傅為忠 黃小康

(合肥工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，安徽 合肥 230009)

基于DEA-Tobit模型的工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型測(cè)評(píng)及其影響因素研究
——以長(zhǎng)三角地區(qū)為例

傅為忠 黃小康

(合肥工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，安徽 合肥 230009)

從工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的角度，基于長(zhǎng)三角地區(qū)2000-2013年的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA模型測(cè)算工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率，并運(yùn)用Tobit模型分析其影響因素。并提出，為促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，要不斷優(yōu)化工業(yè)結(jié)構(gòu)，加大科技創(chuàng)新，建立新型工業(yè)體系，形成示范效應(yīng)。

工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型；DEA模型；Tobit模型；長(zhǎng)三角

一、前 言

當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于新常態(tài)，面臨經(jīng)濟(jì)增速放緩、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、生態(tài)環(huán)境承載力接近上限等眾多矛盾和挑戰(zhàn)，解決這些矛盾和挑戰(zhàn)是中國(guó)順利實(shí)現(xiàn)全面建成小康社會(huì)，以及生態(tài)文明建設(shè)目標(biāo)的關(guān)鍵任務(wù)。我國(guó)工業(yè)長(zhǎng)期粗放型發(fā)展，使國(guó)內(nèi)資源消耗強(qiáng)度大，資源對(duì)外依存度不斷提高，生態(tài)環(huán)境硬約束日趨強(qiáng)化，這對(duì)加快轉(zhuǎn)變工業(yè)發(fā)展方式形成了“倒逼機(jī)制”。為了破解這一發(fā)展困局，國(guó)家將“生態(tài)文明建設(shè)”提高到了國(guó)家戰(zhàn)略高度，把工業(yè)發(fā)展提升到綠色發(fā)展高度，在工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的進(jìn)程中，建設(shè)新型工業(yè)的生態(tài)文明制度體系，用制度保護(hù)生態(tài)環(huán)境；在實(shí)施“新型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化”的進(jìn)程中，進(jìn)而提出了“綠色化”發(fā)展的重要指導(dǎo)思想，通過推進(jìn)科技含量高、資源消耗低、環(huán)境污染少的“綠色化”生產(chǎn)方式，帶動(dòng)工業(yè)的綠色發(fā)展，形成經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展新的增長(zhǎng)點(diǎn)。在這種背景下，研究工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型就十分必要。

與綠色轉(zhuǎn)型效率密切相關(guān)的研究課題主要涉及到綠色全要素生產(chǎn)率的研究。周五七和聶鳴[1]運(yùn)用Malinquist-Luenberger指數(shù)方法測(cè)度包含二氧化碳排放的綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)及其成分。吳英姿和聞岳春[2]利用SML指數(shù)方法測(cè)算了1995-2009年我國(guó)工業(yè)綠色生產(chǎn)率，研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)工業(yè)綠色生產(chǎn)率先升后降，其增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿碜跃G色技術(shù)進(jìn)步。關(guān)于工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的研究，張江雪和王溪薇[3]運(yùn)用DEA-CCR模型測(cè)算我國(guó)各省2005-2009年的工業(yè)綠色增長(zhǎng)指數(shù)，但是把工業(yè)生產(chǎn)過程中排放的污染物作為投入并不合理。彭星和李斌[4]把工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率作為工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的衡量指標(biāo)，研究貿(mào)易開放和FDI對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型影響。

本文在既有研究的基礎(chǔ)上，對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的測(cè)評(píng)研究分為兩個(gè)階段。第一階段,綜合考慮工業(yè)污染排放，運(yùn)用熵值法處理工業(yè)“三廢”得到一個(gè)環(huán)境污染綜合指數(shù)，作為非期望產(chǎn)出的指標(biāo)，并采用DEA-SBM模型測(cè)度的工業(yè)環(huán)境效率與DEA-CCR模型測(cè)度的經(jīng)濟(jì)效率的比值作為工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率進(jìn)行測(cè)算；第二階段,運(yùn)用面板Tobit模型檢驗(yàn)外部環(huán)境要素對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率的影響。最后，根據(jù)所得結(jié)論提出工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的政策建議。

二、模型、數(shù)據(jù)和變量說明

（一）模型設(shè)定

以DEA模型計(jì)算得出的工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率為因變量，以選取的影響因素指標(biāo)為自變量，本文構(gòu)建的面板Tobit模型為

（二）數(shù)據(jù)來源

本文以2000-2013年長(zhǎng)三角地區(qū)（江蘇、浙江、上海、安徽）為樣本，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)均來源于《江蘇統(tǒng)計(jì)年鑒》、《浙江統(tǒng)計(jì)年鑒》、《上海統(tǒng)計(jì)年鑒》、《安徽統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（三）變量說明

