邵偉

一、引言

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是由企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或其他組織機(jī)構(gòu)組成，以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎(chǔ)，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢互補(bǔ)、風(fēng)險共擔(dān)的新型技術(shù)創(chuàng)新合作組織。美國麥肯錫公司對800家參與技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的企業(yè)進(jìn)行研究，結(jié)果顯示僅有40%的聯(lián)盟能夠維持4年以上，大部分聯(lián)盟短期內(nèi)解體。學(xué)者們紛紛研究此類現(xiàn)象的原因，其中利益分配不公是導(dǎo)致聯(lián)盟失敗的主要原因之一[1]，許多產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟在利益分配的過程中未能實現(xiàn)其預(yù)設(shè)的目標(biāo)，聯(lián)盟成員對利益分配結(jié)果不滿，最終導(dǎo)致聯(lián)盟合作失敗甚至解體。因此，對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的利益分配機(jī)制進(jìn)行研究，構(gòu)建科學(xué)合理的利益分配機(jī)制是促進(jìn)聯(lián)盟健康發(fā)展、穩(wěn)定運行的重要保證。

二、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的利益分配相關(guān)概述

（一）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟可分配利益的內(nèi)涵。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的利益分配是指在聯(lián)盟相關(guān)利益主體之間分配聯(lián)盟利益，根據(jù)不同聯(lián)盟的特點，利益分配的方式也有所不同[2]。為了理解聯(lián)盟的利益分配，必須先了解聯(lián)盟利益的內(nèi)涵。

學(xué)者們對聯(lián)盟可分配利益進(jìn)行了深入研究，有的學(xué)者認(rèn)為聯(lián)盟可分配利益分為狹義和廣義兩種：狹義的可分配利益主要指的是利潤；廣義的可分配利益不僅包括利潤，還包括通過聯(lián)盟合作產(chǎn)生的創(chuàng)新成果、技術(shù)的專利權(quán)等[3]。有的學(xué)者按照聯(lián)盟可分配利益的形態(tài)和是否可量化，將聯(lián)盟可分配利益分為有形利益與無形利益：有形利益指的是可以量化的利益，和有形資產(chǎn)比較類似，例如利潤、產(chǎn)品收益等；無形利益指的是技術(shù)、知識等無形資產(chǎn)?？傊?lián)盟可分配利益指的是聯(lián)盟成員通過相互共享知識資源、共同承擔(dān)研發(fā)創(chuàng)新風(fēng)險，并且經(jīng)過合作研究、生產(chǎn)實踐、成果轉(zhuǎn)化等步驟所產(chǎn)生的各種新增收益，可以表現(xiàn)為利潤的增長和技術(shù)創(chuàng)新能力、競爭力的提高。

（二）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的利益分配主體。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的利益分配主體是利益的創(chuàng)造者，包括聯(lián)盟中的企業(yè)、高校及科研機(jī)構(gòu)及政府等。在聯(lián)盟利益分配的過程中，企業(yè)是聯(lián)盟中最重要的經(jīng)濟(jì)單位，企業(yè)通常是創(chuàng)新需求的提出者，它根據(jù)自己的技術(shù)需求，組織聯(lián)盟中其他成員合作研發(fā)，充分利用聯(lián)盟創(chuàng)新要素，最終實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新成果，而創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化和價值提升也依賴企業(yè)市場的開拓與發(fā)展，同時企業(yè)也是創(chuàng)新要素資源的主要投入者，因此企業(yè)在利益分配過程中通常占有主導(dǎo)地位。高校及科研機(jī)構(gòu)具有大量的創(chuàng)新資源，是聯(lián)盟持續(xù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和重要保證，創(chuàng)新成果往往產(chǎn)生于高校及科研機(jī)構(gòu)之內(nèi)，它們在利益分配中也必不可少。政府是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的引導(dǎo)者和規(guī)劃者，發(fā)展產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是提升國家產(chǎn)業(yè)競爭力、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)及關(guān)鍵性技術(shù)研發(fā)的重要手段，而產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)和關(guān)鍵性技術(shù)的研發(fā)風(fēng)險極大，政府投入重大資金支持這些技術(shù)的研發(fā)，政府也在利益分配之中占據(jù)一席之地。

