王華慶

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熱點(diǎn)透視

人民銀行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)踐與探索

王華慶

［摘要］中國(guó)人民銀行黨委高度重視黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，堅(jiān)持市場(chǎng)化取向，加強(qiáng)制度約束，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，狠抓作風(fēng)建設(shè)，完善內(nèi)部管理，強(qiáng)化監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)，有力推動(dòng)各項(xiàng)工作深入開展。

［關(guān)鍵詞］人民銀行；廉政風(fēng)險(xiǎn)；實(shí)踐探索

近年來(lái)，我作為中國(guó)人民銀行紀(jì)委書記，深感責(zé)任重大。在中央紀(jì)委和銀行黨委領(lǐng)導(dǎo)下，結(jié)合銀行工作實(shí)際，以加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作為突破點(diǎn)，進(jìn)行了一些有益的實(shí)踐與探索。

一、探尋反腐倡廉“治本”之策

反腐倡廉要堅(jiān)持標(biāo)本兼治。“治標(biāo)”為“治本”創(chuàng)造條件，贏得時(shí)間；“治本”鞏固“治標(biāo)”成果，釜底抽薪，從根本上解決問(wèn)題。黨的十八大以來(lái)，反腐倡廉工作“治標(biāo)”和“治本”統(tǒng)籌推進(jìn)，相得益彰，取得了階段性成效，在銀行領(lǐng)域黨風(fēng)政風(fēng)為之一新，黨心民心為之一振。在新形勢(shì)下，抓緊治標(biāo)不放松的同時(shí)，更需探索謀劃“治本”良策。

“善除害者察其本，善理疾者絕其源。”①“治本”就要找到消除問(wèn)題的根源。當(dāng)前，“依法治國(guó)”“從嚴(yán)治黨”逐步深入人心，但行政管理方面還不同程度上存在違法違規(guī)違紀(jì)的作風(fēng)問(wèn)題和腐敗現(xiàn)象，其根源在于：其一，“人治”觀念根深蒂固。行政機(jī)關(guān)多采取一種簡(jiǎn)單的命令服從方式，忽視了是否符合相關(guān)法規(guī)制度和紀(jì)律要求。對(duì)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有準(zhǔn)確清醒的認(rèn)識(shí)和防范，自由裁量權(quán)過(guò)大。其二，相關(guān)程序制度建設(shè)存在滯后性。對(duì)行政行為缺乏細(xì)化量化標(biāo)準(zhǔn)，剛性約束力不夠。鄧小平強(qiáng)調(diào)，“制度好可以使壞人無(wú)法任意橫行，制度不好可以使好人無(wú)法充分做好事，甚至?xí)呦蚍疵妗薄＂谥浦?、減少和預(yù)防行政違法違規(guī)違紀(jì)行為，鏟除不良作風(fēng)和腐敗現(xiàn)象滋生蔓延的土壤，根本上還是要靠制度建設(shè)，把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子。

習(xí)近平指出：“權(quán)力是一把雙刃劍，在法治軌道上行使可以造福人民，在法律之外行使則必然禍害國(guó)家和人民。把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里，就是要依法設(shè)定權(quán)力、規(guī)范權(quán)力、制約權(quán)力、監(jiān)督權(quán)力?！雹圻@為制度反腐指明了方向。近年來(lái)，人民銀行按照中央紀(jì)委要求，緊密結(jié)合自身的行業(yè)特點(diǎn)和工作實(shí)際，運(yùn)用現(xiàn)代管理科學(xué)理論，把風(fēng)險(xiǎn)管理和質(zhì)量管理引入到黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，闖出了一條新的制度反腐之路。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理把防控重點(diǎn)聚焦到權(quán)力上，將反腐倡廉要求有機(jī)融入到日常業(yè)務(wù)與管理之中，針對(duì)以權(quán)謀私、濫用權(quán)力等違法違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象的多發(fā)易發(fā)部位，通過(guò)揭示廉政風(fēng)險(xiǎn)、制訂防控措施，限定行政權(quán)力及其職責(zé)范圍，使行政行為規(guī)范化、程序化，防止權(quán)力崗位化、個(gè)人化、商品化，牢固建立權(quán)力運(yùn)行的內(nèi)控體系，最大限度消除導(dǎo)致以權(quán)謀私、濫用權(quán)力的因素和條件，將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作由事后懲處向事前預(yù)防發(fā)展，把廉政風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

