胡銳先

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心，北京　102208）

在科技計劃項目中細化知識產(chǎn)權(quán)約定以避免權(quán)屬糾紛

胡銳先

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心，北京102208）

在一項具體的科技計劃信息系統(tǒng)項目中，項目相關(guān)各方在制定項目實施方案時僅對知識產(chǎn)權(quán)的歸屬進行了概要約定，這種約定方式導(dǎo)致了后續(xù)的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛。建議在本項目中以簽訂補充協(xié)議的方式來細化知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬約定，并建議在類似科技計劃信息系統(tǒng)項目中應(yīng)盡早進行知識產(chǎn)權(quán)管理或控制并對項目可能涉及的具體知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬進行細化約定以避免權(quán)屬糾紛。

科技計劃；知識產(chǎn)權(quán)；權(quán)屬；管理

1　問題的引出

在某項目主持單位制定的一份市科技計劃信息系統(tǒng)項目（II期）實施方案中，將該項目分解為具體的3個子課題并由2個課題承擔(dān)單位承擔(dān)，預(yù)期了該項目成果表達形式為專利，且僅在實施方案的“知識產(chǎn)權(quán)歸屬與管理”部分中記載有“知識產(chǎn)權(quán)歸項目承擔(dān)單位與××市科委共有”。在市科委下達給該項目主持單位的市科技計劃項目任務(wù)的通知書中，同意了該項目的課題分解方案且在項目考核指標(biāo)中明確了項目要至少形成實用新型專利5項和軟件著作權(quán)1項。在課題實施過程中，課題承擔(dān)單位1獨立完成了所有3個子課題。但在項目的實施與運行過程中，出現(xiàn)了科委、項目主持單位及各課題承擔(dān)單位間的多種知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬如專利申請權(quán)及由商標(biāo)權(quán)、域名權(quán)、軟件著作權(quán)及技術(shù)秘密等共同確定的網(wǎng)站平臺所有權(quán)等的糾紛。這種糾紛的出現(xiàn)本質(zhì)上是由于在制定項目實施方案時僅對知識產(chǎn)權(quán)歸屬進行了概要約定而未對具體知識產(chǎn)權(quán)歸屬進行細化約定而導(dǎo)致的。那么，在科技計劃信息系統(tǒng)項目中如何才能盡可能地避免知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛呢？

2　信息系統(tǒng)工程監(jiān)理及企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范

通常，在大型信息系統(tǒng)建設(shè)中采用信息系統(tǒng)工程監(jiān)理的方式來進行知識產(chǎn)權(quán)的管理或控制以避免知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛。國務(wù)院在2002年9月發(fā)布了 《振興軟件產(chǎn)業(yè)行動綱要》（國辦發(fā)［2002］47號文件），其中明確提出 “國家重大信息化工程實行工程監(jiān)理制”。但在信息系統(tǒng)工程監(jiān)理中，是否應(yīng)該把知識產(chǎn)權(quán)管理或控制列成單獨的一項內(nèi)容，業(yè)界具有不同的觀點。徐海琛［1］、朱躍林［2］等持肯定意見，而鄒曉光［3］、徐福生［4］等雖持否定意見，但也認可在信息系統(tǒng)工程監(jiān)理中應(yīng)該包括知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容，只不過建議將其納入到信息管理中或?qū)⑵潴w現(xiàn)在合同中。為實現(xiàn)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度對國家科技計劃的引導(dǎo)、保障和激勵作用，筆者贊同將知識產(chǎn)權(quán)管理或控制列為單獨的一項以引起信息化建設(shè)各方的高度重視。

但在信息系統(tǒng)工程建設(shè)中，許多工程并未采用信息系統(tǒng)工程監(jiān)理，在工程建設(shè)初期，也并不重視信息系統(tǒng)工程中的知識產(chǎn)權(quán)管理，甚至部分企業(yè)并未意識到要進行知識產(chǎn)權(quán)管理，這會在信息系統(tǒng)工程建設(shè)的實施和運行過程中導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)的糾紛和權(quán)屬不清等問題。

為規(guī)范企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理，由國家知識產(chǎn)權(quán)局提出的《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 29490-2013）已于2013年3 月1日起實施，這是我國首部企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理國家標(biāo)準(zhǔn)。該規(guī)范定義的知識產(chǎn)權(quán)的范圍包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)及相關(guān)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計、地理標(biāo)志、植物新品種、商業(yè)秘密、傳統(tǒng)知識、遺傳資源以及民間文藝等。在科技計劃信息系統(tǒng)工程建設(shè)中，無論是否采用信息系統(tǒng)工程監(jiān)理，建議項目承擔(dān)單位或課題承擔(dān)單位都要盡早參照該標(biāo)準(zhǔn)進行知識產(chǎn)權(quán)管理，如遵循該標(biāo)準(zhǔn)的“合同管理”的“c）”、“d）”項——“在進行委托開發(fā)或合作開發(fā)時，應(yīng)簽訂書面合同，約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可及利益分配、后續(xù)改進的權(quán)屬和使用等”、“承擔(dān)涉及國家重大專項等政府支持項目時，應(yīng)了解項目相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，并按照要求進行管理”，以盡早避免信息系統(tǒng)工程建設(shè)中帶來的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛問題。

