摘 要：文章按學(xué)科比較分析了清華大學(xué)、上海交通大學(xué)、中山大學(xué)、華中科技大學(xué)和蘭州大學(xué)五所大學(xué)與各學(xué)科國際排名前三的機構(gòu)近11年來的多項ESI數(shù)據(jù)指標(biāo)，明確這五所高校在全世界范圍內(nèi)所有高水平科研機構(gòu)的學(xué)術(shù)競爭力排名中的真實位置、各自的學(xué)科優(yōu)勢和不足，有的放矢，有針對性地提高科研實力和國際影響力，促進學(xué)科的可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：ESI 優(yōu)勢學(xué)科 比較分析

中圖分類號： 文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914（2016）04-220-02

一、前言

隨著科學(xué)研究的迅猛發(fā)展和大數(shù)據(jù)的崛起，基于Thomson Reuters公司的SCIE/SSCI引文索引庫建立起來的ESI數(shù)據(jù)庫越來越受到科研機構(gòu)的重視。ESI數(shù)據(jù)庫是一個大型科學(xué)文獻分析型數(shù)據(jù)庫，也是一個專門研究全球科學(xué)研究發(fā)展動態(tài)信息的數(shù)據(jù)庫。ESI把全世界基礎(chǔ)科學(xué)的研究成果，放在同一個數(shù)據(jù)平臺進行比較，比較科學(xué)合理地打破了“文”“理”壁壘。這對于科學(xué)客觀地分析和評價世界科研進展、識別有關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展趨勢和研究影響、評估個人的研究實績和科研競爭力有很大意義。

ESI數(shù)據(jù)庫按22個學(xué)科領(lǐng)域，分別對世界各個國家、地區(qū)、研究機構(gòu)、論文及個人近11年的總被引頻次進行滾動統(tǒng)計和排序，統(tǒng)計結(jié)果每2個月公布一次。

ESI數(shù)據(jù)庫以選取SCI和SSCI數(shù)據(jù)庫中過去11年里被收錄文獻的總引用次數(shù)的排名前1%的學(xué)科文獻。因此能進入ESI數(shù)據(jù)庫排名的機構(gòu)顯示出在某一學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)具備較高學(xué)術(shù)科研水平。在數(shù)據(jù)庫中排名的先后位置，間接地反映出這些機構(gòu)及其進入ESI前1%的學(xué)科在世界范圍內(nèi)的科研水平。本文通過對ESI數(shù)據(jù)庫中清華大學(xué)、上海交通大學(xué)、中山大學(xué)、華中科技大學(xué)和蘭州大學(xué)自2005年1月1日至2015年4月30日近11年期間被SCIE/SSCI收錄的論文數(shù)、總引次數(shù)和篇均引用次數(shù)數(shù)據(jù)各學(xué)科的機構(gòu)排名、入選論文數(shù)、總被引次數(shù)和篇均被引次數(shù)等多項指標(biāo)的分析，明確各自的位置、優(yōu)勢和不足，及與世界排名前三的機構(gòu)的差距，根據(jù)實際情況制定對策，有的放矢，促進學(xué)科的可持續(xù)發(fā)展。

二、五所高校入選ESI優(yōu)勢學(xué)科概況

清華大學(xué)、上海交通大學(xué)、中山大學(xué)、華中科技大學(xué)和蘭州大學(xué)是我國華北、華東、華南、華中和西部地區(qū)實力較強的五所“985”建設(shè)工程高校。對這幾所重點大學(xué)的整體學(xué)科數(shù)據(jù)進行分析，我們可以管中窺豹大致了解全國各地區(qū)高校的科研整體情況。