二、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的主要措施

2012年下半年，按照中央紀(jì)委《關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見》要求，人民銀行黨委開始了包括外管局、總行司局和分支行三種不同類型的九個(gè)司局進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控試點(diǎn)工作。2013年，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作在人民銀行系統(tǒng)全面鋪開，幾年來(lái)，各部門、各單位已初步形成了適合自身特點(diǎn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作路徑。在前期廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的基礎(chǔ)上，人民銀行分步驟、分階段在全系統(tǒng)開發(fā)推廣運(yùn)行了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理系統(tǒng)，推進(jìn)崗位風(fēng)險(xiǎn)防控制度化、規(guī)范化和常態(tài)化，從再監(jiān)督的角度進(jìn)一步落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控框架，實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)防控動(dòng)態(tài)管理。人民銀行高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求完成中央關(guān)于廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的“規(guī)定動(dòng)作”，又根據(jù)人民銀行工作特點(diǎn)設(shè)計(jì)了一系列“自選動(dòng)作”。

第一，抓好頂層設(shè)計(jì)，注重分類實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)防控工作涉及人民銀行所有部門和單位、崗位和業(yè)務(wù)，人民銀行黨委及各部門、單位均成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)對(duì)工作的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，明確層級(jí)管理的監(jiān)督責(zé)任。出臺(tái)《崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防控管理暫行辦法》，從責(zé)任分工、教育宣傳、權(quán)力制約與監(jiān)督管理、預(yù)警處置、績(jī)效考核、責(zé)任追究等方面提出要求，確保風(fēng)險(xiǎn)防控工作管理到位、執(zhí)行有力。系統(tǒng)各部門、單位均制定各自的實(shí)施方案，對(duì)不合理、不規(guī)范、不到位的制度進(jìn)行修訂和補(bǔ)充，根據(jù)自身職責(zé)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)，分別確定風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)?？傂邪ㄍ夤芫謾C(jī)關(guān)各司局工作以制定發(fā)展規(guī)劃和政策為主，重點(diǎn)抓涉權(quán)、涉險(xiǎn)事項(xiàng)的梳理及相應(yīng)防控措施；分支機(jī)構(gòu)肩負(fù)服務(wù)與管理雙重職責(zé)，操作性風(fēng)險(xiǎn)突出，要求崗位風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)全覆蓋；直屬企事業(yè)單位重點(diǎn)抓涉及“人、財(cái)、物”決策執(zhí)行和經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及相應(yīng)防控措施。總行機(jī)關(guān)和直屬企事業(yè)單位共梳理工作事項(xiàng)8796項(xiàng)（其中涉險(xiǎn)崗位4790項(xiàng)），制定防控措施31120條，修改、完善制度或措施246項(xiàng)。人民銀行紀(jì)委、派駐監(jiān)察局組織修訂編撰了170余萬(wàn)字的《分支機(jī)構(gòu)崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防范指南》，涵蓋了各級(jí)分支機(jī)構(gòu)的全部崗位，繪制了400余個(gè)業(yè)務(wù)流程圖，指導(dǎo)全系統(tǒng)的工作，如上海總部根據(jù)“三定”方案及總行相關(guān)司局賦予的職責(zé)重新編制自身“指南”，梳理出新崗位542個(gè)，比“指南”可參照部分多出248個(gè)，增加84.3%；廣州分行全轄重新修訂業(yè)務(wù)流程4863個(gè)，建立完善制度5871個(gè)。分支機(jī)構(gòu)依照《指南》，貼近業(yè)務(wù)實(shí)際，調(diào)整、補(bǔ)充、完善風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容。

