周靜言

(中共丹東市委黨校， 遼寧丹東　118000)

?

后危機(jī)時(shí)期俄羅斯創(chuàng)新政策影響分析
——基于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力視角

周靜言

(中共丹東市委黨校， 遼寧丹東118000)

摘要：俄羅斯長(zhǎng)期依賴能源經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式使其在國(guó)際金融危機(jī)中遭受重創(chuàng)，為此俄聯(lián)邦政府主張發(fā)展以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)，這是后危機(jī)時(shí)期俄羅斯經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的動(dòng)力源泉，也是其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的重要保障，而創(chuàng)新政策則是支撐高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要保障。以納米產(chǎn)業(yè)和能源產(chǎn)業(yè)為例分析后危機(jī)時(shí)期俄羅斯創(chuàng)新政策對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的扶持方向，可以從創(chuàng)新投入能力和產(chǎn)出能力兩方面分析創(chuàng)新政策對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新政策； 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)； 創(chuàng)新能力； 俄羅斯

創(chuàng)新政策(Инновационная политика)是俄聯(lián)邦政府在轉(zhuǎn)軌背景下提出的具有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)特色的新政策，目的是鼓勵(lì)科技創(chuàng)新主體提高績(jī)效并最終獲取更多的利潤(rùn)，其核心構(gòu)成是科學(xué)與技術(shù)政策，而其本身則是產(chǎn)業(yè)政策的核心構(gòu)成部分。[1]國(guó)際金融危機(jī)對(duì)俄羅斯經(jīng)濟(jì)的劇烈沖擊，使俄聯(lián)邦政府下決心改變長(zhǎng)期依賴能源經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式，主張發(fā)展以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)，這是后危機(jī)時(shí)期俄羅斯經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的動(dòng)力源泉，也是其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的重要保障。

一、俄羅斯高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向

2008年11月，俄聯(lián)邦通過《2020年前俄羅斯經(jīng)濟(jì)社會(huì)長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略》，著重指出工業(yè)是俄羅斯創(chuàng)新發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域，其重點(diǎn)，一是發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),二是用高新技術(shù)裝備和改造傳統(tǒng)工業(yè)。[2]分別以納米產(chǎn)業(yè)和能源產(chǎn)業(yè)為例分析后危機(jī)時(shí)期俄羅斯創(chuàng)新政策。

(一)高技術(shù)開發(fā)新產(chǎn)業(yè)：以納米產(chǎn)業(yè)為例

后危機(jī)時(shí)期，發(fā)達(dá)國(guó)家競(jìng)相爭(zhēng)取納米技術(shù)市場(chǎng)，俄羅斯亦將發(fā)展納米技術(shù)作為本國(guó)在高科技領(lǐng)域促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿χ?。而?shí)際上，俄羅斯很早就開始重視納米技術(shù)的研究與開發(fā)工作，在《俄羅斯2002～2006年科技優(yōu)先發(fā)展方向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃》(2001年)中，首次將納米技術(shù)列入國(guó)家科技優(yōu)先發(fā)展行列中。為支持納米技術(shù)發(fā)展，不僅成立了納米直接投資基金會(huì)，而且成立了國(guó)家納米技術(shù)集團(tuán)公司，俄聯(lián)邦還制定了《納米產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略》。國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后，納米技術(shù)集團(tuán)在俄羅斯創(chuàng)新體系建設(shè)中取得了顯著成績(jī)，為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)作出了不可替代的作用。俄聯(lián)邦又制定了《2015年前俄羅斯納米技術(shù)發(fā)展綱要》(2008年)，明確分兩個(gè)階段實(shí)施：第一階段(2008～2011年)，完善國(guó)內(nèi)納米技術(shù)生產(chǎn)流程，并建立實(shí)施納米產(chǎn)業(yè)化研發(fā)機(jī)制；第二階段(2012～2015年)，進(jìn)一步擴(kuò)大現(xiàn)有納米產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模，為俄羅斯的納米產(chǎn)品走向國(guó)際市場(chǎng)創(chuàng)造條件。按照該綱要要求，到2015年俄羅斯納米產(chǎn)品將占國(guó)際市場(chǎng)份額的3%，銷售額將達(dá)到9000億盧布。

