董潔　仲女

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江蘇制造業(yè)的創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)研究
——基于Ma lmquis t指數(shù)法

董潔仲女

本文以2008-2014年江蘇省制造業(yè)27個(gè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，采用Malmquist生產(chǎn)指數(shù)法，以R&D投入和綜合能源消耗為投入指標(biāo)，工業(yè)總產(chǎn)值為產(chǎn)出指標(biāo)建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)第三次工業(yè)革命背景下江蘇制造業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度評(píng)價(jià)。結(jié)果表明，江蘇制造業(yè)各行業(yè)間的創(chuàng)新效率表現(xiàn)出不平衡、資源配置效率較低等問(wèn)題。最后針對(duì)存在的問(wèn)題提出相關(guān)的政策建議。

第三次工業(yè)革命；制造業(yè)；創(chuàng)新效率；Malmquist指數(shù)法

一、引言

當(dāng)前制造業(yè)結(jié)構(gòu)不合理矛盾日益凸顯，尤其是國(guó)際金融危機(jī)以來(lái)，世界經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)格局發(fā)生了很大變化。目前，主要發(fā)達(dá)國(guó)家重新重視實(shí)體經(jīng)濟(jì)，紛紛實(shí)施再工業(yè)化戰(zhàn)略。進(jìn)入21世紀(jì)，以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)和新制造技術(shù)等重大技術(shù)創(chuàng)新為先導(dǎo)的第三次工業(yè)革命快速發(fā)展，通過(guò)新產(chǎn)業(yè)的崛起給全球生產(chǎn)方式、制造模式和生產(chǎn)組織方式甚至交易方式等帶來(lái)重要變革。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，每次工業(yè)革命都會(huì)催生一批新業(yè)態(tài)和新模式，帶動(dòng)產(chǎn)品、服務(wù)生產(chǎn)及存在方式的重大變化。目前，新制造業(yè)變革已出現(xiàn)端倪，第三次工業(yè)革命以數(shù)字制造技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、新能源技術(shù)、新材料技術(shù)等重大創(chuàng)新與融合應(yīng)用為代表，從而帶動(dòng)了整個(gè)產(chǎn)業(yè)形態(tài)、制造模式和運(yùn)營(yíng)組織方式等的深刻變革，強(qiáng)化了產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)之間、不同產(chǎn)業(yè)鏈之間的互動(dòng)關(guān)系，在催生出一系列制造業(yè)模式的創(chuàng)新，給中國(guó)制造業(yè)帶來(lái)了機(jī)遇同時(shí)，也面臨巨大的挑戰(zhàn)。

本文通過(guò)2008-2014年江蘇制造業(yè)27個(gè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)，結(jié)合第三次工業(yè)革命對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的影響因素構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)法，對(duì)江蘇制造業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度評(píng)價(jià)，對(duì)江蘇制造業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提出政策和建議。

二、實(shí)證分析

表1　 2008-2014年江蘇省制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的M almquist指數(shù)及分解指標(biāo)變動(dòng)表

從表1可知，江蘇省2008-2014年制造業(yè)創(chuàng)新效率變化的Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)變動(dòng)（TFPch）為1.010，說(shuō)明6年間，江蘇制造業(yè)生產(chǎn)效率整體上平均每年進(jìn)步1%，6年內(nèi)技術(shù)進(jìn)步變動(dòng)指數(shù)平均每年有所提升，綜合效率平均每年有所下降，但全要素生產(chǎn)率仍是上升的，綜合效率下降則是分別由純技術(shù)效率平均每年下降0.1%與規(guī)模效率平均每年下降2.5%造成的。說(shuō)明江蘇省制造業(yè)在提高技術(shù)創(chuàng)新能力同時(shí)，也存在著不穩(wěn)定因素，導(dǎo)致生產(chǎn)效率略有所波動(dòng)。

