許蔓菁

（中原工學(xué)院信息商務(wù)學(xué)院 河南鄭州 451191）

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)流通業(yè)得到快速發(fā)展，在拉動(dòng)內(nèi)需、刺激經(jīng)濟(jì)和改善民生等方面發(fā)揮了非常關(guān)鍵的作用，產(chǎn)業(yè)地位日益提升。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)階段，經(jīng)濟(jì)更加明顯地進(jìn)入了轉(zhuǎn)型關(guān)鍵期，因此流通業(yè)也面臨新一輪的升級(jí)。根據(jù)新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，技術(shù)和效率是驅(qū)動(dòng)流通業(yè)持續(xù)增長(zhǎng)的有效因素，而技術(shù)作為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的動(dòng)力源，其在任何產(chǎn)業(yè)發(fā)展中都起到了各環(huán)節(jié)“通筋活血”的效用，不僅能通過(guò)技術(shù)效率提升直接帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)，還能通過(guò)溢出效應(yīng)釋放更大的活力，推動(dòng)相關(guān)生產(chǎn)要素全面提檔，從而進(jìn)一步推動(dòng)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)。那么，在我國(guó)流通業(yè)增長(zhǎng)的過(guò)程中，該產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的技術(shù)要素發(fā)揮了怎樣的效用，特別是在溢出效應(yīng)方面做出多大的貢獻(xiàn)？對(duì)此本文借助一定的定量手段進(jìn)行分析。

我國(guó)流通業(yè)的全要素生產(chǎn)率分析

（一）模型方法簡(jiǎn)介

本文采用DEA-Malmquist模型來(lái)計(jì)算我國(guó)流通業(yè)的技術(shù)效率。假設(shè)存在n個(gè)相對(duì)獨(dú)立的決策單元DMU，每一個(gè)決策單元DMUj（j= 1，2，…，n）都包含m種流通業(yè)投入要素（i=1，2，…，m）和p種流通業(yè)產(chǎn)出變量（r = 1，2，…，p），令xij表示第j個(gè)DMU的第i種要素投入量，yrj表示第j個(gè)DMU的第r種產(chǎn)出量，于是DEA模型可表示如下：

其中，θ即為流通業(yè)的技術(shù)效率，為與后面Malmquist模型有所區(qū)分，這里命名為相對(duì)技術(shù)效率θ。λ為權(quán)重，s+、s-為松弛變量，當(dāng)θ值為1且松弛變量值均為0時(shí)，說(shuō)明相對(duì)技術(shù)效率為DEA有效。

為了考察每一個(gè)決策單元的流通業(yè)技術(shù)效率的動(dòng)態(tài)變化情況，在上述DEA模型的基礎(chǔ)上，再通過(guò)Malmquist模型測(cè)算我國(guó)流通業(yè)的綜合技術(shù)效率。根據(jù)DEA-Malmquist模型的原理，納入時(shí)間的維度，按照最優(yōu)生產(chǎn)邊界計(jì)算全要素生產(chǎn)率的變化值M，作為流通業(yè)綜合技術(shù)效率變化，模型表示如下：

在 上 式 中，(xt，yt)和 (xt+1，yt+1)分 別 表 示 t期和t+1期的投入與產(chǎn)出的集合，t+1期相對(duì)于t期的相對(duì)技術(shù)效率指數(shù)，簡(jiǎn)記為EC；術(shù)進(jìn)步指數(shù)，簡(jiǎn)記為TC。其中，EC表征了流通業(yè)的動(dòng)態(tài)性相對(duì)產(chǎn)出水平，TC表征了流通業(yè)的邊界產(chǎn)出變化水平。M即為t+1期相對(duì)于t期的流通業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)。

