胡國珠　鄭文清　金小英

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行業(yè)異質(zhì)性視角下環(huán)境規(guī)制的出口效應(yīng)研究

胡國珠鄭文清金小英

本文基于我國2004-2012年27個工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)，分析了環(huán)境規(guī)制與我國出口貿(mào)易關(guān)系，并從環(huán)境污染程度以及研發(fā)水平兩個維度，探討了環(huán)境規(guī)制對我國不同行業(yè)出口的影響差異。結(jié)果表明，環(huán)境政策在一定程度上抑制了我國外貿(mào)出口，但影響不大，我國工業(yè)行業(yè)出口優(yōu)勢更多來自規(guī)模經(jīng)濟、企業(yè)成本和能力；環(huán)境規(guī)制的出口影響具有明顯的行業(yè)異質(zhì)性，對高污染、低研發(fā)水平行業(yè)出口具有負向效應(yīng)，對低污染、高研發(fā)水平行業(yè)出口具有正向效應(yīng)。政府應(yīng)對不同行業(yè)制定彈性環(huán)境政策，鼓勵企業(yè)從事研發(fā)創(chuàng)新活動。

環(huán)境規(guī)制；出口貿(mào)易；行業(yè)異質(zhì)性；環(huán)境污染程度；研發(fā)水平

一、引言與綜述

隨著國際分工深化和全球貿(mào)易的繁榮，全球氣候變暖、資源約束等環(huán)境問題凸顯，貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系乃至與氣候變化的關(guān)系成為學(xué)界關(guān)注的熱點。鑒于對氣候變化以及全球環(huán)境的關(guān)注，各種環(huán)境規(guī)制措施相繼出臺。中國正在積極探索低碳經(jīng)濟發(fā)展方式。2015年實施了新的更為嚴(yán)格的《環(huán)境保護法》，生態(tài)文明建設(shè)首次寫進“十三五”發(fā)展綱要，預(yù)計未來中國將采取更嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制措施。

環(huán)境規(guī)制措施、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的差異是否影響一國產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢和貿(mào)易模式？學(xué)界有“污染避難所假說”和“波特假說”兩種觀點。如同理論分歧一樣，環(huán)境規(guī)制是否會抑制一國出口增長也有不同的研究結(jié)論。Levinson和Taylor（2008）［1］認為，實施嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策將增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，不利于國際競爭力的提升；而Simpson和Bradford（1996）［2］發(fā)現(xiàn)，環(huán)境管制會激勵企業(yè)創(chuàng)新，促進行業(yè)出口；陸旸（2009）［3］研究顯示，適度提高環(huán)境規(guī)制水平能提高污染密集型產(chǎn)品的出口優(yōu)勢；張三峰、卜茂亮［4］認為，通過全球價值鏈傳遞的國外非正式規(guī)制，有利于中國企業(yè)環(huán)保行為改善。

隨著研究的完善，學(xué)者們逐步考慮到環(huán)境規(guī)制對異質(zhì)性行業(yè)的不同影響以及傳統(tǒng)要素稟賦。比如，勞動生產(chǎn)率、人均資本對行業(yè)出口優(yōu)勢的共同影響。李懷政（2013）［5］研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對不同行業(yè)出口的影響程度以及顯著性水平有明顯差異；童偉偉（2013）［6］從微觀企業(yè)視角研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)研發(fā)活動決定了環(huán)境規(guī)制對企業(yè)出口影響的顯著性。實際上“波特假說”的創(chuàng)新補償效應(yīng)取決于行業(yè)的研發(fā)效率。韓晶等（2014）［7］認為，環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新效率具有行業(yè)異質(zhì)性。本文在引入行業(yè)規(guī)模、行業(yè)利潤率等影響行業(yè)出口控制變量的基礎(chǔ)上，研究“污染避難所假說”在我國是否成立。從污染程度以及研發(fā)水平兩個維度區(qū)分行業(yè)的異質(zhì)性，通過引入交互項形式研究環(huán)境規(guī)制強度與環(huán)境污染程度、研發(fā)強度對行業(yè)出口的交互影響。

