董譽(yù)文

（中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院，北京市100872）

中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換及效率評(píng)價(jià)
——來(lái)自1993—2014年省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究

董譽(yù)文

（中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院，北京市100872）

中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)作為社會(huì)再生產(chǎn)中心環(huán)節(jié)、國(guó)民經(jīng)濟(jì)先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換相對(duì)滯后，地區(qū)發(fā)展差距明顯。文章采用省際面板數(shù)據(jù)，基于產(chǎn)業(yè)層面、地區(qū)層面，綜合使用索洛余值法、DEA-Malmquist指數(shù)法，對(duì)中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)的增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換和效率變化進(jìn)行系統(tǒng)性分析。研究發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)階段中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)方式仍然是以要素積累為主的“粗放型”增長(zhǎng)方式，具備資本、勞動(dòng)雙驅(qū)動(dòng)特征，并且全要素生產(chǎn)率全面顯著惡化。在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革背景下，中國(guó)政府應(yīng)優(yōu)化要素投入結(jié)構(gòu)，全面推進(jìn)技術(shù)研發(fā)投入，提升人力資本素質(zhì)，提高資本產(chǎn)出效率，分地區(qū)、分階段采取不同策略提高全要素生產(chǎn)率，促進(jìn)商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)方式從“要素驅(qū)動(dòng)”到“效率驅(qū)動(dòng)”的轉(zhuǎn)換。

商貿(mào)流通業(yè)；增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換；要素貢獻(xiàn)率；全要素生產(chǎn)率；效率驅(qū)動(dòng)

一、引言

2015年中國(guó)政府工作報(bào)告首次提出“增加研發(fā)投入，提高全要素生產(chǎn)率”，同時(shí)提出加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略。目前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“三期疊加”階段，資源環(huán)境約束條件、生產(chǎn)要素成本、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境等發(fā)生重大變化，迫切需要把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式從要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)換為效率驅(qū)動(dòng)，提高全要素生產(chǎn)率（Total Factor Productivity，TFP），實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的提質(zhì)增效升級(jí)。因此，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換、技術(shù)效率問(wèn)題再次成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)話題。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的核心問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可持續(xù)性與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。技術(shù)效率是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的源泉?jiǎng)恿徒?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可根據(jù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主體的不同劃分為國(guó)民經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、企業(yè)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。［1］

從產(chǎn)業(yè)層面看，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，商貿(mào)流通業(yè)逐漸從社會(huì)再生產(chǎn)的中間環(huán)節(jié)變成中心環(huán)節(jié)，從國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系中的末端行業(yè)變成先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中發(fā)揮著日益重要的作用?，F(xiàn)階段中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)地區(qū)發(fā)展差距明顯，全國(guó)大多數(shù)省份的產(chǎn)值增長(zhǎng)率大體上滯后于該省地區(qū)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)率。1993—2014年省際面板數(shù)據(jù)的分析結(jié)果顯示，中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)總體上滯后于國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平①，中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)以往的成本優(yōu)勢(shì)正在面臨生產(chǎn)要素（勞動(dòng)、土地、環(huán)境）成本上升所帶來(lái)的嚴(yán)峻考驗(yàn)，商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換明顯滯后于柔性化的生產(chǎn)方式、個(gè)性化的消費(fèi)方式變化。中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)的全要素生產(chǎn)率也在全面顯著惡化。就目前而言，商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)方式本身不能適應(yīng)甚至很有可能抑制國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式從投入型向效率型轉(zhuǎn)換，其基礎(chǔ)性和先導(dǎo)性作用沒(méi)能得到充分發(fā)揮。因此，對(duì)中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)的增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換和效率變化進(jìn)行系統(tǒng)性分析，并給出針對(duì)性的政策建議，顯得十分必要。

傳統(tǒng)流通理論很少同時(shí)從產(chǎn)業(yè)層面、地區(qū)層面對(duì)現(xiàn)代流通做出分析。本文借鑒經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的相關(guān)研究，［2］給出產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)方式的定義、來(lái)源及判別方式。產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)是指國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中人均產(chǎn)業(yè)增加值的提高。產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)方式是指推動(dòng)產(chǎn)業(yè)增加值增長(zhǎng)的各種要素投入及組合的方式。產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)來(lái)源主要有兩類(lèi)，一類(lèi)是要素的積累，另一類(lèi)是生產(chǎn)率的提高。要素的積累或生產(chǎn)率的提高作為增長(zhǎng)來(lái)源的相對(duì)重要性會(huì)隨著產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段不同而變化。［3］產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換的判別方法主要有三種：第一種是指標(biāo)體系評(píng)價(jià)法。從宏觀角度建立產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化、合理化、現(xiàn)代化等指標(biāo)之間的相互關(guān)聯(lián)，確定產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換程度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，反映產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)方式從粗放型（外延式）到集約型（內(nèi)涵式）轉(zhuǎn)換的情況。［4］第二種是要素貢獻(xiàn)率分析法。主要采用“索洛余值法”，從微觀角度計(jì)算不同要素投入對(duì)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，判斷產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)主要的驅(qū)動(dòng)要素，將產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)方式劃分為T(mén)FP增進(jìn)型、要素積累型（包括資本密集型、勞動(dòng)密集型、土地或自然資源密集型）。本文將產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)方式劃分為以要素積累為主的“粗放型”增長(zhǎng)方式和以TFP提高為主的“集約型”增長(zhǎng)方式。［5］第三種是TFP測(cè)算法。主要采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelope Analysis，DEA）方法從微觀角度對(duì)TFP指數(shù)進(jìn)行非參數(shù)估計(jì)與分解，對(duì)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變進(jìn)行效率評(píng)價(jià)、產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)的可持續(xù)性評(píng)估。［6-7］此外，TFP測(cè)算也可以采用隨機(jī)前沿分析（Stochastic Frontier Analysis，SFA）方法，利用生產(chǎn)函數(shù)和隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，對(duì)生產(chǎn)函數(shù)、技術(shù)無(wú)效方程進(jìn)行參數(shù)估計(jì)、技術(shù)效率測(cè)算，［8］進(jìn)而判斷產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換。