梅德韋杰夫總統(tǒng)上任后，更加重視納米技術(shù)的發(fā)展，認(rèn)為依靠知識(shí)、科技創(chuàng)新及其相關(guān)國(guó)際合作項(xiàng)目的實(shí)施是俄羅斯擺脫國(guó)際金融危機(jī)沖擊、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的重要途徑，明確提出將納米技術(shù)及納米產(chǎn)業(yè)打造成俄羅斯主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)之一。2009年，在第二屆國(guó)際納米技術(shù)論壇上梅德韋杰夫總統(tǒng)強(qiáng)調(diào)，俄聯(lián)邦將實(shí)施納米產(chǎn)業(yè)扶持政策，例如，成立高科技創(chuàng)新產(chǎn)品國(guó)家采購項(xiàng)目、開辟支持納米產(chǎn)品出口的“綠色通道”、完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法、改革原有的納米產(chǎn)業(yè)人才培養(yǎng)機(jī)制。并計(jì)劃到2015年，俄羅斯培養(yǎng)10萬名納米產(chǎn)業(yè)高技術(shù)人才，使納米產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員達(dá)到15萬人。2010年，在納米技術(shù)國(guó)際論壇上梅德韋杰夫總統(tǒng)強(qiáng)調(diào)，俄羅斯要從整體上打造真正意義上的納米產(chǎn)業(yè)，當(dāng)前的重點(diǎn)是解決現(xiàn)代化設(shè)備的研制、高端納米人才的培養(yǎng)問題，并且在全國(guó)范圍內(nèi)打造納米技術(shù)網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)俄羅斯納米科研成果產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。2011年，在第四屆國(guó)際納米技術(shù)論壇上梅德韋杰夫總統(tǒng)指出，俄羅斯將加大對(duì)納米技術(shù)研發(fā)等基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的財(cái)政支持，計(jì)劃到2014年達(dá)到80億美元，設(shè)立專項(xiàng)基金用于納米技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，并給予納米產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠的信貸政策，如由外經(jīng)銀行提供額度超過100億美元的專項(xiàng)貸款。[3]。在國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的大力扶持下，俄羅斯納米產(chǎn)業(yè)獲得了飛速發(fā)展，2010年俄羅斯納米技術(shù)首年實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，其產(chǎn)值僅為10億盧布，2011年為113億盧布，2012為250億盧布，2013年則達(dá)到了500億盧布(約合15億美元)，并且納米產(chǎn)品生產(chǎn)的企業(yè)數(shù)量達(dá)到了53家。[4]

第三次執(zhí)政的普京總統(tǒng)，堅(jiān)持發(fā)展創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)，重視納米產(chǎn)業(yè)對(duì)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的引領(lǐng)作用。2014年7月，俄羅斯納米集團(tuán)成立納米技術(shù)中心，作為納米產(chǎn)業(yè)的商業(yè)孵化器，其任務(wù)是促進(jìn)納米科技成果商業(yè)化，并對(duì)創(chuàng)新研究成果的市場(chǎng)潛力進(jìn)行評(píng)估，幫助發(fā)明人或者投資者建立起小型企業(yè)以實(shí)現(xiàn)發(fā)展。俄羅斯目前已在8個(gè)地區(qū)創(chuàng)建了11個(gè)納米技術(shù)中心，按照戰(zhàn)略規(guī)劃，在2020年前最終要達(dá)到16個(gè)。2015年6月，俄羅斯納米集團(tuán)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)入能源領(lǐng)域，以減少能源產(chǎn)業(yè)對(duì)進(jìn)口技術(shù)和設(shè)備的依賴，雙方共同確定俄燃料動(dòng)力產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的優(yōu)先領(lǐng)域并采取措施聯(lián)合支持該行業(yè)的創(chuàng)新項(xiàng)目。

(二)高技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)：以能源產(chǎn)業(yè)為例

以石油和天然氣為支柱產(chǎn)業(yè)的能源經(jīng)濟(jì)在前蘇聯(lián)就占有十分重要的地位，轉(zhuǎn)軌后俄羅斯很難擺脫對(duì)能源經(jīng)濟(jì)的依賴。特別是新世紀(jì)以來，國(guó)際能源價(jià)格不斷上漲的前提下，俄羅斯經(jīng)濟(jì)獲得了高速發(fā)展，同時(shí)再次證明主打能源牌對(duì)俄羅斯而言是成功的。但是這種粗放式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式在國(guó)際金融危機(jī)的背景下，給俄羅斯經(jīng)濟(jì)帶來了沉重的打擊。然而，能源產(chǎn)業(yè)依舊是俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿υ?，后危機(jī)時(shí)期俄聯(lián)邦仍然不會(huì)放棄能源產(chǎn)業(yè)的支柱地位，并且會(huì)加大高技術(shù)改造能源產(chǎn)業(yè)的投入力度。提高石油和天然氣等能源的深加工能力是后危機(jī)時(shí)期俄聯(lián)邦工作的重中之重，而能源深加工和提高能源效率與技術(shù)水平高度相關(guān)，以高技術(shù)改造能源產(chǎn)業(yè)是重振俄羅斯經(jīng)濟(jì)的必由之路。