從五所高校的整體數(shù)據(jù)來看，如表1所示，五校入選ESI優(yōu)勢學(xué)科都在10個以上，意味著五所高校這些學(xué)科的學(xué)術(shù)論文近11年來被引次數(shù)進入世界前1%，說明這些學(xué)科的論文具有較高的質(zhì)量，在某一學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)具有較高的學(xué)術(shù)水平。從五校的機構(gòu)排名來看，很明顯，清華大學(xué)作為我國高校的龍頭，在全球4796個機構(gòu)中排名180位，顯示出很強的科研實力。上海交通大學(xué)、中山大學(xué)、華中科技大學(xué)次之，蘭州大學(xué)作為我國西部的重點高校，排名靠后。ESI數(shù)據(jù)庫的各校的論文數(shù)、總引次數(shù)和高影響論文數(shù)都代表著科研水平的高低和學(xué)術(shù)輻射范圍的大小。從論文數(shù)、引用次數(shù)和高影響論文的數(shù)量上看，跟機構(gòu)的排名位置息息相關(guān)，說明我國的大學(xué)科研水平北京地區(qū)最高，東部、南部次之，中部再次之，西部相對較弱，各地區(qū)之間發(fā)展不平衡。

三、五校ESI優(yōu)勢學(xué)科與各學(xué)科世界前三機構(gòu)的比較

ESI數(shù)據(jù)庫根據(jù)總被引頻次的高低，分別對每個學(xué)科領(lǐng)域排名前1%的機構(gòu)進行排序。通過統(tǒng)計研究機構(gòu)被ESI收錄的論文總數(shù)與引用數(shù)量，可以評價科研機構(gòu)團體的科研產(chǎn)出量和聲譽。

在ESI的22個學(xué)科大類中，五所高校入選ESI的優(yōu)勢學(xué)科共有17個；而經(jīng)濟與商業(yè)、微生物、交叉學(xué)科、精神病學(xué)/心理學(xué)和空間科學(xué)五個學(xué)科，五校都沒有進入排名，這說明五所高校在這五個學(xué)科方面還非常薄弱，未來需要尋求大的突破。下面通過對五校17個學(xué)科與本學(xué)科排名前三機構(gòu)的機構(gòu)排名、位置百分比、論文數(shù)、總引用次數(shù)、篇均引用次數(shù)、高影響論文數(shù)多項指標(biāo)的對比，分析五校在世界上所處的位置，分析各學(xué)科的優(yōu)勢和不足，促進科研發(fā)展。

在五校入選ESI數(shù)據(jù)庫的這17個優(yōu)勢學(xué)科中，排名前三的機構(gòu)一共有12所機構(gòu)，分別來自美國、法國、中國、英國和西班牙，其中美國有7所，法國2所，中國1所，英國1所，西班牙1所。

美國排名在各ESI優(yōu)勢學(xué)科前三的7所機構(gòu)包括：（1）加州大學(xué)系統(tǒng)（UNIV CALIF SYSTEM）擁有生物與生物化學(xué)、化學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、計算機科學(xué)、工程、環(huán)境/生態(tài)、地學(xué)、免疫學(xué)、數(shù)學(xué)、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)、神經(jīng)科學(xué)和行為科學(xué)、藥理學(xué)與毒理學(xué)、物理、植物與動物科學(xué)、社會科學(xué)15個學(xué)科；（2）美國能源部（US DEPT ENERGY）擁有計算機科學(xué)、工程、環(huán)境/生態(tài)、材料科學(xué)、數(shù)學(xué)、物理6個學(xué)科；（3）哈佛大學(xué)（HARVARD UNIV）擁有生物與生物化學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、免疫學(xué)、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)、神經(jīng)科學(xué)和行為科學(xué)5個學(xué)科；（4）美國衛(wèi)生和人類服務(wù)部（US DEPT HLTH HUMAN SERVICES）擁有臨床醫(yī)學(xué)、免疫學(xué)、藥理學(xué)與毒理學(xué)、社會科學(xué)4個學(xué)科；（5）美國農(nóng)業(yè)部（US DEPT AGR） 擁有農(nóng)業(yè)科學(xué)、植物與動物科學(xué)2個學(xué)科；（6）美國國家海洋和大氣管理局（NATL OCEANIC ATMOSPHERIC ADMIN）擁有地學(xué)1個學(xué)科；（7）霍華德·休斯醫(yī)學(xué)研究所（HOWARD HUGHES MED INST）擁有分子生物學(xué)與遺傳學(xué)1個學(xué)科。美國的7所機構(gòu)在這17個學(xué)科的前三名中均有入選，說明美國的科研實力和科研影響力非常強大，是值得世界其他地區(qū)機構(gòu)學(xué)習(xí)的科技強國。