第二，防控廉政風(fēng)險(xiǎn)與崗位風(fēng)險(xiǎn)。廉政風(fēng)險(xiǎn)主要針對(duì)權(quán)力失控、權(quán)力濫用的風(fēng)險(xiǎn)，崗位風(fēng)險(xiǎn)則主要針對(duì)業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)操作過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)和漏洞。廉政風(fēng)險(xiǎn)和崗位風(fēng)險(xiǎn)密切相關(guān)，廉政風(fēng)險(xiǎn)往往來(lái)源于某些崗位所擁有的權(quán)力，崗位風(fēng)險(xiǎn)控制不好，小問(wèn)題就有可能演化成違紀(jì)違法案件。對(duì)一起案件來(lái)說(shuō)，從權(quán)力控制角度看是廉政風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)控制好，從業(yè)務(wù)流程角度看是崗位風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)控制好。工作中，我們將崗位風(fēng)險(xiǎn)防控和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控有機(jī)統(tǒng)一，將廉政風(fēng)險(xiǎn)融入崗位之中，既排查涉權(quán)事項(xiàng)，又排查涉險(xiǎn)事項(xiàng)，調(diào)整、補(bǔ)充、完善風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容，突出重要領(lǐng)域、重點(diǎn)部門及崗位和權(quán)力運(yùn)行重點(diǎn)環(huán)節(jié)，全面修訂《崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防范指南》，形成一套整體風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

第三，注重實(shí)施管理，注重科技防控。在開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作過(guò)程中，各部門、單位領(lǐng)導(dǎo)小組充分發(fā)揮作用，指導(dǎo)工作開展。人民銀行紀(jì)委、派駐監(jiān)察局與機(jī)關(guān)黨委認(rèn)真履行協(xié)調(diào)、服務(wù)、指導(dǎo)、督辦職能，注重統(tǒng)籌推進(jìn)。各職能部門承擔(dān)起主體責(zé)任并密切配合，全面排查涉權(quán)涉險(xiǎn)事項(xiàng)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，科學(xué)制定防控措施，確保工作有計(jì)劃、按步驟地向前推進(jìn)。為有效推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，督促各業(yè)務(wù)部門定期排查廉政（崗位）風(fēng)險(xiǎn)，組織開發(fā)、推廣了“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理系統(tǒng)”，設(shè)定20余項(xiàng)總行級(jí)監(jiān)督檢查計(jì)劃并納入考核，錄入全系統(tǒng)各級(jí)各類所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)崗位?！帮L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理系統(tǒng)”的開發(fā)運(yùn)用，將風(fēng)險(xiǎn)防控的監(jiān)督檢查程序化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，實(shí)現(xiàn)了事前預(yù)警、中期監(jiān)控和后期處置的全程信息化處理。

通過(guò)全系統(tǒng)的努力，人民銀行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作取得了階段性成效。一是增強(qiáng)了干部職工對(duì)防控廉政風(fēng)險(xiǎn)和崗位風(fēng)險(xiǎn)的重視和理解，切實(shí)提高了風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。二是規(guī)范了行政權(quán)力運(yùn)行流程。各部門、單位把防控廉政風(fēng)險(xiǎn)與改進(jìn)窗口服務(wù)相結(jié)合，通過(guò)對(duì)涉及金融管理和服務(wù)崗位以及涉及人、財(cái)、物等重要崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理，進(jìn)一步規(guī)范了權(quán)力運(yùn)行，提高了經(jīng)辦人員的依法辦事意識(shí)，促進(jìn)了行政權(quán)力的公開透明運(yùn)行。三是建立健全了崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度框架。各部門、單位在開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控過(guò)程中，結(jié)合內(nèi)控管理進(jìn)行清理和修訂，并結(jié)合調(diào)研和單位實(shí)際新建和完善相關(guān)制度?？偟膩?lái)看，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理提高了人民銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作水平，加強(qiáng)了內(nèi)部管理，有效促進(jìn)了正確履職和社會(huì)公信力的不斷提高。

三、對(duì)深入推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的思考

目前，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作已進(jìn)入成果運(yùn)用階段。根據(jù)人民銀行實(shí)際，如何深入推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，進(jìn)一步形成權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時(shí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，值得探討。