流通業(yè)增長(zhǎng)是指國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中人均流通產(chǎn)出水平的提高。流通業(yè)增長(zhǎng)方式是指實(shí)現(xiàn)流通業(yè)長(zhǎng)期增長(zhǎng)所依賴(lài)的基本源泉構(gòu)成、運(yùn)作機(jī)制及路徑依賴(lài)［9］。我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)目前仍處于向現(xiàn)代流通業(yè)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，地區(qū)發(fā)展差距明顯，［10］流通業(yè)增長(zhǎng)相對(duì)滯后。本文選取省際面板數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，以全國(guó)時(shí)間序列數(shù)據(jù)為研究參照②，分析中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換并對(duì)其進(jìn)行效率評(píng)價(jià)。構(gòu)建規(guī)模報(bào)酬可變的柯布-道格拉斯（Cobb-Douglas）函數(shù)作為商貿(mào)流通業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)，采用“索洛余值法”，使用可變要素彈性的估計(jì)結(jié)果，測(cè)算省際商貿(mào)流通業(yè)的要素貢獻(xiàn)率，找到產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)的主要驅(qū)動(dòng)要素，以此判別中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換。研究發(fā)現(xiàn)，1993—2014年間我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)沒(méi)有遵循從勞動(dòng)驅(qū)動(dòng)型到資本驅(qū)動(dòng)型，再到技術(shù)驅(qū)動(dòng)型的邏輯順序，而是呈現(xiàn)出前期資本、技術(shù)雙驅(qū)動(dòng)（1993—2000），中期短暫的資本驅(qū)動(dòng)（2001—2003），后期資本、勞動(dòng)雙驅(qū)動(dòng)（2004—2014）的特征；地區(qū)間商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換存在明顯差異，東部地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換只經(jīng)歷了前期和后期兩個(gè)階段，西部地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)方式率先從前期轉(zhuǎn)換到中期，東北、中部地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換與全國(guó)總體情況相一致。2004年至今，我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)不是由技術(shù)效率提升、技術(shù)進(jìn)步驅(qū)動(dòng)的增長(zhǎng)，而是由高資本投入驅(qū)動(dòng)的“粗放型”增長(zhǎng)，具備資本與勞動(dòng)雙驅(qū)動(dòng)特征。商貿(mào)流通業(yè)對(duì)資本的過(guò)度依賴(lài)，③加上長(zhǎng)期存在的重復(fù)建設(shè)、規(guī)模分散等問(wèn)題，［11］最終導(dǎo)致其資本產(chǎn)出效率持續(xù)快速下滑、TFP全面顯著惡化，表明現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)模式難以為繼。

在流通業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換分析的基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步構(gòu)建DEA-Malmquist指數(shù)模型測(cè)度中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)的TFP指數(shù)變化及其分解情況。研究發(fā)現(xiàn)，不同商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)方式下的TFP變化有所不同。資本、技術(shù)雙驅(qū)動(dòng)階段和資本驅(qū)動(dòng)階段產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)階段的TFP不斷上升，其中資本、技術(shù)雙驅(qū)動(dòng)階段的TFP上升幅度更大，資本、勞動(dòng)雙驅(qū)動(dòng)條件下的TFP不斷下降。2004年至今，我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)TFP全面顯著惡化，持續(xù)增長(zhǎng)的動(dòng)力正在不斷弱化。在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革下，中國(guó)政府應(yīng)全面推進(jìn)技術(shù)研發(fā)投入，提升人力資本素質(zhì)，提高資本產(chǎn)出效率，分地區(qū)、分階段采取不同策略提高全要素生產(chǎn)率，促進(jìn)商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)方式從“要素驅(qū)動(dòng)”到“效率驅(qū)動(dòng)”的轉(zhuǎn)換。與以往文獻(xiàn)相比，本文的主要貢獻(xiàn)有兩點(diǎn)：一是豐富和完善了已有的中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換和效率測(cè)算的實(shí)證研究。本文在數(shù)據(jù)的使用、模型的設(shè)置、方法的應(yīng)用方面都與以往的研究有所區(qū)分。④二是系統(tǒng)分析和評(píng)判中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換與效率變化，發(fā)現(xiàn)效率變化會(huì)滯后于產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換，據(jù)此給出推動(dòng)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換和效率提升的針對(duì)性意見(jiàn)，為我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的制定提供有益的參考和借鑒。

二、商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換

（一）理論模型：索洛余值法

產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)主要驅(qū)動(dòng)要素的轉(zhuǎn)換是產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換的內(nèi)核，［12］本文認(rèn)為按照驅(qū)動(dòng)要素貢獻(xiàn)率的大小及變化情況，產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)方式可以被劃分為勞動(dòng)驅(qū)動(dòng)，資本驅(qū)動(dòng)，技術(shù)驅(qū)動(dòng)，勞動(dòng)、資本雙驅(qū)動(dòng)，勞動(dòng)、技術(shù)雙驅(qū)動(dòng)，資本、技術(shù)雙驅(qū)動(dòng)等不同類(lèi)型。使用要素貢獻(xiàn)率分析法，通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)過(guò)程中各要素貢獻(xiàn)率的測(cè)算，判斷主要驅(qū)動(dòng)要素，可以從產(chǎn)業(yè)層面判斷中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換。本文將批發(fā)和零售業(yè)作為中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)的代表性行業(yè)，在劉向東等［13］、任保平［14］研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)建規(guī)模報(bào)酬可變的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)作為商貿(mào)流通業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)，并分別對(duì)其進(jìn)行不變要素彈性和可變要素彈性的估計(jì)，采用索洛（Solow）余值法測(cè)算商貿(mào)流通業(yè)的要素貢獻(xiàn)率。柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)表達(dá)式如下：

其中，Lit、Kit分別表示i省t期的勞動(dòng)投入、資本投入，Ait表示i省t期的技術(shù)進(jìn)步水平，Yit表示i省t期的產(chǎn)出量，α、β分別為勞動(dòng)、資本對(duì)產(chǎn)出的彈性系數(shù)。對(duì)（1）式兩邊同時(shí)取對(duì)數(shù)得到：

對(duì)（2）式兩邊同時(shí)取微分：

實(shí)際測(cè)算中一般用差分代替微分：

其中，m/y、αl/y、βk/y分別為技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率EA、勞動(dòng)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率EL、資本增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率EK。式（4）、式（5）、式（6）中采用差分形式模型擬合微分形式模型計(jì)算得到的要素貢獻(xiàn)率，僅在變量變動(dòng)較小的情況下有較高的精度?？紤]到采用1993—2014年的省際面板數(shù)據(jù)，在對(duì)商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換進(jìn)行估計(jì)過(guò)程中，省際個(gè)體數(shù)據(jù)差異明顯，時(shí)間變量跨度相對(duì)較大，本文借鑒程毛林［15］的方法，采用冪函數(shù)曲線擬合商貿(mào)流通業(yè)生產(chǎn)函數(shù)曲線，得到較為精確的要素貢獻(xiàn)率。勞動(dòng)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率EL、資本增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率EK、技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率EA分別又可以表示為：

式（7）、式（8）中的勞動(dòng)增長(zhǎng)率l、資本增長(zhǎng)率k趨近于0時(shí)，由于，故EL≈αl/y，Ek≈βk/y，這與使用差分形式模型擬合微分形式模型方法的測(cè)算結(jié)果一致。結(jié)合式（2），文章給出估計(jì)方程（10），其中Lit、Kit、Ait與上式含義相同，α、β為待估參數(shù)，εit為誤差項(xiàng)。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源和變量說(shuō)明