1.工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率測(cè)度指標(biāo)選取如下：

（1）勞動(dòng)投入：選取工業(yè)從業(yè)人數(shù)作為指標(biāo)。

（2）資本存量：選取工業(yè)固定資產(chǎn)凈值作為指標(biāo)。工業(yè)固定資產(chǎn)凈值的計(jì)算借鑒周五七和聶鳴的做法[1]。

（3）能源消費(fèi)量：選取工業(yè)能源消費(fèi)總量作為指標(biāo)。

（4）期望產(chǎn)出：選取工業(yè)總產(chǎn)值作為指標(biāo)。

（5）非期望產(chǎn)出：選取環(huán)境污染綜合指數(shù)作為指標(biāo)。為綜合度量各省的工業(yè)環(huán)境效率，本文利用熵值法將工業(yè)“三廢”綜合成環(huán)境污染綜合指數(shù)。

2.工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率的影響因素指標(biāo)選取如下:

（1）地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平：以人均GDP的對(duì)數(shù)表示——LNRJGDP。

（2）國(guó)有企業(yè)比重：以國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)資產(chǎn)占GDP的比重表示——PSOE。

（3）工業(yè)資本深化：以工業(yè)固定資產(chǎn)凈值與工業(yè)從業(yè)人數(shù)比值的對(duì)數(shù)表示——LNICD。

（4）工業(yè)污染治理：以工業(yè)污染治理項(xiàng)目本年完成投資額的對(duì)數(shù)表示——LNIPI。

（5）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)：以工業(yè)比重表示——PI。

（6）科技創(chuàng)新能力：以R&D經(jīng)費(fèi)支出表示——LNRD。

（7）對(duì)外開放程度：以外商投資和港澳臺(tái)商投資工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)及貨物進(jìn)出口總額之和占GDP的比重表示——OPEN。

三、實(shí)證分析

（一）工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率測(cè)度

本文先利用熵值法將工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量及工業(yè)固體廢棄物排放量綜合成環(huán)境污染綜合指數(shù)，具體測(cè)算結(jié)果如表1所示。

表1 環(huán)境污染綜合指數(shù)描述統(tǒng)計(jì)

運(yùn)用MAXDEA6.4求解工業(yè)經(jīng)濟(jì)效率、工業(yè)環(huán)境效率、工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率，具體測(cè)算結(jié)果如表2所示。

表2 相關(guān)效率值描述統(tǒng)計(jì)

在表2中可以得到2000-2013年長(zhǎng)三角地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率平均值為0.73，考慮非期望產(chǎn)出后，2000-2013年長(zhǎng)三角地區(qū)環(huán)境效率平均值僅為0.30，2000-2013年長(zhǎng)三角地區(qū)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率值為0.38。江蘇省的經(jīng)濟(jì)效率、環(huán)境效率、工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率平均值都是最大的，江蘇省處于工業(yè)的生產(chǎn)前沿；浙江省的環(huán)境效率值較大；上海市的經(jīng)濟(jì)效率值較大，而其工業(yè)轉(zhuǎn)型效率值不高；安徽省的經(jīng)濟(jì)效率、環(huán)境效率、工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率平均值都是最小的。

（二）工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率的影響因素分析

本文運(yùn)用Stata12.1軟件，對(duì)（1）式的各參數(shù)進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果如表3所示。

從表3可以看出，模型擬合效果很好，面板方差成分對(duì)總方差的貢獻(xiàn)為0.8965, 卡方檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)值為125.39，對(duì)應(yīng)的P值為0，這說明7個(gè)解釋變量對(duì)各地區(qū)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率存在顯著影響。

表3 長(zhǎng)三角地區(qū)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率影響因素的Tobit回歸結(jié)果（2000-2013年）

回歸結(jié)果表明，地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率具有顯著的正向關(guān)系，回歸系數(shù)值最大，為0.4054。國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)的比重對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率的影響系數(shù)為正，回歸系數(shù)值為0.0834，但沒有通過顯著性檢驗(yàn)，即國(guó)有企業(yè)比重對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型有著不顯著的正向影響。工業(yè)資本深化與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型顯著負(fù)相關(guān)，回歸系數(shù)值為-0.3673，工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型不能依賴資本要素推動(dòng)。工業(yè)污染治理對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率的影響系數(shù)為負(fù)，回歸系數(shù)值為-0.0158，但沒有通過顯著性檢驗(yàn)。工業(yè)比重與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型顯著負(fù)相關(guān)，回歸系數(shù)值最大，為-1.2346?？萍紕?chuàng)新能力與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率具有顯著的正向關(guān)系，回歸系數(shù)值為0.3238。對(duì)外開放程度對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率的影響系數(shù)為負(fù)，回歸系數(shù)值為-0.0507，但沒有通過顯著性檢驗(yàn)。

