李超

摘 要：曼徹斯特大學(xué)是英國著名學(xué)府，學(xué)術(shù)卓越，享譽全球。文章從該大學(xué)的治理理念、治理主體、治理制度三個方面對其治理特征進行詳細解剖，探索其對我國高校完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的啟示，以期對我國大學(xué)推進世界一流大學(xué)建設(shè)提供參考。

關(guān)鍵詞：曼徹斯特大學(xué)；大學(xué)治理；一流大學(xué)；治理結(jié)構(gòu)

2015年10月，教育部印發(fā)《統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，指出“完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)”是當(dāng)前改革任務(wù)的重要方面[1]。這在治理理念層面上提出了一個明確的改革方向：“建立健全高校章程落實機制，加快形成以章程為統(tǒng)領(lǐng)的完善、規(guī)范、統(tǒng)一的制度體系；加強學(xué)術(shù)組織建設(shè)，健全以學(xué)術(shù)委員會為核心的學(xué)術(shù)管理體系與組織架構(gòu)，充分發(fā)揮其在學(xué)科建設(shè)、學(xué)術(shù)評價、學(xué)術(shù)發(fā)展和學(xué)風(fēng)建設(shè)等方面的重要作用；完善民主管理和監(jiān)督機制，擴大有序參與，加強議事協(xié)商，充分發(fā)揮教職工代表大會、共青團、學(xué)生會等在民主決策機制中的作用，積極探索師生代表參與學(xué)校決策的機制。”[2]

至于具體如何落實，需要各高校結(jié)合自身現(xiàn)實情況，參考國際成功經(jīng)驗，探索出與自身辦學(xué)需要相切合的治理結(jié)構(gòu)。

一、曼徹斯特大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)

曼徹斯特大學(xué)位于英國第二大城市——曼徹斯特，最早可追溯到200多年前。學(xué)校自建立以來，已經(jīng)誕生了25位諾貝爾獎得主。根據(jù)皇室特許狀《關(guān)于合并維多利亞曼徹斯特大學(xué)和曼徹斯特科技大學(xué)的決定》，上述兩所具有上百年歷史的名校于2004年10月1日合并組建新的曼徹斯特大學(xué)。曼徹斯特大學(xué)由此成為新的獨立法人。根據(jù)2014年科研卓越框架（Research Excellence Framework），曼徹斯特大學(xué)83%的學(xué)科被評為“世界頂尖”和“國際一流”。根據(jù)2015年上海交大世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名，曼徹斯特大學(xué)全球排名第41位，歐洲排名第8位，英國排名第5位。[3]

（一）治理理念

1.科學(xué)治校

曼徹斯特大學(xué)尊重高等教育發(fā)展的規(guī)律，順應(yīng)先進的治理思潮，堅持科學(xué)的治理原則，不斷優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)，以確保學(xué)校戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)，保持大學(xué)治理的良好發(fā)展態(tài)勢。同時，學(xué)校一直致力于滿足各資助主體以及大學(xué)主席治理實踐規(guī)范委員會（Committee of University Chairs’ Governance Code of Practice）的要求，以贏得利益相關(guān)者的信任。除此之外，學(xué)校承諾恪守大學(xué)特許狀和大學(xué)章程內(nèi)呈現(xiàn)的學(xué)術(shù)自由和機會平等原則，實行學(xué)術(shù)自治，鼓勵師生參與大學(xué)治理，保障學(xué)術(shù)自由和機會平等。

2.校外人士治校

曼徹斯特大學(xué)是英國典型的城市大學(xué)，積極鼓勵校外人士參與學(xué)校治理。學(xué)?，F(xiàn)任治理董事會主席，阿尼爾·魯亞先生（Anil Ruia OBE）由董事會所任命，是一名校外人士。同時，作為最重要的治理權(quán)力主體的董事會，其大多數(shù)成員是校外人士。除此之外，學(xué)校的聯(lián)合大會聚集一個廣大的團體共同參與學(xué)校治理，其大多數(shù)成員也是校外人士。

3.慈善辦學(xué)