（二）數(shù)據(jù)選取

選擇2009-2018年我國(guó)大陸地區(qū)30個(gè)省、直轄市和自治區(qū)作為研究對(duì)象，西藏自治區(qū)因數(shù)據(jù)存在相對(duì)異常而不計(jì)入樣本。利用各地流通業(yè)投入和產(chǎn)出的跨期面板數(shù)據(jù)，計(jì)算流通業(yè)的技術(shù)效率和全要素生產(chǎn)率變化。其中，選取的投入變量包括兩種：一是勞動(dòng)力投入，選取各地年末流通業(yè)從業(yè)人數(shù)表示；二是資本投入，選取各地流通業(yè)的固定資產(chǎn)投資額表示。選取的產(chǎn)出指標(biāo)即流通業(yè)產(chǎn)出規(guī)模，用各地流通業(yè)的增加值表示。在流通業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)方面，以交通運(yùn)輸倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)三類行業(yè)的同指標(biāo)數(shù)據(jù)合計(jì)得到。相應(yīng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和各地統(tǒng)計(jì)年鑒。

表1 2009-2018年我國(guó)流通業(yè)相對(duì)技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步及全要素生產(chǎn)率指數(shù)

（三）模型結(jié)果

根據(jù)DEA-Malmquist模型，最終計(jì)算得到全國(guó)流通業(yè)的全要素生產(chǎn)率指數(shù)值，結(jié)果如表1所示。由表1可以發(fā)現(xiàn)，從2009年至2018年，全國(guó)流通業(yè)的全要素生產(chǎn)率指數(shù)基本上都是大于1的，其幾何平均值為1.0866，即每年呈幾何平均8.66%的提升，呈現(xiàn)出一定的增長(zhǎng)趨勢(shì)。從全要素生產(chǎn)率分解來(lái)看，我國(guó)流通業(yè)的相對(duì)技術(shù)效率指數(shù)的幾何平均值為1.0372，即每年呈幾何平均3.72%的提升；流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的幾何平均值為1.0476，即每年呈幾何平均4.76%的提升。進(jìn)一步地，雖然有部分年份流通業(yè)的相對(duì)技術(shù)效率指數(shù)小于1，或者技術(shù)進(jìn)步指數(shù)小于1，但是全要素生產(chǎn)率指數(shù)仍然是大于1的，如2010年、2011年、2013年、2015年、2017年，這也體現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步和相對(duì)技術(shù)效率提升兩者對(duì)于流通業(yè)整體的全要素生產(chǎn)率提升是共同發(fā)揮作用的，兩者存在一定的互補(bǔ)作用，如流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步變化引起的全要素生產(chǎn)率上升，可以抵消流通業(yè)相對(duì)技術(shù)效率帶來(lái)的下降。

流通業(yè)技術(shù)效率對(duì)流通業(yè)規(guī)模增長(zhǎng)的溢出效應(yīng)實(shí)證檢驗(yàn)

（一）模型方法與數(shù)據(jù)選取

設(shè)流通業(yè)規(guī)模的增長(zhǎng)一部分是由于勞動(dòng)力和資本兩種要素驅(qū)動(dòng)下的增長(zhǎng)，另一部分是技術(shù)驅(qū)動(dòng)下的增長(zhǎng)。其中，技術(shù)驅(qū)動(dòng)下的增長(zhǎng)又包括兩種：一種是技術(shù)應(yīng)用直接帶來(lái)規(guī)模的增長(zhǎng)，另一種是由于技術(shù)產(chǎn)生的溢出效應(yīng)?；贔eder模型原理，可以將流通業(yè)規(guī)模進(jìn)行分解：

其中，Y表示流通業(yè)的規(guī)模，YS表示由于勞動(dòng)力和資本兩種要素驅(qū)動(dòng)下的流通業(yè)規(guī)模，YT表示技術(shù)驅(qū)動(dòng)下的流通業(yè)規(guī)模，Klt和Llt分別表示流通服務(wù)業(yè)的一般資本投入和一般勞動(dòng)力要素投入，Kft和Lft分別表示用于技術(shù)的資本投入和技術(shù)型勞動(dòng)力投入，K和L表示流通業(yè)的總資本和總勞動(dòng)力投入，t為時(shí)間變量。設(shè)fK、gK；fL、gL和fG、gG分別表示流通業(yè)的資本邊際產(chǎn)出、勞動(dòng)力邊際產(chǎn)出和技術(shù)邊際產(chǎn)出，求導(dǎo)數(shù)有：