四、結(jié)論與建議

本文基于長(zhǎng)三角地區(qū)2000-2013年的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建DEA-Tobit模型對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率進(jìn)行測(cè)度，并分析了其影響因素。長(zhǎng)三角地區(qū)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率平均值普遍不高，僅為0.38，最高的是江蘇，其次是浙江、上海，最低的是安徽，在工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響因素中，地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科技創(chuàng)新能力的提高對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型起積極的推動(dòng)作用，國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)的比重有著不顯著的正向影響，工業(yè)資本深化、工業(yè)比重對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型產(chǎn)生顯著的負(fù)向影響，工業(yè)污染治理、對(duì)外開放程度有著不顯著的負(fù)向影響。

基于上述結(jié)論，本文提出如下建議。

首先，長(zhǎng)三角地區(qū)是我國(guó)耗費(fèi)資源、污染物排放最多的區(qū)域，要實(shí)現(xiàn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型還有很長(zhǎng)的路要走，但能源與環(huán)境的嚴(yán)重制約將使得工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型刻不容緩。江蘇、浙江、上海要向世界級(jí)城市群邁進(jìn)，引領(lǐng)帶動(dòng)乃至輻射全國(guó)，要不斷優(yōu)化自身工業(yè)結(jié)構(gòu)，加大環(huán)境治理的力度以及大力推廣節(jié)能減排技術(shù)，高起點(diǎn)綜合考慮工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。安徽后加入長(zhǎng)三角，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平還較落后，要借鑒江蘇的經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，避免走“先污染后治理”的道路，充分利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)，在經(jīng)濟(jì)取得進(jìn)步的同時(shí)實(shí)現(xiàn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

其次，有必要提高地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和加大科技創(chuàng)新能力的提升，建立新型工業(yè)體系，大力提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力尤其是大中型工業(yè)企業(yè)，以此帶動(dòng)中小型企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，在工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型過程中，不能依賴走“先污染后治理”的道路來轉(zhuǎn)型，要嚴(yán)格限制并逐漸減少乃至禁止污染較大的項(xiàng)目，推進(jìn)綠色工業(yè)體系建設(shè)，提高綠色工業(yè)比重，支持綠色工業(yè)的資本深化。

最后，長(zhǎng)三角地區(qū)要實(shí)現(xiàn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，走出一條“科技含量高，經(jīng)濟(jì)效益好，資源消耗低，環(huán)境污染少”的發(fā)展之路，必須要選擇工業(yè)綠色發(fā)展模式，堅(jiān)持低碳、循環(huán)和可持續(xù)發(fā)展，要全面建立支撐工業(yè)綠色化發(fā)展的科技平臺(tái)體系，以技術(shù)創(chuàng)新體系為支撐，優(yōu)化調(diào)整工業(yè)結(jié)構(gòu)，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)有序轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)布局的綠色化，構(gòu)建科學(xué)合理的產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局，以綠色環(huán)保為宗旨，加強(qiáng)能源監(jiān)察和環(huán)境質(zhì)量監(jiān)管，推行高效率、低消耗、可循環(huán)和少排放的綠色基地模式，力爭(zhēng)在工業(yè)綠色發(fā)展模式上形成示范效應(yīng)，這對(duì)我國(guó)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型具有重要意義。

[1]周五七,聶鳴.低碳轉(zhuǎn)型視角的中國(guó)工業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)——基于1998—2010年行業(yè)數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J].財(cái)經(jīng)科學(xué),2012(10).

[2]吳英姿,聞岳春.中國(guó)工業(yè)綠色生產(chǎn)率、減排績(jī)效與減排成本[J].科研管理,2013(2).

[3]張江雪,王溪薇.中國(guó)區(qū)域工業(yè)綠色增長(zhǎng)指數(shù)及其影響因素研究[J].軟科學(xué),2013(10).

[4]彭星,李斌.貿(mào)易開放、FDI與中國(guó)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型——基于動(dòng)態(tài)面板門限模型的實(shí)證研究[J].國(guó)際貿(mào)易問題,2015(1).

F427

A

1003-1154（2016）01-0112-03

10.3969/j.issn.1003-1154.2016.01.036

教育部人文社科規(guī)劃項(xiàng)目“區(qū)域集群式創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究”（12YJA630031）；安徽省六安市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)委托項(xiàng)目“六安市工業(yè)綠色發(fā)展規(guī)劃”（JS2014AHDS0029）.