曼徹斯特大學(xué)通過《1993年慈善法》確立了自己的慈善身份，堅持公共利益是學(xué)校所有活動的出發(fā)點和落腳點。依照皇室特許狀規(guī)定，大學(xué)教育的目的是通過學(xué)術(shù)研究和教學(xué)，豐富知識、提高智慧，以便滿足個人和社會整體利益。雖然接收大量的資助資金，但是由于其教育目的特殊性，曼徹斯特大學(xué)成為一個被豁免繳稅義務(wù)的法人，只對英格蘭高等教育撥款委員會負責(zé)。

（二）治理主體

大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)由許多權(quán)力主體構(gòu)成，其中部分權(quán)力主體由校內(nèi)人員和校外人士（Lay Members）共同組成。學(xué)校積極鼓勵校外人士參與學(xué)校治理，治理董事會下設(shè)的提名委員會負責(zé)審批和任命新成員。大學(xué)特許狀和大學(xué)章程授權(quán)給各權(quán)力主體中的成員，各成員需根據(jù)規(guī)定行使各自的職能。大學(xué)的權(quán)力主體包括治理董事會、聯(lián)合大會、大學(xué)評議會和各院董事會。

1.治理董事會（Board of Governors）

治理董事會是最重要的大學(xué)治理權(quán)力主體，主要負責(zé)全局戰(zhàn)略指導(dǎo)，統(tǒng)籌財務(wù)管理、資產(chǎn)管理和事務(wù)管理，也負責(zé)學(xué)校全體職員的聘用。治理董事會要確保無論是代表各委員會還是校領(lǐng)導(dǎo)的工作實踐都要與學(xué)校整體目標(biāo)保持一致，并且要獲得社會公認的好評。

治理董事會每一學(xué)年至少正式召開5次會議，成員共計25人，其中大多數(shù)是非學(xué)校雇用人員，即校外人士。成員包括大學(xué)評議會成員、學(xué)校教職工和學(xué)生代表。大致可以分為以下四類：職權(quán)人員、校外人士、評議會人員、其他學(xué)術(shù)人員與研究人員。

鑒于治理董事會在大學(xué)治理中占據(jù)著舉足輕重的地位，大學(xué)章程第六條對治理董事會的職責(zé)有著明確的規(guī)定。同時，學(xué)校在 2012年10月10日由治理董事會通過了《治理董事會基本職責(zé)申明》。

另外，治理董事會還下設(shè)審計委員會、財務(wù)委員會、賠償委員會、職工委員會、聯(lián)合大會、提名委員會等。各委員會全部對治理董事會負責(zé)。評議會同樣需要對治理董事會負責(zé)。

審計委員會的主要職能是對學(xué)校做出的決定進行實效評估，就風(fēng)險管理、風(fēng)險控制和風(fēng)險治理進行審查評估，并向治理董事會提出修改意見，同時給出鞏固保證措施。

規(guī)劃與資源委員會由校長擔(dān)任主席，成員包括副校長、注冊主任（registrar）、秘書長和首席運行官、財務(wù)處長，還有后勤服務(wù)處負責(zé)人和學(xué)生會代表。作為治理董事會主要的意見來源，規(guī)劃與資源委員會主要就涉及學(xué)校資源發(fā)展和資源配置、戰(zhàn)略規(guī)劃、學(xué)校財務(wù)、教育、研究績效等問題與學(xué)校已審核通過的發(fā)展目標(biāo)不一致的情況下，給出意見。

經(jīng)治理董事會批準(zhǔn)，通過與相關(guān)委員會商議，規(guī)劃與資源委員會負責(zé)制定學(xué)校年度規(guī)劃、預(yù)算、績效評估、問責(zé)周期。同時，也負責(zé)學(xué)校戰(zhàn)略規(guī)劃和學(xué)校預(yù)算的年度修訂。

2.聯(lián)合大會（General Assembly）

聯(lián)合大會主要成員主要是由學(xué)校教職工、校友和學(xué)生組成，主要目的是建立一個雙向交流的頻道。通過這個頻道，學(xué)校向贊助者展示自己已取得的成就，并接收有關(guān)學(xué)校事務(wù)的反饋和意見。聯(lián)合大會成員和校友協(xié)會成員與所有帶薪員工一樣，都可以申請退休養(yǎng)老金。三方成員還構(gòu)成榮譽校長的選民，共同選舉出大學(xué)榮譽校長。