本文數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)年鑒》和中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。由于目前國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)商貿(mào)流通業(yè)還沒(méi)有形成明確的行業(yè)界定，根據(jù)行業(yè)性質(zhì)以及各行業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中發(fā)揮的作用，同時(shí)考慮到數(shù)據(jù)的可得性及統(tǒng)計(jì)口徑的一致性，本文研究的商貿(mào)流通業(yè)主要指批發(fā)和零售業(yè)。根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，商貿(mào)流通業(yè)在1993—2002年之間包括批發(fā)零售貿(mào)易、餐飲業(yè)，2003—2014年之間只包括批發(fā)和零售業(yè)。另外，住宿和餐飲業(yè)被單獨(dú)拆出成為一個(gè)獨(dú)立的行業(yè)統(tǒng)計(jì)口徑，不再作為本文的研究對(duì)象。表1給出估計(jì)方程中最終選取的變量含義及其統(tǒng)計(jì)描述，選取1993年為基期，涉及1993—2014年中國(guó)大陸31個(gè)省際地區(qū)22年的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)。其中，重慶市的產(chǎn)出數(shù)據(jù)可以追溯到1993年，要素投入數(shù)據(jù)可以追溯到1997年。本文將重慶市要素投入的數(shù)據(jù)估算回到1993年，并對(duì)四川省要素投入數(shù)據(jù)進(jìn)行相應(yīng)的扣減。⑤

表1　1993—2014年省際商貿(mào)流通業(yè)要素投入與產(chǎn)出的統(tǒng)計(jì)描述

Yit：商貿(mào)流通業(yè)i省t期的產(chǎn)業(yè)增加值。為了保證數(shù)據(jù)的可比性，以1993年為基期，本文采用中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中第三產(chǎn)業(yè)增加值、第三產(chǎn)業(yè)增加值指數(shù)（上年=100），計(jì)算第三產(chǎn)業(yè)增加值平減指數(shù)，對(duì)批發(fā)和零售業(yè)產(chǎn)業(yè)增加值進(jìn)行相應(yīng)的扣減，得到以1993年不變價(jià)格計(jì)算的商貿(mào)流通業(yè)的產(chǎn)業(yè)增加值。

Lit：商貿(mào)流通業(yè)i省t期的勞動(dòng)投入?？紤]到數(shù)據(jù)的可得性，本文采用《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中各地區(qū)分行業(yè)就業(yè)人員數(shù)作為勞動(dòng)投入。商貿(mào)流通業(yè)的就業(yè)人數(shù)⑥具體包括了批發(fā)零售業(yè)的城鎮(zhèn)單位（包括國(guó)有單位、城鎮(zhèn)集體單位、其他單位⑦）的就業(yè)人員數(shù)（含在崗職工、其他就業(yè)人員）、私營(yíng)企業(yè)和個(gè)體就業(yè)人員數(shù)。

Kit：商貿(mào)流通業(yè)i省t期進(jìn)入總量生產(chǎn)函數(shù)的資本投入。Kit是直接或間接構(gòu)成生產(chǎn)能力的資本存量。本文采用的計(jì)算方法是高德斯密斯（Goldsmith）［16］的永續(xù)盤(pán)存法（PIM），計(jì)算商貿(mào)流通業(yè)i省t期的資本存量，估計(jì)公式如下：

式（11）的含義是i省t期的資本存量Kit為上一期凈資本存量（資本存量Kit_1減去折舊δKit_1）加上當(dāng)期投資額Iit。Kit的估算需要確定以下4個(gè)變量：

（1）基期資本存量Ki0?；谫Y本存量估算在我國(guó)已有的研究文獻(xiàn)中基本定為1952年和1978年。［17］對(duì)PIM方法的估計(jì)來(lái)說(shuō)，隨著Ki0的逐漸折舊以及Iit的不斷上升，Ki0對(duì)后期資本存量的影響越來(lái)越小。［18］本文選取第一次三產(chǎn)普查數(shù)據(jù)中商貿(mào)流通業(yè)在1993年的固定資產(chǎn)原值數(shù)據(jù)作為各省份（重慶市除外）基期資本存量。⑧采用豪爾和瓊斯（Hall&Jones）［19］的方法⑨計(jì)算得到1997年重慶市設(shè)立之初的資本存量狀況。

（2）每年投資額Iit。本文借鑒張軍等［20］的做法，采用固定資產(chǎn)投資作為當(dāng)期投資指標(biāo)。我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)固定資產(chǎn)投資完成額數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)年鑒》（其中1993—1995年、1999—2001年數(shù)據(jù)缺失）。通過(guò)計(jì)算統(tǒng)計(jì)口徑變更⑩之前已有年份商貿(mào)流通業(yè)的全社會(huì)固定資產(chǎn)投資占各省固定資產(chǎn)投資完成額平均比重的幾何平均增長(zhǎng)率，粗略估計(jì)得到中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)分地區(qū)缺失年份的固定資產(chǎn)投資完成額數(shù)據(jù)。

（3）投資品價(jià)格指數(shù)P，用于折算不變價(jià)格的Iit。本文采用中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)1993—2015年的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)，并折算為以1993年為基期的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)（1993年=100）。重慶市部分年份的固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)缺失，用四川省同期固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)代替。其余省份部分年份的固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)缺失，用全國(guó)同期固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)代替。但是西藏地區(qū)全部年份固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)缺失，用該地區(qū)商品零售價(jià)格指數(shù)代替。

（4）經(jīng)濟(jì)折舊率δ。由于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局按照收入法核算國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值時(shí)提供的固定資產(chǎn)折舊數(shù)據(jù)無(wú)法精確到分省數(shù)據(jù)。已有文獻(xiàn)一般假定一個(gè)固定的資本折舊率，如5%、7%、10%等。［21］考慮到中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)的地區(qū)差距明顯，且折舊率本身可能存在時(shí)間上的變化。參考我國(guó)3%～5%的法定殘值率，文章采用張健華等［22］基于分省份1993—2010年間資本折舊率的再估計(jì)結(jié)果。數(shù)據(jù)缺失省份（海南、重慶、西藏）以全國(guó)平均資本折舊率代替，數(shù)據(jù)缺失年份（2011—2014年）以已知年份的幾何平均值推算。

（三）參數(shù)估計(jì)和要素貢獻(xiàn)率測(cè)算

1.參數(shù)估計(jì)

以往研究對(duì)方程（10）中要素投入彈性系數(shù)的估計(jì)一般都采用全國(guó)商貿(mào)流通業(yè)的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，樣本量偏小、誤差偏大。為此，本文調(diào)整樣本量、數(shù)據(jù)來(lái)源，采用1993—2014年商貿(mào)流通業(yè)省際投入、產(chǎn)出的面板數(shù)據(jù)?？紤]固定資產(chǎn)投資和技術(shù)投入應(yīng)用的周期因素，文章分別給出1993—2014年不變勞動(dòng)投入彈性系數(shù)α、資本投入彈性系數(shù)β的估計(jì)結(jié)果，跨期（5年）可變勞動(dòng)投入彈性系數(shù)α、資本投入彈性系數(shù)β的估計(jì)結(jié)果（參見(jiàn)表2）。

