鐘春平

中國經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了過去近40年的快速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)規(guī)模不斷上升，如何獲得持續(xù)增長將是關(guān)鍵，而創(chuàng)新則是主要驅(qū)動力。但創(chuàng)新難度巨大，創(chuàng)新驅(qū)動的任務(wù)艱巨，需要對可能的困難進(jìn)行前瞻性分析和研究。

首先是不確定性與規(guī)劃之間的內(nèi)在沖突。創(chuàng)新的一個重要特征是不確定性，目前力圖用規(guī)劃的手段來實現(xiàn)創(chuàng)新，難度不言而喻。

其次是隨機(jī)性與具體領(lǐng)域的沖突。由于技術(shù)創(chuàng)新本身具有隨機(jī)性，因而很難斷定哪個領(lǐng)域能夠真正獲得突破，即使獲得突破，發(fā)展空間還需要依據(jù)市場來定。有些技術(shù)可能獲得了一些突破，但可能突破有限，還不完全具有重大的和根本性的革新意義，因而難以成為有效的創(chuàng)新。而事實上，有些技術(shù)完全是偶然所得，比如互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)。

再次是政府與市場之間的沖突。創(chuàng)新主要是市場行為，因而政府主導(dǎo)的規(guī)劃需要特別謹(jǐn)慎，當(dāng)然并不能天然地認(rèn)為，創(chuàng)新必然會自發(fā)形成，政府確實能夠在一定程度上推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。首先，政府與市場的利益考量有所不同。政府關(guān)注的是社會福利和利益，在具體創(chuàng)新中能彌補(bǔ)研發(fā)活動中的外部性問題。但是，在技術(shù)研發(fā)成功之后，擴(kuò)散過程中，政府更多地可能會關(guān)注壟斷企業(yè)的超額利潤，希望盡可能加快技術(shù)擴(kuò)散，更多人獲益。而企業(yè)家更多時候關(guān)注其壟斷利潤，創(chuàng)新本身就是通過企業(yè)家發(fā)揮其企業(yè)家才能和冒險精神來實現(xiàn)的，市場進(jìn)行創(chuàng)新的目的是獲取超額利潤，這就形成了與政府社會目標(biāo)之間的沖突。其次，政府與市場在風(fēng)險偏好上存在著差異。企業(yè)家在創(chuàng)新過程中，面臨諸多不確定性，技術(shù)未必成熟、市場未必認(rèn)可，因而風(fēng)險通常較大，能獲得成功的概率并不是很高，而一旦成功，收益巨大，這種高風(fēng)險高收益只能由企業(yè)家承擔(dān)；而政府通常追求的是穩(wěn)健，因而兩者行為上和風(fēng)險偏好上存在著明顯的差異。

還有就是不對稱信息引發(fā)系列問題，包括公共政策低效率、企業(yè)套利等問題。公共政策在創(chuàng)新中較為直接的是對創(chuàng)新活動進(jìn)行補(bǔ)貼，特別需要注意的是補(bǔ)貼政策本身存在的問題，即收入效應(yīng)與替代效應(yīng)。創(chuàng)新活動中不僅有著不確定性，不對稱性信息更為明顯，企業(yè)家及從事創(chuàng)新的科學(xué)家之間有著信息不對稱的問題，內(nèi)部人和外部人之間也存在著信息不對稱問題。一方面，補(bǔ)貼是具有價值的，通常補(bǔ)貼帶來的社會價值高于企業(yè)提供的價值。另一方面，補(bǔ)貼難以真正奏效。在天然的不對稱信息情形下，通常各種形式的補(bǔ)貼政策都可能難以奏效。相反，企業(yè)家容易變?yōu)樘桌屯稒C(jī)者，更為嚴(yán)重的是，政策執(zhí)行者也有可能牽涉其中，導(dǎo)致腐敗問題。因而在公共政策選擇上需要特別謹(jǐn)慎。

最后是基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究及試驗發(fā)展之間的沖突及發(fā)揮效應(yīng)的時間差異?；A(chǔ)研究發(fā)揮基礎(chǔ)性作用，雖然看似無用，卻是長期創(chuàng)新的關(guān)鍵。應(yīng)用研究起著推動作用，試驗發(fā)展是直接的推廣和應(yīng)用。在研發(fā)投入上，目前投入并不充足。有限的投入通常追求較快獲利，這就使得更多的研發(fā)經(jīng)費(fèi)是用在試驗與發(fā)展上，用于應(yīng)用研究的不多，用在基礎(chǔ)研究的更少。過于追求立竿見影和短平快的項目，這就導(dǎo)致了模仿偏多，真正的創(chuàng)新少之又少，而且創(chuàng)新的后勁嚴(yán)重不足。中國在基礎(chǔ)研究上投入太少，而應(yīng)用和開發(fā)比重相當(dāng)大，這部分說明在研發(fā)投入上過于急功近利，這種追求立竿見影的投入客觀上效果不佳，與創(chuàng)新目標(biāo)的長期路徑也有著明顯的沖突。

可以肯定的是，當(dāng)前已經(jīng)面臨重大的現(xiàn)實挑戰(zhàn)：創(chuàng)新能力不足是短板，但創(chuàng)新又是中國經(jīng)濟(jì)獲得進(jìn)一步發(fā)展的關(guān)鍵。重要性和難度同時并存，在短時間內(nèi)要獲得突破有比較大的難度，需要避免急功近利的情形，在“十三五”期間需要更加妥善地推進(jìn)，要有針對性地實施謹(jǐn)慎的公共政策，以此提高創(chuàng)新能力。

（作者為中國社科院財經(jīng)戰(zhàn)略研究院教授）