其中，δ表示為邊際生產(chǎn)要素的差異，若有δ>0，表明流通業(yè)的技術(shù)邊際生產(chǎn)率低于傳統(tǒng)要素的邊際生產(chǎn)率；當(dāng)δ = 0時(shí)，表明流通業(yè)的技術(shù)邊際生產(chǎn)率等于傳統(tǒng)要素的邊際生產(chǎn)率；當(dāng)δ<0時(shí)，表明流通業(yè)的技術(shù)邊際生產(chǎn)率高于傳統(tǒng)要素的邊際生產(chǎn)率。結(jié)合以上方程，進(jìn)行微分可以得到：

其中，dY/Y、dL/L分別表示流通業(yè)規(guī)模增長(zhǎng)率、勞動(dòng)力規(guī)模的變化率，K/Y表示流通業(yè)的資本要素投入占流通業(yè)規(guī)模的比重，dG/G表示流通業(yè)技術(shù)效率的變化率，G/Y表示流通業(yè)技術(shù)效率與流通業(yè)規(guī)模之比。由此，α表示流通業(yè)的資本彈性系數(shù)；β表示流通業(yè)的勞動(dòng)彈性系數(shù)；γ表示流通業(yè)的技術(shù)彈性系數(shù)，即表示技術(shù)對(duì)流通業(yè)增長(zhǎng)的全部影響系數(shù)。為了衡量流通業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)，可將技術(shù)對(duì)流通業(yè)增長(zhǎng)的全部影響系數(shù)進(jìn)行分解，理出技術(shù)對(duì)流通業(yè)增長(zhǎng)的直接效應(yīng)，于是可改寫為以下模型：

其中，θ表示技術(shù)對(duì)流通業(yè)增長(zhǎng)的直接貢獻(xiàn)系數(shù)，即當(dāng)流通業(yè)的技術(shù)效率每提高1%，在其它條件不變的情況下，會(huì)推動(dòng)流通業(yè)規(guī)模直接增加θ%。[δ/(1+δ )-θ]表示技術(shù)對(duì)流通業(yè)增長(zhǎng)的間接貢獻(xiàn)系數(shù)，即可以作為技術(shù)的溢出效應(yīng)。

本節(jié)仍以2009-2018年我國(guó)內(nèi)陸地區(qū)30個(gè)省、直轄市和自治區(qū)作為樣本，流通業(yè)規(guī)模采用流通業(yè)增加值表示，流通業(yè)的口徑與前面保持一致。流通業(yè)的勞動(dòng)力投入和資本投入分別用各地流通業(yè)年末從業(yè)人數(shù)、固定資產(chǎn)投資額表示。技術(shù)投入以各地流通業(yè)的全要素生產(chǎn)率指數(shù)代替。

（二）模型結(jié)果

1.全國(guó)基準(zhǔn)結(jié)果。基于上述模型，對(duì)2009-2018年30個(gè)地區(qū)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，結(jié)果見(jiàn)表2所示。據(jù)結(jié)果擇優(yōu)選擇固定效應(yīng)。流通業(yè)技術(shù)對(duì)流通業(yè)規(guī)模增長(zhǎng)的直接效應(yīng)系數(shù)為0.1344，且系數(shù)通過(guò)10%的顯著性檢驗(yàn)，這說(shuō)明流通業(yè)的技術(shù)效率對(duì)規(guī)模增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)作用是比較明顯的；流通業(yè)技術(shù)對(duì)流通業(yè)規(guī)模增長(zhǎng)的間接效應(yīng)系數(shù)為0.2513，且通過(guò)5%的顯著性檢驗(yàn)，由此說(shuō)明流通業(yè)的技術(shù)效率對(duì)規(guī)模增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)作用是比較明顯的。綜合兩個(gè)結(jié)果，流通業(yè)技術(shù)效率對(duì)流通業(yè)規(guī)模增長(zhǎng)的直接影響和間接影響都是比較明顯的，而且間接影響明顯高于直接影響，即流通業(yè)技術(shù)效率對(duì)流通業(yè)規(guī)模增長(zhǎng)的溢出效應(yīng)更加明顯。