1． 利用高技術(shù)提高能源效率

俄羅斯以能源大國(guó)著稱，然而豐富的資源及廉價(jià)的能源價(jià)格卻導(dǎo)致其能源浪費(fèi)、效率低下。2008年，俄羅斯GDP/萬美元能耗為15.9噸標(biāo)準(zhǔn)油，是世界平均水平的5.41倍，是日本能耗的15.56倍，是英國(guó)能耗的13.47倍，是美國(guó)能耗的8.11倍。[5]2010年俄羅斯成為繼中國(guó)、美國(guó)、印度之后的世界第四大能源消費(fèi)國(guó)。2011年，日本野村控股公司根據(jù)各國(guó)GDP/百萬美元的石油消耗量評(píng)選世界能源低效國(guó)，俄羅斯以1952噸的石油消耗量位居首位。[6]

俄羅斯政府在提高能源效率、倡導(dǎo)節(jié)能減排方面采取了一系列節(jié)能增效的措施，對(duì)“三高企業(yè)”[7]的生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行改造；對(duì)煤炭、石油和天然氣等傳統(tǒng)能源企業(yè)進(jìn)行改造升級(jí)，提高其相關(guān)產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)并提高其污染物的排放標(biāo)準(zhǔn)；鼓勵(lì)利用高科技工藝發(fā)展清潔能源；提高能源領(lǐng)域科研開發(fā)的國(guó)家投入比重。2006年，俄聯(lián)邦用于能源領(lǐng)域的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)比重為2.7%，而2009年這一比重已提高為4%。2008年，梅德韋杰夫總統(tǒng)提出到2020年俄羅斯單位GDP的能耗將比2007年減少40%的具體指標(biāo)。2010年，俄聯(lián)邦通過了提高能源效率的國(guó)家計(jì)劃，明確提出在2020年前節(jié)約7.87億噸石油當(dāng)量，為此需要9.5萬億盧布的資金用于更新老舊設(shè)備和能源基礎(chǔ)設(shè)施。[8]為此，俄聯(lián)邦成立了“節(jié)能和提高能源效率國(guó)家信息系統(tǒng)”，規(guī)定能源部負(fù)責(zé)該系統(tǒng)的運(yùn)營(yíng)和管理，財(cái)政部等相關(guān)部門密切配合。此外，也有一些企業(yè)積極采取措施提高能源效率，2011年，俄羅斯天然氣工業(yè)股份公司計(jì)劃在兩年內(nèi)投資50億盧布(約合1.79億美元)用于提高本企業(yè)的能源效率，其中40億盧布用于提高天然氣干線管道運(yùn)輸?shù)哪茉葱剩罱K該投資將為公司節(jié)省120億盧布(約合4.29億美元)的開支。[9]2013年，在國(guó)際節(jié)能論壇上能源部提出建立高科技節(jié)能系統(tǒng)，提高經(jīng)濟(jì)主管部門能效考核責(zé)任，明確地方能源項(xiàng)目必須在自籌一半以上項(xiàng)目資金的前提下才能申請(qǐng)國(guó)家財(cái)政支持。

2． 提高能源效率的主要方向

首先，降低能源損耗。由于俄羅斯能源設(shè)備陳舊老化嚴(yán)重，導(dǎo)致能源在生產(chǎn)、運(yùn)輸和使用過程中損耗十分嚴(yán)重。俄羅斯聯(lián)邦審計(jì)署調(diào)查顯示，2011年，俄聯(lián)邦審計(jì)署調(diào)查顯示，固定資產(chǎn)設(shè)備老化已經(jīng)使石油行業(yè)的無形損耗已經(jīng)超過50%。而由于能源領(lǐng)域生產(chǎn)設(shè)備老化造成俄羅斯產(chǎn)能利用率僅為78%，固定資產(chǎn)損耗超過80%。俄羅斯從每噸石油中僅能提取16%的汽油，30%的重油，其采油成本是海灣國(guó)家的3～4倍，北歐國(guó)家的2倍。[10]所以，俄羅斯必須重視能源領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新，鼓勵(lì)能源企業(yè)對(duì)技術(shù)設(shè)備進(jìn)行升級(jí)改造，推廣節(jié)能技術(shù)及設(shè)備的應(yīng)用，提高國(guó)民節(jié)能意識(shí)，從根本上降低俄羅斯能源損耗過大的問題。

