顧 蕓 趙雪冉

（1.蘇州大學(xué) 政治與公共管理學(xué)院， 江蘇 蘇州 215123；2.北京大學(xué) 政府管理學(xué)院，北京 100871）

高校R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的溢出效應(yīng)研究
——基于我國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究

顧 蕓1趙雪冉2

（1.蘇州大學(xué) 政治與公共管理學(xué)院， 江蘇 蘇州 215123；2.北京大學(xué) 政府管理學(xué)院，北京 100871）

選取2000-2012年我國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建空間面板杜賓模型，研究我國(guó)高校R&D投入對(duì)各省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接影響和溢出作用。結(jié)果表明：高校R&D投入對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有重要推動(dòng)作用，同時(shí)對(duì)周邊省份具有明顯的正向溢出效應(yīng)。

高校R&D投入；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；溢出效應(yīng)

2015年，李克強(qiáng)總理在兩會(huì)上指出要把“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”打造成推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)繼續(xù)前行的“雙引擎”之一。而科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展（簡(jiǎn)稱R&D）是創(chuàng)新的直接手段、創(chuàng)業(yè)的重要源泉，其中，高校R&D活動(dòng)則是其重要組成部分。本世紀(jì)以來，高校R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出占全國(guó)的7%以上，以及其當(dāng)時(shí)當(dāng)量人員占全國(guó)的10%左右。與獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)和大中型工業(yè)企業(yè)相比，高校R&D不占絕大多數(shù)，但是高校R&D不僅僅是一個(gè)單純的科研活動(dòng)，還是一個(gè)培養(yǎng)創(chuàng)新型人才的過程，因而高校R&D應(yīng)該得到更多地關(guān)注。那么，我國(guó)高校R&D投入到底對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有多大影響，且高校R&D投入是否存在溢出效應(yīng)，這一問題值得深入研究。

一、文獻(xiàn)綜述

就高校R&D投入與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的實(shí)證研究而言，Anselin[1]在Ja ff e的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)基礎(chǔ)上，利用截面數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，美國(guó)高校R&D具有空間外部性。Woodward等[2]構(gòu)建DM回歸和經(jīng)典線性模型實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，美國(guó)高校R&D具有經(jīng)濟(jì)溢出效應(yīng)。在我國(guó)，王立平[3]在知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)框架下采用空間誤差結(jié)構(gòu)模型，選取截面數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)高校R&D存在程度較低的溢出效應(yīng)。張海英等[4]通過面板方差分析，發(fā)現(xiàn)高校R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有促進(jìn)作用，并且強(qiáng)調(diào)高校R&D的貢獻(xiàn)應(yīng)從長(zhǎng)遠(yuǎn)考察。

總體而言，國(guó)內(nèi)外學(xué)者普遍認(rèn)為高校R&D是一種內(nèi)生增長(zhǎng)動(dòng)力，并且大部分學(xué)者選擇了在知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)或C-D生產(chǎn)函數(shù)框架下進(jìn)行實(shí)證研究，但是很少有文獻(xiàn)考慮高校R&D的空間溢出效應(yīng)。因此，本文將通過構(gòu)建空間面板杜賓模型，綜合考慮空間溢出效應(yīng)，試圖分析高校R&D投入對(duì)本區(qū)域及周邊地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響問題，以及周邊地區(qū)高校R&D投入對(duì)本區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響問題。

二、理論模型

考慮到C-D生產(chǎn)函數(shù)的系數(shù)可以表征生產(chǎn)要素投入的產(chǎn)出彈性，本文根據(jù)內(nèi)生增長(zhǎng)理論，在傳統(tǒng)C-D生產(chǎn)函數(shù)基礎(chǔ)上構(gòu)建出新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型來分析高校R&D投入問題。借鑒孫倫軒和曹清峰[5]對(duì)C-D生產(chǎn)函數(shù)中區(qū)域生產(chǎn)效率變量的改進(jìn)，將區(qū)域生產(chǎn)效率變量改為一個(gè)綜合的研發(fā)函數(shù)，該研發(fā)函數(shù)則包括高校R&D投入和企業(yè)R&D投入，因此構(gòu)建出