表2　1993—2014年不變勞動(dòng)投入彈性系數(shù)α、資本投入彈性系數(shù)β估計(jì)結(jié)果

在表2中，本文分別采用時(shí)間序列簡(jiǎn)單回歸、面板數(shù)據(jù)經(jīng)異方差和一階自相關(guān)調(diào)整后的可行廣義最小二乘法（Feasible Generalized Least Square，F(xiàn)GLS）回歸，得到1993—2014年不變勞動(dòng)投入彈性系數(shù)α、資本投入彈性系數(shù)β的全國(guó)層面、省際層面的估計(jì)結(jié)果，這兩種估計(jì)結(jié)果的差別很大。全國(guó)層面的時(shí)間序列回歸結(jié)果中不變勞動(dòng)投入彈性系數(shù)α為負(fù)，明顯違背經(jīng)濟(jì)學(xué)常識(shí)；省際層面的FGLS估計(jì)結(jié)果中勞動(dòng)、資本投入彈性系數(shù)相對(duì)合理，但規(guī)模報(bào)酬α+β明顯小于1，與商貿(mào)流通業(yè)的實(shí)際規(guī)模報(bào)酬情況也存在明顯的差距。因此，文章重新采用FGLS回歸方法，計(jì)算商貿(mào)流通業(yè)省際層面跨期（5年）可變要素投入彈性系數(shù)，估計(jì)結(jié)果如表3所示。

表3　1993—2014年省際可變勞動(dòng)投入彈性系數(shù)αt、資本投入彈性系數(shù)βt估計(jì)結(jié)果

估計(jì)結(jié)果顯示，1993—2014年間省際可變勞動(dòng)投入彈性系數(shù)α存在較為明顯的先下降后上升趨勢(shì)，其中1996—2003年間α小于0.1。資本投入彈性系數(shù)β存在較為明顯的先上升后下降趨勢(shì)，其中1996—2003年間β大于0.8。規(guī)模報(bào)酬α+β在0.85～1.12之間變動(dòng)，總體呈現(xiàn)不斷上升趨勢(shì)。也就是說(shuō)，中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)規(guī)模報(bào)酬表現(xiàn)出先是遞減再遞增的變化特征。其中在1993—2003年間、2008—2010年間小于1，在2004—2007年間、2010—2014年間大于1?？紤]到1997—2001年、1998—2002年、1999—2003年跨期可變勞動(dòng)投入彈性系數(shù)α不顯著，本文采用1996～2004年跨期可變勞動(dòng)投入彈性系數(shù)α、資本投入彈性系數(shù)β的顯著結(jié)果，對(duì)上述跨期商貿(mào)流通業(yè)要素增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率進(jìn)行相應(yīng)的計(jì)算。

2.要素貢獻(xiàn)率測(cè)算

已知批發(fā)零售業(yè)增加值Yit、批發(fā)零售業(yè)就業(yè)人員Lit、批發(fā)零售業(yè)資本投入Kit，計(jì)算得到產(chǎn)業(yè)增加值增長(zhǎng)率y、勞動(dòng)投入增長(zhǎng)率l、資本投入增長(zhǎng)率k，根據(jù)式（5）計(jì)算得到綜合技術(shù)進(jìn)步系數(shù)（索羅余值）m。根據(jù)表3中省際可變勞動(dòng)投入彈性系數(shù)αt、資本投入彈性系數(shù)βt估計(jì)結(jié)果，使用式（7）、式（8）、式（9）計(jì)算得到1993—2014年間各省勞動(dòng)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率EL、資本增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率EK、技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率EA?？紤]到中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)地區(qū)發(fā)展差距明顯，本文選取不同跨期省際產(chǎn)值增長(zhǎng)率、要素投入增長(zhǎng)率、要素貢獻(xiàn)率的中位數(shù)而非平均數(shù)，分析全國(guó)層面的商貿(mào)流通業(yè)產(chǎn)值、要素投入增長(zhǎng)及貢獻(xiàn)率的基本情況，如表4所示。

表4　1993—2014年省際商貿(mào)流通業(yè)產(chǎn)值、要素投入增長(zhǎng)及其貢獻(xiàn)率

從產(chǎn)值和要素投入增長(zhǎng)方面來(lái)看，總體來(lái)說(shuō)，1993—2014年間我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)的年均產(chǎn)值增長(zhǎng)率為9.5%，年均勞動(dòng)投入增長(zhǎng)率為4.5%，年均資本投入增長(zhǎng)率為9.64%，綜合技術(shù)進(jìn)步系數(shù)為0.61%。分階段來(lái)看，跨期產(chǎn)值增長(zhǎng)率基本維持在8%～14%之間（2001—2004年除外），穩(wěn)中有降。跨期勞動(dòng)投入增長(zhǎng)率呈現(xiàn)出先下降后回升的趨勢(shì)，其中1996—2000年間為負(fù)增長(zhǎng)，2001年以后有所回升?？缙谫Y本投入增長(zhǎng)率呈現(xiàn)出明顯的上升態(tài)勢(shì)，從最初1993—1997年間的4.47%上升到2010—2014年間的23.73%?？缙谒髀逵嘀祫t呈現(xiàn)出明顯的下降態(tài)勢(shì)，從最初1993—1997年的7%逐步下降到2010—2014年間的-8.09%。2001年之后我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)的跨期索洛余值開(kāi)始為負(fù)數(shù)，跨期勞動(dòng)投入增長(zhǎng)率與跨期產(chǎn)值增長(zhǎng)率基本一致，跨期資本投入增長(zhǎng)率明顯高于跨期產(chǎn)值增長(zhǎng)率。

從資本增長(zhǎng)、勞動(dòng)增長(zhǎng)、技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)值增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率來(lái)看，總體來(lái)說(shuō)，1993—2014年間我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)的產(chǎn)值增長(zhǎng)中，年均勞動(dòng)投入貢獻(xiàn)率為12.87%，年均資本投入貢獻(xiàn)率為62.65%，年均技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)為16.67%。分階段來(lái)看，跨期勞動(dòng)投入貢獻(xiàn)率呈現(xiàn)出先下降后回升的明顯趨勢(shì)。其中1996—2000年間為負(fù)增長(zhǎng)，2001年以后有所回升，從最初1993—1997年間的32.27%先是下降到2000—2004年的-2.57%，后來(lái)一直上升到2010—2014年間的104.1%?？缙谫Y本投入貢獻(xiàn)率呈現(xiàn)出明顯的上升態(tài)勢(shì)，前期上升迅速，后期有所放緩。其中前期從1993—1997年的13.67%迅速上升到2003—2007年的98.47%，之后有所回落，最終又緩慢回復(fù)到2010—2014年的92.58%?？缙诩夹g(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率則呈現(xiàn)出明顯的下降態(tài)勢(shì)，2002—2006年首次出現(xiàn)負(fù)值，2010—2014年中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率為-102.65%。結(jié)合要素投入增長(zhǎng)率、貢獻(xiàn)率的結(jié)果來(lái)看，資本投入增長(zhǎng)率明顯高于產(chǎn)值增長(zhǎng)率，資本貢獻(xiàn)率一直處于較高水平；勞動(dòng)投入增長(zhǎng)率略低于產(chǎn)值增長(zhǎng)率且變化相對(duì)平穩(wěn)，但是勞動(dòng)投入貢獻(xiàn)率明顯上升；索洛余值為負(fù)數(shù)，技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率為負(fù)數(shù)。根據(jù)驅(qū)動(dòng)要素貢獻(xiàn)率的大小及變化判斷產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)方式類(lèi)型及轉(zhuǎn)換，得到中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)省際、地區(qū)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換的產(chǎn)值、要素投入增長(zhǎng)率及其貢獻(xiàn)率的大致情況如表5所示。