其次，降低能源資源產(chǎn)品出口量。雖然俄羅斯石油產(chǎn)品出口量較大，但是以附加值較低的初級(jí)資源出口為主，其原油加工量?jī)H占世界原油加工量的4.39%，原油加工能力都遠(yuǎn)低于開采量，導(dǎo)致俄羅斯70%左右的石化產(chǎn)品國(guó)際市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)。針對(duì)俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過渡依賴能源資源出口的現(xiàn)狀，2013年，普京總統(tǒng)在國(guó)情咨文中，要求在2014年3月底前，由俄聯(lián)邦政府與戰(zhàn)略署制定出扶持非原料產(chǎn)品出口的路線圖，并且破除不利于非原料產(chǎn)品出口的一系列行政障礙。[11]因此，提高能源深加工產(chǎn)品的出口量是后危機(jī)時(shí)期俄羅斯實(shí)現(xiàn)能源經(jīng)濟(jì)向創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的主攻方向。

再次，積極推廣天然氣在交通領(lǐng)域的應(yīng)用。由于美國(guó)向歐洲出口煤炭的增加[12]，其替代性導(dǎo)致俄羅斯出口歐洲的天然氣數(shù)量不斷下降，在交通領(lǐng)域以使用天然氣為燃料的交通工具替代已有的交通工具，是消耗俄羅斯過剩天然氣能源的重要途徑。為此，俄聯(lián)邦通過了《關(guān)于國(guó)內(nèi)半數(shù)公用交通工具使用天然氣作為燃料的決定》(2013年)。俄羅斯天然氣儲(chǔ)量居世界首位，但是燃?xì)饨煌üぞ邤?shù)量卻位居全球20位。截止2013年，俄羅斯擁有1700萬輛汽車，其中以天然氣作為燃料的只有10.3萬輛，占比不足1%；國(guó)內(nèi)擁有加油站2.2萬座，但加氣站僅有252座。[13]并且俄羅斯生產(chǎn)天然氣的成本約為2美元/加侖，遠(yuǎn)低于汽油成本，所以，在俄羅斯采用天然氣作為汽車燃料是必然趨勢(shì)。為此，俄聯(lián)邦將采取降低(或取消)燃?xì)馄嚿a(chǎn)企業(yè)的交通稅以及相關(guān)配件的進(jìn)口關(guān)稅、對(duì)購買者給予補(bǔ)貼等扶持措施。

3．提高能源效率的戰(zhàn)略和立法

后危機(jī)時(shí)期，為進(jìn)一步提高能源效率，俄羅斯制定了一系列能源戰(zhàn)略及能源立法。2008年，梅德韋杰夫總統(tǒng)簽署《關(guān)于俄羅斯能源與生態(tài)效率的若干辦法》，要求單位GDP的能耗到2020年時(shí)比2007年減少40%。為應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)對(duì)能源領(lǐng)域的沖擊，俄聯(lián)邦通過了《2030年前俄羅斯能源戰(zhàn)略》(2009年)，提出分三個(gè)階段發(fā)展能源產(chǎn)業(yè)。其中，第一階段(2013～2015年)，努力增加能源出口，為后危機(jī)時(shí)期俄羅斯創(chuàng)新發(fā)展提供資金支持；第二階段(2015～2022年)，鼓勵(lì)能源企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，提高能源效率，降低能耗，預(yù)計(jì)2022年前將能源消耗降低到3億噸石油當(dāng)量，加快實(shí)施遠(yuǎn)東及東西伯利亞等地大型能源項(xiàng)目；第三階段(2022～2030年)，完成能源的高效利用，重點(diǎn)發(fā)展核能及可再生能源等非常規(guī)性能源，計(jì)劃在2030年前將利用非常規(guī)能源發(fā)電量占總發(fā)電量的比重由2008的32%提高到38%。[14]2009年底，俄聯(lián)邦又通過了《節(jié)能法》(規(guī)定試點(diǎn)地區(qū)和城市)和《俄羅斯聯(lián)邦提高能源效率規(guī)劃》的政府令。并且在2010年梅德韋杰夫總統(tǒng)下令評(píng)估試點(diǎn)地和區(qū)城市在節(jié)能及提高能效方面的效果。2013年，俄聯(lián)邦先通過《國(guó)家能源發(fā)展規(guī)劃》，提出對(duì)石油、天然氣、煤炭和電力等能源行業(yè)進(jìn)行現(xiàn)代化改造，提高能源與可再生能源的利用效率。又通過了《2013～2020年能源效率和能源發(fā)展規(guī)劃》，規(guī)定俄羅斯單位GDP能耗到2020年將比2007年降低13.5%，能源深加工度平均提高到85%以上，并且溫室氣體排放量將減少到3.93億噸二氧化碳當(dāng)量。[15]

二、創(chuàng)新政策對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響分析

后危機(jī)時(shí)期俄聯(lián)邦為鼓勵(lì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，在稅收、關(guān)稅、財(cái)政補(bǔ)貼等方面給予高技術(shù)產(chǎn)業(yè)部門優(yōu)惠政策，有力地推動(dòng)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。下面從創(chuàng)新投入能力與創(chuàng)新產(chǎn)出能力兩個(gè)視角，分析俄羅斯創(chuàng)新政策政策對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響。

