牛娜

摘 要：托克維爾是現(xiàn)代民主理論的奠基人，他將自由、平等和民主緊密相聯(lián)，賦予了其更豐富的內(nèi)涵，并且通過(guò)對(duì)美法兩國(guó)社會(huì)狀況的考察與比較提出了民主的弊端“多數(shù)暴政”的理論。盡管“多數(shù)暴政”是對(duì)民主制度弊病的揭露，但托克維爾卻是堅(jiān)定的民主制度的擁護(hù)者。“多數(shù)暴政”理論對(duì)今天民主政治思想的發(fā)展和完善具有一定提醒和啟示的意義，通過(guò)避免多數(shù)決議失誤和防止政府權(quán)威的擴(kuò)大，民主一定會(huì)朝著更加有利于社會(huì)進(jìn)步和人類(lèi)幸福的方向發(fā)展。

關(guān)鍵詞：托克維爾；民主；多數(shù)暴政

民主自誕生之日起就對(duì)現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展具有重要的意義。本文從托克維爾民主理論的基本內(nèi)容出發(fā)，在托克維爾的視野下，對(duì)民主、自由、平等進(jìn)行了分析，重點(diǎn)討論了民主的弊端—多數(shù)暴政，在文章的最后，依據(jù)托克維爾“多數(shù)暴政”的理論，提出了在現(xiàn)代民主進(jìn)程中應(yīng)該引起高度注意的兩方面問(wèn)題即多數(shù)決議失誤和政府權(quán)威的進(jìn)一步擴(kuò)大。希望通過(guò)本文的討論，能夠引發(fā)對(duì)“多數(shù)暴政”理論的進(jìn)一步思考。

一、托克維爾的民主觀

在托克維爾那里，并沒(méi)有給民主下一個(gè)明確的定義，但是，卻不同于以往以政治制度出現(xiàn)的民主，托克維爾所討論的民主是作為一種“社會(huì)狀態(tài)”存在的。民主與自由、平等是一個(gè)相互協(xié)調(diào)統(tǒng)一的整體。

民主與自由。托克維爾首先是一個(gè)自由主義者，其次是民主主義者，換言之他是崇尚民主制度的新自由主義者。他認(rèn)為自由并非民主社會(huì)所獨(dú)有，自由是人人具有的天賦權(quán)利，包涵“地方自由”和“政治自由”。“地方自由”主要指全體地方成年公民自主治理本地方公共事務(wù)而不受其他政府干預(yù)的權(quán)利；“政治自由”主要指的是對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的尊重。簡(jiǎn)言之，自由是政治權(quán)力對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)等基本人權(quán)的不可侵犯和成年公民參與公共事務(wù)管理與決策的權(quán)力這二者的綜合體。自由作為民主最理想的目標(biāo)，應(yīng)該和民主“綜合”起來(lái)，也就是以自由精神去規(guī)范民主制度本身，并且建立在社會(huì)多元基礎(chǔ)上，體現(xiàn)分權(quán)原則，使得保障個(gè)人自由的民主具有一定的合理性并且防止發(fā)展成為“多數(shù)人的暴政”。他在《論美國(guó)的民主》的結(jié)尾時(shí)寫(xiě)道：“我認(rèn)為我在任何時(shí)候都是愛(ài)自由的，而在我生活的這個(gè)時(shí)代，我甚至想崇拜它?！雹龠@當(dāng)然不僅僅是因?yàn)樽杂桑ㄈ绲胤阶杂?、結(jié)社自由、新聞出版自由等）可以補(bǔ)救民主的弊端，也與他在個(gè)人成長(zhǎng)過(guò)程中受到啟蒙思想家自由主義的熏陶密切相關(guān)。