二、模型建立、指標(biāo)構(gòu)造與數(shù)據(jù)來源

1.模型的建立

本文基于新貿(mào)易理論，在已有研究基礎(chǔ)上，從兩方面構(gòu)建環(huán)境規(guī)制影響出口的計量模型。

第一步，檢驗環(huán)境規(guī)制對我國出口貿(mào)易的影響，探討在加入其他控制變量時，環(huán)境規(guī)制的出口效應(yīng)變化情況。我們選取行業(yè)出口額（EX）為被解釋變量，環(huán)境規(guī)制強度（ERI）作為核心解釋變量，引入行業(yè)規(guī)模（SC）、行業(yè)利潤率（PF）等控制變量，構(gòu)建一個解釋環(huán)境規(guī)制對我國出口影響的面板數(shù)據(jù)模型。進行參數(shù)估計時，多元線性回歸經(jīng)驗?zāi)Ｐ驮O(shè)定為：

（1）式中：C，ε分別表示常數(shù)項和隨機擾動項； β1、β2、β3為解釋變量的回歸系數(shù)；λi是不可觀測的行業(yè)效應(yīng)。當(dāng)控制變量SC、PF的影響后，回歸參數(shù) β1的正負與大小反映了環(huán)境規(guī)制強度的出口效應(yīng)的方向及程度。當(dāng)β1＞0時，表明環(huán)境規(guī)制促進我國出口貿(mào)易增加，“波特假說成立”；反之則抑制了我國出口，“污染避難假說”成立。i和 t分別表示行業(yè)截面和時間。

第二步，從環(huán)境污染程度與研發(fā)水平兩個維度刻畫環(huán)境規(guī)制出口效應(yīng)可能存在的行業(yè)異質(zhì)性特征，以探討環(huán)境規(guī)制的出口效應(yīng)是否存在行業(yè)異質(zhì)性。借鑒李國平等（2013）［8］的研究方法，分別采用環(huán)境規(guī)制與環(huán)境污染程度、環(huán)境規(guī)制與研發(fā)水平交互項，研究環(huán)境規(guī)制對不同污染程度、研發(fā)水平行業(yè)出口影響的異質(zhì)性。環(huán)境污染程度（EP）異質(zhì)性視角檢驗環(huán)境規(guī)制的出口影響計量模型如下：

研發(fā)水平（TD）異質(zhì)性視角檢驗環(huán)境規(guī)制的出口影響的計量模型如下：

其中 ERIit×EPit、ERIit×TDit分別表示環(huán)境規(guī)制強度與環(huán)境污染程度、研發(fā)水平的乘積項。

2.變量的構(gòu)造與說明

（1）環(huán)境規(guī)制強度（ERI）為核心解釋變量。準(zhǔn)確測算環(huán)境規(guī)制強度是本文研究結(jié)論是否準(zhǔn)確的關(guān)鍵?，F(xiàn)有文獻的測量方法差異較大。考慮到行業(yè)之間污染排放的差異，借鑒李玲和陶峰（2012）［9］做法如下：

①對廢水排放達標(biāo)率、二氧化硫去除率、固體廢棄物綜合利用率按0-1區(qū)間進行線性標(biāo)準(zhǔn)化，以消除指標(biāo)間的不可度量。②賦予各行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度不同的指標(biāo)權(quán)重Wj，以此差別化反映各行業(yè)污染物治理力度。，其中Eij為行業(yè)i的污染物j的排放量，為同類污染物的全國排放總量，Oi為行業(yè)i的工業(yè)銷售總產(chǎn)值，為全部工業(yè)銷售產(chǎn)值。（說明：2012年數(shù)據(jù)由行業(yè)主營業(yè)務(wù)收入替代）。③加總3項單項指標(biāo)得到各行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強度系數(shù)。