我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換沒(méi)有遵循從勞動(dòng)驅(qū)動(dòng)型到資本驅(qū)動(dòng)型，再到技術(shù)驅(qū)動(dòng)型的邏輯順序。而是以2001年、2004年左右為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，總體呈現(xiàn)出前期資本、技術(shù)雙驅(qū)動(dòng)（1993—2000年）、中期短暫的資本驅(qū)動(dòng)（2001—2003年）、后期資本、勞動(dòng)雙驅(qū)動(dòng)（2004—2014年）的特點(diǎn)。我國(guó)四大新經(jīng)濟(jì)區(qū)域間商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換的情況存在明顯差異。東部地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)的增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換直接跨越了中期短暫的資本驅(qū)動(dòng)階段，以2003年左右為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，呈現(xiàn)出前期資本、技術(shù)雙驅(qū)動(dòng)，后期資本、勞動(dòng)雙驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)。東部地區(qū)跨期技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率總體為正數(shù)，技術(shù)進(jìn)步在產(chǎn)值增長(zhǎng)中發(fā)揮的作用并沒(méi)有被其他要素所替代，這表明東部地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)的技術(shù)水平、技術(shù)效率相對(duì)較高。中部地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r比東北地區(qū)略好，但二者的發(fā)展?fàn)顩r均略滯后于全國(guó)總體水平，增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換與全國(guó)情況相一致。西部地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)的增長(zhǎng)方式以1999年左右為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，從前期資本、技術(shù)雙驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)換為中期短暫的資本驅(qū)動(dòng)，這表明西部地區(qū)的技術(shù)水平、技術(shù)效率相對(duì)落后。2004年以后，中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)在東北、中部、西部基本上同時(shí)過(guò)渡到了資本、勞動(dòng)雙驅(qū)動(dòng)的發(fā)展階段。全國(guó)絕大多數(shù)省份的跨期索洛余值、技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率為負(fù)數(shù)。劉向東等［13］對(duì)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率為負(fù)現(xiàn)象的解釋是技術(shù)要素投入的周期性波動(dòng)、持久性的資本、勞動(dòng)要素替代效應(yīng)，但沒(méi)有給出更為具體的原因分析。本文認(rèn)為，近年來(lái)中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)不是由技術(shù)效率提升、技術(shù)進(jìn)步驅(qū)動(dòng)的，而是由高資本投入驅(qū)動(dòng)的“粗放型”增長(zhǎng)。同時(shí)，教育所帶來(lái)的人力資本素質(zhì)提升正在替代勞動(dòng)力數(shù)量的簡(jiǎn)單擴(kuò)張，在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)中發(fā)揮更大的效用［23］。雖然普遍認(rèn)為資本積累是技術(shù)進(jìn)步的先決條件，但是中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)對(duì)資本驅(qū)動(dòng)的過(guò)度依賴(lài)，只是進(jìn)行簡(jiǎn)單的分店擴(kuò)張、商業(yè)模式大規(guī)模復(fù)制等投資行為，而未注重技術(shù)開(kāi)發(fā)創(chuàng)新、人力資源投資。這不僅不能帶來(lái)良好的投資效益，還會(huì)造成TFP的顯著惡化，最終將會(huì)導(dǎo)致現(xiàn)有的資本、勞動(dòng)雙驅(qū)動(dòng)的增長(zhǎng)方式難以為繼。

表5　1993—2014年省際、地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換

三、商貿(mào)流通業(yè)效率評(píng)價(jià)

（一）理論模型：DEA-Malmquist指數(shù)

本文在商貿(mào)流通業(yè)轉(zhuǎn)型現(xiàn)狀分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步構(gòu)建DEA-Malmquist指數(shù)模型對(duì)全要素生產(chǎn)率指數(shù)進(jìn)行測(cè)度，對(duì)商貿(mào)流通業(yè)技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。勞動(dòng)投入Lit、資本投入Kit可以看作投入Xit，產(chǎn)出仍用Yit表示。變量Lit、Kit、Yit的指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)使用與前述一致。本文把分省i商貿(mào)流通業(yè)的投入產(chǎn)出看作單獨(dú)的決策單元DMUi，構(gòu)建不同時(shí)期的生產(chǎn)可能性集合，其中給定投入下最大產(chǎn)出的子集為生產(chǎn)技術(shù)前沿面。相對(duì)于生產(chǎn)技術(shù)前沿，定義i省t期產(chǎn)出距離函數(shù)為：

其中θ表示生產(chǎn)點(diǎn)（Xit,Yit）達(dá)到生產(chǎn)技術(shù)前沿面時(shí)產(chǎn)出要素的增加比率。本文給出技術(shù)效率eit的定義為：要素投入Xit時(shí)，實(shí)際產(chǎn)出Yit與最大產(chǎn)出的比值。以不同時(shí)期為參照，可以定義不同的Malmquist指數(shù)。以t期技術(shù)為參照的Malmquist指數(shù)可以表示為：

Mit測(cè)度了t期技術(shù)條件下，從t到t+1期技術(shù)效率的變化。同理，以t+1期技術(shù)為參照的Malmquist指數(shù)可以表示為：

Mi,t+1測(cè)度了t+1期技術(shù)條件下，從t到t+1期技術(shù)效率的變化。由于定義的兩個(gè)生產(chǎn)點(diǎn)是無(wú)差異的，根據(jù)Malmquist指數(shù)定義，全要素生產(chǎn)率指數(shù)TFPCi,t,t+1可以用二者的幾何平均值來(lái)表示：

其中TECi,t,t+1、TCi,t,t+1分別表示技術(shù)效率變化、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)。TECi,t,t+1是規(guī)模報(bào)酬不變（CRS）且要素自由處置條件下的相對(duì)效率變化指數(shù)，衡量每個(gè)DMUi對(duì)生產(chǎn)技術(shù)前沿面的追趕，體現(xiàn)了“水平效應(yīng)”。TCi,t,t+1衡量不同時(shí)期技術(shù)邊界的移動(dòng)，體現(xiàn)了“增長(zhǎng)效應(yīng)”。

在假設(shè)規(guī)模報(bào)酬可變（VRS）的條件下，規(guī)模報(bào)酬不變（CRS）下的技術(shù)效率變化TECi,t,t+1又可進(jìn)一步分解為：純技術(shù)效率指數(shù)PECi,t,t+1、規(guī)模效率指數(shù)SECi,t,t+1［24］。因此，全要素生產(chǎn)率指數(shù)TFPCi,t,t+1也是純技術(shù)效率指數(shù)PECi,t,t+1、規(guī)模效率指數(shù)SECi,t,t+1、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)TCi,t,t+1三者的乘積。

（二）全要素生產(chǎn)率指數(shù)測(cè)算及分解

本文使用DEAP2.1軟件計(jì)算1993—2014年中國(guó)省際商貿(mào)流通業(yè)TFP指數(shù)及其分解情況，并將各省計(jì)算結(jié)果幾何平均（DEAP軟件自帶運(yùn)算過(guò)程）后得到省際、地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)的技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步情況。結(jié)合表5中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)省際、地區(qū)分階段的增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換情況，給出省際、地區(qū)分階段的TFP指數(shù)及其分解情況，如表6所示：