民主與平等。托克維爾賦予平等以重要的意義，平等是在民主社會(huì)具有支配地位的獨(dú)特事實(shí)，平等的情感也是民主的基礎(chǔ)。地位平等，即不論出身和不以財(cái)產(chǎn)去區(qū)分公民。公民在法律面前一律平等，即權(quán)利的平等。他指出，歐洲在平等方面雖不及美國(guó)，但也已“日益接近地位平等”，“我之所以贊美平等，是因?yàn)椤殃P(guān)于政治獨(dú)立的模糊觀念和本能的沖動(dòng)，植入每個(gè)人的心靈深處”。②

“民主是自由與平等的結(jié)合”③，在民主社會(huì)中，只有借助自由達(dá)到平等，才能夠防止由于對(duì)平等的熱切追求而借助專(zhuān)制獲得平等。在托克維爾的論述中，自由和平等必須很好的諧調(diào)才能夠促進(jìn)現(xiàn)代民主社會(huì)的發(fā)展。

以自由和平等為主題詞的民主思想是托克維爾政治思想的核心內(nèi)容。他對(duì)民主的闡述，并不著重于對(duì)民主的抽象議論和探討，而是立足于對(duì)美國(guó)社會(huì)的現(xiàn)實(shí)考察和與法國(guó)社會(huì)現(xiàn)狀的對(duì)比而展開(kāi)的。

在托克維爾看來(lái)，美國(guó)是當(dāng)時(shí)世界上最具有民主精神和民主趨勢(shì)的國(guó)家。于是，他于1831年前往美國(guó)進(jìn)行考察，并于1835年出版《論美國(guó)的民主》上卷，1840年出版《論美國(guó)的民主》下卷，這套著作系統(tǒng)地闡述了民主制度在美國(guó)的發(fā)展及其如何取得成功的因素。在《論美國(guó)的民主》中，鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治被看作是一種典型的“地方自由”，正因?yàn)猷l(xiāng)鎮(zhèn)是人們?nèi)粘Ｉ畹闹行?，所以美?guó)人只關(guān)心自己生活的鄉(xiāng)鎮(zhèn)，為了自己的鄉(xiāng)鎮(zhèn)能夠更好地發(fā)展，他們親自參加鄉(xiāng)鎮(zhèn)的管理，他們把自己的未來(lái)和抱負(fù)都投入到鄉(xiāng)鎮(zhèn)中去。以鄉(xiāng)鎮(zhèn)自由精神為特點(diǎn)的民情和特定的地理環(huán)境、法律制度等有序協(xié)調(diào)，共同促進(jìn)了美國(guó)民主制度的發(fā)展。需要指出的是：在這幾個(gè)關(guān)鍵因素中，法制重于地理，而民情又重于法制。

相比于美國(guó)自由的民主社會(huì)，法國(guó)在朝民主制度發(fā)展過(guò)程中卻經(jīng)歷了很多挫折。托克維爾認(rèn)為，在民主社會(huì)中，保證自由而又不使平等削弱的關(guān)鍵因素是民情，也正是因?yàn)槊袂榈牟煌?，才?dǎo)致追求民主的潮流在美國(guó)和法國(guó)結(jié)果不同。在美國(guó)，自由比平等更早地存在于人民心中，所以，當(dāng)權(quán)力集中到多數(shù)人手中時(shí)，他們也不會(huì)放棄個(gè)人自由，而在法國(guó)，由于平等更早地存在于人民心中，所以當(dāng)多數(shù)人掌權(quán)時(shí)，個(gè)人自由活動(dòng)的空間就很容易被壓縮，從而在社會(huì)秩序和個(gè)人精神層面都產(chǎn)生扭曲，形成多數(shù)人對(duì)少數(shù)人的暴政。最突出的體現(xiàn)是，在法國(guó)第二帝國(guó)的專(zhuān)制統(tǒng)治下，不僅沒(méi)有新聞出版自由，連公共集會(huì)和結(jié)社也被取締，并且對(duì)持不同政見(jiàn)的黨派和團(tuán)體進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊，在如此強(qiáng)壓的社會(huì)中，人民哪有自由可言？更何談追求平等？當(dāng)然，美國(guó)的統(tǒng)治也并非民主能夠提供的唯一形式，只是因?yàn)槊绹?guó)人重視分權(quán)和制衡的特點(diǎn)能夠使民主朝著更有利于人民的方向發(fā)展。他指出，法國(guó)總有一天也會(huì)和美國(guó)一樣爭(zhēng)取到身份的完全平等，但也并不排除無(wú)法取得美國(guó)人所取得的政治結(jié)果的可能性。托克維爾作為一名法蘭西民族的偉大思想家，始終有一顆赤子之心，希望借鑒美國(guó)社會(huì)發(fā)展民主的經(jīng)驗(yàn)來(lái)促進(jìn)法國(guó)社會(huì)早日走向真正意義上的民主。

