指標(biāo)（A）和18個(gè)二級(jí)指標(biāo)（B）構(gòu)成。（見表1）

表1　工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)體系及權(quán)重

2.2數(shù)據(jù)來(lái)源

以西北五省區(qū)工業(yè)作為研究單元，時(shí)間跨度為2004— 2014年，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2005—2015）,陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆《統(tǒng)計(jì)年鑒》（2005—2015）。

3　西北五省區(qū)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)

由于地域差異，西北五省區(qū)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平不盡相同，為對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，在熵權(quán)分析基礎(chǔ)上，基于各指標(biāo)權(quán)重（見表1），按照TOPSIS方法對(duì)其工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平進(jìn)行測(cè)度，結(jié)果圖1至圖8。

3.1各省區(qū)工業(yè)發(fā)展水平在波動(dòng)中微增，轉(zhuǎn)型升級(jí)壓力依然較大

工業(yè)發(fā)展水平測(cè)度結(jié)果（如圖1）表明，西北各省區(qū)工業(yè)發(fā)展水平波動(dòng)趨勢(shì)大體一致，在2009年急速下降，這是由于受2008年金融危機(jī)影響的結(jié)果。為了緩解金融危機(jī)的沖擊，我國(guó)政府啟動(dòng)了4萬(wàn)億投資的刺激計(jì)劃，西北五省區(qū)和全國(guó)其他省區(qū)一樣，工業(yè)發(fā)展水平在2010年呈明顯的上升趨勢(shì)，2011年后開始下降，這是由于過(guò)度投資引起工業(yè)擴(kuò)張導(dǎo)致的產(chǎn)能過(guò)剩效應(yīng)開始顯現(xiàn)。由于投資量過(guò)大，且投資目標(biāo)過(guò)于集中，引起嚴(yán)重的重復(fù)建設(shè)和惡性競(jìng)爭(zhēng)，工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程放緩，與此同時(shí)，說(shuō)明各省區(qū)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)壓力依然較大。

圖1　 五省區(qū)工業(yè)發(fā)展水平變動(dòng)趨勢(shì)

3.2各省區(qū)工業(yè)主體地位不穩(wěn)固,規(guī)模優(yōu)勢(shì)不明顯,轉(zhuǎn)型升級(jí)挖潛不足

圖2工業(yè)地位與集中度的測(cè)度結(jié)果顯示，西北五省區(qū)工業(yè)地位與集中度波動(dòng)劇烈，波動(dòng)特征相似。2004—2006年不斷上升，在2009年和2011年下降幅度明顯，說(shuō)明各省區(qū)工業(yè)受國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)下行壓力影響下，主體地位不穩(wěn)固，規(guī)模優(yōu)勢(shì)不明顯，對(duì)市場(chǎng)支配能力較弱。寧夏工業(yè)地位和集中度在2004—2010年始終處于低，2011年以后提升較快，位居五省區(qū)之首。青海工業(yè)地位和集中度一直處于下滑態(tài)勢(shì)。甘肅工業(yè)地位和集中度在2008—2011年居于首位，但2012—2013年下降明顯。陜西工業(yè)地位和集中度未體現(xiàn)出地緣、人才以及科技優(yōu)勢(shì)，不僅市場(chǎng)支配能力低，而且對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)帶動(dòng)力弱。新疆工業(yè)地位和集中度在五省區(qū)位居中游，說(shuō)明以資源開發(fā)為主體的工業(yè)優(yōu)勢(shì)挖潛不足。

圖2　五省區(qū)工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平變動(dòng)趨勢(shì)

3.3各省區(qū)工業(yè)控制產(chǎn)能過(guò)剩進(jìn)展差異顯著，控制產(chǎn)能過(guò)剩依然是轉(zhuǎn)型升級(jí)的核心

