江蘇大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院 劉 偉

國際貿(mào)易中稀土資源市場的定價(jià)權(quán)問題①

江蘇大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院 劉 偉

稀土作為一種不可再生的戰(zhàn)略資源，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占有重要地位。中國是世界最大的稀土生產(chǎn)國和供應(yīng)國，但我國并沒有從國際貿(mào)易中取得相應(yīng)的定價(jià)權(quán)和本應(yīng)該獲得的利益。本文從實(shí)證角度分析稀土資源定價(jià)權(quán)缺失的原因，并為促進(jìn)稀土資源的長期發(fā)展提出了三點(diǎn)可行性建議。

稀土 比較優(yōu)勢 定價(jià)權(quán)

“工業(yè)維生素”、“工業(yè)味精”、“工業(yè)糧食”、“工業(yè)黃金”、“新材料之母”、“21世紀(jì)的材料”、“21世紀(jì)的希望之土”等都是各位專家和學(xué)者對稀土資源經(jīng)過嚴(yán)格考察后得出的美譽(yù)。稀土是17種元素的合稱，其中的每一種元素都在各行各業(yè)擁有不可替代的重要作用。稀土資源在農(nóng)業(yè)方面，可以起到改善品質(zhì)、呈現(xiàn)增產(chǎn)、提高抗逆性的作用；在輕工業(yè)方面，可以用于皮毛染色、纖維印染，使紡織品抗蒸汽、抗酸；在高新技術(shù)方面，可以制成磁性材料、儲(chǔ)氫材料、催化材料、發(fā)光材料等；在軍工方面，在坦克激光測距、夜視望遠(yuǎn)鏡等方面有不可替代的作用，幾乎在所有武器的核心部位發(fā)揮關(guān)鍵作用。據(jù)最新統(tǒng)計(jì)，當(dāng)今世界每三項(xiàng)新科技就會(huì)有一項(xiàng)與稀土有關(guān)，其價(jià)值是無比巨大不可估量的，所以研究其定價(jià)權(quán)問題顯得格外重要。國內(nèi)外一致認(rèn)可了稀土的巨大價(jià)值，但為什么中國出口到國際上的稀土格外廉價(jià)，中國始終沒能獲得對稀土的定價(jià)權(quán)呢？據(jù)海關(guān)總署統(tǒng)計(jì)，2014年我國出口稀土27769噸，同比增長23.5% ，出口金額230027萬元，同比下跌35.5% 。截至2015年8月，上海海關(guān)關(guān)區(qū)出口稀土5820.6噸 ，較去年同期增長25.5% ，出口平均價(jià)格每噸13.3萬 噸，下跌13.9% ，這些數(shù)據(jù)都是令人惋惜的，那么影響稀土定價(jià)權(quán)的因素究竟為何？

1 影響我國稀土資源定價(jià)權(quán)因素的實(shí)證分析

1.1 變量選擇

根據(jù)前人的研究，從數(shù)據(jù)的可用性著手，選取以下因素作為我國稀土產(chǎn)業(yè)定價(jià)的影響因素：(1)稀土行業(yè)內(nèi)企業(yè)的個(gè)數(shù)(NE)：以稀土企業(yè)的數(shù)量衡量；(2)具有影響力企業(yè)所占的份額(IES)：以年產(chǎn)能力在5000噸以上企業(yè)占各產(chǎn)業(yè)出口的份額衡量；(3)企業(yè)家的決策能力(DA)：以企業(yè)高層決定采取競爭或合作方式的可能性衡量；(4)企業(yè)間的組織成本(OC)：以企業(yè)間的交往、討價(jià)還價(jià)等成本變量衡量；(5)企業(yè)間合作的收益(CB)：以稀土企業(yè)長期收益和即期收益的差額衡量；(6)稀土行業(yè)企業(yè)所面臨的外部沖擊(ES)：以金融危機(jī)對稀土企業(yè)的沖擊衡量；(7)政府出臺(tái)的稀土相關(guān)政策(GP)：以政府出臺(tái)的各項(xiàng)稀土行業(yè)政策措施衡量。