江蘇省制造業(yè)27個(gè)行業(yè)中僅煙草制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率變動(dòng)指數(shù)、綜合效率變動(dòng)指數(shù)和技術(shù)效率變動(dòng)指數(shù)大于1，即這兩個(gè)行業(yè)6年來(lái)存在較大進(jìn)步趨勢(shì)，相較其他行業(yè)，管理水平、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和能源資源利用率都有所提升。為此，江蘇省在保持行業(yè)發(fā)展同時(shí)，需建立合理的資源配置體系，拉動(dòng)其他行業(yè)的發(fā)展。

飲料制造業(yè)、紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)、木材加工及木、竹、藤、棕、草制品、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、橡膠制品業(yè)和塑膠制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)和儀器儀表及文化、辦公機(jī)械制造業(yè)14個(gè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率指數(shù)大于1，綜合效率指數(shù)小于1，而技術(shù)進(jìn)步指數(shù)大于1，說(shuō)明這14個(gè)行業(yè)技術(shù)效率的提高足以彌補(bǔ)綜合效率的不足，從而提高整體生產(chǎn)率。全要素生產(chǎn)率主要得益于技術(shù)水平的提高，科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，這與張海洋、沈能分別對(duì)工業(yè)部門和制造業(yè)測(cè)算的結(jié)果一致，即技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)是全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要原因【1】【2】。

在這14個(gè)行業(yè)中，飲料制造業(yè)、木材加工及木、竹、藤、棕、草制品、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)和儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)11個(gè)行業(yè)和另外的石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)的綜合效率指數(shù)小于1，純技術(shù)效率值大于1，而規(guī)模效率小于1，歸根結(jié)底為技術(shù)效率的提高不足以彌補(bǔ)綜合效率降低的缺陷。這11個(gè)行業(yè)中有3個(gè)行業(yè)是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，說(shuō)明江蘇省制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率受到綜合效率影響，綜合效率的提高迫在眉睫了，成為提高江蘇省制造業(yè)生產(chǎn)效率不可忽視的因素之一。

14個(gè)行業(yè)中的另外3個(gè)行業(yè)紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)、橡膠制品業(yè)和塑膠制品、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)的綜合效率，由純技術(shù)效率和規(guī)模效率的降低造成。但在技術(shù)效率的彌補(bǔ)下，全要素生產(chǎn)率反而得到提升。由此可以看出，這幾個(gè)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步相比高技術(shù)產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，還有很大差距，規(guī)模還未達(dá)到一定程度，需要加大對(duì)這些傳統(tǒng)行業(yè)的科研力度和創(chuàng)新資金的投入，提高研發(fā)能力和技術(shù)水平，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，因地制宜，實(shí)現(xiàn)資源的合理利用，減少資源浪費(fèi)，節(jié)能減排。

食品制造業(yè)、紡織業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制、文教、工美、體育和娛樂(lè)用品制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)這6個(gè)行業(yè)技術(shù)效率的進(jìn)步不足以彌補(bǔ)規(guī)模效率的降低帶來(lái)的綜合效率的降低，造成全要素生產(chǎn)率每年平均降低。因此，需對(duì)這幾個(gè)行業(yè)加大研發(fā)投入力度，提高技術(shù)研發(fā)效率，從根本上突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展和升級(jí)中的瓶頸，降低產(chǎn)能過(guò)剩，實(shí)行供給側(cè)改革，提高資源利用和配置效率。

皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品和家具制造業(yè)這兩個(gè)行業(yè)的所有效率值均小于1，說(shuō)明這兩個(gè)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率較低，鑒于這兩個(gè)是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，應(yīng)加快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)轉(zhuǎn)型，加快技術(shù)研發(fā)的步伐，合理配置創(chuàng)新資源。