民主以平等為目標(biāo)，通過(guò)自由來(lái)達(dá)到這一目標(biāo)，民主、平等、自由的趨勢(shì)不可避免地會(huì)發(fā)生于未來(lái)的世界，也必將改變長(zhǎng)期存在的舊的社會(huì)形態(tài)，托克維爾在《論美國(guó)的民主》開(kāi)篇中就指出“一場(chǎng)偉大的民主革命正在我們中間進(jìn)行”。④但是，民主政府的本質(zhì)在于“多數(shù)”對(duì)政府的統(tǒng)治是絕對(duì)的，在民主制度下，誰(shuí)也沒(méi)有辦法對(duì)抗“多數(shù)”。多數(shù)不僅擁有物質(zhì)力量，而且擁有精神力量，不僅影響人們的行動(dòng)，而且觸及人們的靈魂。所以，在這種“多數(shù)”占絕對(duì)統(tǒng)治地位的民主趨勢(shì)全面到來(lái)之時(shí)，托克維爾對(duì)民主有可能出現(xiàn)的最大弊端即“多數(shù)暴政”的擔(dān)心也合情合理。

二、多數(shù)暴政

在托克維爾看來(lái)，雖然民主作為一種潮流勢(shì)不可擋，但民主也會(huì)引發(fā)很多問(wèn)題。民主的弊端在政治方面表現(xiàn)為“多數(shù)的暴政”。民主的特征無(wú)疑是要盡可能最大程度地體現(xiàn)和維護(hù)大多數(shù)人的利益，就如托克維爾認(rèn)為的“民主政府的本質(zhì)，在于多數(shù)對(duì)政府的統(tǒng)治是絕對(duì)的，因?yàn)樵诿裰髦贫认拢l(shuí)也對(duì)抗不了多數(shù)?！雹荨耙磺袡?quán)力的根源都存在于多數(shù)的意志之中”。⑥那么則有可能在權(quán)力運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)多數(shù)對(duì)少數(shù)的暴政，比如雅典民主導(dǎo)致的蘇格拉底之死，法國(guó)大革命的雅各賓專(zhuān)政等。