由圖3控制產(chǎn)能過(guò)剩情況測(cè)度水平結(jié)果可知，除陜西之外，其他四省區(qū)產(chǎn)能過(guò)剩的控制水平均保持在0.6以下。2004—2010年各省區(qū)對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩均不力，且控制水平在低位上下波動(dòng)，對(duì)產(chǎn)能過(guò)?？刂频南嚓P(guān)政策貫徹不到位，將投資擴(kuò)張始終作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要方式。2010年，雖然各省區(qū)對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩的控制加大了力度，且取得了明顯效果，但在2011年之后，產(chǎn)能過(guò)剩問題再一次突顯。分省區(qū)看，陜西在工業(yè)產(chǎn)能過(guò)?？刂品矫嬉恢Κ?dú)秀，控制趨勢(shì)良好，對(duì)五省區(qū)產(chǎn)能過(guò)剩的控制具有明顯的引領(lǐng)作用。甘肅相對(duì)其余四省區(qū)而言，在2009年之前產(chǎn)能過(guò)剩的控制水平較高，但在2010—2013年期間，對(duì)產(chǎn)能過(guò)?？刂频姆磻?yīng)較為遲鈍，一直處在五省區(qū)之末。寧夏、青海以及新疆變化特征相似，控制產(chǎn)能過(guò)剩的水平整體偏低。

圖3　 五省區(qū)控制產(chǎn)能過(guò)剩變動(dòng)趨勢(shì)

3.4省區(qū)工業(yè)科技創(chuàng)新水平整體呈顯上升的態(tài)勢(shì),已成為轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要支撐

由圖4的工業(yè)科技創(chuàng)新水平的測(cè)度結(jié)果發(fā)現(xiàn)，2004—2008年期間，西北五省區(qū)工業(yè)科技創(chuàng)新水平處于地位，且變化穩(wěn)定。從2008年之后，五省區(qū)普遍重視工業(yè)領(lǐng)域科技創(chuàng)新項(xiàng)目的培育、孵化、轉(zhuǎn)化、人才引進(jìn)以及科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，科技創(chuàng)新水平處于良好的上升態(tài)勢(shì)，對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的貢獻(xiàn)初見成效。五省區(qū)科技創(chuàng)新水平的順序依次為新疆＞青海＞甘肅＞寧夏＞陜西，技術(shù)進(jìn)步、自主創(chuàng)新、科技研發(fā)、人才引進(jìn)是區(qū)域工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的有力支撐，是一項(xiàng)政府和企業(yè)長(zhǎng)期關(guān)注的系統(tǒng)工程。

圖4　五省區(qū)科技創(chuàng)新水平變動(dòng)趨勢(shì)

3.5各省區(qū)資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)水平橫向交替波動(dòng)，資源型產(chǎn)業(yè)升級(jí)改造任務(wù)艱巨

由圖5可以看出，西北各省區(qū)資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)水平在0.2～0.7之間橫向交替波動(dòng)。2009年之前，青海資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)水平一直處于五省區(qū)之尾，隨后持續(xù)上升。寧夏該指標(biāo)在同一時(shí)期居倒數(shù)第二，且2009年、2010年下跌到倒數(shù)第一，2011年之后快速上升。陜西該指標(biāo)一直處于五省區(qū)首位，這可能與陜西以戰(zhàn)略性新型產(chǎn)業(yè)為主題工業(yè)結(jié)構(gòu)有關(guān)，也與政府和企業(yè)大力開展節(jié)能生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)有關(guān)。甘肅該指標(biāo)一直處于五省區(qū)中游，且在2010年后呈下降趨勢(shì)，說(shuō)明在確立以重化工業(yè)為主體的工業(yè)結(jié)構(gòu)的同時(shí)，對(duì)環(huán)境保護(hù)措施跟進(jìn)不力。從圖1可知，新疆工業(yè)發(fā)展水平較高，且整體呈上升趨勢(shì)，但從圖5可知，新疆資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)水平呈下降趨勢(shì)，由此可判斷得出，新疆工業(yè)發(fā)展是建立在依賴過(guò)度消耗資源、犧牲環(huán)境基礎(chǔ)之上的，資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)改造任務(wù)艱巨。

圖5　五省區(qū)資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)水平變動(dòng)趨勢(shì)

3.6絕大部分省區(qū)投資擴(kuò)張與債務(wù)償還相向而行，轉(zhuǎn)型升級(jí)引發(fā)的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)急需化解