(一) 創(chuàng)新投入能力分析

1. 從經(jīng)費(fèi)投入來看

從R&D強(qiáng)度[16]來看，后危機(jī)時(shí)期俄羅斯的R&D強(qiáng)度均在1%以上，(見圖1)，表明俄羅斯進(jìn)入研發(fā)活動(dòng)的中級(jí)階段，但最高值也僅為1.25%(2009年)，說明其研發(fā)能力僅處于中級(jí)階段的初期。

后危機(jī)時(shí)期俄羅斯的R&D強(qiáng)度由2008年的1.04%上升到2013年的1.14%，總體呈上升趨勢(shì)。

這是因?yàn)椴还苁敲返马f杰夫總統(tǒng)倡導(dǎo)的現(xiàn)代化戰(zhàn)略，還是普京總統(tǒng)倡導(dǎo)的新經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略，都是以發(fā)展創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)為前提并加大創(chuàng)新投入力度。其中，2009年R&D強(qiáng)度最高，與俄聯(lián)邦實(shí)施的《2009年反危機(jī)計(jì)劃》及梅德韋杰夫總統(tǒng)倡導(dǎo)的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略密切相關(guān)。

從科研經(jīng)費(fèi)投入來看，后危機(jī)時(shí)期俄羅斯科研預(yù)算支出的絕對(duì)額呈逐年上升趨勢(shì)(見表1)，由2008年的1621.2億盧布 增加到2013年的4253.0億盧布，年均增長(zhǎng)17.4%。其中，用于應(yīng)用研究的支出額也呈穩(wěn)定上升趨勢(shì)，由2008年的923.8億元增加到2013年的3130.7億元。而基礎(chǔ)研究的支出額不僅低于應(yīng)有研究，而且波動(dòng)不定，但總體上呈上升趨勢(shì)?？蒲蓄A(yù)算支出占聯(lián)邦預(yù)算支出的比重也呈明顯上升趨勢(shì)，由2008年的2.14%上升到2013年的3.19%。而聯(lián)邦科研預(yù)算支出占GDP的比重亦呈上升趨勢(shì)，由2008年為0.39%上升到2013年的0.64%(見圖1)。

分析表明，后危機(jī)時(shí)期俄羅斯政府更加認(rèn)識(shí)到創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期拉動(dòng)作用，并且聯(lián)邦科研預(yù)算支出額不斷增加 ，表明俄羅斯政府認(rèn)識(shí)到國(guó)家在創(chuàng)新活動(dòng)中的重要作用。

表1　后危機(jī)時(shí)期俄羅斯聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)投入情況(億盧布)

資料來源：《2014年俄羅斯統(tǒng)計(jì)年鑒》.http://www.gks.ru

二、從人員投入看

與前蘇聯(lián)時(shí)期相比，俄羅斯科研人員數(shù)量就始終呈下降趨勢(shì)，后危機(jī)時(shí)期依然如此，無論是科技活動(dòng)總?cè)藬?shù)，還是科研人員以及技術(shù)人員數(shù)量均呈現(xiàn)下降態(tài)勢(shì)，只是下降幅度逐漸減弱(如表2)。其中，2011年與上一年相比，雖然科技活動(dòng)總?cè)藬?shù)變化不大，但是科研人員以及技術(shù)人員數(shù)量分別出現(xiàn)了1.6%和3.9%的小幅增長(zhǎng)，扭轉(zhuǎn)了轉(zhuǎn)軌以來的下降趨勢(shì)。從科研人員和技術(shù)人員數(shù)量占科技活動(dòng)總?cè)藬?shù)的比重來看，這一指標(biāo)是呈上升趨勢(shì)的，由2008年的55.6%上升到2013年的59.2%。

分析表明，俄羅斯科技人才流失問題仍然存在，但趨于減弱態(tài)勢(shì)，俄聯(lián)邦開始重視培養(yǎng)和吸納國(guó)內(nèi)外人才。如實(shí)施《2009～2013年創(chuàng)新俄羅斯科技及教育人才聯(lián)邦專項(xiàng)計(jì)劃》，這是俄聯(lián)邦政府在后危機(jī)時(shí)期實(shí)施的力度最大的人才發(fā)展計(jì)劃。2011年，俄聯(lián)邦對(duì)《俄羅斯聯(lián)邦外國(guó)公民和無國(guó)籍人士移民登記法》進(jìn)行重新修訂，以利于吸引國(guó)外高端人才。2012年，俄聯(lián)邦又先后實(shí)施提高科研人員工資待遇、改善住房條件等一系列福利政策，對(duì)提高俄羅斯科技人才質(zhì)量，穩(wěn)定科技人才隊(duì)伍起了促進(jìn)作用。

