文/喬向杰 張凌云

旅游恩格爾系數(shù)的概念辨析和理論探討
——兼與孫根年、劉思敏等先生商榷

文/喬向杰 張凌云

2010年12月13日《中國旅游報》第2版刊載了劉思敏《順勢而為，創(chuàng)設“旅游恩格爾系數(shù)”》一文，把旅游消費支出在居民消費總支出中所占的比重定義為“旅游恩格爾系統(tǒng)”。《人文地理》2014年第3期又發(fā)表了孫根年、楊亞麗《2.0版中國旅游恩格爾系數(shù)構建及時空變化研究》一文（以下簡稱《2.0版》）對2010年劉思敏提出的“旅游恩格爾系數(shù)”概念進行了修正?！?.0版》作者將旅游的內(nèi)涵與外延推廣到“3類7個方面的精神消費，分別是：交通與通訊，文化、教育和娛樂，醫(yī)療與保健”，由此構建了“旅游恩格爾系數(shù)=［（交通通訊+文化教育娛樂+醫(yī)療保?。?消費支出總額］×100%”。 《2.0版》作者認為，劉思敏的旅游恩格爾系數(shù)一經(jīng)提出，旅游學術圈內(nèi)反應強烈，而“經(jīng)濟學界少有附和，問題出在缺乏必要的實證研究和與恩格爾系數(shù)的反相關性驗證，新概念僅有‘設想’是不夠的，更需要大量的實踐檢驗”。事實上，經(jīng)濟學界少有附和的原因，不完全出在“缺乏必要的實證研究和與恩格爾系數(shù)的反相關性驗證”，而是這一定義違反了經(jīng)濟學常識，是對恩格爾系數(shù)的一種誤讀和濫用。因此，建立在這一定義基礎上的修修補補是無任何實質(zhì)性意義的。

恩格爾定律和恩格爾系數(shù)的應用條件

恩格爾定律是根據(jù)經(jīng)驗數(shù)據(jù)得出的，它是有一系列假設前提的，應當考慮城市化程度（如對于食物基本能自給自足的農(nóng)村居民不適用）、食品加工、飲食業(yè)和食物本身結(jié)構變化等因素對于家庭食物支出增加的影響。只有達到相當高的平均食物消費水平時，收入的進一步增加才不對食物支出發(fā)生重要的影響；恩格爾系數(shù)是一種長期的趨勢，隨著居民生活水平的不斷提高，恩格爾系數(shù)逐漸下降，時間越長趨勢越明顯，某一年份恩格爾系數(shù)波動是正常的，而不是逐年下降的絕對傾向，假如把它用于短期的、居民富裕程度的精確計算或?qū)Ρ?，結(jié)論往往難以令人信服。事實上，很多地區(qū)的恩格爾系數(shù)在短期內(nèi)都曾出現(xiàn)過跳躍現(xiàn)象，這其中既可能是物價指數(shù)異常波動（尤其是食品價格上漲過快情況下）帶來的影響，也可能是福利稅收政策變動引發(fā)消費者行為變化所導致的，它的短暫上升相反很可能是生活狀況改善的表現(xiàn)。

所謂收入增加應該是指實際收入（real income）增加，而不是名義收入（nominal income）增加，由于存在通貨膨脹因素，也可能出現(xiàn)貨幣收入雖然增加，但實際購買力反而下降的情形。由于地區(qū)間消費習慣不同，恩格爾系數(shù)略有不同（如廣州、成都等地居民普遍酷愛美食，以及一些非常講究烹飪的老饕們，在餐飲方面開支所占比例較大，但并不代表生活水平低下）。在計算恩格爾系數(shù)時，個人消費總支出需要扣除購房支出或者是金融產(chǎn)品支出。就目前中國的情況來說，購房支出屬于資產(chǎn)轉(zhuǎn)移或者是資產(chǎn)投資行為。其他個人投資性支出也不能納入個人消費總額；在進行國際比較時應注意可比口徑，在中國城市，由于住房、醫(yī)療、交通等方面存在的大量補貼，因此進行國際比較時應調(diào)整到相同口徑。