從全國(guó)來(lái)看，1993—2014年我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)省際TFP增長(zhǎng)1%，技術(shù)效率增長(zhǎng)0.3%，其中純技術(shù)效率指數(shù)上升0.6%，規(guī)模效率指數(shù)下降0.3%，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)上升0.7%。但是，2004年以后，中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)TFP正在顯著惡化，技術(shù)進(jìn)步對(duì)商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)轉(zhuǎn)為負(fù)值，商貿(mào)流通業(yè)的產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)動(dòng)力正在弱化。2003年中國(guó)加入WTO以后，商貿(mào)流通業(yè)逐漸開(kāi)始全面對(duì)外開(kāi)放，外貿(mào)依存度和外資依存度不斷上升。一方面國(guó)內(nèi)商貿(mào)流通企業(yè)受到國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的沖擊，技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新能力被嚴(yán)重削弱；另一方面外資涌入導(dǎo)致流通業(yè)發(fā)展對(duì)資本的過(guò)度依賴(lài)，資本對(duì)技術(shù)的要素替代效應(yīng)導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為負(fù)數(shù)。兩方面因素共同導(dǎo)致中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)TFP從2004年開(kāi)始出現(xiàn)顯著下降。

分階段來(lái)說(shuō)，1993—2000年間資本、技術(shù)雙驅(qū)動(dòng)階段，2001—2003年間資本驅(qū)動(dòng)階段，我國(guó)省際TFP有所上升。其中前一階段的TFP上升更為明顯，表現(xiàn)為T(mén)FP指數(shù)在前一階段平均上升5.5%，第二階段平均僅上升1.9%。在2004—2014年資本、勞動(dòng)雙驅(qū)動(dòng)階段，我國(guó)省際TFP顯著惡化，TFP指數(shù)平均下降1.6%。我國(guó)四大新經(jīng)濟(jì)區(qū)域間TFP指數(shù)變化情況存在明顯差異。東部地區(qū)增長(zhǎng)高于全國(guó)平均水平，TFP呈現(xiàn)整體上升態(tài)勢(shì)，增長(zhǎng)幅度不斷下降。東北、中部、西部地區(qū)低于全國(guó)平均水平，商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)的前兩個(gè)階段TFP呈現(xiàn)整體上升態(tài)勢(shì)，增長(zhǎng)幅度不斷下降。到了第三個(gè)階段，TFP呈現(xiàn)持續(xù)惡化態(tài)勢(shì)。具體來(lái)說(shuō)，資本、勞動(dòng)驅(qū)動(dòng)階段東北地區(qū)TFP指數(shù)平均下降4.7%，中部地區(qū)TFP指數(shù)平均下降6.6%，西部地區(qū)TFP指數(shù)平均下降6.4%。不同要素驅(qū)動(dòng)條件下的TFP變化趨勢(shì)不同。資本技術(shù)雙驅(qū)動(dòng)、資本驅(qū)動(dòng)條件下的TFP不斷上升，其中資本技術(shù)雙驅(qū)動(dòng)條件下的TFP上升幅度更大；資本勞動(dòng)驅(qū)動(dòng)條件下的TFP不斷下降。從效率指標(biāo)變化的先后順序來(lái)看，中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)存在著索洛余值、技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率先出現(xiàn)負(fù)值、之后TFP惡化的現(xiàn)象。商貿(mào)流通業(yè)TFP的變化滯后于產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換。這表明不同的商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)方式下的TFP會(huì)有所不同，積極推動(dòng)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換有助于提高TFP。反過(guò)來(lái)，提高TFP也有助于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)換。

表6　1993—2014年省際、地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)TFP指數(shù)及其分解

鄭玉歆［25］認(rèn)為，TFP不斷上升或技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的高貢獻(xiàn)率一般只有進(jìn)入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)減速的成熟期才會(huì)發(fā)生。因此，TFP下降現(xiàn)象從某種程度上說(shuō)明我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)仍處于轉(zhuǎn)型發(fā)展的過(guò)程中，存在地區(qū)發(fā)展不平衡、資源配置低效率、技術(shù)研發(fā)投入不足、組織化程度低等問(wèn)題。具體而言，第一，不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度存在明顯差距，其本身的生產(chǎn)方式與消費(fèi)方式也會(huì)有所區(qū)別，對(duì)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展方式的要求層次和側(cè)重點(diǎn)也會(huì)有所不同；第二，不同地區(qū)的資源稟賦、區(qū)位優(yōu)勢(shì)、流通基礎(chǔ)設(shè)施完善程度不一樣，因而政府對(duì)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展的重視程度、制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的內(nèi)容和側(cè)重點(diǎn)也存在明顯的不同。第三，由于地區(qū)、城鄉(xiāng)市場(chǎng)分割，體制和機(jī)制性障礙等，導(dǎo)致勞動(dòng)力、資本、土地、自然資源等要素投入的區(qū)位供應(yīng)不平衡，并且不能在全國(guó)范圍內(nèi)自由流動(dòng)，造成了商貿(mào)流通業(yè)資源配置的低效率。第四，以物質(zhì)資本積累、人力資本提升作為先決條件的技術(shù)進(jìn)步在物質(zhì)資本、人力資本相對(duì)匱乏地區(qū)的發(fā)展應(yīng)用存在先天不足，諸如技術(shù)創(chuàng)新、模仿能力不強(qiáng)，技術(shù)擴(kuò)散、轉(zhuǎn)移情況不甚樂(lè)觀等。第五，即使是在物質(zhì)資本、人力資本相對(duì)豐裕地區(qū)，商貿(mào)流通業(yè)的發(fā)展也存在對(duì)資本過(guò)度依賴(lài)的問(wèn)題，將資本主要投資在簡(jiǎn)單的分店擴(kuò)張、商業(yè)模式大規(guī)模復(fù)制等方面，不注重技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新與應(yīng)用和人力資本的投資。第六，中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)普遍存在的項(xiàng)目重復(fù)建設(shè)、行業(yè)規(guī)模分散、企業(yè)組織化程度低等問(wèn)題是規(guī)模無(wú)效率的根源。