表2　 2008-2014年江蘇省制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率總體概況

1.052 1.013 2013-2014均值0.672 0.939 1.565 1.285 1.035 1.000 0.650 0.942

從表2總體看，江蘇省制造業(yè)2008-2014年全要素生產(chǎn)率指數(shù)平均以每年進(jìn)步1.3%，全要素生產(chǎn)率指數(shù)近6年來(lái)處于波動(dòng)變化趨勢(shì)。由表可以看出，2008-2009年全要素生產(chǎn)率指數(shù)減少3%，主要是由于技術(shù)變動(dòng)和純技術(shù)變動(dòng)同時(shí)降低造成的。江蘇省制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率基礎(chǔ)薄弱，且受到金融危機(jī)影響，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受到打擊，對(duì)制造業(yè)影響較大，說(shuō)明江蘇省制造業(yè)對(duì)外依存度高，缺少自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力和技術(shù)，這一年的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率受到很多原因的束縛。所以，江蘇省在采用新技術(shù)同時(shí)，也應(yīng)該采取有效措施，提高經(jīng)營(yíng)管理水平和技術(shù)應(yīng)用能力，提高產(chǎn)業(yè)的規(guī)模效率和純技術(shù)效率。2009-2010年，金融危機(jī)的影響逐漸淡化，使江蘇省制造業(yè)的發(fā)展得到反彈，雖然規(guī)模效率變動(dòng)有所下降，但全要素生產(chǎn)率變動(dòng)和技術(shù)效率變動(dòng)得到大幅度提升，純技術(shù)效率有了小幅度的上升，生產(chǎn)率指數(shù)平均增長(zhǎng)14.7%。由此可以看出，技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)占據(jù)了主要地位。2010-2011年，全要素變動(dòng)指數(shù)雖然相比于去年有小幅度下降，但總體來(lái)說(shuō)，這一年的生產(chǎn)率還是提高了，綜合效率變動(dòng)指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)小于1，說(shuō)明這一年生產(chǎn)率的提高，完全是因?yàn)榧夹g(shù)水平的提高，再一次驗(yàn)證了技術(shù)是第一生產(chǎn)力這一真理。2011-2012年全要素生產(chǎn)率變動(dòng)指數(shù)小于1，表明江蘇省制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平有所下降。從表中可以看出，技術(shù)變動(dòng)指數(shù)和純技術(shù)變動(dòng)指數(shù)全部都是小于1的數(shù)值，而規(guī)模效率平均變動(dòng)指數(shù)大于1，這一年江蘇省制造業(yè)總體發(fā)展水平不高，規(guī)模發(fā)展效率得到了提升，技術(shù)創(chuàng)新能力有所下降，新能源的使用量增加，使用效率卻不高，造成創(chuàng)新能力沒有得到提高。需進(jìn)一步提高資源利用率，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源的配置，建立起以創(chuàng)新為導(dǎo)向的激勵(lì)機(jī)制，充分發(fā)揮政府的導(dǎo)向作用，建立和完善與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新相關(guān)的相關(guān)的法律制度，改善產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的硬環(huán)境。2012-2013年全要素生產(chǎn)率變動(dòng)指數(shù)大于1，雖然技術(shù)變動(dòng)指數(shù)大于1，足以彌補(bǔ)綜合效率變動(dòng)指數(shù)降低帶來(lái)的缺陷。因此，提高綜合效率是提高江蘇省制造業(yè)創(chuàng)新效率的重要措施之一。2013-2014年江蘇省制造業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)大于1，技術(shù)變動(dòng)指數(shù)大于1，規(guī)模效率指數(shù)卻小于1，說(shuō)明江蘇省制造業(yè)的新能源資源利用效率得到提升，技術(shù)研發(fā)能力也得到提高，需提高規(guī)模效率，避免出現(xiàn)資源冗余和產(chǎn)能過(guò)程的現(xiàn)象。