根據(jù)[δ/(1+δ )-θ]和直接影響系數(shù)θ，可以解得邊際生產(chǎn)要素的差異系數(shù)為0.6279>0，由此可見(jiàn)，流通業(yè)的技術(shù)邊際生產(chǎn)率要低于傳統(tǒng)要素的邊際生產(chǎn)率。從表2中的結(jié)果來(lái)看，流通業(yè)資本的彈性系數(shù)值為0.6803，且通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，勞動(dòng)力的彈性系數(shù)為0.3526，且通過(guò)5%的顯著性檢驗(yàn)，而技術(shù)的彈性系數(shù)為0.1344+0.2513=0.3857，低于資本彈性系數(shù)，但略高于勞動(dòng)力彈性系數(shù)，這與技術(shù)邊際生產(chǎn)率低于傳統(tǒng)要素的邊際生產(chǎn)率的結(jié)論似乎矛盾，出現(xiàn)這一情況的原因可能在于技術(shù)的溢出效應(yīng)不僅具有顯性的溢出效應(yīng)，還有隱性溢出效應(yīng)，即通過(guò)技術(shù)效率提高，可以通過(guò)勞動(dòng)力、資本等傳統(tǒng)要素渠道將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)刺激作用轉(zhuǎn)嫁至傳統(tǒng)要素，而在模型估計(jì)的過(guò)程中容易出現(xiàn)對(duì)技術(shù)實(shí)際溢出效應(yīng)的低估，而傳統(tǒng)要素對(duì)流通業(yè)規(guī)模增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)作用容易被高估。

表2 全國(guó)基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表3 區(qū)域分類回歸結(jié)果

2.地區(qū)分類結(jié)果。為使研究結(jié)果更加具體細(xì)化，按照國(guó)家區(qū)劃標(biāo)準(zhǔn)，將30個(gè)地區(qū)劃分為東部、中部和西部三大地區(qū)進(jìn)行回歸，結(jié)果如表3所示。對(duì)于三大地區(qū)分類結(jié)果，比較固定效應(yīng)、隨機(jī)效應(yīng)和混合效應(yīng)三種回歸，最終都確定固定效應(yīng)為最優(yōu)。

東部地區(qū)。流通業(yè)技術(shù)對(duì)流通業(yè)規(guī)模增長(zhǎng)的直接效應(yīng)系數(shù)為0.4928，且系數(shù)通過(guò)5%的顯著性檢驗(yàn)；技術(shù)對(duì)流通業(yè)規(guī)模增長(zhǎng)的間接效應(yīng)系數(shù)為0.6236，且通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，由此表明流通業(yè)的技術(shù)效率對(duì)規(guī)模增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)作用是比較明顯的，且相對(duì)于技術(shù)直接效應(yīng)而言，技術(shù)溢出效應(yīng)更加明顯?？梢越獾眠呺H生產(chǎn)要素的差異系數(shù)為-9.5910<0，由此可見(jiàn)流通業(yè)的技術(shù)邊際生產(chǎn)率要明顯高于傳統(tǒng)要素的邊際生產(chǎn)率。這也反映了東部地區(qū)流通業(yè)的發(fā)展是比較超前的，技術(shù)效率對(duì)流通業(yè)增長(zhǎng)的作用得到更加有效發(fā)揮。

中部地區(qū)。流通業(yè)技術(shù)對(duì)流通業(yè)規(guī)模增長(zhǎng)的直接效應(yīng)系數(shù)為0.2024，通過(guò)10%的顯著性檢驗(yàn)；間接效應(yīng)系數(shù)為0.2804，通過(guò)5%的顯著性檢驗(yàn)，由此表明流通業(yè)的技術(shù)效率對(duì)規(guī)模增長(zhǎng)的直接貢獻(xiàn)作用和溢出效應(yīng)也都是比較顯著的，并且溢出效應(yīng)也高于直接貢獻(xiàn)。但是相比東部地區(qū)，技術(shù)的直接貢獻(xiàn)和溢出效應(yīng)都明顯較低。此外，計(jì)算邊際生產(chǎn)要素的差異系數(shù)為0.9335>0，這說(shuō)明流通業(yè)的技術(shù)邊際生產(chǎn)率低于傳統(tǒng)要素的邊際生產(chǎn)率，這也與東部地區(qū)存在明顯差別。

