劉思琦 宋曉晴

（北京理工大學(xué)，北京100081）

高校產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)研究

劉思琦 宋曉晴

（北京理工大學(xué)，北京100081）

文章在總結(jié)國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，通過(guò)從宏觀和微觀兩個(gè)方面分析高校產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效的影響因素，構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以期對(duì)我國(guó)高校產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)有一定的指導(dǎo)意義。

產(chǎn)學(xué)研合作；績(jī)效評(píng)價(jià)；影響因素；指標(biāo)體系

一、相關(guān)文獻(xiàn)評(píng)述

影響產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效的因素有很多，國(guó)內(nèi)外學(xué)者分別從不同的角度進(jìn)行了研究。Bonaccorsi和Piccaluga（1994）認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)是企業(yè)對(duì)于產(chǎn)學(xué)研合作的期望，只有當(dāng)產(chǎn)學(xué)研合作技術(shù)創(chuàng)新成果符合企業(yè)的期望才具有高效率和有效性［1］。Simon Philbin（2008）研究了產(chǎn)學(xué)研合作的各方的滿意度，認(rèn)為同利益相關(guān)的滿意度會(huì)影響合作的關(guān)系和持續(xù)性［2］。吳耀宏，黃澤霞（2008）分析了影響重點(diǎn)大學(xué)產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效的影響因素，建立了包括合作教育績(jī)效、合作科研績(jī)效和科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效三個(gè)二級(jí)指標(biāo)和九個(gè)三級(jí)指標(biāo)的指標(biāo)體系［3］。曹靜（2010）等從要素和過(guò)程兩個(gè)層次分析產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響因素，構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響因素模型［4］。

通過(guò)上述文獻(xiàn)可見(jiàn)，關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)的理論研究尚不成熟。因此，文章在借鑒國(guó)內(nèi)外已有研究成果的基礎(chǔ)上，從宏觀和微觀兩個(gè)層面總結(jié)分析我國(guó)高校產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效的影響因素，并構(gòu)建相應(yīng)的指標(biāo)體系。

二、高校產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效的影響因素分析

（一）高校產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效宏觀方面影響因素

影響高校產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效的宏觀因素主要是指高校產(chǎn)學(xué)研合作面臨的外部環(huán)境因素，主要包括經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)、技術(shù)和政策四個(gè)方面。

1.經(jīng)濟(jì)因素

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程日益加快，國(guó)際之間的競(jìng)爭(zhēng)越發(fā)激烈，如何提高科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新能力，已經(jīng)成為世界各國(guó)持續(xù)關(guān)注的焦點(diǎn)。在此形勢(shì)推動(dòng)下，產(chǎn)學(xué)研合作無(wú)疑成為傳播知識(shí)，促進(jìn)科技發(fā)展的有效途徑。我國(guó)高校與企業(yè)大力開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作，不僅是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的客觀要求，也是我國(guó)建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系的重要環(huán)節(jié)。因此，全球知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大形勢(shì)和我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的迫切要求都是產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效的重要影響因素。

2.市場(chǎng)因素

我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展日新月異，市場(chǎng)機(jī)制不斷完善，激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和消費(fèi)者的迫切需要要求企業(yè)開(kāi)發(fā)引進(jìn)先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)。在一定的社會(huì)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和供給結(jié)構(gòu)影響下，市場(chǎng)需求對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的績(jī)效會(huì)產(chǎn)生作用。在供給大于需求的條件下，企業(yè)自主進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)機(jī)和欲望愈發(fā)強(qiáng)烈，將主動(dòng)與高校聯(lián)盟并積極開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)；在供給小于需求的條件下，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)的動(dòng)機(jī)減弱，所以市場(chǎng)需求對(duì)提高產(chǎn)學(xué)研合作的績(jī)效的作用也相對(duì)較小。

3.技術(shù)因素

技術(shù)環(huán)境的優(yōu)良情況，在一定情況下表現(xiàn)為科技發(fā)展環(huán)境建設(shè)的情況、專利數(shù)以及著作數(shù)，這些為產(chǎn)學(xué)研合作形成了良好的知識(shí)儲(chǔ)備，加快了產(chǎn)學(xué)研合作技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)程［5］。同時(shí)，由于信息技術(shù)的不斷發(fā)展，高校和企業(yè)獲取信息的方式和途徑更加準(zhǔn)確和便捷，從而減少了產(chǎn)學(xué)研合作雙方的信息不對(duì)稱的情況，加深了高校和企業(yè)的了解和信任，對(duì)提高產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效也起到了積極的作用。