3　本項目涉及的具體知識產(chǎn)權(quán)及相關(guān)法律規(guī)定

就本項目而言，經(jīng)與課題承擔(dān)單位1的溝通得知，本項目涉及的知識產(chǎn)權(quán)包括：專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、域名權(quán)和技術(shù)秘密；且涉及的專利包括了發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計。對于如上具體的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，相關(guān)法律規(guī)定如下。

《專利法》第8條規(guī)定：兩個以上單位或者個人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造、一個單位或者個人接受其他單位或個人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個人；申請被批準(zhǔn)后，申請的單位或者個人為專利權(quán)人。

《計算機軟件保護條例》第12條規(guī)定：由國家機關(guān)下達任務(wù)開發(fā)的軟件，著作權(quán)的歸屬與行使由項目任務(wù)書或者合同規(guī)定；項目任務(wù)書或者合同中未作明確規(guī)定的，軟件著作權(quán)由接受任務(wù)的法人或者其他組織享有。

《中華人民共和國商標(biāo)法》第3條規(guī)定：商標(biāo)注冊人享有商標(biāo)專用權(quán)，受法律保護。

《中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)域名管理辦法》第28條規(guī)定：域名注冊完成后，域名注冊申請者即成為其注冊域名的持有者。基于域名屬于知識產(chǎn)權(quán)的客體已是業(yè)界共識，筆者建議應(yīng)該明確將域名擴充包括到《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》中的知識產(chǎn)權(quán)范圍中。

《關(guān)于加強國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》第7條規(guī)定：國家科技計劃項目下達后，項目承擔(dān)單位應(yīng)對技術(shù)秘密的保密義務(wù)等簽訂協(xié)議，對項目的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬問題做出詳細規(guī)定，確保國家科技計劃項目成果的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬清晰。

在上述具體項目中，市科委與項目主持單位屬于委托關(guān)系，受托人項目主持單位與課題承擔(dān)單位屬于轉(zhuǎn)委托關(guān)系，且該轉(zhuǎn)委托關(guān)系在市科委下達的項目任務(wù)的通知書中得到了確認。而上述項目實施方案可以認定為類似于技術(shù)合同，其中的內(nèi)容屬于合同的約定。

《合同法》第339條規(guī)定：委托開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除當(dāng)事人另有約定的以外，申請專利的權(quán)利屬于研究開發(fā)人；研究開發(fā)人取得專利權(quán)的，委托人可以免費實施該專利?！逗贤ā返?40條規(guī)定：合作開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除當(dāng)事人另有約定的以外，申請專利的權(quán)利屬于合作開發(fā)的當(dāng)事人共有?！逗贤ā返?41條規(guī)定：委托開發(fā)或者合作開發(fā)完成的技術(shù)秘密成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)以及利益的分配辦法，由當(dāng)事人約定。

綜合如上所示的法律法規(guī)可以得出，在本項目中，專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)和技術(shù)秘密等相關(guān)的具體知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)該在項目實施方案或合同中進行詳細約定，雖然商標(biāo)權(quán)和域名權(quán)分別屬于商標(biāo)和域名注冊人在法律上無歧義，但在實踐中也可以根據(jù)項目的具體情況在項目實施方案或合同中由各方進行自行約定。

4　問題產(chǎn)生的根源分析及補救措施

就本項目而言，筆者通過和項目主持單位和課題承擔(dān)單位的溝通得出，產(chǎn)生問題的根源有如下兩個方面：①在項目實施方案制定時，知識產(chǎn)權(quán)問題沒有得到各方重視；②各方對知識產(chǎn)權(quán)的范疇和權(quán)屬主體理解得不清晰。如下進行具體根源分析。

在本項目的項目主持單位制定項目實施方案時，項目主持單位認為該項目要由科委啟動、批準(zhǔn)且最后還要由科委驗收，該項目的實施還需要市財政配套科技經(jīng)費，且知識產(chǎn)權(quán)共有還有利于項目的推廣、應(yīng)用和保護，故在項目實施方案中寫上了知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)該與科委共有，其實項目主持單位也不清楚應(yīng)該如何共有，哪些知識產(chǎn)權(quán)的具體哪些權(quán)利共有；在科委下達的項目通知中，也僅將5項實用新型專利作為了考核指標(biāo)之一，并未考慮權(quán)利歸屬問題；課題承擔(dān)單位也并未將實用新型專利進行分解，即并未寫明每個課題承擔(dān)單位要承擔(dān)的具體考核指標(biāo)數(shù)，且也并未對知識產(chǎn)權(quán)共有提出異議；由上分析可以看出，知識產(chǎn)權(quán)問題在一開始并未得到各方重視。