西部地區(qū)。流通業(yè)技術(shù)對(duì)流通業(yè)規(guī)模增長(zhǎng)的直接效應(yīng)系數(shù)為0.1733，通過(guò)10%的顯著性檢驗(yàn)；間接效應(yīng)系數(shù)為0.1839，雖然為正，但是系數(shù)并沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。由此可見(jiàn)，西部地區(qū)流通業(yè)技術(shù)對(duì)流通業(yè)規(guī)模增長(zhǎng)的直接效應(yīng)是顯著的，但是溢出效應(yīng)并不顯著。相比之下，西部地區(qū)流通業(yè)的技術(shù)貢獻(xiàn)相比東地區(qū)和中部地區(qū)更為薄弱。計(jì)算又可知，西部地區(qū)流通業(yè)的技術(shù)邊際生產(chǎn)率低于傳統(tǒng)要素的邊際生產(chǎn)率，與中部地區(qū)較為相似。

結(jié)論及建議

上文通過(guò)DEA-Malmquist模型計(jì)算了我國(guó)流通業(yè)的技術(shù)效率，然后基于Feder模型原理，實(shí)證檢驗(yàn)了流通業(yè)技術(shù)效率對(duì)流通業(yè)規(guī)模增長(zhǎng)的溢出效應(yīng)。結(jié)論如下：第一，在觀測(cè)時(shí)間段內(nèi)，我國(guó)流通業(yè)的全要素生產(chǎn)率指數(shù)基本上都大于1，即表明了流通業(yè)的技術(shù)效率呈現(xiàn)了一定的提升態(tài)勢(shì)，從內(nèi)部貢獻(xiàn)來(lái)看，相對(duì)技術(shù)效率的提升和技術(shù)的進(jìn)步，都是流通業(yè)技術(shù)效率提升的重要驅(qū)動(dòng)力。第二，從全國(guó)基準(zhǔn)結(jié)果來(lái)看，流通業(yè)技術(shù)效率對(duì)流通業(yè)規(guī)模增長(zhǎng)的直接作用和溢出效應(yīng)都是比較明顯的，而且溢出效應(yīng)較直接作用更為明顯；而從分區(qū)域結(jié)果來(lái)看，東部地區(qū)和中部地區(qū)流通業(yè)技術(shù)效率對(duì)產(chǎn)業(yè)規(guī)模增長(zhǎng)的溢出效應(yīng)均是高于直接作用效應(yīng)的，而且東部地區(qū)流通業(yè)規(guī)模增長(zhǎng)的技術(shù)溢出效應(yīng)更加明顯，但是西部地區(qū)的技術(shù)溢出效應(yīng)并不顯著。

基于實(shí)證研究結(jié)果，提出幾條對(duì)策建議：第一，我國(guó)流通業(yè)的增長(zhǎng)方式要持續(xù)轉(zhuǎn)型。結(jié)果顯示近幾年我國(guó)流通業(yè)的相對(duì)技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率指數(shù)總體上保持提升，但局部年份小于1，未來(lái)仍有較大的技術(shù)提升空間。因此，建議著力于長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，加大流通業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入，合理優(yōu)化要素資源配置，提升技術(shù)應(yīng)用效率，全面提升流通業(yè)全要素生產(chǎn)率。第二，流通業(yè)各類傳統(tǒng)生產(chǎn)要素要充分實(shí)現(xiàn)與技術(shù)的協(xié)同。技術(shù)作為“通筋活血”的元素，貫穿整個(gè)流通業(yè)發(fā)展。流通企業(yè)要注重技術(shù)的溢出效應(yīng)，不斷推進(jìn)員工知識(shí)和技能培訓(xùn)，使其更加掌握技術(shù)應(yīng)用，同時(shí)有效配置資本要素，盡量向促進(jìn)質(zhì)量效益提升的方向傾斜，而非僅僅注重規(guī)模擴(kuò)張。第三，區(qū)域之間要積極引導(dǎo)技術(shù)資源的共享。走區(qū)域一體化之路，地方政府之間應(yīng)堅(jiān)持共享發(fā)展理念，在流通業(yè)領(lǐng)域探索合作共享機(jī)制，特別是圍繞流通業(yè)如何高質(zhì)量發(fā)展，聚焦技術(shù)開(kāi)展共同研發(fā)、有效應(yīng)用，形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、相互共享的流通業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，有效實(shí)現(xiàn)技術(shù)的普適應(yīng)用，廣泛推動(dòng)流通業(yè)的發(fā)展。