法國排名在各ESI優(yōu)勢學(xué)科前三的2所機構(gòu)包括：（1）法國國家科學(xué)研究院（CNRS）有生物與生物化學(xué)、化學(xué)、計算機科學(xué)、工程、環(huán)境/生態(tài)、地學(xué)、材料科學(xué)、數(shù)學(xué)、藥理學(xué)與毒理學(xué)、物理、植物與動物科學(xué)11個ESI優(yōu)勢學(xué)科；（2）法國農(nóng)科院（INRA）擁有農(nóng)業(yè)科學(xué)1個優(yōu)勢學(xué)科。法國的2所機構(gòu)共有12個學(xué)科入選國際前三名，科研輻射范圍也很廣，實力很強。

此外，英國的機構(gòu)倫敦大學(xué)（UNIV LONDON）進入ESI排名，擁有神經(jīng)科學(xué)和行為科學(xué)、社會科學(xué)2個優(yōu)勢學(xué)科進入國際前三；中國的中國科學(xué)院有化學(xué)、材料科學(xué)2個優(yōu)勢學(xué)科進入國際前三；西班牙國家研究委員會（CSIC）擁有農(nóng)業(yè)科學(xué)1個優(yōu)勢學(xué)科進入國際前三。

五所高校的入選ESI數(shù)據(jù)庫的各學(xué)科，不管是排名前10%的學(xué)科還是中等水平甚至排名靠后的學(xué)科，論文數(shù)、總引用次數(shù)和篇均引用次數(shù)，與世界前三名機構(gòu)相比，數(shù)量上相差非常大。雖然近年各校的教學(xué)和科研相比以前有了長足的發(fā)展，論文數(shù)量快速上升，但是拿到世界大舞臺來比，我們的成績不值得驕傲，我們還有很長的路要走，要通過努力、不停地追趕世界先進水平。

就工程學(xué)科而言，按論文數(shù)和總引用次數(shù)，五所院校中，清華大學(xué)以10350篇和61892次穩(wěn)居第一位，上海交通大學(xué)和華中科技大學(xué)次之，緊隨其后的是中山大學(xué)和蘭州大學(xué)。按篇均被引次數(shù)來看，蘭州大學(xué)雖然論文總數(shù)只有683篇，但是篇均被引7.77次，位列五校之首，是該學(xué)科的后起之秀。五校該學(xué)科跟工程學(xué)科世界前三位的機構(gòu)相比，論文總數(shù)和總引次數(shù)的差距不大，足以證明我們向世界頂尖水平邁進還是有實力的。

就材料科學(xué)學(xué)科而言，按論文數(shù)、總引用次數(shù)，清華大學(xué)分別以6769篇、71542次排名首位，中山大學(xué)雖然論文數(shù)只有1225篇，總被引次數(shù)卻有15301次，篇均被引卻達到12.49次，其科研影響力不可小覷。五校在所有機構(gòu)的排名中均在前210名，證明他們材料學(xué)科的學(xué)術(shù)研究水平已經(jīng)達到世界一流水平。世界排名首位的中科院的論文數(shù)25625篇，遙遙領(lǐng)先于其他機構(gòu)，比五校的論文總數(shù)還多了8263篇，但篇均被引次數(shù)比位列第三的機構(gòu)少，這說明中科院的科研產(chǎn)出量大，但是科研影響力較美國能源部稍弱。盡管如此，從以上數(shù)據(jù)來看，我國的材料學(xué)科科學(xué)研究水平已經(jīng)處于世界領(lǐng)先水平了。