四、結(jié)論和政策建議

在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換、全要素生產(chǎn)率問(wèn)題是當(dāng)前國(guó)民經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域研究的重點(diǎn)。本文從產(chǎn)業(yè)層面、地區(qū)層面出發(fā)，采用1993—2014年中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)的省際面板數(shù)據(jù)，綜合使用索洛余值法和DEA-Malmquist指數(shù)法，分階段測(cè)算不同地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)過(guò)程中資本貢獻(xiàn)率、勞動(dòng)貢獻(xiàn)率、技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率，全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其分解。在此基礎(chǔ)上，對(duì)中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)的增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換和效率變化進(jìn)行系統(tǒng)性分析。本文得出的基本結(jié)論如下：第一，我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換以2001年、2004年左右為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，總體呈現(xiàn)出前期資本、技術(shù)雙驅(qū)動(dòng)（1993—2000），中期短暫的資本驅(qū)動(dòng)（2001—2003），后期資本、勞動(dòng)雙驅(qū)動(dòng)（2004—2014）的特點(diǎn)。第二，2004年以來(lái)，中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)TFP正在顯著惡化，技術(shù)進(jìn)步對(duì)商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)轉(zhuǎn)為負(fù)值，商貿(mào)流通業(yè)的產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)動(dòng)力正在弱化。第三，不同要素驅(qū)動(dòng)條件下的TFP變化趨勢(shì)不同。資本、技術(shù)雙驅(qū)動(dòng)和資本驅(qū)動(dòng)條件下的TFP不斷上升，其中資本、技術(shù)雙驅(qū)動(dòng)條件下的TFP上升幅度更大，資本、勞動(dòng)雙驅(qū)動(dòng)條件下的TFP不斷下降。第四，我國(guó)四大新經(jīng)濟(jì)區(qū)域間商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換、TFP指數(shù)變化的情況存在明顯差異。東部地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換只經(jīng)歷了前期、后期兩個(gè)階段，TFP始終有所增加。中部地區(qū)、東北地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換與全國(guó)總體水平一致，后期TFP下降。西部地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)方式率先從前期轉(zhuǎn)換到了中期階段，后期TFP下降。第五，中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展過(guò)程中，存在索洛余值、技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率先出現(xiàn)負(fù)值、之后TFP惡化的現(xiàn)象。商貿(mào)流通業(yè)TFP的變化滯后于產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換，積極推動(dòng)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換有助于提高TFP。第六，我國(guó)四大新經(jīng)濟(jì)區(qū)域間TFP指數(shù)變化的原因各不相同。省際TFP惡化主要是由技術(shù)效率下降（包括純技術(shù)效率、規(guī)模效率）造成的，而省際技術(shù)進(jìn)步水平不斷提高。東部地區(qū)TFP上升主要是由技術(shù)進(jìn)步水平、純技術(shù)效率不斷提高帶來(lái)的，東部地區(qū)技術(shù)效率下降是由規(guī)模效率下降造成的。東北地區(qū)TFP下降是由技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步水平同時(shí)下降造成的，其中純技術(shù)效率基本不變，規(guī)模效率下降。中部地區(qū)TFP下降主要是由技術(shù)進(jìn)步水平不斷下降造成的，技術(shù)效率不斷上升，其中純技術(shù)效率不斷上升，規(guī)模效率有所下降。西部地區(qū)TFP下降主要是由技術(shù)進(jìn)步水平不斷下降造成的，而技術(shù)效率不斷上升（包括純技術(shù)效率、規(guī)模效率）。

在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革背景下，中國(guó)政府應(yīng)優(yōu)化要素投入結(jié)構(gòu)，全面推進(jìn)技術(shù)研發(fā)投入，提升人力資本質(zhì)量，提高資本產(chǎn)出效率，分地區(qū)、分階段采取不同策略提高全要素生產(chǎn)率，促進(jìn)商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)方式從“要素驅(qū)動(dòng)”到“效率驅(qū)動(dòng)”的轉(zhuǎn)換。具體而言，全要素生產(chǎn)率提升需要從提升技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步兩個(gè)方面入手，不同經(jīng)濟(jì)區(qū)域的側(cè)重點(diǎn)有所不同。東部地區(qū)應(yīng)繼續(xù)保持商貿(mào)流通業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和改進(jìn)的優(yōu)勢(shì)，維持技術(shù)進(jìn)步水平的持續(xù)增長(zhǎng)，同時(shí)努力提升技術(shù)效率，尤其是規(guī)模效率，鼓勵(lì)企業(yè)組織形式和管理制度上的創(chuàng)新。東北地區(qū)應(yīng)同時(shí)注重推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、提升技術(shù)效率，將投入資本的用途從單純的規(guī)模性擴(kuò)張部分地轉(zhuǎn)移到人力資本質(zhì)量的提升和商貿(mào)流通業(yè)研發(fā)投入中，提高資本產(chǎn)出效率。中部地區(qū)和西部地區(qū)應(yīng)維持現(xiàn)有的技術(shù)效率，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。此外，結(jié)合TFP下降所反映出來(lái)的我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展過(guò)程中存在的地區(qū)發(fā)展不平衡、資源配置低效率、技術(shù)研發(fā)投入不足、產(chǎn)業(yè)組織化程度低等問(wèn)題，商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換和效率提升在政策上需要注意以下六個(gè)方面：第一，深入實(shí)施區(qū)域發(fā)展總體戰(zhàn)略和主體功能區(qū)戰(zhàn)略，促進(jìn)我國(guó)區(qū)域均衡協(xié)調(diào)發(fā)展，積極引導(dǎo)生產(chǎn)方式和消費(fèi)方式轉(zhuǎn)換，為商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換提供良好的社會(huì)再生產(chǎn)環(huán)境；第二，不同地區(qū)應(yīng)根據(jù)資源稟賦結(jié)構(gòu)所決定的“比較優(yōu)勢(shì)”發(fā)展商貿(mào)流通業(yè)，避免片面強(qiáng)調(diào)“TFP增進(jìn)型”即“集約型”產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)方式；第三，建設(shè)統(tǒng)一市場(chǎng)，破解“條塊分割”，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，消除要素價(jià)格體系的扭曲，推進(jìn)要素市場(chǎng)價(jià)格改革與自由流動(dòng)，提高資源配置效率；第四，推進(jìn)電子商務(wù)、物流配送、連鎖經(jīng)營(yíng)等現(xiàn)代流通方式發(fā)展，加強(qiáng)商品市場(chǎng)、居民生活服務(wù)設(shè)施、綠色循環(huán)消費(fèi)設(shè)施等流通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)［26］，加快構(gòu)建“三縱五橫”全國(guó)骨干流通網(wǎng)絡(luò)；第五，推進(jìn)流通產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，加大商貿(mào)流通業(yè)前沿技術(shù)研發(fā)、推廣和擴(kuò)散方面的投入，提高商貿(mào)流通業(yè)技術(shù)裝備水平，實(shí)現(xiàn)商貿(mào)流通業(yè)運(yùn)作過(guò)程中的機(jī)械化、標(biāo)準(zhǔn)化、信息化，以信息技術(shù)改造提升流通企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平和流通運(yùn)行效率；第六，提高流通產(chǎn)業(yè)組織化程度，形成各種流通渠道和商品經(jīng)營(yíng)設(shè)施相互競(jìng)爭(zhēng)、比較優(yōu)化的社會(huì)商品經(jīng)營(yíng)體系，發(fā)展商貿(mào)流通企業(yè)的橫向與縱向融合，發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，提高流通活動(dòng)效率。［27］

注釋?zhuān)?/p>

①不過(guò)基于1993—2014年全國(guó)數(shù)據(jù)的分析結(jié)果顯示，中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)的產(chǎn)值增長(zhǎng)速度在2003年以前（包括2003年）略微滯后于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)速度，2004年以后逐漸趕超全國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展總體水平。