聯(lián)合大會有200多個成員。與治理董事會一樣，大多數(shù)成員是校外人士。校外人士主要來自本地、本區(qū)、本國的社會各界人士。校外人士形成一個共同體，可以從不同方面為學(xué)校提供經(jīng)驗財富和專業(yè)知識財富。

3.大學(xué)評議會（Senate）

大學(xué)評議會在學(xué)校治理中起著重要作用，是學(xué)校主要的學(xué)術(shù)權(quán)威。大學(xué)評議會保證了大學(xué)學(xué)術(shù)自治，而學(xué)術(shù)自治是高等教育機構(gòu)區(qū)別于其他企業(yè)實體的特征所在。

保留給大學(xué)評議會的眾多法定權(quán)力在本質(zhì)上是監(jiān)管性的，主要是負責(zé)掌控大學(xué)學(xué)術(shù)事務(wù)。為了促進學(xué)術(shù)發(fā)展和監(jiān)控教學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，大學(xué)評議會需對治理董事會負責(zé)。

大學(xué)評議會現(xiàn)有67個成員。其中，1/3是當(dāng)然成員，由學(xué)校核心領(lǐng)導(dǎo)層和各學(xué)院中負責(zé)學(xué)術(shù)管理的人員擔(dān)任，2/3是經(jīng)過挑選的學(xué)術(shù)人員（教授和非教授）和學(xué)生代表。

4.院董事會（School Boards）

在學(xué)校內(nèi)，各院董事會保證學(xué)術(shù)人員就自己熟知領(lǐng)域的管理有自己的發(fā)言權(quán)。學(xué)校的4個學(xué)部各下設(shè)若干學(xué)院，各學(xué)院負責(zé)組織、管理、分擔(dān)各學(xué)科工作。根據(jù)大學(xué)章程，每一個學(xué)院設(shè)一個董事會。各院董事會可以就任何與學(xué)院發(fā)展沖突的事務(wù)進行討論和發(fā)表意見。這樣，院董事會為學(xué)校常任學(xué)術(shù)人員（Permanent Academic Staff）提供了一個自由論壇，對學(xué)院的管理和戰(zhàn)略發(fā)展起重要作用。

院董事會核心成員由學(xué)院常任學(xué)術(shù)人員組成。同時，院董事會還為想要出任院董事會成員的其他人員，如管理人員和短期雇用的研究人員與學(xué)術(shù)人員，保留了一定席位，保留席位由核心成員提出任命，然后交由治理董事會審批。

（三）治理制度

制度既是一種規(guī)范也是一種保障，學(xué)校所擁有系統(tǒng)的法制文件給予了學(xué)校各項工作制度規(guī)范和制度保障。主要的法制文件包括特許狀（女王授予）、大學(xué)章程（校園法）、管理條例、日常規(guī)范。

除此之外，為實現(xiàn)每年度具體發(fā)展目標(biāo)，學(xué)校還有以下的治理制度文件，包括年度復(fù)審、賬目報表、評估報告（如《曼徹斯特大學(xué)2020規(guī)劃》進展評估和《曼徹斯特大學(xué)2015議程》進展評估）和戰(zhàn)略規(guī)劃。學(xué)校頒布信息公開方案，要求各權(quán)力主體主動建立公開信息渠道。信息公開方案促使學(xué)校在公共領(lǐng)域獲得更大曝光度，有助于提高學(xué)校信譽，在學(xué)校的治理中占據(jù)重要的位置。

要求信息公開時，申請人可以上交正式書面申請。學(xué)校收到公開申請時需告知申請人相應(yīng)信息是否存在。若存在，按照《信息自由法》豁免條例，需在收到申請后的20個工作日內(nèi)提供給申請人。另外，要求信息公開也可以在網(wǎng)上完成申請。信息公開的內(nèi)容主要包括學(xué)校概況和職能、經(jīng)費來源和經(jīng)費支出、優(yōu)先發(fā)展目標(biāo)和工作近況、學(xué)校政策信息、相關(guān)的登記信息與清單。