就物理學(xué)學(xué)科而言，按論文數(shù)、總引用次數(shù)，五校中清華大學(xué)位列77位，論文總數(shù)都在10376篇，總引用次數(shù)106014次，科研水平屬于一流水平，上海交通大學(xué)位列其后，處于中上水平，華中科技大學(xué)、中山大學(xué)和蘭州大學(xué)在機構(gòu)排名中比較靠后，屬于中下水平。而排名前三機構(gòu)的論文數(shù)都在30000篇以上，總引次數(shù)在740000次以上，篇均被引次數(shù)也在13以上，這些科研成果都代表了世界頂尖水平，我國科研學(xué)者要奮起直追。

就化學(xué)學(xué)科而言，按論文數(shù)、總引用次數(shù)，五校中清華大學(xué)在所有排名機構(gòu)中分別位列28，是非常不錯的成績，中山大學(xué)位列95位緊隨其后，蘭州大學(xué)129位、上海交通大學(xué)133位、華中科技大學(xué)407位。前四校位置百分比均在百分比12%以前，顯示出很強的科研實力。五校中論文數(shù)最多的清華大學(xué)入選論文8478篇，數(shù)量是其他四校的2倍以上，其總引次數(shù)也相應(yīng)高出1倍以上。盡管如此，與世界前三的機構(gòu)相比，這幾所學(xué)校仍然有非常大的一段距離。從篇均被引次數(shù)來看，總引次數(shù)排名第三的加州大學(xué)系統(tǒng)以27.94次最高，遙遙領(lǐng)先于排名第一的機構(gòu)法國國家科學(xué)研究院。排名靠前國外的機構(gòu)有時入選的論文數(shù)略低于中國的機構(gòu)，但是其篇均被引次數(shù)卻比中國的機構(gòu)要高，說明中國的機構(gòu)研究基礎(chǔ)扎實，有良好的科學(xué)氛圍，但是在學(xué)術(shù)影響力方面國外的機構(gòu)明顯要做得好些。

其他學(xué)科的論文數(shù)和被引總頻次在國內(nèi)高校中來說逐年在增長，但跟世界排名前三的機構(gòu)相比，無論是論文總數(shù)還是總被引頻次在數(shù)量上的差距還非常大。另一方面論文雖然數(shù)量上比前些年有大幅提高、被引總次數(shù)也相應(yīng)有所提高，但是篇均被引次數(shù)普遍較低，除化學(xué)、材料科學(xué)、數(shù)學(xué)等學(xué)科篇均被引次數(shù)差距不大外，其他學(xué)科的科研競爭力不具有優(yōu)勢。

四、結(jié)語

近年來，隨著數(shù)據(jù)庫的推廣和應(yīng)用，我國教育主管部門的相關(guān)評估和項目申報開始將ESI數(shù)據(jù)庫相關(guān)指標(biāo)作為評審要求，高等院校也將ESI學(xué)科建設(shè)納入高校學(xué)科發(fā)展規(guī)劃中。通過ESI數(shù)據(jù)庫的綜合引證分析，能夠定量揭示各機構(gòu)在世界范圍內(nèi)、在國內(nèi)同類機構(gòu)中的科研實力排名位置，可以了解各學(xué)科在世界范圍內(nèi)和國內(nèi)是什么樣的發(fā)展水平，充分了解本機構(gòu)和相關(guān)學(xué)科的優(yōu)劣，有針對性地、逐步地調(diào)整科研政策，提高科學(xué)研究的國際競爭力和影響力，并能帶動其他高校和科研機構(gòu)的學(xué)科發(fā)展，促進我國高校和科研機構(gòu)科研實力的整體提升。

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（作者單位：華中科技大學(xué)圖書館 湖北武漢 430074）

（責(zé)編：紀(jì)毅）