②中國(guó)商貿(mào)流通業(yè)地區(qū)發(fā)展差距明顯，省際數(shù)據(jù)更能反映出總體層面也就是大多數(shù)省份的商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)換和TFP變化。相比而言，全國(guó)數(shù)據(jù)只是各省數(shù)據(jù)的簡(jiǎn)單疊加，分析所能得到的結(jié)論相對(duì)有限。因此，本文傾向于使用省際數(shù)據(jù)進(jìn)行問(wèn)題分析。以1993—2014年間商貿(mào)流通業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)變化與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)變化的對(duì)比為例，基于全國(guó)數(shù)據(jù)的分析顯示，2003年以前，我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)的增長(zhǎng)速度滯后于全國(guó)總體水平，2004年以后，我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)的增長(zhǎng)速度趕超全國(guó)總體水平?；谑‰H數(shù)據(jù)（各省商貿(mào)流通業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)率的中位數(shù)）的分析顯示，1993—2014年間（1993—1996年、2006—2009年除外）全國(guó)大多數(shù)省份的商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展速度總體上滯后于國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度。

③主要投資在簡(jiǎn)單的分店擴(kuò)張、商業(yè)模式大規(guī)模復(fù)制等方面，不注重對(duì)技術(shù)、人力資本的投資。

④在數(shù)據(jù)的使用上，采用1993—2014年省際面板數(shù)據(jù)估計(jì)全國(guó)層面商貿(mào)流通業(yè)的增長(zhǎng)方式變化并對(duì)其進(jìn)行效率評(píng)價(jià)。在模型的設(shè)置上，放寬柯布-道格拉斯（Cobb-Douglas）生產(chǎn)函數(shù)的模型設(shè)置到可變規(guī)模報(bào)酬、可變要素投入彈性，更加貼近現(xiàn)實(shí)。在方法的運(yùn)用上，綜合使用索洛余值法、DEA-Malmquist指數(shù)對(duì)商貿(mào)流通業(yè)要素貢獻(xiàn)率與TFP指數(shù)進(jìn)行綜合分析。

⑤重慶市地處四川省腹地，為了將重慶市要素投入的數(shù)據(jù)估算回到1993年，本文假定重慶市的資本投入、勞動(dòng)投入與四川省相應(yīng)要素投入的比例關(guān)系平穩(wěn)變化。通過(guò)計(jì)算1997—2014年間重慶市要素投入與四川省要素投入比例的幾何平均增長(zhǎng)率，倒推出1993—1996年重慶市要素投入占四川省要素投入的比例。已知四川省要素投入，將重慶市的要素投入從中拆解出來(lái)。就拆解出來(lái)的結(jié)果來(lái)看，各項(xiàng)數(shù)據(jù)的大小及其變動(dòng)情況相對(duì)合理。尤其是勞動(dòng)投入方面不再出現(xiàn)四川省勞動(dòng)投入在1993—1996年間要明顯高于1997年及其以后很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)的勞動(dòng)投入數(shù)據(jù)的反?，F(xiàn)象。調(diào)整后的四川省勞動(dòng)投入數(shù)據(jù)在1993—2014年間表現(xiàn)為逐年平穩(wěn)增長(zhǎng)，比較符合經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)。

⑥其中1993—2002年的統(tǒng)計(jì)口徑是批發(fā)零售貿(mào)易和餐飲業(yè)年底職工人數(shù)，私營(yíng)企業(yè)和個(gè)體就業(yè)人數(shù)；2003—2014年的統(tǒng)計(jì)口徑是批發(fā)和零售業(yè)的城鎮(zhèn)單位就業(yè)人數(shù)，私營(yíng)企業(yè)和個(gè)體就業(yè)人數(shù)。

⑦國(guó)有單位是指資產(chǎn)歸國(guó)家所有的經(jīng)濟(jì)組織，包括按《中華人民共和國(guó)企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》規(guī)定登記注冊(cè)的非公司制的經(jīng)濟(jì)組織，以及中央、地方各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體；城鎮(zhèn)集體單位是指生產(chǎn)資料歸集體所有，并按《中華人民共和國(guó)企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》規(guī)定登記注冊(cè)的經(jīng)濟(jì)組織；其他單位包括股份合作單位、聯(lián)營(yíng)單位、有限責(zé)任公司、股份有限公司、港澳臺(tái)商投資單位以及外資投資單位等其他登記注冊(cè)類(lèi)型單位。

⑧我國(guó)自1993年開(kāi)始首次對(duì)全國(guó)和各省市區(qū)第三產(chǎn)業(yè)進(jìn)行普查并公布數(shù)據(jù)，本文查詢到1992年年末第三產(chǎn)業(yè)個(gè)體經(jīng)濟(jì)分地區(qū)（重慶市除外）、分行業(yè)（商業(yè)飲食業(yè)）固定資產(chǎn)原值（千元）的數(shù)據(jù)，并已知個(gè)體經(jīng)濟(jì)1992年年末分地區(qū)、分行業(yè)固定資產(chǎn)原值（千元）的數(shù)據(jù)，個(gè)體經(jīng)濟(jì)占第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出比重（17.57%），估算第三產(chǎn)業(yè)1992年年末分地區(qū)、分行業(yè)固定資產(chǎn)原值（千元）的數(shù)據(jù)，其中就包含了1992年年末分地區(qū)流通業(yè)資本存量。數(shù)據(jù)來(lái)源于第一次三產(chǎn)普查結(jié)果（http：//www.stats.gov.cn/tjsj/pcsj/scpc/ dycscpc/）。

⑨重慶市初始年份（1997年）資本存量的計(jì)算，采取I/（0.06+g）的資本存量計(jì)算公式，其中I為初始年份的固定資產(chǎn)投資，g為1997—2007年投資的幾何平均增長(zhǎng)率。由此計(jì)算出重慶市1997年商貿(mào)流通業(yè)的資本存量為29.918 9億元。

⑩其中2003—2014年的統(tǒng)計(jì)口徑是批發(fā)和零售業(yè)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資。1993—2002年的統(tǒng)計(jì)口徑是批發(fā)零售貿(mào)易、餐飲業(yè)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資。

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責(zé)任編輯：方程

An Evaluation on Growth Pattern Transformation and Efficiency of China's Commercial Circulation Industry

DONG Yu-wen
（Renmin University of China，Beijing100872，China）

Growth pattern transformation of China's commercial circulation industry，which is the center of social reproduction and the leading industry in national economy，has been relatively lagged behind；and the gaps among different regions of that are obvious.Using China's provincial panel data from 1993 to 2014，and with the help of Solow residual value method and Malmquist TFP index of DEA，the author conducts an empirical investigation on growth pattern transformation and efficiency of China's commercial circulation industry from both the provincial and industrial aspects.It is suggested that，the growth pattern of commercial circulation industry in China is still extensive which is based on factors accumulation and mostly driven by both capital and labor.Meanwhile，its TFP has been getting significantly worsened since 2004.In the context of supplyside reform，the Chinese government should optimize the factor allocation，increase investment in technology research and development，improve the quality of human capital，promote the output efficiency of the capital，improve the TFP by adopting different strategies in different regions and stages，and realize the growth pattern transformation from"factor driven"to "efficiency driven".

commercial circulation industry；growth pattern transformation；contribution rate of factors；total factor productivity（TFP）；efficiency-driven

F710

A

1007-8266（2016）10-0012-12

2016-09-05

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“基于流通創(chuàng)新的貿(mào)易增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變研究”（70973049）

董譽(yù)文（1991—），女，河南省項(xiàng)城市人，中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院博士生，主要研究方向?yàn)樯虡I(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、物流與供應(yīng)鏈管理。