4.政策因素

現(xiàn)階段，我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍不充分，如若單純依靠市場(chǎng)的作用推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作，不僅存在弊端，也會(huì)有不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的方面。所以在這樣的條件下，需要政府出臺(tái)相關(guān)政策法規(guī)，對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制進(jìn)行規(guī)范，保護(hù)并協(xié)調(diào)合作雙方的利益，保障合作中科研成果的盡快轉(zhuǎn)化。在政府關(guān)于產(chǎn)學(xué)研政策法規(guī)的支持下，企業(yè)與高校開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作的活動(dòng)得到保障，將表現(xiàn)出更大的發(fā)展?jié)摿Γ瑫r(shí)對(duì)提高產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效起到了促進(jìn)作用。

（二）高校產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效微觀方面影響因素

1.投入因素

高校產(chǎn)學(xué)研合作需要在一定的宏觀環(huán)境下進(jìn)行，同時(shí)也依賴于各方面的投入，才能保證產(chǎn)學(xué)研合作的順利開(kāi)展。這些投入主要包括合作主體在人力、物力和財(cái)力上的投入，特別是企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作中的投入，起著至關(guān)重要的作用。一般而言，企業(yè)作為對(duì)科技成果有需求的一方，因自身科研能力缺乏，在產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中提供技術(shù)研發(fā)資金；高等學(xué)校掌握先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和科研成果，還擁有一定數(shù)量的高技術(shù)人才，但缺乏資金和成果轉(zhuǎn)化的平臺(tái)，所以在產(chǎn)學(xué)研合作中提供技術(shù)和人力支持。

2.產(chǎn)出因素

產(chǎn)學(xué)研合作的產(chǎn)出主要是指合作各方通過(guò)對(duì)資源的開(kāi)發(fā)和配置所取得的成果和效益，直接決定著產(chǎn)學(xué)研合作的績(jī)效。產(chǎn)學(xué)研合作取得的效益既包括經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，即科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，創(chuàng)造了巨大的經(jīng)濟(jì)收益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，提升人民生活水平；也包括由此帶來(lái)的科研效益，即科學(xué)技術(shù)水平得到顯著提升，科技成果得到廣泛應(yīng)用，促進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家體系的建立。

三、高校產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立

（一）指標(biāo)體系的選取

考慮到指標(biāo)數(shù)據(jù)的可操作性，結(jié)合產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效的影響因素選取合適的指標(biāo)對(duì)我國(guó)高校產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。其中，宏觀影響因素概括為產(chǎn)學(xué)研合作外部環(huán)境指標(biāo)，微觀影響因素概括為產(chǎn)學(xué)研合作投入層面指標(biāo)和產(chǎn)學(xué)研合作產(chǎn)出層面指標(biāo)。

1.產(chǎn)學(xué)研合作外部環(huán)境指標(biāo)

高校產(chǎn)學(xué)研合作外部環(huán)境的評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括：產(chǎn)學(xué)研合作制度建設(shè)、產(chǎn)學(xué)研合作法律法規(guī)建設(shè)、科技中介機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的服務(wù)能力以及政府對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的支持程度。

建立產(chǎn)學(xué)研合作制度是產(chǎn)學(xué)研合作的保障，對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的運(yùn)行機(jī)制、利益分配、風(fēng)險(xiǎn)管理等各項(xiàng)細(xì)節(jié)進(jìn)行規(guī)定和統(tǒng)一，對(duì)高校和企業(yè)雙方的行為也起到了規(guī)范和約束的作用。產(chǎn)學(xué)研合作法律法規(guī)建設(shè)是指國(guó)家和地方出臺(tái)相關(guān)法律對(duì)高校產(chǎn)學(xué)研合作活動(dòng)的保障情況。科技中介機(jī)構(gòu)不僅為企業(yè)提供高校所掌握的科研成果和技術(shù)信息，也為高校提供企業(yè)的市場(chǎng)需求信息。同時(shí)，科技中介機(jī)構(gòu)作為產(chǎn)學(xué)研合作的中間人，能夠有效地調(diào)解產(chǎn)學(xué)研合作雙方的分歧，降低風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。政府對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的支持程度則主要指政府對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的政策傾斜、政策優(yōu)惠、資金支持以及對(duì)法律法規(guī)的制定與實(shí)施情況。

2.產(chǎn)學(xué)研合作投入層面指標(biāo)

產(chǎn)學(xué)研合作投入層面的評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括：高?？蒲谢顒?dòng)經(jīng)費(fèi)、企業(yè)投入到高?？蒲谢顒?dòng)經(jīng)費(fèi)、政府投入到高?？蒲谢顒?dòng)經(jīng)費(fèi)、科研活動(dòng)中科技人員的投入數(shù)量。