民主的中心原則是多數(shù)決定原則，基于這一原則，有些學(xué)者認(rèn)為作為民主弊端的多數(shù)暴政只存在于民主選舉中或者只存在于社會(huì)對(duì)個(gè)人自由思想的對(duì)待方式方面，這樣去理解多數(shù)暴政是不全面的。托克維爾所說(shuō)的多數(shù)暴政是將選舉和政治權(quán)力的統(tǒng)治結(jié)合在一起的多數(shù)暴政理論，主要分為三個(gè)方面：第一，多數(shù)名義下的少數(shù)人的暴政；第二，選舉的暴政；第三，多數(shù)在社會(huì)和輿論上對(duì)少數(shù)人的暴政。在這三種形式中，無(wú)論哪一種，其特點(diǎn)都是多數(shù)的權(quán)威是無(wú)限的。多數(shù)名義下少數(shù)人的暴政其實(shí)是一種形式意義上的、表面的多數(shù)，其實(shí)質(zhì)是少數(shù)人掌握政治權(quán)力的一種專(zhuān)制統(tǒng)治，由于占據(jù)統(tǒng)治地位的少數(shù)人是由人民選舉出來(lái)的，所以他們可以將自己的意志說(shuō)成是人民大眾的意志，從而在這種多數(shù)的名義下進(jìn)行統(tǒng)治。需要注意的是他們雖然是由人民選舉出來(lái)的，但卻在掌握權(quán)力之后完全將人民拋棄，并不代表人民的意志去發(fā)展社會(huì)和治理國(guó)家，這時(shí)候的人民成為他們自詡其政權(quán)合理性與民主性的工具，他們利用民主的基本原則去擴(kuò)展自己的權(quán)力范圍，去實(shí)現(xiàn)自己的野心！這當(dāng)然是一種民主外衣掩飾下的暴政統(tǒng)治。在民主選舉時(shí)，屬于多數(shù)投票者一方的選民的選舉意志的表達(dá)也有可能形成多數(shù)暴政。首先，在選舉中，多數(shù)的意見(jiàn)正確與否無(wú)法考量，多數(shù)人的意見(jiàn)表達(dá)通常會(huì)影響少數(shù)，被選者有可能為了當(dāng)選賄賂選民；其次，在選舉后，有人想要表達(dá)對(duì)社會(huì)或國(guó)家的不滿，其實(shí)是無(wú)處訴說(shuō)的，向輿論嗎？輿論代表多數(shù)人的意見(jiàn)，向立法機(jī)構(gòu)嗎？立法機(jī)構(gòu)是由多數(shù)選舉出來(lái)的代表組成的，向行政首長(zhǎng)嗎？行政首長(zhǎng)也受多數(shù)的任命，甚至連警察和陪審團(tuán)都是多數(shù)人意志的表達(dá)。在一個(gè)處處充滿著多數(shù)合理性的社會(huì)中，少數(shù)人的意見(jiàn)往往被忽視。于是多數(shù)暴政在人民無(wú)意識(shí)時(shí)便產(chǎn)生了。在精神層面，多數(shù)是最具影響力的，通常表現(xiàn)為社會(huì)對(duì)個(gè)人自由思想的壓制。輿論是一種多數(shù)人共同意見(jiàn)趨向一致的趨勢(shì)，在它發(fā)展的初期，有小部分人堅(jiān)持自己的觀點(diǎn)，但隨著社會(huì)輿論快速迅猛的發(fā)展，那一部分少數(shù)人不得不為了能快速地融入社會(huì)而趨向多數(shù)意見(jiàn)。此時(shí)，在社會(huì)輿論層面的多數(shù)勝利其實(shí)質(zhì)就是在自身發(fā)展過(guò)程中將異己言論清除。多數(shù)暴政理論是托克維爾民主觀最核心的部分，它旨在揭露民主發(fā)展過(guò)程中最有可能出現(xiàn)的威脅國(guó)家生存的弊病，但卻并不是對(duì)民主制度的否定。

三、簡(jiǎn)評(píng)