此外，除食物支出外，衣著、住房、日用必需品等的支出，也同樣在不斷增長的家庭收入或總支出中，所占比重上升一段時期后，呈遞減趨勢。

應用經(jīng)濟學理論辨析旅游恩格爾系數(shù)

恩格爾系數(shù)是建立在“民以食為天”，解決溫飽問題是居民最基本、最起碼的生存需求這一合理的假設前提下的，屬于生活必需的剛性需求和剛性消費，其內(nèi)涵和外延具有收斂性。但在滿足了人的基本需要后，其經(jīng)濟行為（不僅僅是消費）就開始呈現(xiàn)出發(fā)散性的特點，具有多種決策選擇組合的可能：

首先，是全部進行當期消費（即所謂的“月光族”），還是部分用于未來消費。也就是出現(xiàn)了消費、儲蓄和投資（即所謂的“理財”）三者之間的組合選擇。在考察居民消費行為方面，經(jīng)濟學和國民經(jīng)濟統(tǒng)計上有一個可支配收入（Disposable income）的概念，是指居民在一定時期內(nèi)的全部收入，在扣除社會花費（個人所得稅、健康和人壽保險老年退休的預支、失業(yè)補貼的預支等）和日常生活必需消費（衣、食、住、行等）以及預防意外開支的儲蓄（突發(fā)事故所需費用）之后，剩下的收入部分。因此，衡量一個地區(qū)或家庭的貧富程度和生活質(zhì)量，可支配收入是一個重要的綜合性的指標。對于目前中國社會而言，這一指標的應用價值甚至大于恩格爾系數(shù)。

其次，對于在收入增加后，消費隨收入變動的現(xiàn)象，經(jīng)濟學上，也有一個相應概念：邊際消費傾向（Marginal propensity to consume， MPC），即收入每增加一個單位消費增加（或減少）的幅度。類似地，還有邊際儲蓄傾向（Marginal Propensity to Saving， MPS），指收入每增加一個單位儲蓄增加（或減少）的幅度。對于劉思敏提出的旅游恩格爾系數(shù)實質(zhì)上就是邊際旅游消費傾向的概念，這在經(jīng)濟學上是一個較為成熟的概念，以旅游恩格爾系數(shù)取而代之是畫蛇添足，多此一舉。

再次，隨著實際收入的增長，生活條件改善，居民對于文化生活和精神產(chǎn)品的需求增加確是一個不爭的事實，也符合社會發(fā)展的普遍規(guī)律。但富裕起來的居民消費呈現(xiàn)出發(fā)散的、多元化、多樣性的特點，有些是炫耀性消費（凡勃倫效應），其邊際消費傾向也是千差萬別，有的可能是負相關（如吉芬產(chǎn)品等）。按照劉思敏的旅游恩格爾系數(shù)定義思路，豈不是還可以有古玩恩格爾系數(shù)、奢侈品恩格爾系數(shù)、電器產(chǎn)品恩格爾系數(shù)、醫(yī)療養(yǎng)生恩格爾系數(shù)等，不一而足？

最后，《2.0版》作者認為，“旅游與出行交往、文化教育娛樂、醫(yī)療保健等聯(lián)系緊密，涉及到精神生活的各個方面或說是集中體現(xiàn)。所謂廣義的旅游是‘旅行’和‘游覽’的并集：‘旅’是人們出行和交往的需求，包括身體的出行和思想的交流，即交通與通訊的消費；‘游’指游學與游覽，即獲得精神文化的需求，包括拓展知識、享受休閑、康體愉悅，即文化教育、審美娛樂、醫(yī)療保健的消費。因此，本文以‘旅游’定義精神消費及旅游恩格爾系數(shù)，有其合理性”。這里所說的，廣義的（嚴格地說，這并不算廣義定義——筆者注）旅游是“旅行”和“游覽”的并集，從邏輯上講，這一陳述是成立的，但這一“并集”只是“精神消費”中的“子集”，其外延是不周延的。用旅游消費來代替全部的“精神消費”，是不具合理性，在邏輯上也是不成立的。