高?？蒲谢顒?dòng)經(jīng)費(fèi)反映了高校參與產(chǎn)學(xué)研合作的積極程度；企業(yè)投入到高?？蒲谢顒?dòng)的經(jīng)費(fèi)是企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作中投入的用于技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化的資金，體現(xiàn)了企業(yè)與高校之間合作的意愿和緊密程度；政府投入到高校科研活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)反映了政府對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的支持力度；科研活動(dòng)中的科技人員包括專職教師、項(xiàng)目輔助人員、行政管理人員等，科技人員的投入越多，產(chǎn)學(xué)研合作的規(guī)模越大，效率越高。

3.產(chǎn)學(xué)研合作產(chǎn)出層面指標(biāo)

產(chǎn)學(xué)研合作產(chǎn)出層面的評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括：高校研發(fā)課題數(shù)、專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)、新產(chǎn)品數(shù)、科研著作產(chǎn)出數(shù)、人才培養(yǎng)數(shù)、技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)。

高校研發(fā)課題數(shù)反映了高校的科研能力；專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)反映了通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作所擁有的具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果的數(shù)量，體現(xiàn)了合作地區(qū)的科研能力；新產(chǎn)品數(shù)反映科研成果轉(zhuǎn)化的結(jié)果；科研著作產(chǎn)出數(shù)反映高校與企業(yè)通過(guò)合作獲得的科技創(chuàng)新成果和基礎(chǔ)服務(wù)能力；人才培養(yǎng)數(shù)表現(xiàn)出產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的貢獻(xiàn)；技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)反映出各方進(jìn)行技術(shù)交流的活躍度。

（二）指標(biāo)體系的建立

通過(guò)上述對(duì)高校產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效的宏觀和微觀的影響因素的分析和高校產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取，根據(jù)指標(biāo)體系構(gòu)建的原則，構(gòu)建高校產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如下表：

一級(jí)指標(biāo) 二級(jí)指標(biāo)產(chǎn)學(xué)研合作制度建設(shè)產(chǎn)學(xué)研合作法律法規(guī)建設(shè)產(chǎn)學(xué)研合作外部環(huán)境科技中介機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的服務(wù)能力高政府對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的支持程度高?？蒲谢顒?dòng)經(jīng)費(fèi)校產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)企業(yè)投入到高校科研活動(dòng)經(jīng)費(fèi)產(chǎn)學(xué)研合作投入層面政府投入到高校科研活動(dòng)經(jīng)費(fèi)科研活動(dòng)中科技人員的投入數(shù)量高校研發(fā)課題數(shù)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)新產(chǎn)品數(shù)產(chǎn)學(xué)研合作產(chǎn)出層面科研著作產(chǎn)出數(shù)人才培養(yǎng)數(shù)技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)

該指標(biāo)體系包括3個(gè)一級(jí)指標(biāo)和14個(gè)二級(jí)指標(biāo)，由圖可知，高校產(chǎn)學(xué)研合作面臨的外部環(huán)境和合作的投入、產(chǎn)出層面都會(huì)影響到產(chǎn)學(xué)研合作的績(jī)效。我國(guó)高校和企業(yè)應(yīng)密切關(guān)注影響雙方合作的各種因素，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作利益的最大化，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，科技成果的轉(zhuǎn)化，共建創(chuàng)新型國(guó)家。

［1］Bonnaccorsi.A Theoretical Framework for the Evaluation of University-Industry Relationships［J］.R＆amp;D Management，1994（24）：229-247.

［2］Philbin S.Measuring the Performance of Research Collaborations［J］.Measuring Business Excellence，2008，12（3）：16-23.

［3］吳耀宏，黃澤霞.重點(diǎn)大學(xué)產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)研究［J］.中央四川省委級(jí)機(jī)關(guān)黨校學(xué)報(bào)，2008（1）：39-41.

［4］曹靜，范德成，唐小旭.產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)研究［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2010，27（7）：114-118.

［5］付俊超.產(chǎn)學(xué)研合作運(yùn)行機(jī)制與績(jī)效評(píng)價(jià)研究［D］.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)，2013.

On the basis of summarizing the domestic and foreign related research，this article analyzes the effect factors of the industry-university collaboration performance from macroscopic and microscopic aspects，constructs the performance evaluation index system of industry-university collaboration，in order to provide certain guiding significance for the study on performance evaluation of industry-university collaboration in China.

industry-university collaboration；performance evaluation；effect factors；index system

G640

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2096-000X（2016）22-0188-02