在項目實施方案中，項目主持單位將知識產(chǎn)權(quán)僅僅理解為了專利；而在科委下達的通知中，僅僅將實用新型專利和軟件著作權(quán)作為了考核指標(biāo)。且該項目已進入實施階段和產(chǎn)生收益階段，此時亟需明晰具體知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬主體問題。就本項目而言，筆者認為：項目主持單位與課題承擔(dān)單位實際形成概括委托關(guān)系，其責(zé)權(quán)利在無明確約定的情形下全部轉(zhuǎn)移到了課題承擔(dān)單位，故項目主持單位不應(yīng)該成為知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人。課題承擔(dān)單位應(yīng)與科委之間就具體的知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬主體進行法律意義上的明晰，且明晰的結(jié)果應(yīng)該以補充協(xié)議的方式進行。在制定補充協(xié)議時，邵建［10］的觀點值得參考：科技計劃項目是政府對創(chuàng)新活動的一種重要資助形式，其科技投入是政府的行政行為，不能以此確立自己私法意義上的計劃項目權(quán)利人身份；政府對科技計劃項目成果的權(quán)利主要是成果使用權(quán)和行政介入權(quán)，而不應(yīng)包括成果收益分享權(quán)?！蛾P(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》第1條的規(guī)定也應(yīng)該考慮：科研項目研究成果及其形成的知識產(chǎn)權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的以外，國家授予科研項目承擔(dān)單位。項目承擔(dān)單位可以依法自主決定實施、許可他人實施、轉(zhuǎn)讓、作價入股等，并取得相應(yīng)的收益。同時，在特定情況下，國家根據(jù)需要保留無償使用、開發(fā)、使之有效利用和獲取收益的權(quán)利。

5　根據(jù)相關(guān)法律盡早在科技計劃項目中細化知識產(chǎn)權(quán)歸屬的建議

為落實知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，國家和地方各級政府相繼出臺了一系列法律法規(guī)，如科技部于2002年制定了《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》、于2003年制定了《關(guān)于加強國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》和《關(guān)于加強國家科技計劃成果管理的暫行規(guī)定》、于2010年制定了《國家科技重大專項知識產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》，北京市于2013年修訂了《北京市專利保護和促進條例》，北京市科委于2011年制定了《北京市科技計劃項目（課題）管理辦法（試行）》。在上述的法律法規(guī)中，均在宏觀上給出了知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的法律規(guī)定，但由于科技計劃項目本身的復(fù)雜性，對具體項目中的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬主體應(yīng)該根據(jù)具體項目遵循如上相關(guān)規(guī)定具體確定，為規(guī)避類似本項目實施及運行過程中出現(xiàn)的權(quán)屬不清的問題，在科技項目實施方案制定初期就要引起項目參與各方對知識產(chǎn)權(quán)的重視，筆者建議在項目全程引入內(nèi)部或外部的知識產(chǎn)權(quán)專家，實現(xiàn)項目的知識產(chǎn)權(quán)全程管理或控制，至少應(yīng)該引入知識產(chǎn)權(quán)專家實現(xiàn)咨詢式管理或控制，以在制定項目實施方案時或在項目啟動初期就在專門的協(xié)議中或在項目實施方案中根據(jù)項目實際情況確定出項目涉及的所有具體的知識產(chǎn)權(quán)項目并細化約定清楚能得到各方認可的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬方案，明晰項目參與各方在項目中涉及的具體的各項知識產(chǎn)權(quán)的責(zé)權(quán)利，在項目研發(fā)和實施過程中督促實現(xiàn)相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)，在項目結(jié)束時完成相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的評估、驗收、應(yīng)用、推廣、實施和保護等。

主要參考文獻

［1］徐海琛，張獻華，衛(wèi)紅，等.信息系統(tǒng)工程監(jiān)理概述［J］.國土資源信息化，2004（1）：36－40.

［2］朱躍林，孫蘭.信息系統(tǒng)工程監(jiān)理工作的理解［J］.科技資訊，2015 （17）：133－134.

［3］鄒曉光，徐軍庫，趙卓.信息系統(tǒng)工程監(jiān)理內(nèi)容的分析與研究［J］.計算機科學(xué)，2013（10）：316-318.

［4］徐福生.IT監(jiān)理不要畫蛇添足［J］.每周電腦報，2003（16）：19，39.

［5］邵建.杭州市科技計劃項目的知識產(chǎn)權(quán)管理體系研究［D］.杭州：浙江大學(xué)，2006，5－8.

10.3969/j.issn.1673-0194.2016.19.080

F424

A

1673-0194（2016）19-0143-03

2016-07-14

胡銳先（1972-），男，四川南江人，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心副研究員，碩士，主要研究方向：專利審查。