旅游恩格爾系數(shù)的定義

以發(fā)散性的、非必需的、彈性消費類產(chǎn)品來推廣“XX恩格爾系數(shù)”是不科學的。因此，如果一定要將恩格爾系數(shù)推廣到旅游領域的話，必須回到恩格爾系數(shù)是衡量生活必需品消費占總消費中的比例這一起點。旅游是人們在非慣常環(huán)境下所處的短暫生活狀態(tài)。與居民在慣常環(huán)境下類似的是，旅游消費也是由飲食起居等基本剛性消費和游覽娛樂購物等彈性消費兩大部分組成。因此，按照居民在慣常環(huán)境下恩格爾系數(shù)的計算思想，可以將旅游恩格爾系數(shù)定義為，游客在旅游過程中（非慣常環(huán)境下），用于食品的支出占整個旅游消費的比例，也可以推廣到住宿、交通等必需品消費占整個旅游消費的比例。顯然，旅游恩格爾系數(shù)是恩格爾系數(shù)在旅游消費中的推廣，是考察居民可支配消費中的旅游消費結(jié)構，具體地說，就是旅游途中的必需品消費占旅游總消費的比例。這一定義保持了與恩格爾系數(shù)的內(nèi)在邏輯一致性，但旅游恩格爾系數(shù)與恩格爾系數(shù)相比，也有著其特殊之處，游客一般都在餐廳用膳，在費用上往往高于居民平日在家和食堂就餐，加上“窮家富路”的傳統(tǒng)消費習慣，也會高出游客平日的餐飲開支。

旅游恩格爾系數(shù)的計算

旅游恩格爾系數(shù)應重點考慮的是旅游過程中的必需品消費占旅游總消費的比例。因此，這里就需要對必需品消費的范疇進行界定。旅游消費結(jié)構是指旅游者在旅游過程中所消費的各種類型的旅游產(chǎn)品及相關消費資料的比例關系。按照旅游經(jīng)濟學對于旅游消費結(jié)構按照旅游需求的層次劃分，可將旅游消費分為生存消費、享受消費和發(fā)展消費，而旅游者在旅游過程中的消費具體又可以分為餐飲、娛樂、游覽、住宿和交通、通信、醫(yī)療等方面的消費。其中食、住、行是滿足旅游者在游覽中生理需求的消費；而觀賞、娛樂和學習等消費則是滿足旅游者放松身心和精神享受的需要。因此，我們將旅游恩格爾系數(shù)定義為：在旅游消費中餐飲、住宿和交通支出占旅游總消費的比重。即：旅游恩格爾系數(shù)=［（餐飲支出+住宿支出+交通支出）/旅游消費總支出］×100%。

旅游恩格爾系數(shù)與恩格爾系數(shù)雖然在定義上具有內(nèi)在的邏輯一致性，但指標含義不同。就客源市場而言，旅游恩格爾系數(shù)并不是越低，說明客源地旅游者越富有；對于旅游目的地而言，旅游恩格爾系數(shù)也不是越低，說明旅游業(yè)越發(fā)達。經(jīng)測算，我國旅游恩格爾系數(shù)的合理區(qū)間在55%～60%之間，如果人均/天花費較高，而旅游恩格爾系數(shù)過低的話，很可能是以購物為主的旅游，尤其是來自發(fā)展中國家的游客，這一特征尤為明顯。事實上，中國公民出境旅游消費也有類似情形。這說明旅游恩格爾系數(shù)只是考察旅游消費的一個輔助性動態(tài)指標，需要結(jié)合其他旅游經(jīng)濟指標（如旅游花費水平、旅游價格結(jié)構、外匯匯率等）來綜合分析，它只是提供了旅游經(jīng)濟分析的一個維度，與恩格爾系數(shù)相比，旅游恩格爾系數(shù)的解釋性不是很強。

作者單位：（北京聯(lián)合大學旅游學院；摘自《人文地理》2016年第2期）