表2　后危機(jī)時(shí)期俄羅斯研發(fā)人員數(shù)量(人)

資料來源：《2014年俄羅斯統(tǒng)計(jì)年鑒》.http://www.gks.ru

三、從軟件設(shè)備投入看

從俄羅斯科研經(jīng)費(fèi)支出比例看(見表3)，后危機(jī)時(shí)期研發(fā)設(shè)備支出所占比重最大，均超過50%，尤其是2011年高達(dá)60.9%，這是由于國(guó)際金融危機(jī)后，俄聯(lián)邦提出創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，亟需對(duì)大量超期服役的設(shè)備進(jìn)行更換。而科研支出在受國(guó)際金融危機(jī)影響最重的一年(2009年)卻達(dá)到了27.3%的最高值，其后出現(xiàn)了回落，2011年為14.9%。用于購置新技術(shù)的支出比重由2008年的2.4%下降到2011年0.7%，呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。用于專利發(fā)明及工業(yè)設(shè)計(jì)的支出比重由0.9%下降到0.2%，用于購買軟件的支出比比重由1.8%下降到0.9%，用于科研人才培養(yǎng)的支出比重由1.5%下降到0.4%。分析表明，俄羅斯的科研經(jīng)費(fèi)主要用于更新研發(fā)設(shè)備提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，而對(duì)于創(chuàng)新產(chǎn)品投入則較少，且創(chuàng)新以引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，也就是模仿創(chuàng)新為主，而原始創(chuàng)新較弱。

表3　后危機(jī)時(shí)期俄羅斯科研經(jīng)費(fèi)主要支出比例 (%)

資料來源：《2013年俄羅斯統(tǒng)計(jì)年鑒》.http://www.gks.ru

(二) 創(chuàng)新產(chǎn)出能力分析

1. 從科技產(chǎn)出看

從1998年開始，俄羅斯專利總數(shù)量和居民申請(qǐng)專利數(shù)量?jī)身?xiàng)指標(biāo)才扭轉(zhuǎn)了轉(zhuǎn)軌以來的快速下降趨勢(shì)，但截至2013年底，這兩項(xiàng)指標(biāo)仍未恢復(fù)到1992年的水平，相比前者仍下降12.5%，后者仍下降27.1%。

具體來看，后危機(jī)時(shí)期俄羅斯專利總數(shù)量最低值是2009年的38564件，其后出現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，2013年達(dá)到44914件，總體上呈增長(zhǎng)趨勢(shì)(見圖2)，但是幅度并不大，與2008年相比，這一指標(biāo)增長(zhǎng)了7.3%，與六年來俄聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)投入增長(zhǎng)了1.5倍嚴(yán)重不相適應(yīng)。其中，俄羅斯居民專利申請(qǐng)數(shù)量總體呈上升趨勢(shì)，由2008年的27712件增長(zhǎng)到2013年的28765件，增長(zhǎng)了3.8%。非居民權(quán)利申請(qǐng)數(shù)量從2009年開始呈現(xiàn)穩(wěn)定增長(zhǎng)趨勢(shì)，2013年達(dá)到16149件，六年累計(jì)增長(zhǎng)14.2%，明顯高于俄羅斯居民專利申請(qǐng)數(shù)量。

分析表明，后危機(jī)時(shí)期俄羅斯專利申請(qǐng)數(shù)量的增幅與俄聯(lián)邦對(duì)科研經(jīng)費(fèi)投入的增長(zhǎng)極不相稱，國(guó)家不斷增加對(duì)科技研發(fā)的投入，但卻沒有帶動(dòng)專利申請(qǐng)數(shù)量的快速增加。為改善這種不利局面，2011年俄聯(lián)邦專利局提出，在全國(guó)范圍內(nèi)建立承擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及提供相關(guān)服務(wù)的創(chuàng)新與技術(shù)服務(wù)中心。從2012年開始，創(chuàng)新及技術(shù)服務(wù)中心幫助俄羅斯中小型創(chuàng)新企業(yè)尋找和利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，并對(duì)其進(jìn)行培訓(xùn)，同時(shí)對(duì)申報(bào)專利的高技術(shù)產(chǎn)品提供全程法律服務(wù)。

2. 從產(chǎn)品產(chǎn)出看

后危機(jī)時(shí)期，隨著俄聯(lián)邦加大對(duì)科技研發(fā)的投入力度，創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)值呈現(xiàn)明顯的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，由2009年的9345.9億盧布，增加到2013年的35078.7億盧布，五年累計(jì)增長(zhǎng)了2.8倍，年均增長(zhǎng)30.3%。并且創(chuàng)新產(chǎn)品比重也呈現(xiàn)明顯上升之勢(shì)，由2009年的4.5%上升到2013年的9.2%(見表4)。分析表明，后危機(jī)時(shí)期俄聯(lián)邦在創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略導(dǎo)向下的創(chuàng)新政策對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的開發(fā)起到了積極推進(jìn)作用。