由圖6顯示，2004—2014年期間除陜西之外，其他四省區(qū)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)均經(jīng)歷過(guò)從不合理—合理—不合理的劇烈波動(dòng)過(guò)程。2008年之前，陜西資產(chǎn)結(jié)構(gòu)處于優(yōu)化期，2008年之后，資產(chǎn)負(fù)債率不斷下降，并處于相對(duì)穩(wěn)定期，說(shuō)明陜西工業(yè)投資擴(kuò)張與債務(wù)償還同向變化，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)下降，以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主題的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)達(dá)到預(yù)期效果。而新疆資產(chǎn)結(jié)構(gòu)與陜西正好相反，2008年之前相對(duì)合理，2008年之后負(fù)債急速增大，投資擴(kuò)張與債務(wù)償還相向而行，投資擴(kuò)張引起的產(chǎn)能過(guò)剩效應(yīng)比較突出。青海、甘肅的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)變化特征相似，絕大部分時(shí)段工業(yè)高負(fù)債運(yùn)行，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較大。寧夏工業(yè)負(fù)債一直處于上升態(tài)勢(shì)，說(shuō)明投資擴(kuò)張與債務(wù)償還極度不匹配，傳統(tǒng)工業(yè)改造與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育引發(fā)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大，需要引起當(dāng)?shù)匦袠I(yè)主管部門的高度重視。

圖6　五省區(qū)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)變動(dòng)趨勢(shì)

3.7各省區(qū)對(duì)外開放度變動(dòng)特征相似，對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的拉動(dòng)作用有限

由圖7可知，西北四省區(qū)對(duì)外開放度動(dòng)態(tài)變化相似，存在交替波動(dòng)特征?？傮w而言，西北五省區(qū)整體對(duì)外開放度不高，無(wú)論是對(duì)外出口，還是外商直接投資對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)作用有限。這既與國(guó)際市場(chǎng)需求環(huán)境的變化以及各省區(qū)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)緩慢有關(guān)，也與五省區(qū)所處的交通地理位置有關(guān)。相對(duì)而言，陜西具有對(duì)外開度的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，2014年對(duì)外出口以及外商直接投資明顯增強(qiáng)。

圖7　 五省區(qū)對(duì)外開放水平變動(dòng)趨勢(shì)

3.8各省區(qū)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平整體處于下行態(tài)勢(shì)，轉(zhuǎn)型升級(jí)長(zhǎng)效機(jī)制尚未建立

由圖8可知，西北五省區(qū)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平持續(xù)下行。各省區(qū)當(dāng)期的轉(zhuǎn)型升級(jí)效果被后期擴(kuò)張投資引發(fā)的重復(fù)建設(shè)、新增的高耗能產(chǎn)業(yè)所弱化。因此，從轉(zhuǎn)型升級(jí)水平的變動(dòng)趨勢(shì)看呈現(xiàn)出波動(dòng)式下降特征。西北五省區(qū)是我國(guó)重要的能源、原材料生產(chǎn)基地，是大型資源型、傳統(tǒng)國(guó)有工業(yè)企業(yè)的聚集地，由于地處內(nèi)陸欠發(fā)達(dá)地區(qū)，體制機(jī)制創(chuàng)新緩慢，政企不分成為工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的最大障礙，截至目前，各省區(qū)尚未建立起產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的長(zhǎng)效機(jī)制。與此同時(shí)，由于西北五省區(qū)條塊分割，區(qū)域之間的盲目競(jìng)爭(zhēng)遠(yuǎn)大于優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的合作，區(qū)域之間的惡性競(jìng)爭(zhēng)也制約產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)重要因素之一。

圖8　五省區(qū)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)綜合水平變動(dòng)趨勢(shì)

4　結(jié)論與建議

4.1結(jié)論

本文采用熵權(quán)TOPSIS法對(duì)西北2004—2014年的工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，構(gòu)建指標(biāo)體系，從空間、時(shí)間等方面對(duì)其進(jìn)行全方位的測(cè)度及評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)全面、客觀、合理的分析，得出結(jié)論：總體而言，西北五省區(qū)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)整體水平在低位運(yùn)行，且呈現(xiàn)出波動(dòng)式下降特征；工業(yè)地位與聚集度、控制產(chǎn)能過(guò)剩、資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)以及資產(chǎn)結(jié)構(gòu)波動(dòng)程度較大；科技創(chuàng)新和人才引進(jìn)方面呈現(xiàn)良好上升態(tài)勢(shì)；對(duì)外開放水平整體呈下降趨勢(shì)。分省區(qū)而言，各省區(qū)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的分項(xiàng)指標(biāo)存在明顯差異。陜西雖然工業(yè)總量最大，但工業(yè)發(fā)展水平落后，科技創(chuàng)新力度不夠；甘肅的綜合水平居中，整體較弱，各層面均需提高；青海工業(yè)質(zhì)量效益不高，產(chǎn)能過(guò)剩嚴(yán)重，資源浪費(fèi)、環(huán)境污染嚴(yán)重；寧夏工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)存在問題較多，總體競(jìng)爭(zhēng)力最弱；新疆應(yīng)注意節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境，產(chǎn)能過(guò)剩嚴(yán)重。