（2）環(huán)境污染程度EP為虛擬變量。如果行業(yè)i為中、高污染行業(yè)則取值為1，如果是低污染行業(yè)則取值為0。本文以行業(yè)單位產(chǎn)品能源消耗量為劃分污染行業(yè)依據(jù)。為使分類結(jié)果更準(zhǔn)確，我們在已有研究基礎(chǔ)上，對各污染物數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化后，采用等權(quán)加和平均方法計算行業(yè)污染排放數(shù)據(jù)［9］-［10］：

表1　基于環(huán)境污染程度對各行業(yè)進行分類

（3）研發(fā)水平TD也是虛擬變量，如果行業(yè)i為中低技術(shù)行業(yè)則取值為1，如果行業(yè)i為高技術(shù)行業(yè)取值為0。行業(yè)研發(fā)水平的分類，我們直接參考了王俊等（2011）［11］的研究結(jié)果。

（4）其余變量說明：出口貿(mào)易額為被解釋變量，用出口交貨值（EX）來表示；行業(yè)規(guī)模（SC）為控制變量，采用行業(yè)銷售額占GDP的比重來衡量。新貿(mào)易理論認為，規(guī)模大的企業(yè)可分享信息和公共服務(wù)，降低單位產(chǎn)出成本，從而獲得比較優(yōu)勢。且規(guī)模大的企業(yè)成本內(nèi)部化能力強，因此估計該變量前面的系數(shù)為正；行業(yè)利潤率（PF）為控制變量，用工業(yè)行業(yè)的成本費用利潤率表示。一般利潤率高的行業(yè)成本加成能力增強，企業(yè)盈利能力增強，行業(yè)優(yōu)勢增強，相反則導(dǎo)致行業(yè)優(yōu)勢減弱，估計該變量前面的系數(shù)為正。

3.數(shù)據(jù)的來源

本文數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》和《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》。鑒于數(shù)據(jù)的可得性，木柴加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，文教體育用品制造業(yè)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，化學(xué)纖維制造業(yè)，工藝品及其他制造業(yè)，廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)等8種數(shù)據(jù)較難查找，或數(shù)據(jù)匹配性很弱，并把橡膠制品業(yè)與塑料制品業(yè)合并為一個行業(yè)，從而得到27個工業(yè)大類。研究樣本選擇為2004-2012年27個工業(yè)大類中規(guī)模以上（年銷售收入500萬元以上）的工業(yè)企業(yè)。

三、模型估計與結(jié)果分析

1.環(huán)境規(guī)制與我國工業(yè)行業(yè)出口關(guān)系檢驗

本文以2004-2012年我國27個工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)為研究對象，用EVIEWS6.0計量軟件，采用變截距估計方法，對模型（1）分步估計。Hausman檢驗結(jié)果表明在5%的顯著性水平上拒絕原假設(shè)，選擇固定效應(yīng)模型（見表2）。

表2　環(huán)境規(guī)制對我國出口貿(mào)易影響的模型估計結(jié)果

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模型Ⅰa-Ⅰc均通過顯著性F檢驗，且3個模型調(diào)整后的R2均達到95%左右。模型Ⅰa的估計結(jié)果顯示在5%的顯著性水平下，環(huán)境規(guī)制不利于我國行業(yè)出口。環(huán)境規(guī)制強度每增加10%，出口貿(mào)易減少0.25%。政府出臺的環(huán)境規(guī)制政策會小幅降低我國行業(yè)出口優(yōu)勢，“污染避難所假說”在一定程度上在我國成立。但隨著控制變量SC、PFD的加入，環(huán)境規(guī)制回歸系數(shù)絕對值越來越小，環(huán)境規(guī)制對出口的抑制作用不斷減弱，且相對于其他控制變量對出口的影響，環(huán)境規(guī)制對出口的負面作用要小很多，我國出口優(yōu)勢更多反映的是規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)和行業(yè)低成本盈利能力。其他控制變量回歸估計結(jié)果顯示，行業(yè)規(guī)模與我國出口貿(mào)易顯著正相關(guān)，規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)是促進我國出口的重要因素之一。此外，行業(yè)利潤的增加對我國出口貿(mào)易也有顯著推動作用。行業(yè)利潤每增加10%，出口貿(mào)易額增加13.7%左右。所以，提高行業(yè)利潤率是推動我國出口貿(mào)易持續(xù)發(fā)展的重要驅(qū)動力。