（三）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟利益分配的原則

為了保證聯(lián)盟利益得以公平分配，必須應(yīng)用科學(xué)、合理的原則對聯(lián)盟利益分配進(jìn)行指導(dǎo)。筆者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟利益分配原則包括下幾種：第一，平等原則。聯(lián)盟成員無論規(guī)模大小，實力強(qiáng)弱，其在聯(lián)盟中的地位和對利益追求的權(quán)力是平等。平等原則是利益分配的最基本的原則。第二，互惠互利原則。在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的合作過程中，要想讓聯(lián)盟成員對聯(lián)盟合作技術(shù)研發(fā)具有自覺性和積極性，就必須保證每個聯(lián)盟成員都能從中獲得相應(yīng)的利益。只有互惠互利才能使聯(lián)盟正常運行和發(fā)展[4]。第三，風(fēng)險補(bǔ)償原則。聯(lián)盟利益分配方案要考慮成員所承擔(dān)的風(fēng)險大小。為保持聯(lián)盟的穩(wěn)定，應(yīng)使成員各自承擔(dān)的風(fēng)險不超過其承擔(dān)能力，風(fēng)險承擔(dān)能力可以用資本擁有量和資本投入量的比值來表示，該比值越大，風(fēng)險承擔(dān)能力越大。第四，成本與利益一致原則。聯(lián)盟成員進(jìn)行進(jìn)行合作創(chuàng)新，不僅要共享自己的創(chuàng)新資源，還必須投入相應(yīng)的成本，例如資金、研發(fā)人員等。如果投入的成本越多，就應(yīng)該得到更多的收益。

三、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟利益分配問題

實踐表明，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟雖然正在蓬勃發(fā)展，但由于發(fā)展時間較短，其利益分配依然存在以下問題：

（一）難以判斷合作成果價值。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的利益分配要以合作成果為基準(zhǔn)，合作成果常見的表現(xiàn)形式是技術(shù)、專利等，這些成果的價值缺乏判斷標(biāo)準(zhǔn)，因此難以根據(jù)合作成果進(jìn)行利益分配。

（二）合作成果及知識產(chǎn)權(quán)歸屬模糊。主要表現(xiàn)在三個方面：第一，利用財政資金資助可以項目專利權(quán)歸屬不明確；第二，專利共有內(nèi)容規(guī)定片面。現(xiàn)行立法沒有明確共有情況究竟屬于共同共有還是按分共有，這種約定不明會導(dǎo)致實踐中困難；第三，合作之前未對知識產(chǎn)權(quán)歸屬作出明確規(guī)定，事后產(chǎn)生重大分歧。

（三）缺乏利益分配監(jiān)督制度。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中，合作各方的最終目的是現(xiàn)實自身的利益，從經(jīng)濟(jì)學(xué)原理出發(fā)，難免會出現(xiàn)為了個體利益最大化而損害集體利益的情況。為了保證合作創(chuàng)新的有效運行，必須建立合理的利益監(jiān)督制度。

（四）政府在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟利益分配的主導(dǎo)和協(xié)調(diào)職責(zé)不明確。對于政府來說，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是政府支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目的，然而在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)成功之后的產(chǎn)權(quán)歸屬等利益分配問題卻并沒有明確的規(guī)定。

四、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟利益分配機(jī)制的完善

為了使利益分配機(jī)制更加科學(xué)合理，必須要做到以下幾個方面：

（一）完善技術(shù)成果價值認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。聯(lián)盟成員遵循同一套價值認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，合理確定技術(shù)成果價值，有利于合作前協(xié)議的順利簽訂，而對技術(shù)成果價值進(jìn)行合理的認(rèn)定是利益分配的基礎(chǔ)，對于實現(xiàn)公平、合理的利益分配必不可少。

（二）加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的規(guī)范保障。第一，法律保障。為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展，使聯(lián)盟有效運行，要制定一部專門針對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的法律，如對解決聯(lián)盟合作過程利益分配不公、知識產(chǎn)權(quán)糾紛等問題。第二，政策保障。制定針對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的相關(guān)政策，對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)技術(shù)合作予以鼓勵和引導(dǎo)，以求聯(lián)盟技術(shù)合作順利進(jìn)行，例如創(chuàng)新資金支持、融資貸款、稅收優(yōu)惠等政策。第三，制度保障。建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中的各種知識產(chǎn)權(quán)管理制度，保障聯(lián)盟成員進(jìn)行知識創(chuàng)新的收益，防止其他成員的機(jī)會主義行為。

（三）選擇合理的利益分配模式。利益分配模式的選擇必須與各方目標(biāo)相適應(yīng)，合作伙伴目標(biāo)一致、優(yōu)勢互補(bǔ)才能實現(xiàn)持續(xù)的創(chuàng)新。不同的合作形式必須選擇與其相適應(yīng)的利益分配方式，如合建企業(yè)可選擇按股分利模式、項目可做可選擇固定報酬支付模式等。

（四）建立激勵及補(bǔ)償機(jī)制。有效的激勵及補(bǔ)償機(jī)制有利于平衡各方的利益，在信息不對稱的情況可降低各方采取機(jī)會主義行為的概率。同時，補(bǔ)償機(jī)制可以彌補(bǔ)利益分配的不公，從其他方面對分配不公的企業(yè)予以補(bǔ)償。

（五）發(fā)揮政府在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟利益分配中的作用。政府可以建立專門的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟管理機(jī)構(gòu)，解決產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟多頭管理的問題，建立科技金融體系，拓寬科研融資渠道，推動科技成果轉(zhuǎn)化，降低風(fēng)險，快速回收科技創(chuàng)新成本，保證聯(lián)盟各方利益分配的實現(xiàn)。

（作者單位：江西師范大學(xué)）

參考文獻(xiàn)：

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