4.2政策建議

（1）針對(duì)陜西、甘肅、寧夏三省區(qū)工業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平和工業(yè)發(fā)展水平不高的問題，由于勞動(dòng)力、資源、土地成本上升，政策變化，西北傳統(tǒng)要素稟賦比較優(yōu)勢(shì)減弱，許多產(chǎn)業(yè)政策在工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整上并沒有起到促進(jìn)作用，因此工業(yè)難以通過(guò)簡(jiǎn)單地壓縮一些產(chǎn)業(yè)或扶持新產(chǎn)業(yè)在短期內(nèi)進(jìn)行有效轉(zhuǎn)型，不可急于求成，這三省應(yīng)當(dāng)更重視其整體上的技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新，而不是過(guò)分調(diào)整行業(yè)間的比例。（2）針對(duì)青海、寧夏、新疆這三省區(qū)產(chǎn)能過(guò)剩較嚴(yán)重的問題，可通過(guò)避免重復(fù)建設(shè)和惡性競(jìng)爭(zhēng)，避免盲目投資，及時(shí)淘汰落后產(chǎn)能，整頓出現(xiàn)嚴(yán)重產(chǎn)能過(guò)剩的行業(yè)市場(chǎng)，支持優(yōu)勢(shì)企業(yè)收購(gòu)、重組和兼并產(chǎn)能過(guò)剩的企業(yè)，合理規(guī)劃區(qū)域發(fā)展，避免盲目招商等這一系列措施來(lái)緩解和抑制產(chǎn)能過(guò)剩。（3）針對(duì)陜西、甘肅、寧夏這三省區(qū)科技創(chuàng)新力度不夠和工業(yè)集中度不強(qiáng)的問題，建議繼續(xù)培育大型企業(yè)，鼓勵(lì)支持其壯大發(fā)展，提高工業(yè)集中度，培養(yǎng)與企業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)的科技人才，增強(qiáng)自主創(chuàng)新和開發(fā)能力，鼓勵(lì)其走科技創(chuàng)新道路，積極吸引外資，促進(jìn)對(duì)外合資合作，全面提升對(duì)外開放程度，以大型企業(yè)發(fā)展帶動(dòng)整體工業(yè)企業(yè)的發(fā)展，以大項(xiàng)目的啟動(dòng)帶動(dòng)與其相配套的產(chǎn)業(yè)和項(xiàng)目。（4）針對(duì)青海、寧夏、新疆三省區(qū)資源浪費(fèi)、環(huán)境污染嚴(yán)重問題，加強(qiáng)資源合理和綜合運(yùn)用，注重科學(xué)處理，將生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的廢物減少到最低，且增大工業(yè)固體廢物綜合利用率，加大工業(yè)治污投資，將治污資金落到實(shí)處，減少?gòu)U水廢氣的排放，實(shí)施廢水循環(huán)利用、集中處理，企業(yè)應(yīng)裝有處理廢物廢水等的設(shè)施裝備，采用諸上措施來(lái)促進(jìn)資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)。（5）在當(dāng)前開放與合作經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，西北五省區(qū)應(yīng)進(jìn)行協(xié)同發(fā)展與合作，克服地方保護(hù)主義，尋求政策、規(guī)劃與發(fā)展等方面的區(qū)域合作，分享借鑒成功轉(zhuǎn)型升級(jí)經(jīng)驗(yàn)，共同使工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)落到實(shí)處，促進(jìn)西北工業(yè)健康、綠色、良性協(xié)調(diào)發(fā)展。

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（責(zé)任編輯/易永生）

F420

A

1002-6487（2016）22-0109-04

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目（16BJY011)

楊立勛（1965—），男，甘肅武山人，教授，研究方向：宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)。高瑜（1991—），女，山東濰坊人，碩士研究生，研究方向：經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)。