如下生產(chǎn)函數(shù)：

空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)引入空間因素對(duì)傳統(tǒng)線性模型通過空間權(quán)重矩陣進(jìn)行修正，空間面板杜賓模型統(tǒng)籌考慮了因變量和自變量的空間效應(yīng)，還可以分析出解釋變量的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)，直接效應(yīng)為某空間單元解釋變量的變化，導(dǎo)致該單元被解釋變量的變化，間接效應(yīng)為某空間單元解釋變量的變化，導(dǎo)致相鄰空間單元被解釋變量的改變[6]，模型的基本表達(dá)式如下：為變量系數(shù)，

三、實(shí)證分析

（一）變量選取與模型設(shè)定

本文選取2000-2012年我國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)的相關(guān)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒（2001-2013）》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒（2001-2013）》等，變量設(shè)計(jì)如下：（1）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平作為因變量，并以GDP表示。（2）高校R&D投入一般認(rèn)為高校R&D投入包括資金投入和人員投入兩部分，但由于資金投入中包含有勞動(dòng)報(bào)酬，與人員投入有一定關(guān)聯(lián)性，故選取高校R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出進(jìn)行表征。（3）資本投入采用資本存量來表征，采用永續(xù)盤存法，按不變價(jià)格計(jì)算出省級(jí)層面的資本存量。（4）勞動(dòng)力投入用就業(yè)人數(shù)表征。（5）企業(yè)R&D投入企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占總經(jīng)費(fèi)的一半左右，因此將企業(yè)R&D投入作為影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素加入控制變量，并以大中型企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出表征。

在上述變量選取的基礎(chǔ)上，建立如下空間面板杜賓模型：

依據(jù)Elhorst給出的空間相關(guān)性檢驗(yàn)以及固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)的選擇法則，首先利用非空間面板模型構(gòu)建LM和R-LM統(tǒng)計(jì)量進(jìn)行空間自相關(guān)性檢驗(yàn)，由于LMError和LMLag均通過了1%水平的顯著性檢驗(yàn)，R-LMError和R-LMLag也都通過了1%水平的顯著性檢驗(yàn)，這表明存在顯著的空間相關(guān)關(guān)系。接著用Wald統(tǒng)計(jì)量來檢驗(yàn)空間杜賓模型能否簡(jiǎn)化為空間滯后模型或空間誤差模型，由于Wald_spatial_lag和Wald_spatial_error檢驗(yàn)結(jié)果均顯著，因此選擇空間杜賓模型進(jìn)行分析。至于固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型的選擇，由于Hausman檢驗(yàn)結(jié)果不顯著，接受了原假設(shè)，應(yīng)該選擇隨機(jī)效應(yīng)模型。

（二）實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析

基于以上模型選擇及檢驗(yàn)結(jié)果，本文運(yùn)用相關(guān)軟件進(jìn)行實(shí)證分析。從結(jié)果（表1）看出，4個(gè)解釋變量的回歸系數(shù)均為正，且均有效的通過了1%水平的顯著性檢驗(yàn)，這表明資本投入、勞動(dòng)力投入、高校R&D和企業(yè)R&D是影響我國(guó)省級(jí)層面經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。其中，資本投入和勞動(dòng)力投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響都比較大，但資本投入系數(shù)更高，這說明我國(guó)目前處于投資驅(qū)動(dòng)階段；目前我國(guó)高校R&D投入的貢獻(xiàn)還遠(yuǎn)低于資本投入和勞動(dòng)力投入，尚有巨大的發(fā)展?jié)摿Α囊绯鲂?yīng)角度分析，周邊省域資本存量對(duì)本省域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響并不顯著，這說明目前跨區(qū)域資本流動(dòng)有限；周邊省域勞動(dòng)力對(duì)本省域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響系數(shù)為-0.2712且顯著，這表明我國(guó)跨區(qū)域就業(yè)流動(dòng)比較強(qiáng)，核心區(qū)域?qū)χ苓厖^(qū)域的勞動(dòng)力具有很強(qiáng)的吸附力；周邊高校R&D投入對(duì)本省域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響系數(shù)為0.0408，且在5 %水平下顯著，這表明高校R&D投入不僅對(duì)于本地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有直接的推動(dòng)作用，還會(huì)對(duì)周邊區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生正向溢出效應(yīng)，存在區(qū)域知識(shí)溢出現(xiàn)象；周邊企業(yè)R&D投入對(duì)本省域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)則并不顯著，這表明目前我國(guó)企業(yè)層面跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新和技術(shù)溢出有一定的局限性。