1.2 模型建立

1.3 實(shí)證檢驗(yàn)

選取的各變量通過相關(guān)性檢驗(yàn)，運(yùn)用Eviews8.0軟 件計(jì)算得出回歸模型結(jié)果(見表1)。

表1 回歸模型檢驗(yàn)結(jié)果

根據(jù)對回歸模型結(jié)果分析可以看出，NE、DA、OC、CB對我國稀土行業(yè)的勒那指數(shù)起到負(fù)向推動(dòng)作用；lES、ES、GP對我國稀土行業(yè)的勒那指數(shù)起到正向推動(dòng)作用。

1.4 實(shí)證分析

本文運(yùn)用回歸模型來衡量我國稀土產(chǎn)業(yè)定價(jià)權(quán)的問題，通過測算行業(yè)勒那指數(shù)來判定定價(jià)能力的高低。本文證明了七個(gè)因素中，NE、lES、OC、GP對稀土產(chǎn)業(yè)定價(jià)權(quán)有影響；而DA、CB、ES與稀土產(chǎn)業(yè)定價(jià)權(quán)之間沒有線性相關(guān)關(guān)系。

NE(企業(yè)數(shù))模型中顯著，影響系數(shù)為負(fù)，系數(shù)較大；IES(影響較大的企業(yè)份額)也在該模型中顯著，影響系數(shù)為正，值較大。這表明，稀土行業(yè)的企業(yè)數(shù)量有所減少。這些大型企業(yè)的利益本身，甚至要承擔(dān)相當(dāng)大的成本，也將開展集體行動(dòng)，主動(dòng)限制生產(chǎn)，提供集體商品，提高稀土產(chǎn)品的出口價(jià)格。如果我們能繼續(xù)減少企業(yè)數(shù)量，擴(kuò)大企業(yè)的份額影響，并最終形成稀土行業(yè)只有幾個(gè)寡頭企業(yè)，就有可能完全控制中國稀土產(chǎn)品的出口價(jià)格，使企業(yè)有一個(gè)完整的定價(jià)權(quán)。

OC(企業(yè)間組織成本)在模型顯著，影響系數(shù)為負(fù)，但影響系數(shù)??；GP(政府政策)在回歸模型中顯著，影響系數(shù)為正，同時(shí)，影響系數(shù)小。變量的實(shí)證結(jié)果表明，組織成本對稀土在一定程度上影響行業(yè)定價(jià)，但效果逐漸減弱。由于稀土行業(yè)出口的增加，價(jià)格不僅是由一個(gè)單一的企業(yè)才能完成，必須通過企業(yè)間的相互合作，達(dá)成協(xié)議。在形成和組織時(shí)，稀土企業(yè)的組織成本對稀土企業(yè)的集體行動(dòng)有著消極作用。成本是一個(gè)單調(diào)遞增函數(shù)的個(gè)體群，隨著稀土產(chǎn)業(yè)組織數(shù)量的大幅減少，成本也會(huì)減少。因此，組織成本會(huì)提供集體物品的第一批相對比較困難，但在未來，電子產(chǎn)品提供會(huì)更為容易。因此，盡管該組織成本對企業(yè)集體行動(dòng)有負(fù)面影響，但影響很弱。GP變量結(jié)果表明，治理稀土產(chǎn)業(yè)政策的產(chǎn)生對稀土產(chǎn)業(yè)的定價(jià)有影響，但政府在權(quán)力上的影響較弱。事實(shí)上，政策可分為兩類，一是并購，整合各種稀土企業(yè)，減少企業(yè)數(shù)量；另一方面是對稀土出口的外部限制，提高出口價(jià)格稀土元素。從總體上來看，政府政策對稀土產(chǎn)業(yè)的定價(jià)有一定影響，但影響力較小。