2.基于行業(yè)異質(zhì)性的環(huán)境規(guī)制對出口影響估計結(jié)果

為進一步研究環(huán)境規(guī)制對我國出口貿(mào)易影響的行業(yè)異質(zhì)性，先從環(huán)境污染程度差異分析環(huán)境規(guī)制對不同污染程度行業(yè)的出口影響。從回歸估計結(jié)果的顯著性水平看出，污染程度不同的行業(yè)，環(huán)境規(guī)制的出口效應(yīng)不同。同樣，Hausman檢驗結(jié)果表明，在1%的顯著性水平上固定效應(yīng)模型比隨機效應(yīng)模型有更好的解釋力（見表3）。

表3　環(huán)境規(guī)制對出口影響的行業(yè)差異性模型估計結(jié)果

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表3中模型Ⅱ的估計結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制對不同污染程度的行業(yè)出口的影響明顯不同。在引入環(huán)境污染程度虛擬變量EP時，環(huán)境規(guī)制對我國工業(yè)行業(yè)出口貿(mào)易的影響系數(shù)估計值為0.744713-0.764628×EP。依據(jù)前面對虛擬變量的設(shè)定，環(huán)境規(guī)制對中、高污染行業(yè)出口影響系數(shù)為-0.019915，對低污染清潔行業(yè)的出口影響系數(shù)為0.744713。說明環(huán)境規(guī)制對高污染行業(yè)的出口產(chǎn)生抑制作用，但負面影響較小。相反，環(huán)境規(guī)制能較大程度促進我國低污染清潔行業(yè)出口。

再從模型Ⅲ的估計結(jié)果來看，環(huán)境規(guī)制對研發(fā)水平不同的行業(yè)的出口效應(yīng)具有明顯異質(zhì)性。ERP×TD對我國出口貿(mào)易的影響為負。在引入研發(fā)水平TD的虛擬變量時，環(huán)境規(guī)制對我國工業(yè)行業(yè)出口貿(mào)易的影響系數(shù)估計值為1.532632-1.551931×TD，即對研發(fā)水平低的行業(yè)出口的影響系數(shù)為-0.019299，對研發(fā)水平高的行業(yè)出口的影響系數(shù)為1.532632。說明環(huán)境規(guī)制對研發(fā)水平較低、創(chuàng)新能力不強的行業(yè)出口產(chǎn)生抑制作用，但其影響程度不明顯。而對于研發(fā)能力強的高新技術(shù)行業(yè)來說，環(huán)境規(guī)制不但不會抑制其出口，反而會大大促進出口增長?！安ㄌ丶僬f”在研發(fā)水平高的行業(yè)得到驗證。如果環(huán)境規(guī)制的增強沒有激勵行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，從而使創(chuàng)新帶來的收益超過規(guī)制成本的增加，“波特假說”則不成立。

四、結(jié)論與政策啟示

本文采用2004-2012年中國27個工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)，考察了環(huán)境規(guī)制對我國出口的影響，著重研究環(huán)境規(guī)制出口效應(yīng)的行業(yè)異質(zhì)性。研究發(fā)現(xiàn)：（1）環(huán)境規(guī)制對我國出口貿(mào)易具有一定抑制作用，但不明顯。考慮行業(yè)規(guī)模、利潤等其他影響因素時，環(huán)境規(guī)制對我國出口負向效應(yīng)進一步削弱。相反，行業(yè)規(guī)模和行業(yè)利潤率等控制變量對行業(yè)出口有較大正向拉動作用。說明我國行業(yè)出口優(yōu)勢取決于規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)以及行業(yè)單位成本的盈利能力；（2）從行業(yè)污染程度的差異看，高污染行業(yè)存在所謂的“污染避難所”效應(yīng)。清潔行業(yè)環(huán)境規(guī)制會拉動出口貿(mào)易增長；（3）從行業(yè)研發(fā)水平的異質(zhì)性看，環(huán)境規(guī)制對研發(fā)水平低的行業(yè)出口有一定負面影響，但影響系數(shù)小。而對研發(fā)水平高的行業(yè)出口有明顯促進作用，這與童偉偉（2013）研究結(jié)論一致。因此，環(huán)境規(guī)制能否發(fā)揮創(chuàng)新補償效應(yīng)以彌補環(huán)境規(guī)制成本，需要通過研發(fā)活動降低生產(chǎn)能耗，提高生產(chǎn)率。