表1 空間面板杜賓模型實(shí)證結(jié)果（一）

空間杜賓面板模型還可以分析出解釋變量的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)（溢出效應(yīng)），從結(jié)果（表2）可以看出：4個(gè)解釋變量對(duì)省級(jí)層面經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)均存在1%的置信水平下顯著為正的直接效應(yīng)，并且其影響系數(shù)依次遞減；高校R&D投入對(duì)省級(jí)層面經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在5%的水平下顯著為正的間接效應(yīng)；企業(yè)R&D投入的間接效應(yīng)則不顯著。

表2 空間面板杜賓模型實(shí)證結(jié)果（二）

四、結(jié)論與建議

本文基于柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，構(gòu)建空間杜賓模型，就高校R&D投入對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響作用進(jìn)行了實(shí)證分析，根據(jù)實(shí)證研究結(jié)果，得出以下結(jié)論：（1）資本投入、勞動(dòng)力投入、高校R&D投入和企業(yè)R&D投入，與我國(guó)省級(jí)層面經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈現(xiàn)正相關(guān)，我國(guó)目前尚處在投資驅(qū)動(dòng)階段；（2）高校是知識(shí)創(chuàng)造和知識(shí)傳播的主體，是科學(xué)創(chuàng)新的重要陣地，高校R&D投入對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有重要推動(dòng)作用，同時(shí)對(duì)周邊區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有正向溢出效應(yīng)，存在區(qū)域知識(shí)溢出現(xiàn)象；（3）企業(yè)R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具積極作用，但目前我國(guó)企業(yè)跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新和技術(shù)溢出有限。

基于上述結(jié)論，本文以“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”為目標(biāo)提出以下建議：一是要積極推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變。高校是推動(dòng)創(chuàng)新的重要力量，高校R&D活動(dòng)則是重中之重，以“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”為契機(jī)，進(jìn)一步加大高校R&D資金投入，加大對(duì)科研人員的培養(yǎng)力度，力爭(zhēng)為科研活動(dòng)輸送更多高質(zhì)量的創(chuàng)新型人才，為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供核心競(jìng)爭(zhēng)力;二是要著力構(gòu)建區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，充分發(fā)揮知識(shí)溢出作用。鼓勵(lì)不同區(qū)域?qū)W校間、校企間在跨學(xué)科之間、跨專業(yè)之間的協(xié)同創(chuàng)新，建立協(xié)同創(chuàng)新中心，通過共同研發(fā)、委托研發(fā)等方式促進(jìn)高?？蒲谐晒纳a(chǎn)力轉(zhuǎn)化;三是要建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，切實(shí)維護(hù)創(chuàng)新主體權(quán)益。不僅政府要不斷提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平，企業(yè)和高校等創(chuàng)新主體也應(yīng)通過正當(dāng)?shù)耐緩缴暾?qǐng)專利和維護(hù)權(quán)益，有效促進(jìn)企業(yè)之間和校企之間對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的共享，最大程度地發(fā)揮出知識(shí)溢出作用。

[1]Anselin L.Local Geographic Spillovers between University Research and High Technology Innovations[J].Journal of Urban Economic.1997,42(3):422-448.

[2]Woodward D,Octávio F,Guimar?es P.Beyond the Silicon Valley: University R&D and high-technology location[J].Journal of Urban Economics.2006,60(1):15-32.[3]王立平.我國(guó)高校R&D知識(shí)溢出的實(shí)證——以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例[J].中國(guó)軟科學(xué).2015(12).

[4]張海英，周志剛，朱迎春.中國(guó)高校R&D投入與經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)態(tài)關(guān)系研究[J].中國(guó)科技論壇.2014(4).

[5]孫倫軒，曹清峰.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)視角下高校R&D經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)及其影響差異[J].教育科學(xué).2014(3).

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G40-055

A

1003-1154(2016)01-0055-03

10.3969/j.issn.1003-1154.2016.01.018

國(guó)家社科基金項(xiàng)目（12CMZ047）.