表4　后危機(jī)時(shí)期俄羅斯創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)值及比重 (%)

資料來源："Социально-экономическое положение России 2014" (ежемесячный доклад). http://www.gks.ru

三、后危機(jī)時(shí)期俄羅斯創(chuàng)新政策的效果評(píng)價(jià)

創(chuàng)新政策的實(shí)施在一定程度上提高了俄羅斯的創(chuàng)新能力，但仍沒有恢復(fù)到前蘇聯(lián)的水平，并且與國(guó)際先進(jìn)水平相比還存在較大差距。后危機(jī)時(shí)期，無論是梅德韋杰夫總統(tǒng)提出的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化戰(zhàn)略，還是第三次執(zhí)政的普京總統(tǒng)提出的“再工業(yè)化”的新經(jīng)濟(jì)構(gòu)想，盡管提法不同，但本質(zhì)上均強(qiáng)調(diào)以創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)取代資源依賴型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，以高科技引領(lǐng)俄羅斯未來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

從創(chuàng)新投入能力來看，俄聯(lián)邦不僅認(rèn)識(shí)到創(chuàng)新對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期拉動(dòng)作用，而且認(rèn)識(shí)到聯(lián)邦政府在創(chuàng)新活動(dòng)中的重要作用。盡管科技人才流失問題依然存在，但是這一趨勢(shì)在后危機(jī)時(shí)期已經(jīng)出現(xiàn)減弱勢(shì)頭，聯(lián)邦政府已經(jīng)重視培養(yǎng)和吸納國(guó)內(nèi)外人才。從創(chuàng)新產(chǎn)出能力來看，俄聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)主要用于科研設(shè)備支出，以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，而對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品投入較少，致使俄羅斯自主創(chuàng)新較弱。并且專利申請(qǐng)數(shù)量的增長(zhǎng)與聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)投入的增長(zhǎng)極不適應(yīng)，科研經(jīng)費(fèi)的快速增加并沒有帶動(dòng)專利申請(qǐng)數(shù)量的快速增長(zhǎng)。

后危機(jī)時(shí)期俄聯(lián)邦在創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略導(dǎo)向下的產(chǎn)業(yè)政策對(duì)創(chuàng)新發(fā)展具有一定的積極意義，但在國(guó)際油價(jià)高企的背景下，轉(zhuǎn)變能源依賴型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式也是阻力重重。截至目前，無論是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化方案，還是新經(jīng)濟(jì)構(gòu)想，均未取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展?？梢?，只有考慮到俄羅斯國(guó)內(nèi)現(xiàn)實(shí)，而不是照搬發(fā)達(dá)國(guó)家的已有經(jīng)驗(yàn)的創(chuàng)新政策，才能有效地作用于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。后危機(jī)時(shí)期俄羅斯要徹底改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，首要任務(wù)是鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)與科技部門更好合作，最大限度提高科研成果的利用率，縮短基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的科技成果運(yùn)用于生產(chǎn)實(shí)踐的時(shí)間。所以，未來俄聯(lián)邦創(chuàng)新政策應(yīng)從宏觀層面、產(chǎn)業(yè)發(fā)展層面和微觀層面為科技創(chuàng)新創(chuàng)造條件。

注釋：

[1] 周靜言：《俄羅斯創(chuàng)新能力與政策保障分析》，《經(jīng)濟(jì)研究參考》2014年第1期。[2] 程 偉、殷 紅：《俄羅斯產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變研究》，《俄羅斯中亞東歐研究》2009年第1期。

[3] http://www. most.gov.cn/gnwkjdt/201111/t20111114_90830.htm

[4] http://www. hlj.gov.cn/zerx/system/2014/01/15/010623914.shtml

[5] Key World Energy Statistics(2009) .http://www.iea.org.轉(zhuǎn)引自賈林娟：《低碳經(jīng)濟(jì)背景下俄羅斯能源效率問題探析》，《西伯利亞研究》2013年第8期。

[6] 2011年日本野村控股公司評(píng)全球低效國(guó)，俄羅斯位居第一中國(guó)第四.http://www.news.eastday.com/w/ 20110128/ula5697995.html.