二、曼徹斯特大學(xué)的治理特征

（一）權(quán)力多元化

曼徹斯特大學(xué)在擁有治理董事會、聯(lián)合大會、評議會和院董事會四大主要治理權(quán)力主體的同時，還有各種下設(shè)委員會。每一個權(quán)力主體都恪守自己的職責(zé)，共同參與學(xué)校治理。同時，引入校外人士參與學(xué)校治理，校外人士的多樣化背景能豐富治理主體，進而為學(xué)校治理提供了豐富的經(jīng)驗。整個大學(xué)治理權(quán)力并非集中于某個人或者某單一組織，大學(xué)治理的權(quán)力主體朝著多元化方向發(fā)展。

（二）職責(zé)劃分明晰

曼徹斯特大學(xué)治理主體眾多，但各主體職責(zé)明確。治理董事會負責(zé)全局戰(zhàn)略指導(dǎo)，統(tǒng)籌各項管理，負責(zé)學(xué)校全體職員的聘用；聯(lián)合大會是交流紐帶，增強學(xué)校與外部的聯(lián)系；大學(xué)評議會是大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)威，保證學(xué)術(shù)自治；院董事會負責(zé)學(xué)院事務(wù)。曼徹斯特大學(xué)對權(quán)責(zé)的規(guī)定也細致入微，各種制度對于權(quán)力施行與管理有著明確的規(guī)定，每一個主體都根據(jù)制度辦事。通過對各權(quán)力主體職責(zé)明確規(guī)定與各權(quán)責(zé)清晰劃分，權(quán)力主體多而不亂，既保障了辦事效率又有利于決策的科學(xué)性。

（三）權(quán)力下移

在保證大學(xué)整體運行的前提下，曼徹斯特大學(xué)積極發(fā)揮學(xué)院制的作用。院董事會作為權(quán)力主體參與學(xué)校治理，讓學(xué)院獨立自主管理自己的事務(wù)。學(xué)院參與治理是保障學(xué)術(shù)獨立和學(xué)術(shù)自由的體現(xiàn)，有利于實現(xiàn)大學(xué)治理的科學(xué)性與公平性。同時，學(xué)校充分考慮教師與學(xué)生的權(quán)利，保證教師和學(xué)生參與學(xué)校核心治理，提高全校教師與學(xué)生參與治理的積極性。

（四）注重制度建設(shè)

曼徹斯特大學(xué)注重制度系統(tǒng)化建設(shè)。學(xué)校不僅有國家層面的皇室特許狀，也有統(tǒng)籌學(xué)校各項事務(wù)的大學(xué)章程以及各種日常規(guī)范和相應(yīng)的規(guī)章制度，同時還有各種戰(zhàn)略規(guī)劃和報表。制度的體系化能確保各主體權(quán)限明確，保障辦事程序公正，能保障和規(guī)范大學(xué)事務(wù)的正常運行，有利于實現(xiàn)大學(xué)事務(wù)的規(guī)范化和法制化。

三、結(jié)論

從曼徹斯特大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)可以發(fā)現(xiàn)，大學(xué)的治理理念、治理主體、治理制度三者之間是一個相互融合的機制，只有機制的完善才能保障權(quán)力通暢地運行。理念是先導(dǎo)，主體是條件，制度是保障。理念、主體和制度三者間是一種相互促進，共同發(fā)展的關(guān)系，且各自又是一個相對完整的系統(tǒng)。我國高校要具體落實和完善自身的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，必須同時從理念、主體、制度三個方面著手?！秶抑虚L期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》提出要借鑒國際上先進的教育理念和教育經(jīng)驗，促進我國教育改革發(fā)展，提升我國教育的國際地位、影響力和競爭力[4]。 曼徹斯特大學(xué)躋身世界一流大學(xué)行列與其先進的治理方式不無關(guān)系，其治理經(jīng)驗可為我國推進世界一流大學(xué)建設(shè)提供借鑒與參考。

參考文獻：

[1][2]國務(wù)院關(guān)于印發(fā)統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案的通知[EB＼OL].http：//www.moe.edu.cn/jyb_xxgk/moe_1777/moe_1778/201511/t20151105_217823.html，2015-10-24.

[3]The University of Manchester’s current rankings place us among the world’s best universities.[EB＼OL].http：//www.manchester.ac.uk/study/experience/reputation/rankings/，2015-10-18.

[4]國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）[EB＼OL].http：//www.moe.edu.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/moe_838/201008/93704.html，2015-10-29.

編輯 呂伊雯 校對 李廣平