托克維爾認(rèn)為，盡管民主偶有走向多數(shù)專(zhuān)制的危險(xiǎn)，但卻不能因此而否認(rèn)民主依然是一種最好的制度。民主弊端及其潛在危險(xiǎn)的揭露是為了更好的完善民主制度而非很多學(xué)者片面認(rèn)為的否定民主制度，這就好比西方國(guó)家的很多專(zhuān)家學(xué)者和資本家都通讀《資本論》是為了更好的完善資本主義經(jīng)濟(jì)制度而非否定資本主義制度是一樣的道理。并且，他也提出了應(yīng)對(duì)民主的弊病所應(yīng)采取的預(yù)防措施，那就是用自由主義來(lái)對(duì)抗個(gè)人主義，也就是要有一定程度的政治參與的自由，這種自由的目的是為了讓人和人之間有一定的結(jié)合性，從而形成一個(gè)個(gè)集體，集體的形成有利于在平等的時(shí)代里，為受到迫害的人吶喊呼吁。在托克維爾看來(lái)，新聞出版自由是可以進(jìn)行呼吁的主要途徑，正如他所說(shuō)：“我越深入研究出版自由的主要成果，便越深信它在現(xiàn)代世界里是自由的主要成分，也可以說(shuō)是自由的基本組成部分。”⑦其實(shí)，托克維爾所說(shuō)的新聞出版自由也就是今天人們常說(shuō)的言論自由，只不過(guò)在那個(gè)信息技術(shù)不發(fā)達(dá)的時(shí)代，發(fā)表言論的途徑有限。民主的追隨者自愿幫助民主獲勝，而民主的批判者則在對(duì)民主的反駁與詰難中使民主政府認(rèn)識(shí)到自身的缺陷，從而加以改進(jìn)，更好地完善民主制度。托克維爾之于民主就像一個(gè)批判性的追隨者，其實(shí)質(zhì)也是在維護(hù)民主制度，為民主辯護(hù)。

四、民主觀的啟示

托克維爾作為一個(gè)具有劃時(shí)代意義的政治思想家，以“多數(shù)暴政”為核心的托克維爾的民主觀盡管建立在當(dāng)時(shí)社會(huì)情況的基礎(chǔ)上，但毋庸置疑，他的民主理論特別是“多數(shù)暴政”理論的提出對(duì)今天民主政治思想的理論探討和現(xiàn)實(shí)研究具有重要的啟示意義。

避免多數(shù)決議失誤。民主的基本原則是：少數(shù)服從多數(shù)。那么，一般情況下，多數(shù)總會(huì)代表最廣大人民群眾的利益而做出正確的決策，但無(wú)法避免會(huì)產(chǎn)生偶爾的失誤，一旦多數(shù)人的決議是錯(cuò)誤的并且已經(jīng)開(kāi)始實(shí)施，那么將不僅僅損害少數(shù)人的利益，更重要的是對(duì)民族和國(guó)家的發(fā)展造成不可彌補(bǔ)的損失。比如，雅典城邦中的公民集體判處蘇格拉底死刑。針對(duì)民主制度在運(yùn)行過(guò)程中有可能出現(xiàn)的多數(shù)決議失誤的情況，英國(guó)著名政治思想家密爾關(guān)于思想和言論自由的觀點(diǎn)或許對(duì)克服多數(shù)決議失誤有所幫助。密爾認(rèn)為，在很多情況下，被壓制的少數(shù)觀點(diǎn)有可能正確；多數(shù)持有的普遍意見(jiàn)可能部分錯(cuò)誤，需要少數(shù)意見(jiàn)來(lái)補(bǔ)充和修正；少數(shù)觀點(diǎn)對(duì)于激發(fā)正確意見(jiàn)的活力也是必不可少的；真理只有在和謬誤的斗爭(zhēng)中才能深入人心，為人所理解。借助于此，進(jìn)行民主決議時(shí)，在以多數(shù)意見(jiàn)為主要內(nèi)容的基礎(chǔ)上充分對(duì)少數(shù)人的意見(jiàn)和要求進(jìn)行考慮，有必要時(shí)要對(duì)其進(jìn)行詳細(xì)的協(xié)商與討論，在實(shí)際運(yùn)用中將民主的普遍性和特殊性在更高的層次上結(jié)合起來(lái)，使民主決議更加具有代表性。