[7] 三高企業(yè)指高耗能、高污染、高排放的企業(yè)。

[8] 資料來源：http://www. hlj.gov.cn/zerx/system/2011/11/13/010253932.shtml

[9] http:// oil.in-en.com/html/oil-09590959471037381.html

[10] 張紅俠：《能源仍是俄羅斯經(jīng)濟(jì)“脊梁”》.http://news.cnpc.com.cn/system/001381254.shtml13,2012-06-19

[11] 目前俄羅斯獲得非原料產(chǎn)品出口的許可證需要20多天的時(shí)間，而在美國(guó)僅需要6天，加拿大和韓國(guó)需要8天，普京總統(tǒng)要求新的出口扶持“路線圖”中考慮這些行政障礙。

[12] 由于美國(guó)頁巖氣的發(fā)展，國(guó)內(nèi)天然氣取代了煤炭，使得富裕的煤炭資源出口到歐洲市場(chǎng)。

[13] 中國(guó)儲(chǔ)能網(wǎng)新聞中心：《俄羅斯：提高能效成關(guān)鍵》.http://www.escn.com.cn/news/show-90937.html.2013-12- 06

[14] 俄羅斯2030年前能源戰(zhàn)略綱領(lǐng).http://www.minprom.gov.ru，2009-11-13

[15] 人民網(wǎng).http:// world.people.com.cn/n/2013/0405/c1002-21030884.html

[16] R&D強(qiáng)度即研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占GDP的比重。通常認(rèn)為，國(guó)家R&D強(qiáng)度不足1%，說明該國(guó)是缺乏創(chuàng)新能力的，僅處于研發(fā)活動(dòng)的初級(jí)階段；介于1%到2%之間，說明該國(guó)處于研發(fā)活動(dòng)的中級(jí)階段；超過2%，則說明該國(guó)創(chuàng)新能力較強(qiáng)。

參考文獻(xiàn)：

[1] А. Радыгин, Р. Энтов. "Провалы государства": теория и политика[J]. Вопросы экономики, 2012(12):4-30

[2] В. М. Гильмундинов. Промышленная политика России: состояние и проблемы[J]. Экономическа и социология, 2011(1): 104-117

[3] Мониторинг об итогах социально- эканомического развития РФ в 2010 году[EB/OL]． http://www． economy．gov． ru/minec /activity/sections/macro /monitoring/doc20110202_013.

[4] Мониторинг об итогах социально- эканомического развития РФ в 2011 году[EB/OL]． http: / /www． economy．gov． ru/minec /activity /sections /macro /monitoring /doc20120202_05．

[5] 程偉.世界金融危機(jī)中俄羅斯的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)及其反危機(jī)政策評(píng)析[J].國(guó)際經(jīng)濟(jì)與政治，2010(9):131

[6] 曲文軼.普京新政與俄羅斯經(jīng)濟(jì)政策走向[J].國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論，2012(3)：31-45

[7] 田春生.關(guān)于俄羅斯經(jīng)濟(jì)政策與發(fā)展路徑的研究[J].東北亞論壇，2012(3)：80

[8] 戚文海．俄羅斯提升自主創(chuàng)新能力的路線圖：演進(jìn)軌跡、績(jī)效評(píng)價(jià)及未來走向[J]．俄羅斯中亞東歐市場(chǎng)，2013(3)：47-64

[9] 戚文海.俄羅斯關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略評(píng)析[J].俄羅斯中亞東歐市場(chǎng)，2010(4)：8-13

[10] 郭連成．后金融危機(jī)時(shí)期俄羅斯重振經(jīng)濟(jì)的政策措施[J]．俄羅斯中亞東歐研究，2010(6)：33-42

[11] 郭曉瓊．俄羅斯創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展及政策評(píng)述[J]．黑龍江社會(huì)科學(xué)，2009(2)：49-52

[12] 周靜言．俄羅斯創(chuàng)新能力與創(chuàng)新政策保障分析[J]．經(jīng)濟(jì)研究參考，2014(1)：56-60

[13] 周靜言.俄羅斯產(chǎn)業(yè)政策演進(jìn)與調(diào)整研究[J]．沈陽師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2014(2)：38-43

[14] 德米特里·梅德韋杰夫:《國(guó)情咨文》[Z]. 2011-11-30.

[15] 弗萊基米爾·普京：《國(guó)情咨文》[Z].2012-12-12.

[責(zé)任編輯：余言]

收稿日期：2015-12-20

基金項(xiàng)目：教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目《基于產(chǎn)業(yè)互動(dòng)的中國(guó)東北與俄羅斯東部地區(qū)合作模式研究》(10YJCGJW019)；遼寧省社科聯(lián)項(xiàng)目《歐美對(duì)俄羅斯的制裁對(duì)中俄經(jīng)貿(mào)的影響》(2015lslktzijjx-31)。

作者簡(jiǎn)介：周靜言， 女， 遼寧錦州人， 中共丹東市委黨校講師， 經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。

中圖分類號(hào)：D523

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1002-3321(2016)03-00-0