總體而言，本文模型估計結(jié)果與預(yù)期基本一致。如果我國環(huán)境規(guī)制政策能充分考慮各驅(qū)動因素對出口貿(mào)易的不同影響，以及環(huán)境規(guī)制對行業(yè)出口影響的異質(zhì)性，相關(guān)環(huán)境規(guī)制措施與制度安排的合理性與有效性將大大提高（李懷政，2013）?；谖恼卵芯拷Y(jié)論，得出以下幾點政策啟示：

1.制定嚴(yán)格的環(huán)境政策，促進外貿(mào)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變

本文研究結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制對我國出口負面作用很小，且負面作用主要體現(xiàn)在高污染、低研發(fā)投入行業(yè)。我國出口優(yōu)勢更多來自規(guī)模經(jīng)濟和企業(yè)的成本加成能力。因此，政府不能寄希望于降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)獲得這些行業(yè)的比較優(yōu)勢。當(dāng)前資源環(huán)境約束條件下，高能耗污染行業(yè)以及低研發(fā)投入的勞動密集型行業(yè)亟需轉(zhuǎn)型。政府應(yīng)進一步加強環(huán)境規(guī)制力度，促進經(jīng)濟增長和外貿(mào)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。

2.完善與不同行業(yè)特征相適應(yīng)的彈性環(huán)境政策

本文一個重要的研究結(jié)論是環(huán)境規(guī)制對低污染、高研發(fā)投入行業(yè)的競爭力具有明顯的促進作用，有利于這些行業(yè)的出口增長。因此，對這一類型行業(yè)加強環(huán)境管制，能提升他們的國際競爭力。高污染、低研發(fā)水平的行業(yè)本身屬于落后產(chǎn)能，對這些行業(yè)實行更嚴(yán)格的環(huán)境政策，加速其淘汰。而對高污染、高研發(fā)能力行業(yè)，適度的環(huán)境規(guī)制可倒逼這些行業(yè)重視研發(fā)投入，采用控污新技術(shù)實現(xiàn)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級。對低污染、低研發(fā)能力的勞動密集型行業(yè)，則應(yīng)實行彈性環(huán)境政策，同時給予這類行業(yè)研發(fā)活動支持，促進這些行業(yè)從制造業(yè)的低端向高端邁進。

3.重視對企業(yè)創(chuàng)新、研發(fā)活動的支持

研究顯示，研發(fā)投入高的企業(yè)面對嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制時能發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，更持久提升企業(yè)生產(chǎn)率。因此，在制定嚴(yán)厲環(huán)境政策的同時，要對企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動，尤其是對環(huán)境敏感型企業(yè)的研發(fā)、創(chuàng)新活動出臺補貼措施，鼓勵企業(yè)研發(fā)新技術(shù)，控制污染并提升企業(yè)競爭力。

［1］Levinson，B.A.，Taylor，M.S.，Unmasking the PollutionHaven Effect［J］.International Economic Review，2008（49）:223-254.

［2］Simpson，D.，Robert，L.，Bradford.Taxing Variable Cost:Environmental Regulation as Industrial Policy［M］.Journalof EnvironmentalEconomicsand Management，1996（30）:282-300.

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（作者單位：南京信息工程大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院、中國制造業(yè)發(fā)展研究院）

10.16653/j.cnki.32-1034/f.2016.11.032

中國制造業(yè)發(fā)展研究院開放課題（編號：SK20130090-12），江蘇高校優(yōu)勢學(xué)科建設(shè)工程項目（編號：PAPD）］