2 稀土資源長期發(fā)展的措施

2.1 政府干預(yù)儲(chǔ)備，實(shí)現(xiàn)供需平衡

中國必須上升到戰(zhàn)略高度，以國家名義管理控制戰(zhàn)略金屬資源。為了適應(yīng)國內(nèi)外市場變化，提高我國對稀土資源的主動(dòng)權(quán)，政府可以干預(yù)市場運(yùn)行，在稀土價(jià)格低的時(shí)候向市場大量購買以提高市場價(jià)格并進(jìn)行儲(chǔ)存，在市場價(jià)格高時(shí)放出稀土以降低價(jià)格并進(jìn)行減儲(chǔ)，從而在一定程度上實(shí)現(xiàn)市場供需平衡。美國、日本、澳大利亞等發(fā)達(dá)國家在幾十年前就建立起了稀土儲(chǔ)備機(jī)制，我國政府對稀土進(jìn)行儲(chǔ)備已經(jīng)刻不容緩。

2.2 加大監(jiān)管力度，嚴(yán)懲走私行為

有關(guān)部門、地方政府和企業(yè)應(yīng)該切實(shí)管理好稀土行業(yè)的工作，認(rèn)真貫徹落實(shí)國家和政府制定的每一項(xiàng)法規(guī)和政策。從對稀土的開采源頭到最終離開中國，其中的每一個(gè)流程都需要進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督管理。在加強(qiáng)對國內(nèi)稀土市場嚴(yán)格管理的同時(shí)，也要同步加強(qiáng)出口市場管理、打擊走私等違法違紀(jì)行為。因?yàn)橄⊥猎系钠贩N有數(shù)百種，如果不經(jīng)過專業(yè)檢測，很難用肉眼分辨清楚，走私分子往往利用稀土的這種特性，給稀土換個(gè)類似硅藻土、硫酸鋁、玻璃成型劑等名稱，來達(dá)到出口的目的。所以要加強(qiáng)海關(guān)人員對稀土的辨識能力，實(shí)在無法辨認(rèn)的情況下就通過專門的儀器進(jìn)行檢測，要嚴(yán)格查處出口的每一項(xiàng)貨物，不能因小失大，這樣才能更好地規(guī)范出口市場秩序。

2.3 實(shí)施科技創(chuàng)新，申請高端專利

如果中國不加強(qiáng)科技研發(fā)，過多的稀土儲(chǔ)備留在中國就不能實(shí)現(xiàn)其應(yīng)有的價(jià)值，那么這也是對稀土的一種浪費(fèi)。我們要改變“以資源換技術(shù)”的觀念，實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新。國家應(yīng)加大專項(xiàng)研發(fā)資金的投入，支持企業(yè)和科研院所聯(lián)合攻克核心技術(shù)。目前，美國、日本已經(jīng)掌握了生產(chǎn)稀土功能產(chǎn)品的核心技術(shù)，形成了許多專利，這些專利不僅代表著技術(shù)，也代表著市場，對增強(qiáng)中國稀土國際市場勢力造成了很大障礙。所以我國要加大對專利技術(shù)的挖掘，靈活地使用購買專利技術(shù)和專利交叉許可的策略。

[1] 丘惠萍.稀土資源比較優(yōu)勢亟需轉(zhuǎn)化為價(jià)格話語權(quán)優(yōu)勢[J].粵港澳市場與價(jià)格,2012(2).

[2] 魯翔宇.稀土貿(mào)易戰(zhàn)的隱憂[J].世界軍事,2012(7).

[3] 邢斐,何歡浪,金夢,等.下游國的貿(mào)易報(bào)復(fù)與中國稀土出口政策[J].世界經(jīng)濟(jì),2012(8).

F740

A

2096-0298(2016)09(c)-097-02

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(71173094)。

劉偉(1991-)，女，漢族，江蘇鹽城人，江蘇大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院碩士研究生，主要從事國際貿(mào)易學(xué)方面的研究。