防止政府權(quán)威進(jìn)一步擴(kuò)大。民主政府的權(quán)威一步步擴(kuò)大從而導(dǎo)致專(zhuān)制政府的產(chǎn)生是“多數(shù)暴政”最突出的表現(xiàn)。托克維爾認(rèn)為，多數(shù)對(duì)政府的絕對(duì)統(tǒng)治使得代表多數(shù)的政府擁有可能無(wú)限擴(kuò)大的權(quán)威，而社會(huì)生活中的公民都傾向于個(gè)人主義，只要自身的物質(zhì)利益得到充分保障，便不去關(guān)心公共政治生活。那么，企圖實(shí)行專(zhuān)制的野心家們很容易便能得逞。民主政府權(quán)力擴(kuò)大的原因主要有兩個(gè)方面：其一，民主制度本身的弊端以及人類(lèi)貪婪的天性決定了所有的民主政府在時(shí)機(jī)恰當(dāng)時(shí)都會(huì)擴(kuò)大自己的權(quán)力范圍，使其更具影響力和號(hào)召力；其二，社會(huì)是原子化的社會(huì)，公民是原子化的個(gè)人，公民對(duì)政治生活和公共生活的冷漠與不關(guān)心有利于政府為所欲為?；谶@兩個(gè)方面，要防止政府權(quán)威的擴(kuò)大首先就要對(duì)政府權(quán)力進(jìn)行制衡和監(jiān)督，并切實(shí)將監(jiān)督體制落到實(shí)處，讓政府權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行；其次是提高公民對(duì)政治生活的熱情和參與度，這就要求政府要允許公民有言論、思想的表達(dá)，各類(lèi)性質(zhì)結(jié)社的自由權(quán)，要求國(guó)家要在法律層面上保障公民具有參與公共政治生活的權(quán)利，并且通過(guò)政府發(fā)起的各種公共活動(dòng)，喚醒公民參與政治生活的信心；最后，在精神層面要引導(dǎo)公民正確認(rèn)識(shí)集體主義，集體主義有利于將人民群眾團(tuán)結(jié)在一起，這會(huì)在一定程度上減少公民政治參與和公民彼此之間的冷漠感。

在任何社會(huì)歷史條件下對(duì)民主理論的討論都有兩個(gè)原因：其一，在社會(huì)存在不斷變化的基礎(chǔ)上，對(duì)已有的民主理論進(jìn)行補(bǔ)充以使其更加完善和具有時(shí)代性；其二，挖掘出民主理論中對(duì)當(dāng)下社會(huì)發(fā)展具有啟示意義的部分以促進(jìn)人類(lèi)社會(huì)在避免民主弊端的過(guò)程中能夠朝著真正民主的方向前進(jìn)，以期更好地將民主理論運(yùn)用于社會(huì)實(shí)踐。無(wú)論是為了完善理論還是促進(jìn)社會(huì)實(shí)踐的發(fā)展，民主理論既是人類(lèi)政治思想的結(jié)晶，也是一個(gè)需要不斷完善的理論系統(tǒng)。對(duì)民主理論有關(guān)問(wèn)題的探討在促進(jìn)理論完善的同時(shí)能夠更加有利于人類(lèi)社會(huì)民主制度的進(jìn)一步發(fā)展和實(shí)踐，更加有利于民主根據(jù)時(shí)代的需要實(shí)現(xiàn)理論和實(shí)踐的統(tǒng)一。

（作者單位：西北師范大學(xué)）

注釋?zhuān)?/p>

① 托克維爾：《論美國(guó)的民主》（下卷），商務(wù)印書(shū)館，2009年，第837頁(yè)。

② 托克維爾：《論美國(guó)的民主》（下卷），商務(wù)印書(shū)館，1988年，第838—839頁(yè)。

③ 托克維爾：《論美國(guó)的民主》（上卷），商務(wù)印書(shū)館，1988年，第11頁(yè)。

④ 托克維爾：《論美國(guó)的民主》（上卷），商務(wù)印書(shū)館，2009年，第4頁(yè)。

⑤ 托克維爾：《論美國(guó)的民主》，商務(wù)印書(shū)館，1996年，第282頁(yè)。

⑥ 托克維爾：《論美國(guó)的民主》，商務(wù)印書(shū)館，1996年，第287頁(yè)。

⑦ 托克維爾：《論美國(guó)的民主》（上卷），商務(wù)印書(shū)館，1988年，第215頁(yè)。