圖1　 2008-2014年江蘇省制造業(yè)創(chuàng)新效率Malmquist指數(shù)及其分解趨勢(shì)圖

從圖1中看到全要素生產(chǎn)率的變化與技術(shù)變動(dòng)指數(shù)的變化幾乎保持一致，它隨技術(shù)變動(dòng)指數(shù)的上升而上升，隨技術(shù)變動(dòng)指數(shù)的下降而下降。說(shuō)明科學(xué)技術(shù)正逐步發(fā)揮潛力，逐漸成為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要推動(dòng)器，對(duì)科技創(chuàng)新的投入將促使江蘇省制造業(yè)發(fā)展達(dá)到一個(gè)新的水平。圖中可以看出全要素生產(chǎn)率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率變動(dòng)率呈明顯大幅度下降趨勢(shì)。為此，江蘇制造業(yè)的創(chuàng)新效率需要進(jìn)一步提高，特別是第三次工業(yè)革命轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)革命，新能源的使用、制造業(yè)數(shù)字化和智能化的推廣和大數(shù)據(jù)的驅(qū)動(dòng)，都使得制造業(yè)面臨很大的挑戰(zhàn)。

三、政策建議

第一，提高新能源使用率，降低產(chǎn)能過(guò)剩。江蘇省產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需充分利用太陽(yáng)能、風(fēng)能等新能源，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。隨著第三次工業(yè)革命的發(fā)展，新能源和互聯(lián)網(wǎng)的使用已在很大程度上影響了制造業(yè)的發(fā)展。要實(shí)現(xiàn)制造業(yè)的創(chuàng)新能力提高，快速轉(zhuǎn)型升級(jí)，需要推動(dòng)能源資源利用方式的深刻變革，提高資源的利用效率，推動(dòng)風(fēng)能、太陽(yáng)能燈新能源的大規(guī)模應(yīng)用和智能化供給，為制造業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供奠基石。

第二，建立和完善與科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的法律制度和現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新制度，為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供優(yōu)化的外部環(huán)境。進(jìn)一步優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，制造業(yè)的發(fā)展除自身創(chuàng)新能力的提高，還需一個(gè)健全的體制保證創(chuàng)新環(huán)境的支持。在推進(jìn)金融體制改革基礎(chǔ)上，拓展產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新融資渠道，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)為科技創(chuàng)新活動(dòng)提供貸款。同時(shí)，規(guī)范非正規(guī)金融市場(chǎng)的管理，提高江蘇省制造業(yè)的創(chuàng)新效率。

第三，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)制造業(yè)模式的轉(zhuǎn)型升級(jí)。江蘇制造業(yè)最大的瓶頸是缺乏核心技術(shù)，自主技術(shù)創(chuàng)新能力薄弱，與國(guó)際先進(jìn)水平差距很大。第三次工業(yè)革命依托可再生能源、信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)能源綠色化和能用高效化，將破解當(dāng)前社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的層層矛盾，推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向可再生能源和信息網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)的新興產(chǎn)業(yè)調(diào)整。［3］

［1］張海洋.R&D兩面性、外資活動(dòng)與中國(guó)工業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2005（5）:107-117.

［2］沈能.中國(guó)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率地區(qū)空間差異的實(shí)證研究［J］.中國(guó)軟科學(xué)，2006（6）：101-110.

［3］沈雪石，吳集，等.第三次工業(yè)革命的影響分析和思考［J］.國(guó)防科技，2012（6）:1-4.

（作者單位：江蘇大學(xué)科技處、江蘇大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院）

10.16653/j.cnki.32-1034/f.2016.11.005

江蘇省社科學(xué)基金項(xiàng)目“第三次工業(yè)革命與江蘇制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展研究”（項(xiàng)目編號(hào)：13ZHB005）；江蘇省普通高校學(xué)術(shù)學(xué)位研究生科研創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：KYXX-0016）；江蘇省社科學(xué)基金項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：13ZHB005）；江蘇統(tǒng)計(jì)應(yīng)用研究基地項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：2012012-3）］