（一）加強(qiáng)監(jiān)督檢查，完善工作考核

在紀(jì)檢監(jiān)察方面，可考慮加大對(duì)權(quán)力運(yùn)行重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)中高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控力度，通過(guò)專項(xiàng)執(zhí)法監(jiān)察、同級(jí)執(zhí)法監(jiān)察、效能檢查以及紀(jì)檢監(jiān)察、舉報(bào)信箱等平臺(tái)，暢通風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)信息收集反饋渠道，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息的會(huì)商、研判，通過(guò)各種形式的監(jiān)督檢查，提高紀(jì)檢監(jiān)察工作的監(jiān)督效能。完善黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核，納入廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)內(nèi)容，對(duì)廉政（崗位）風(fēng)險(xiǎn)防控工作不力、出現(xiàn)問(wèn)題的，按照“分層管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、層級(jí)追究”的原則，對(duì)違規(guī)部門和人員由上至下逐層逐級(jí)追究責(zé)任。

（二）強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，彰顯問(wèn)責(zé)效力

按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，繼續(xù)強(qiáng)化各級(jí)黨委在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作中的主體責(zé)任，督促其認(rèn)真履責(zé)，充分調(diào)動(dòng)干部職工廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的自覺(jué)性和能動(dòng)性。通過(guò)舉辦廉政知識(shí)測(cè)試、開展豐富多彩的廉政教育活動(dòng)等多種形式，教育干部職工樹立廉潔意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)格區(qū)分違規(guī)違紀(jì)與工作失誤的界限，把加強(qiáng)監(jiān)督管理與充分信任結(jié)合起來(lái)，為干部職工創(chuàng)造一個(gè)大膽改革、勇于創(chuàng)新的良好環(huán)境，增添其主動(dòng)防范風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)力。進(jìn)一步彰顯問(wèn)責(zé)效力，問(wèn)責(zé)是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作中的保障和兜底措施，在發(fā)現(xiàn)干部職工出現(xiàn)苗頭性、傾向性問(wèn)題時(shí)，要運(yùn)用談話、函詢、警示、誡勉以及責(zé)令糾錯(cuò)等手段，及時(shí)給予預(yù)警，教育幫助干部職工不犯錯(cuò)誤或者少犯錯(cuò)誤，保護(hù)和挽救有一般性錯(cuò)誤的干部職工，防止廉政風(fēng)險(xiǎn)的蔓延，在教育和懲處之間構(gòu)筑一道預(yù)防警戒的屏障。經(jīng)預(yù)警教育仍不改正的，依據(jù)有關(guān)規(guī)定實(shí)施問(wèn)責(zé)，堅(jiān)決依紀(jì)依法進(jìn)行處理。

（三）及時(shí)更新《崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防范指南》，提升廉政風(fēng)險(xiǎn)科技監(jiān)控水平

抓好《崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防范指南》的動(dòng)態(tài)調(diào)整，及時(shí)更新相關(guān)內(nèi)容，積極吸收運(yùn)用先進(jìn)的管理理念和科技手段，促進(jìn)《崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防范指南》執(zhí)行力進(jìn)一步提高。對(duì)工作職責(zé)發(fā)生變動(dòng)的，要及時(shí)對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和防范措施進(jìn)行重新審核、調(diào)整，及時(shí)修改完善，打造升級(jí)版的《崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防范指南》。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理系統(tǒng)經(jīng)過(guò)近兩年的開發(fā)和試運(yùn)行，已比較成熟，易行管用，能有效提高廉政風(fēng)險(xiǎn)防控效率。因此，紀(jì)檢監(jiān)察部門要借助系統(tǒng)，加大對(duì)權(quán)力運(yùn)行重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等的監(jiān)督力度，發(fā)揮好“再監(jiān)督、再檢查”作用，保證廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作落實(shí)到位。

［注釋］

①唐·白居易《策林一·興五福，銷六極》；

②鄧小平《黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)制度的改革》（一九八○年八月十八日）；

③2015年2月2日，習(xí)近平總書記在省部級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)貫徹十八屆四中全會(huì)精神全面推進(jìn)依法治國(guó)專題研討班開班式上講話。

（本文作者：中國(guó)人民銀行紀(jì)委書記）

責(zé)任編輯：張翔

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